MBA宏观经济学制度安排的重要作用课件

制度安排与经济绩效一个历史案例的分析制度安排与经济绩效一个历史案例的分析1经济绩效与制度安排经济绩效可按范围划分为：宏观经济绩效：直观体现为劳动生产率微观经济绩效：直观体现为微观经济单位（如企业、组织的效率指标）制度安排可按范围划分为：宏观制度安排：如市场经济/计划经济微观制度安排：如企业结构（扁平/垂直）经济绩效与制度安排经济绩效可按范围划分为：2经济绩效与制度安排之关系以下观点被宏观、中观（行业/市场）和微观（企业/组织）各种层次的实证研究广泛地证实在其他条件不变的情况下，合理的制度安排将促进经济绩效的提升经济绩效与制度安排之关系以下观点被宏观、中观（行业/市场）和3案例分析：风帆时代的英国皇家海军之制度安排如何有效地提升其组织绩效案例分析：风帆时代的英国皇家海军4引言：问题的缘起释义与界定：风帆战舰时代theageoffightingsail（1670-1827）简略的概述：在这个时代发生了什么？在这长达150余年的时间内，英国皇家海军在与西班牙、荷兰、法国等多个世界强国的竞争（战争）中，无一例外地取得了决定性的优势（胜利）引言：问题的缘起释义与界定：5数据说话：从竞争（交战）双方的对比看英国海军的效率以人员伤亡情况为例：英法七年战争（1756-1763）中，交战双方舰队规模差不多。双方交手十次，英国海军死伤195人，法国海军死伤1365人。1801年哥本哈根战斗中，英国海军死伤1000人，整个丹麦海军死伤了两千，还有3500人被俘从1793到1805英国海军一共进行了六次大规模的海上战争，英国全部获胜，累计死伤5749人，他们的对手死伤16313人，还有22657人被俘数据来源：《木船时代：解析乔治王时代的帝国海军》数据说话：从竞争（交战）双方的对比看英国海军的效率6结果：Britanniaruledthewaves

通过一系列胜利，英国海军逐渐建立了战无不胜的声誉，敌人开始闻风丧胆。这意味着声誉可以带来战斗力，让英国海军信心爆棚。他们的舰长的信心最后强到当面临火力比自己多50%的敌国军舰不是转身就躲，而是挥手而上。典型例子：1812年8月19日，英国军舰孤立号（名字就很背）单挑美国海军宪法号，尽管孤立号比宪法号小一个级别（38门18磅炮对44门24磅炮，1092吨对1533吨，244人对460人），更糟的是孤立号还急需改装，船在漏水，还刚被雷击过（肯定干了不少伤天害理的事），舰长还竟然执意求战，真是牛！结果呢？？结果：Britanniaruledthewaves通7经济学术语的解读一个大型国有企业(英国海军)在董事长（英国国王）、总经理（海军部，Admiralty）的领导下在各级职业经理人（舰队司令和舰长，admiralsandcaptains)的努力下在残酷的国际竞争中，发展成为世界上最大的和最成功的行业领袖拥有最多的固定资产（风帆战舰上千艘）最多的雇用员工(海军官兵和工人好几万)

成为整个集团（大英帝国）的战略支柱（在那个时代，控制了海权也就控制了世界经济霸权）经济学术语的解读一个大型国有企业(英国海军)在董事长（英国国8什么原因使一个企业/组织能够在残酷的国际竞争中长期保持竞争优势/劣势？

——英国海军与中国足球的对比英国海军为什么成功？观点一：英国的经济与工业基础、技术优势观点二：英国海军的成功源于英国海军将士上下用命：大官不捞钱，小兵不怕死；观点三：17，18世纪社会大变革和阶级构成变化是英国人成功的根本原因；观点四：英国人追求自我实现和自我满足的民族性充分调动了他们打仗的积极性；观点五：英国人打赢海战主要是他们喜欢吃牛肉……中国足球为什么失败？观点一：中国的足球基础观点二：中国足球的失败源于足球圈子上下用命：官员专瞎干，球员专捞钱；观点三：1990年代联赛体制大变革和社会资本的大量涌入是中国足球失败的根本原因观点四：“一个中国人一条龙，三个中国人一条虫”的民族性观点五：中国人大量摄入碳水化合物的饮食习惯……什么原因使一个企业/组织能够在残酷的国际竞争中长期保持竞争优9这些原因能成立么？当然不成立！因为英国海军的技术基础（战舰）不比竞争对手好多少（很多战舰昨天还在法国舰队服役，今天给俘虏了，就挂起了十字旗），英国海军的战术还存在一些问题（详见后文），他们的水手和军官也不是共产党员（不是特殊材料做的），和西班牙法国的同行们半斤八两（欧洲人都是吃牛肉的）经济学家和管理学家会强调：英国海军之所以做的这么成功不是因为它的物资资本产和人力资本的优越性，而是因为它的管理上的优越性

这些原因能成立么？当然不成立！10经济学的解释几个从经济学角度分析英国海军成功原因的关键词信息不对称隐蔽行为道德风险制度安排经济学的解释几个从经济学角度分析英国海军成功原因的关键词11信息不对称之一战舰是非常昂贵的，而且对保证海运航线至关重要这么重要的资产是如何经营的？总经理（位于伦敦的海军部）发个令：去封锁敌人码头，去抓Jack船长，去保护我们的商船，去干掉敌舰。这命令如此抽象，而昂贵的战舰全盘托付给了职业经理人（登船启航的舰长）舰长相对于海军部有极强的信息优势在于：通讯慢间隔长，大部分海域未知（当时的海图残缺不全），海流和大洋风的知识还不完整，经纬定位未发展好，战舰又是风帆推进这样，任务没完成，人为灾难，打了败仗以及任何损失都可以归咎于老天爷如果没有合理的制度安排，基本上国有资产的流失就是舰长一张嘴了，海军部无法查明信息不对称之一战舰是非常昂贵的，而且对保证海运航线至关重要12信息不对称之二风帆时代大家都是夹着裹尸布上船的（病死的比战死的比例还高，因为还没发明维生素片，光靠洋葱是治不了坏血病的）古语云：千里冒险，保命求财傻子都知道选低风险高收益的活干，别说在那个时代绝对属于职业精英的舰长们了。哪些活属于这类呢？这还用说：欺负基本无还手之力的敌国商船；或上岸劫掠（记得倭寇吧）哪些活是高风险低收益的呢？这还用说：跟敌国的正规军打仗；或者抓穷凶极恶又有很强职业素养的海盗（再想想加勒比海盗，Jack船长）信息不对称之二风帆时代大家都是夹着裹尸布上船的（病死的比战死13总结：信息不对称的必然后果由于存在严重的信息不对称，只要舰长是“自利的经济人”*，就一定会出现——后果一：怯战：不正经打仗，光顾抢东西（敌方商船）后果二：肥私：逃避所有需要承担的责任（很多不利都可以推到老天爷身上），并把战利品隐瞒私分当一个舰长一个人带一艘战舰晃荡在大洋上时，逃避血腥战斗和用战利品私肥自己的双重诱惑前后夹击，他焉能不举手投降？

总结：信息不对称的必然后果由于存在严重的信息不对称，只要舰长14如何解决？如前所述，在风帆时代的海军必然面临严重的信息不对称现象英国海军的成功，就在于相对于其竞争对手，伦敦海军部通过合理的制度安排，最大程度地对由信息不对称引发的出航舰队的怯战与肥私行为进行了控制通过制度上的优势，使千里之外的舰队拥有了“首战用我，用我必胜”的气质如何解决？如前所述，在风帆时代的海军必然面临严重的信息不对称15监管与激励监管（monitoring）：指直接或间接地获知相关方的举动和行为比如老板监管企业员工，生意合作伙伴互相监管，狱警监管犯人等显然，如果可能，海军部也希望能够直接获知出航舰队的各种举动和行为但——鉴于当时没有卫星，没有GPS，没有电台要对千里之外的舰队进行直接监管已基本没有可能换言之，作为最优选择的直接监管即已不能实现，则需要考虑其他次优方案英国人设计了一套严密的间接监管和激励机制，很好地解决了前述的怯战与肥私问题监管与激励监管（monitoring）：16一个问题：监管与激励的对象请各位同学思考：如果你是海军部官员，在设计间接监管与激励机制时，会如何选择监管与激励的对象？可能性一：调动所有船员和军官的积极性可能性二：调动关键人员的积极性一个问题：监管与激励的对象请各位同学思考：17海军部监管和激励的关键——

舰长左图为英国海军战神Nelson海军上将海军部监管和激励的关键——

18为什么舰长关键？因为他的决策几乎主宰了全舰的命运因为他最容易受到肥私的诱惑还因为他最容易因危险而怯战*所以——“挽弓当挽强，擒贼先擒王”海军部的监管和激励也集中针对TOP1为什么舰长关键？因为他的决策几乎主宰了全舰的命运19事实上，其他国家的海军也都知道对舰长进行监管的重要性都制定了严格的军纪和军功体制试图克服舰长的怯战和肥私但——还是事实说话以法国海军为例在前面提到的让Nelson将军毙命的海战中，他们幸运地用一颗子弹把英国海军军神给杀了，但即使如此，法国仍然输掉了这场决定性的海战，原因很简单，在整个战争过程中，法国舰队有多达三分之一的舰艇由于怯战远远躲在后面，使英法之间本来势均力敌的天平严重地倒向了英国事实上，其他国家的海军也都知道对舰长进行监管的重要性20英国人是怎么实现间接监管和激励的？与其他对手相比，英国人建立了如下几项特有的制度，实现了更加有效的监管和激励激励机制1.有效率的工资制度2.劳动（舰长）后备军制度间接监管机制1.战斗编队规范2.军官的不连续提拔制度英国人是怎么实现间接监管和激励的？与其他对手相比，英国人建立21激励机制一：

（舰长的）工资制度英国海军将士们关饷和我们村在深圳打工的王二狗一样：固定工资加绩效奖金工资：一个在岗的（！）舰队司令一年挣3000英镑，一个在岗的舰长年薪也在四位数*奖金：奖金根据战利品而发，舰长（作为缴获战利品的直接当事人）分四分之一；舰队司令（作为舰长的上一级领导，领导有方）得八分之一到四分之一；剩下的由其他将士瓜分。即使这样，一般而言，舰长们抓只商船就可以吃喝一辈子了

需要指出的是，“重赏之下必有勇夫”的古训并不是只有英国人知道，其实这并不是英国人独有的激励制度换言之，英国人还有与工资制度搭配的另外一手激励激励机制一：

（舰长的）工资制度英国海军将士们关饷和我们村在22激励机制二：

庞大的劳动后备军*：候补舰长凡被证明有能力担任军舰舰长者，均进入“后备人才库”有多少后备人才？用数据说话：1715年，大约有70艘战舰在海上服役，而同期有188个舰长正候着缺呢。1812年，英国海军有1017艘舰船，但是同期养着1531个舰长怎么让别人安心等着？英国人的诀窍：所有候任舰长一律发半薪**在岗的舰长们吃肉喝汤是不假，但是都战战兢兢的端起饭碗呢，生怕犯点小错一不留神给砸没了。只有保住饭碗才有可能去缴获一艘商船。但是想保住饭碗就得听指挥，不犯错误（舰长的错误如何会被上级知道？）。积极性就这样调动出来了——激励机制发挥出作用！激励机制二：

庞大的劳动后备军*：候补舰长凡被证明有能力担任23有了激励就够了么？从以上的两个激励（高薪+候补）看英国较好地贯彻了“胡萝卜+大棒，两手抓，两手都要硬”的宗旨但这样的制度安排够了么？显然不够，因为在信息不对称的情况下，如果没有其他手段的配合，则仍然会出现见胜利则纷纷聚集，遇败北则纷纷逃亡（鲁迅语）胜则争功，败则诿过（曾国藩语）有鉴于此，更重要的监管制度应运而生有了激励就够了么？从以上的两个激励（高薪+候补）看24间接监管机制1.战斗编队规范2.军官的不连续提拔制度间接监管机制1.战斗编队规范25监管机制一：战斗编队规范1652年，RobertBlake率领的英国海军舰队被荷兰人击败战后总结失败的原因，发现主要是舰长们乱冲乱杀，坏了自家阵脚。海军部领导马上找专家制定了严格的战舰战斗规范，此后该规范得到了严格的执行该规范中，与间接监管有关的主要是：

一）作战时排成一条线（formalineofbattle）二）抢占上风口（capturetheweathergauge）

监管机制一：战斗编队规范1652年，RobertBlake26编队规范（一）：

作战时排成一条线（formalineofbattle）

简单说，要求作战时所有本方舰只必须排成一列这一战术被其他国家海军普遍“抄袭”当时的海战基本上是这么打的：红军排成一线，蓝军排成一线，在海上相遇后边开炮边前进，直到两条线基本头尾对齐，双方战舰下锚，然后开始攻击面前相对固定的目标编队规范（一）：

作战时排成一条线（formaline27这一战术有效率么？回答：没效率原因：

伤其十指，不如断其一指（中国兵法）集中优势兵力打歼灭战（毛泽东军事思想）为什么英国人（及其对手）还采用：

为舰队司令提供了一个绝好的监督舰长的机会。大家排成一条线，谁临阵退缩一目了然。

为了更好的监督，司令的旗舰就在放中间了，左右都顾得到。有时候舰队船多，一条线摆出好几海里，司令看不过来也看不见。但司令下面还有副司令，他们的坐舰沿着一条线散布开来，铁路警察，各管一段。在战斗中如果有舰长被发现不守一条线有往后运动迹象的，记下来回去打个小报告，舰长上岸后会面临下课甚至丧命的危险

这一战术有效率么？回答：没效率28编队规范（二）：

抢占上风口（capturetheweathergauge）

有效率么？回答：没效率原因：

在下风作战，如果定了锚，开炮和在上风差不多。一旦打不赢，马上起锚，借着风势，对方追之不及。如果换过来，您在上风口，撑不住想溜，一起锚，风一吹，直接送人家炮口前了

为什么英国人还采用*：

破釜沉舟（项羽）；置之死地而后生（韩信）编队规范（二）：

抢占上风口（capturethewea29对英军编队规范的总结以上两条编队规范，从战术上看均是不合理的特别是英国人独有的第二条，抢占上风口，完全就是每一次作战都让自己先吃亏但这两条都有效地克制了风帆战舰时代舰长们所普遍存在的怯战倾向再辅之以严酷的军法*，从而使表面不合理，无效率的战术规范发挥出良好的效果对英军编队规范的总结以上两条编队规范，从战术上看均是不合理的30不连续提拔制度*

钢铁（海军军官）是怎么炼成的？当一个走军官路线的毛头小伙加入海军后初始职位是侯补海军少尉（midshipman），过了些时候，他就会被推荐去考海军上尉（lieutenant）。如果考试通过，并且有位子（海军上尉也有待岗名单），他就会被任命为某舰的海军上尉，一人之下（舰长captain），百人之上。在这位子上如果他运气还行，干个3-6年，他就具备了被提拔为舰长的资格。如果真被提拔为舰长，那以后前途不可限量，舰队指挥官、司令的就一路做上去了，海军司令们就是这样炼成的

不连续提拔制度*钢铁（海军军官）是怎么炼成的？31间接监控的关键职位：海军上尉1.舰长能打他骂他折磨他，但是罢不了他的官，这样他能威武不能屈；2.如果没舰长的位子（任何舰,不一定是本舰），他可能要当一辈子上尉（不连续提升的含义就在此）回顾工资制度：小上尉和船上所有的人合分战利品的1/4,而舰长一个人就能分1/4，远大前途在前，舰长收买得了么？最重要的是，这么长的待岗名单，拱掉一个舰长就多出一个坑位……小上尉们自然是富贵不能淫

间接监控的关键职位：海军上尉1.舰长能打他骂他折磨他，但是32新问题：上尉万一陷害舰长呢？

首先，双方要对质，证据都要被仔细检查其次，海军部又加设了三级保险：第一级，军士长(masterseaman)。他是舰上最高的非可提拔的（non-commissioned）的军官，而且舰长也罢不了他的职。既然军士长升官无望，而且又不用怕舰长，所以关键时候他出来作证可信度应该比较高第二级，在大舰上多放几个上尉。这样大家一起撒谎串供就比较困难第三级，上尉提拔要舰长推荐。这样舰长虽然治不了上尉，但是上尉需要舰长的推荐信。如果上尉撒谎但是没把舰长给拉下马，他这一辈子大概也不要在海军混了这三级保险就保证了间接监管的有效性新问题：上尉万一陷害舰长呢？首先，双方要对质，证据都要被仔33案例总结问题：风帆战舰时期舰长们有怯战和私肥的倾向，海军部很难直接监管思路：代之以间接监管和特殊的激励制度做法：

（1）特殊的激励制度包括工资为核心的收入制度和战利品分成的奖励制度。设立待岗名单半价养一大批竞争者，让在职者有忧患意识

（2）严格要求，严刑峻法，没有“原则上”的模糊性，不给活路

（3）提出可行的间接监管办法。舰队作战中排成一条线和抢占上风口。使用海军上尉来监督舰长，并保证该监督可靠可信案例总结问题：风帆战舰时期舰长们有怯战和私肥的倾向，海军部很34结果：绝大部分舰长都勇敢作战，忠于职守，英国海军统治了海洋现实意义：

组织里如果管理者无法直接监督下属或其他相关方（简称相关方）的行为，而相关方有很强的动机私下里干一些管理者不希望他们做的事（moralhazard)，比如，不努力干活，或者/且牺牲组织利益来获取自己利益，那么管理者应该做好下面几件事：1.提高职位的吸引力。2.设立严格的管理规范，监管重心从监督私下行为转向监督对规范的遵守。3.开展内部竞争。4.选用合适的工资制度。5.设立间接监督机制结果：绝大部分舰长都勇敢作战，忠于职守，英国海军统治了海洋35案例讨论1.在风帆时代，各国都有很多Privateers（私掠船），所谓私掠船是由个体户出资（船）招人，是对国有企业（海军）的一种有益的补偿经营模式。船主对海军部负责。西英战争时，参战的私掠船比战舰还多。其任务是破坏敌人的海上贸易问题：如果你是海军部长，你准备对私掠船采用怎样的奖励制度（或收入/补偿/激励制度，这些词在这里通用）？案例讨论1.在风帆时代，各国都有很多Privateers（36案例讨论2.英国陆军军官的晋升制度是：想当陆军军官需花钱购买岗位。另外，陆军入行门槛低，交钱就行，不用考试，升官是连续的，收入主要是奖金为主

问题：英王对陆军军官在战争中的监管少的可怜，没有海军那么多花样。这是为什么？案例讨论2.英国陆军军官的晋升制度是：想当陆军军官需花钱购37案例讨论3.进入蒸汽时代後，英国海军对作战的制度进行了修改（比如不用抢占上风口了）海战条例也做了很大修改

问题：修改后的海战条例里关于死刑的处罚是多了还是少了？为什麽？

案例讨论3.进入蒸汽时代後，英国海军对作战的制度进行了修改38主要参考文献及资料来源DougAllen：TheBritishNavyRules:MonitoringandIncompatibleIncentivesintheAgeofFightingSail其他参考文献Rodger：木船时代：解析乔治王时代的帝国海军

茅海建：天朝的崩溃D.North：经济史上的结构与变迁主要参考文献及资料来源DougAllen：TheBrit39演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！40制度安排与经济绩效一个历史案例的分析制度安排与经济绩效一个历史案例的分析41经济绩效与制度安排经济绩效可按范围划分为：宏观经济绩效：直观体现为劳动生产率微观经济绩效：直观体现为微观经济单位（如企业、组织的效率指标）制度安排可按范围划分为：宏观制度安排：如市场经济/计划经济微观制度安排：如企业结构（扁平/垂直）经济绩效与制度安排经济绩效可按范围划分为：42经济绩效与制度安排之关系以下观点被宏观、中观（行业/市场）和微观（企业/组织）各种层次的实证研究广泛地证实在其他条件不变的情况下，合理的制度安排将促进经济绩效的提升经济绩效与制度安排之关系以下观点被宏观、中观（行业/市场）和43案例分析：风帆时代的英国皇家海军之制度安排如何有效地提升其组织绩效案例分析：风帆时代的英国皇家海军44引言：问题的缘起释义与界定：风帆战舰时代theageoffightingsail（1670-1827）简略的概述：在这个时代发生了什么？在这长达150余年的时间内，英国皇家海军在与西班牙、荷兰、法国等多个世界强国的竞争（战争）中，无一例外地取得了决定性的优势（胜利）引言：问题的缘起释义与界定：45数据说话：从竞争（交战）双方的对比看英国海军的效率以人员伤亡情况为例：英法七年战争（1756-1763）中，交战双方舰队规模差不多。双方交手十次，英国海军死伤195人，法国海军死伤1365人。1801年哥本哈根战斗中，英国海军死伤1000人，整个丹麦海军死伤了两千，还有3500人被俘从1793到1805英国海军一共进行了六次大规模的海上战争，英国全部获胜，累计死伤5749人，他们的对手死伤16313人，还有22657人被俘数据来源：《木船时代：解析乔治王时代的帝国海军》数据说话：从竞争（交战）双方的对比看英国海军的效率46结果：Britanniaruledthewaves

通过一系列胜利，英国海军逐渐建立了战无不胜的声誉，敌人开始闻风丧胆。这意味着声誉可以带来战斗力，让英国海军信心爆棚。他们的舰长的信心最后强到当面临火力比自己多50%的敌国军舰不是转身就躲，而是挥手而上。典型例子：1812年8月19日，英国军舰孤立号（名字就很背）单挑美国海军宪法号，尽管孤立号比宪法号小一个级别（38门18磅炮对44门24磅炮，1092吨对1533吨，244人对460人），更糟的是孤立号还急需改装，船在漏水，还刚被雷击过（肯定干了不少伤天害理的事），舰长还竟然执意求战，真是牛！结果呢？？结果：Britanniaruledthewaves通47经济学术语的解读一个大型国有企业(英国海军)在董事长（英国国王）、总经理（海军部，Admiralty）的领导下在各级职业经理人（舰队司令和舰长，admiralsandcaptains)的努力下在残酷的国际竞争中，发展成为世界上最大的和最成功的行业领袖拥有最多的固定资产（风帆战舰上千艘）最多的雇用员工(海军官兵和工人好几万)

成为整个集团（大英帝国）的战略支柱（在那个时代，控制了海权也就控制了世界经济霸权）经济学术语的解读一个大型国有企业(英国海军)在董事长（英国国48什么原因使一个企业/组织能够在残酷的国际竞争中长期保持竞争优势/劣势？

——英国海军与中国足球的对比英国海军为什么成功？观点一：英国的经济与工业基础、技术优势观点二：英国海军的成功源于英国海军将士上下用命：大官不捞钱，小兵不怕死；观点三：17，18世纪社会大变革和阶级构成变化是英国人成功的根本原因；观点四：英国人追求自我实现和自我满足的民族性充分调动了他们打仗的积极性；观点五：英国人打赢海战主要是他们喜欢吃牛肉……中国足球为什么失败？观点一：中国的足球基础观点二：中国足球的失败源于足球圈子上下用命：官员专瞎干，球员专捞钱；观点三：1990年代联赛体制大变革和社会资本的大量涌入是中国足球失败的根本原因观点四：“一个中国人一条龙，三个中国人一条虫”的民族性观点五：中国人大量摄入碳水化合物的饮食习惯……什么原因使一个企业/组织能够在残酷的国际竞争中长期保持竞争优49这些原因能成立么？当然不成立！因为英国海军的技术基础（战舰）不比竞争对手好多少（很多战舰昨天还在法国舰队服役，今天给俘虏了，就挂起了十字旗），英国海军的战术还存在一些问题（详见后文），他们的水手和军官也不是共产党员（不是特殊材料做的），和西班牙法国的同行们半斤八两（欧洲人都是吃牛肉的）经济学家和管理学家会强调：英国海军之所以做的这么成功不是因为它的物资资本产和人力资本的优越性，而是因为它的管理上的优越性

这些原因能成立么？当然不成立！50经济学的解释几个从经济学角度分析英国海军成功原因的关键词信息不对称隐蔽行为道德风险制度安排经济学的解释几个从经济学角度分析英国海军成功原因的关键词51信息不对称之一战舰是非常昂贵的，而且对保证海运航线至关重要这么重要的资产是如何经营的？总经理（位于伦敦的海军部）发个令：去封锁敌人码头，去抓Jack船长，去保护我们的商船，去干掉敌舰。这命令如此抽象，而昂贵的战舰全盘托付给了职业经理人（登船启航的舰长）舰长相对于海军部有极强的信息优势在于：通讯慢间隔长，大部分海域未知（当时的海图残缺不全），海流和大洋风的知识还不完整，经纬定位未发展好，战舰又是风帆推进这样，任务没完成，人为灾难，打了败仗以及任何损失都可以归咎于老天爷如果没有合理的制度安排，基本上国有资产的流失就是舰长一张嘴了，海军部无法查明信息不对称之一战舰是非常昂贵的，而且对保证海运航线至关重要52信息不对称之二风帆时代大家都是夹着裹尸布上船的（病死的比战死的比例还高，因为还没发明维生素片，光靠洋葱是治不了坏血病的）古语云：千里冒险，保命求财傻子都知道选低风险高收益的活干，别说在那个时代绝对属于职业精英的舰长们了。哪些活属于这类呢？这还用说：欺负基本无还手之力的敌国商船；或上岸劫掠（记得倭寇吧）哪些活是高风险低收益的呢？这还用说：跟敌国的正规军打仗；或者抓穷凶极恶又有很强职业素养的海盗（再想想加勒比海盗，Jack船长）信息不对称之二风帆时代大家都是夹着裹尸布上船的（病死的比战死53总结：信息不对称的必然后果由于存在严重的信息不对称，只要舰长是“自利的经济人”*，就一定会出现——后果一：怯战：不正经打仗，光顾抢东西（敌方商船）后果二：肥私：逃避所有需要承担的责任（很多不利都可以推到老天爷身上），并把战利品隐瞒私分当一个舰长一个人带一艘战舰晃荡在大洋上时，逃避血腥战斗和用战利品私肥自己的双重诱惑前后夹击，他焉能不举手投降？

总结：信息不对称的必然后果由于存在严重的信息不对称，只要舰长54如何解决？如前所述，在风帆时代的海军必然面临严重的信息不对称现象英国海军的成功，就在于相对于其竞争对手，伦敦海军部通过合理的制度安排，最大程度地对由信息不对称引发的出航舰队的怯战与肥私行为进行了控制通过制度上的优势，使千里之外的舰队拥有了“首战用我，用我必胜”的气质如何解决？如前所述，在风帆时代的海军必然面临严重的信息不对称55监管与激励监管（monitoring）：指直接或间接地获知相关方的举动和行为比如老板监管企业员工，生意合作伙伴互相监管，狱警监管犯人等显然，如果可能，海军部也希望能够直接获知出航舰队的各种举动和行为但——鉴于当时没有卫星，没有GPS，没有电台要对千里之外的舰队进行直接监管已基本没有可能换言之，作为最优选择的直接监管即已不能实现，则需要考虑其他次优方案英国人设计了一套严密的间接监管和激励机制，很好地解决了前述的怯战与肥私问题监管与激励监管（monitoring）：56一个问题：监管与激励的对象请各位同学思考：如果你是海军部官员，在设计间接监管与激励机制时，会如何选择监管与激励的对象？可能性一：调动所有船员和军官的积极性可能性二：调动关键人员的积极性一个问题：监管与激励的对象请各位同学思考：57海军部监管和激励的关键——

舰长左图为英国海军战神Nelson海军上将海军部监管和激励的关键——

58为什么舰长关键？因为他的决策几乎主宰了全舰的命运因为他最容易受到肥私的诱惑还因为他最容易因危险而怯战*所以——“挽弓当挽强，擒贼先擒王”海军部的监管和激励也集中针对TOP1为什么舰长关键？因为他的决策几乎主宰了全舰的命运59事实上，其他国家的海军也都知道对舰长进行监管的重要性都制定了严格的军纪和军功体制试图克服舰长的怯战和肥私但——还是事实说话以法国海军为例在前面提到的让Nelson将军毙命的海战中，他们幸运地用一颗子弹把英国海军军神给杀了，但即使如此，法国仍然输掉了这场决定性的海战，原因很简单，在整个战争过程中，法国舰队有多达三分之一的舰艇由于怯战远远躲在后面，使英法之间本来势均力敌的天平严重地倒向了英国事实上，其他国家的海军也都知道对舰长进行监管的重要性60英国人是怎么实现间接监管和激励的？与其他对手相比，英国人建立了如下几项特有的制度，实现了更加有效的监管和激励激励机制1.有效率的工资制度2.劳动（舰长）后备军制度间接监管机制1.战斗编队规范2.军官的不连续提拔制度英国人是怎么实现间接监管和激励的？与其他对手相比，英国人建立61激励机制一：

（舰长的）工资制度英国海军将士们关饷和我们村在深圳打工的王二狗一样：固定工资加绩效奖金工资：一个在岗的（！）舰队司令一年挣3000英镑，一个在岗的舰长年薪也在四位数*奖金：奖金根据战利品而发，舰长（作为缴获战利品的直接当事人）分四分之一；舰队司令（作为舰长的上一级领导，领导有方）得八分之一到四分之一；剩下的由其他将士瓜分。即使这样，一般而言，舰长们抓只商船就可以吃喝一辈子了

需要指出的是，“重赏之下必有勇夫”的古训并不是只有英国人知道，其实这并不是英国人独有的激励制度换言之，英国人还有与工资制度搭配的另外一手激励激励机制一：

（舰长的）工资制度英国海军将士们关饷和我们村在62激励机制二：

庞大的劳动后备军*：候补舰长凡被证明有能力担任军舰舰长者，均进入“后备人才库”有多少后备人才？用数据说话：1715年，大约有70艘战舰在海上服役，而同期有188个舰长正候着缺呢。1812年，英国海军有1017艘舰船，但是同期养着1531个舰长怎么让别人安心等着？英国人的诀窍：所有候任舰长一律发半薪**在岗的舰长们吃肉喝汤是不假，但是都战战兢兢的端起饭碗呢，生怕犯点小错一不留神给砸没了。只有保住饭碗才有可能去缴获一艘商船。但是想保住饭碗就得听指挥，不犯错误（舰长的错误如何会被上级知道？）。积极性就这样调动出来了——激励机制发挥出作用！激励机制二：

庞大的劳动后备军*：候补舰长凡被证明有能力担任63有了激励就够了么？从以上的两个激励（高薪+候补）看英国较好地贯彻了“胡萝卜+大棒，两手抓，两手都要硬”的宗旨但这样的制度安排够了么？显然不够，因为在信息不对称的情况下，如果没有其他手段的配合，则仍然会出现见胜利则纷纷聚集，遇败北则纷纷逃亡（鲁迅语）胜则争功，败则诿过（曾国藩语）有鉴于此，更重要的监管制度应运而生有了激励就够了么？从以上的两个激励（高薪+候补）看64间接监管机制1.战斗编队规范2.军官的不连续提拔制度间接监管机制1.战斗编队规范65监管机制一：战斗编队规范1652年，RobertBlake率领的英国海军舰队被荷兰人击败战后总结失败的原因，发现主要是舰长们乱冲乱杀，坏了自家阵脚。海军部领导马上找专家制定了严格的战舰战斗规范，此后该规范得到了严格的执行该规范中，与间接监管有关的主要是：

一）作战时排成一条线（formalineofbattle）二）抢占上风口（capturetheweathergauge）

监管机制一：战斗编队规范1652年，RobertBlake66编队规范（一）：

作战时排成一条线（formalineofbattle）

简单说，要求作战时所有本方舰只必须排成一列这一战术被其他国家海军普遍“抄袭”当时的海战基本上是这么打的：红军排成一线，蓝军排成一线，在海上相遇后边开炮边前进，直到两条线基本头尾对齐，双方战舰下锚，然后开始攻击面前相对固定的目标编队规范（一）：

作战时排成一条线（formaline67这一战术有效率么？回答：没效率原因：

伤其十指，不如断其一指（中国兵法）集中优势兵力打歼灭战（毛泽东军事思想）为什么英国人（及其对手）还采用：

为舰队司令提供了一个绝好的监督舰长的机会。大家排成一条线，谁临阵退缩一目了然。

为了更好的监督，司令的旗舰就在放中间了，左右都顾得到。有时候舰队船多，一条线摆出好几海里，司令看不过来也看不见。但司令下面还有副司令，他们的坐舰沿着一条线散布开来，铁路警察，各管一段。在战斗中如果有舰长被发现不守一条线有往后运动迹象的，记下来回去打个小报告，舰长上岸后会面临下课甚至丧命的危险

这一战术有效率么？回答：没效率68编队规范（二）：

抢占上风口（capturetheweathergauge）

有效率么？回答：没效率原因：

在下风作战，如果定了锚，开炮和在上风差不多。一旦打不赢，马上起锚，借着风势，对方追之不及。如果换过来，您在上风口，撑不住想溜，一起锚，风一吹，直接送人家炮口前了

为什么英国人还采用*：

破釜沉舟（项羽）；置之死地而后生（韩信）编队规范（二）：

抢占上风口（capturethewea69对英军编队规范的总结以上两条编队规范，从战术上看均是不合理的特别是英国人独有的第二条，抢占上风口，完全就是每一次作战都让自己先吃亏但这两条都有效地克制了风帆战舰时代舰长们所普遍存在的怯战倾向再辅之以严酷的军法*，从而使表面不合理，无效率的战术规范发挥出良好的效果对英军编队规范的总结以上两条编队规范，从战术上看均是不合理的70不连续提拔制度*

钢铁（海军军官）是怎么炼成的？当一个走军官路线的毛头小伙加入海军后初始职位是侯补海军少尉（midshipman），过了些时候，他就会被推荐去考海军上尉（lieutenant）。如果考试通过，并且有位子（海军上尉也有待岗名单），他就会被任命为某舰的海军上尉，一人之下（舰长captain），百人之上。在这位子上如果他运气还行，干个3-6年，他就具备了被提拔为舰长的资格。如果真被提拔为舰长，那以后前途不可限量，舰队指挥官、司令的就一路做上去了，海军司令们就是这样炼成的

不连续提拔制度*钢铁（海军军官）是怎么炼成的？71间接监控的关键职位：海军上尉1.舰长能打他骂他折磨他，但是罢不了他的官，这样他能威武不能屈；2.如果没舰长的位子（任何舰,不一定是本舰），他可能要当一辈子上尉（不连续提升的含义就在此）回顾工资制度：小上尉和船上所有的人合分战利品的1/4,而舰长一个人就能分1/4，远大前途在前，舰长收买得了么？最重要的是，这么长的待岗名单，拱掉