建筑业企业科技活动统计调查培训材料

建筑业企业科技活动统计调查相关说明一、为何开展调查二、科技相关概念三、两张调查表式四、几个典型案例五、建筑业企业用电子表格一、为何开展调查

（一）建筑行业研发数据已经不能反映真实情况

科技统计两种调查模式：全面调查（R&D清查）和重点调查（科技综合统计年报）

1、清查年度的科技统计模式（以2009年R&D资源清查为例）：全行业调查统计部门：规上工业企业+其他科技管理部门：教育管理部门：国防科工局：由统计部门进行综合、汇总，得出全社会的研发活动情况数据。2、常规年度的科技统计模式（以2012年报为例）国家制度规定的调查行业（范围）：统计部门：规上工业企业科技管理部门：教育管理部门：国防科工局：

#国家制度规定之外的行业（范围）：2009年数据滚动替代

注意：对于上述国家制度规定调查行业(范围)之外的科技统计数据，原则上依据2009年清查结果进行替代，这部分数据主要由统计部门负责。这也是清查年度和非清查年度数据来源的主要区别。由此可见：建筑业等重点行业的科技投入数据，是以2009年全省第二次R&D资源清查数据滚动替代的，不能全面反映全社会投入实际状况。时隔四年，此其调查原因之一。（二）建筑业R&D活动相对密集，对全省全社会R&D总量有重要影响。

2009年全省建筑业R&D人员5256人，R&D人员全时当量4265人，分别占全省的3.36%和4.14%。2009年全省建筑业R&D经费投入47403万元，占2009年的3.5%（但2012年比重已经下降为1.68%）。

2009年，全省仅有22家建筑单位开展了研发活动，但从目前初步摸底情况来看，2013年已经有80多家企业开展了研发活动，发展十分迅速，此其调查原因之二。二、相关概念1、科技活动是指在自然、农业、医药、工程与技术、人文与社会科学领域(简称科学技术领域)中，与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。科技活动可分为研究与试验发展(简称R&D，包括基础研究、应用研究和试验发展)、研究与试验发展(R&D)成果应用及相关的科技服务三类活动。本次调查只统计前两种活动。

企业的科技活动不包括企业从事的常规性技术升级或对某项科研成果直接应用等活动（如直接采用新的工艺、材料、装置、产品、服务或知识等）。在企业中只有列入企业工作计划（要求立项）的科技活动才予以统计，而独立发明人等在企业外或计划外进行的科技活动不在统计范围之内。2、研究与试验发展（R&D）是指在科学技术领域，为增加和积累知识、以及运用这些知识去开发新的应用进行的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。

①基础研究基础研究是指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识(揭示客观事物的本质、运动规律，获得新发现、新学说)而进行的实验性或理论性研究。基础研究属于科学研究范畴。从研究目的看，基础研究不以任何专门或特定的应用或使用为目的，它只是通过试验分析或理论性研究对事物的特性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律或提出和验证各种设想、理论和定律。从研究结果看，基础研究的结果具有一般的或普遍的正确性，通常表现为一般的原则、理论和规律，其成果以科学论文和科学著作为主要形式。②应用研究应用研究是指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定的目的或目标。应用研究也属于科学研究范畴。

从研究目的看，应用研究是探索基础研究成果的可能用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法(原理性)或新途径，为解决实际问题提供科学依据。

从研究结果看，应用研究的成果一般只影响科学技术的某些领域和有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利等为主。③试验发展展试验发展展是指利利用从基基础研究究、应用用研究和和实际经经验所获获得的现现有知识识，为产产生新的的产品、、材料和和装置，，建立新新的工艺艺、系统统和服务务，以及及对已产产生和建建立的上上述各项项做实质质性的改改进而进进行的系系统性工工作。在社会科科学领域域，试验验发展是是指通过过把基础础研究、、应用研研究获得得的知识识转变成可可以实施施的计划划（包括为为检验和和评估实实施示范范项目））的过程程。其成果形式式主要是是专利、、专有技技术、新新产品原原型、样样机、样样件、新新配方、、新系统统等。3、研究与与试验发发展（R&D）成果应应用研究与试试验发展展（R&D）成果应应用是指指为使试试验发展展阶段产产生的新新产品、、材料和和装置，，建立的的新工艺艺、系统统和服务务以及做做实质性性改进后后的上述述各项能够投入入生产或或实际应应用，解决所所存在的的技术问问题而进进行的系系统性的的工作。。这类活动动的成果形形式大大多是是可供供生产产和实实际操操作的的带有有技术术和工工艺参参数的的图纸纸、技技术标标准和和操作作规范范。延伸：：下列列活动动一般般不属属于企企业的的科技技活动动：（1）市场场调研研、技技术服服务及及市场场分析析；（2）试生生产，，为生生产目目的进进行的的工作作准备备、试试运行行；（3）生产产过程程的质质量控控制及及材料料、设设备、、产品品的常常规检检测、、测试试；（4）接受受用户户订货货，仅仅用现现有技技术和和现有有材料料生产产的新新型产产品；；（5）矿产产、石石油、、天然然气的的常规规勘探探与开开采；；（6）地形形、地地质和和水文文考察察，资资源的的调查查；（7）利用用现代代生物物技术术为农农民培培育花花卉种种苗；；（8）系统统和软软件日日常维维护；；（9）政策策调研研、评评价与与咨询询、可可行性性研究究；（10）通用用数据据和资资料收收集，，用运运筹学学、数数学、、统计计的方方法对对数据据的常常规分分析；；（11）为社社会和和公众众提供供的测测试、、标准准化、、计量量、质质量控控制和和专利利等服服务；；（12）文学学和艺艺术创创作。。三、两两张表表式（一））建筑筑业企企业科科技活活动及及相关关情况况(jz-003)1、指标标解释释2、逻辑辑关系系3、注意意事项项（二））建筑筑业企企业科科技项项目情情况(jz-002)1、指标标解释释2、逻辑辑关系系3、注意意事项项（三））两个个例子子（一））建筑筑业企企业科科技活活动及及相关关情况况(jz-003)本表共共设51个指标标，分分六个个方面面的内内容科技人人员情情况科技费费用情情况科技项项目情情况科技机机构情情况科技产产出情情况科技相相关情情况企业基基本情情况不不用填填写。。1、指标标解释释科技人人员情情况科研人人员合合计其中：：1.参加项项目（（课题题）人人员2.管理和和服务务人员员其中：：女性性其中：：高中中级技技术职职称人人员其中：：全时时人员员科技费费用情情况1.企业内内部用用于科科技活活动的的经费费支出出（1）人员员人工工费（（包含含各种种补贴贴）（2）原材材料费费（3）折旧旧费用用和长长期费费用摊摊销（4）无形形资产产摊销销（5）其他他费用用2.委托外外单位位开展展科技技活动动的经经费支支出3.当年形形成用用于科科技活活动的的固定定资产产#仪器和和设备备4.使用来来自政政府部部门的的科技技活动动资金金科技项项目情情况1.全部科科技项项目数数2.全部科科技项项目经经费内内部支支出科技机机构情情况1.机构数数2.机构人人员合合计其中：：博士士毕业业硕士毕毕业本科毕毕业3.机构经经费支支出4.仪器和和设备备原价价其中：：进口口科技产产出情情况（一））自主主知识识产权权情况况1.专利申申请数数及发发明专专利申申请数数2.有效发发明专专利数数及境境外授授权数数3.专利所所有权权转让让及许许可（（收入入）（二））新产品品生产产及销销售情情况（（免填填）（三））其他他情况况：包包括发发表科科技论论文和和出版版科技技著作作数，，商标项项指标标免填填。科技相相关情情况（一））政府府相关关政策策落实实情况况1.研究开开发费费用加加计扣扣除减减免税税2.高新技技术企企业减减免税税（二））技术术获取取和技技术改改造情情况1.引进国国外技技术经经费支支出2.引进技技术的的消化化吸收收经费费支出出3.购买国国内技技术经经费支支出4.技术改改造经经费支支出补充资资料：：企业业在境境外设设立的的科技技活动动机构构数2、逻辑辑关系系：1．必须须通过过（1）年末末从业业人员员数≥科技活活动人人员合合计。。(1≥≥3)（2）科技技活动动人员员合计计=其中参参加科科技项项目人人员+科技管管理和和服务务人员员≥机构人人员合合计。。（3=4+5≥25）（3）科技技活动动人员员合计计≥其中女女性。。(3≥≥6)（4）科技技活动动人员员合计计≥其中高高中级级技术术职称称人员员。(3≥≥7)（5）科技技活动动人员员合计计≥其中全全时人人员。。(3≥≥8）（6）企业业内部部用于于科技技活动动的经经费支支出=其中人人员人人工费费（包包含各各种补补贴））+原材料料费+折旧费费用与与长期期费用用摊销销+无形资资产摊摊销+其他费费用。。(9=10+11+12+13+14)（7）若科科技活活动人人员合合计>0，则人人员人人工费费（包包含各各种补补贴））>0；若人人员人人工费费（包包含各各种补补贴））>0，则科科技活活动人人员合合计>0。(若3>0，则10>0；若10>0，则3>0)（8）当年年形成成用于于科技技活动动的固固定资资产≥其中仪仪器和和设备备（19≥≥20)（9）委托外外单位开开展科技技活动的的经费支支出≥其中对国国内研究究机构支支出+对国内高高等学校校支出+对境外支支。(15≥≥16+17+18)（10）企业内内部用于于科技活活动的经经费支出出+当年形成成用于科科技活动动的固定定资产中中的仪器器和设备备+使用来自自政府部部门的科科技活动动资金≥全部项目目经费内内部支出出。（9+20+21≥23）（11）若全部部科技项项目数>0，则参加加科技项项目人员员>0且全部科科技项目目经费内内部支出出>0；若参加加科技项项目人员员>0，则全部部科技项项目数>0且全部科科技项目目经费内内部支出出>0；全部科科技项目目经费内内部支出出>0，则全部部科技项项目数>0且参加科科技项目目人员>0（若22>0，则4>0且23>0；若4>0，则22>0且23>0；若23>0，则22>0且4>0）（12）机构人人员≥其中博士士毕业+硕士毕业业+本科毕业业。(25≥≥26+27+28)（13）企业内内部用于于科技活活动的经经费支出出+当年形成成用于科科技活动动的固定定资产+使用来自自政府部部门的科科技活动动资金≥机构经费费支出。。(9+19+21≥29)（14）科技机机构仪器器和设备备原价≥其中进口口。(30≥≥31)（15）若机构构数>0，则机构构人员合合计>0且机构经经费支出出>0；若机构构人员>0，则机构构数>0且机构经经费支出出>0；若机构构经费支支出>0，则机构构数>0且机构人人员>0。（若24>0，则25>0且29>0；若25>0，则24>0且29>0；若29>0，则24>0且25>0）（16）专利申申请数≥其中发明明专利。。（32≥33)（17）有效发发明专利利数≥其中境外外授权。。（34≥35)2．核实通通过（企业内内部用于于科技活活动的经经费支出出+当年形成成用于科科技活动动的固定定资产中中的仪器器和设备备+使用来自自政府部部门的科科技活动动资金））/主营业务务收入≤20%（（9+20+21）/2≤20%）3、注意事事项1．标注““△”和“*”符号的指指标免填填。2．对于没没有开展展科技活活动的企企业，不不能简单单地将此此表做空空表处理理，应根根据企业业的实际际情况填填报企业业基本情情况、委委托外单单位开展展科技活活动经费费支出情情况、科科技活动动产出及及相关情情况以及及其他情情况中的的有关指指标。3．本表一一般应在在科技项项目情况况表（jz-002表）的基基础上进进行填报报，即企企业应在在完成了了项目表表的填报报之后再再进行本本表的填填报工作作。实行行《企业会计计准则》（2006年颁布））的企业业，企业业内部用用于科技技活动的的经费支支出及其其构成项项、委托托外单位位开展科科技活动动的经费费支出及及其构成成项可由由相应的的会计科科目取得得（参照照案例））。延伸：技术改造造、技术术引进、、消化吸吸收与科科技活动动的区别别技术改造造是用含有有先进技技术的工工艺设备备取代落落后的工工艺设备备，这些些工艺设设备有可可能是从从本企业业外部购购入的，，也有可可能是本本企业研研制的。。原则上上讲，技技术改造造对于企企业来说说只是应应用新技技术，一一般不属属于科技技活动。。但一些些技术改改造项目目中也有有可能包包含部分分科技活活动的内内容，这这时应将将科技活活动部分分的内容容分离出出来并计计入有关关指标进进行填报报，切忌忌将全部部技术改改造活动动全部算算作科技技活动，，以避免免造成科科技活动动指标的的虚高。。技术引进是指从境外外购买技术术，对企业业来说也是是应用新技技术，一般般不属于科科技活动。。消化吸收是指对境外外购买的技技术进行研研究、使之之成为自己己能够掌握握并运用于于生产的技技术。对消消化吸收应应区别对待待，如仅仅仅是简单技技术的复制制，不属于于科技活动动；如是复复杂技术的的分解和在在引进技术术的基础上上进行再创创新、或进进行适应性性的改进，，则属于科科技活动。。（二）建筑筑业企业科科技项目情情况(jz-002)1、主要指标标序号项目名称项目来源项目合作形形式项目成果形形式项目社会经经济目标项目起始日日期项目完成日日期跨年度项目目所处进展展阶段参加项目人人员项目人员实实际工作时时间项目经费内内部支出延伸一：关关于项目类类型R&D项目指主要成果果形式代码码为1、2、3、4、8，且跨年项项目所处进进展阶段为为1、2、3、空的项目目，但不包包括项目成成果形式代代码为2并且技术经经济目标代代码为5的项目。#基础研究项项目指：(1)项目表中项项目成果形形式为1，且项目来来源为1或2，且项目技技术经济目目标为1或2，且项目进进展阶段为为1或空的R&D项目；(2)项目成果形形式为1，项目来源源为4，项目技术术经济目标标为1，项目进展展阶段为1或空的R&D项目。#应用研究项项目：指项目表中中项目成果果形式为2、3、4、8，且项目技技术经济目目标为1或2，且项目进进展阶段为为1或空的R&D项目。#试验发展项项目：指除了基础础研究和应应用研究的的其他R&D项目。延伸二：关关于R&D经费和人员员的折算①R&D经费内部支支出合计：：经常费支出出+资产性支出出，即项项目表中R&D项目经费内内部支出所所占比重×活动表(企业内部用用于科技活活动的经费费支出-折旧费用与与长期待摊摊费用-无形资产摊摊销+使用来自政政府部门的的科技活动动资金)+项目表R&D项目经费内内部支出所所占比重×(活动表当年年形成的用用于科技活活动的固定定资产中仪仪器设备+（固定资产产-仪器设备)×折算系数)②R&D人员合计：：项目表R&D项目人员所所占比重×活动表(参加科技项项目人员+科技管理和和服务人员员×折算系数)#研究人员：：若活动表高高中级技术术职称科技技活动人员员≠0，研究人员员21=min(活动表(高中级技术术职称科技技活动人员员/参加科技项项目人员),1)××R&D人员合计;若活动表高高中级技术术职称科技技活动人员员=0，研究人员员21=min(活动表((机构人员中中博士毕业业+硕士毕业+本科毕业)/参加科技项项目人员),1)××R&D人员合计)#全时人员：：活动表全时时科技活动动人员所占占比重×R&D人员合计。。③R&D人员折合全全时当量合合计：项目表R&D项目人员平平均工作量量×R&D人员合计。。2、逻辑关系系表内必须通通过（1）项目来源源不得为空空，有效代代码为1、2、3、4、5和6（2）项目合作作形式不得得为空，有有效代码为为1、2、3、4、5、6和7（3）项目成果果形式不得得全为空，，若非空则则有效代码码为1、2、3、4、5、6、7、8、9和10（4）项目技术术经济目标标不得为空空，有效代代码为1、2、3、4、5、6、7、8和9（5）项目的起起始时间填填满六位且且≤201312（5≤“201312”）（6）项目的完完成日期填填满六位，，若项目为为非失败项项目，则项项目的完成成日期≥201301。（若6<>“000000”，则6≥“201301”）（7）若项目为为非失败项项目，则项项目的完成成时间≥项目的起始始时间。（（6<>“000000”，则6≥5）（8）若项目起起始日期≤201212，则跨年项项目所处进进展阶段不不得为空，，有效代码码为1、2、3和4（9）若参参加项项目人人员>0，则项项目经经费内内部支支出>0。（若若8>0，则10>0）（10）若项项目经经费内内部支支出>0，则项项目人人员实实际工工作时时间>0。（若若10>0，则9>0）表内审审核通通过参加项项目人人员乘乘以12≥≥项目人人员实实际工工作时时间。。（8*12个月≥9）表间必必须通通过（1）活动动表““参参加科科技项项目人人员””≥项目表表的““参加加项目目人员员”的的合计计项（jz-003表（4）≥jz-002表的∑（8））（2）活动动表““全部部科技技项目目经费费内部部支出出”≥项目表表的““项目目经费费内部部支出出”的的合计计项（jz-003表（23）≥jz-002表的∑（10））（3）活动动表““全部部科技技项目目数””≥项目表表的项项目数数合计计。（（003表（22）≥jz-002表的项项目数数合计计）表间审审核通通过若活动动表““企业业内部部用于于科技技活动动的经经费支支出””+“使用来来自政政府部部门的的科技技活动动资金金”>0，则项项目表表的““项目目经费费内部部支出出”的的合计计项>0（若jz-003表（9+21）>0，则jz-002表∑（10）>0）3、注意意事项项1．本表表由企企业填填报立立项经经费在在10万元及及以上上的科科技项项目情情况，，无10万元以以上项项目的的企业业填报报全部部项目目情况况。科科技项项目既既包括括当年年立项项的，，也包包括过过去年年份立立项的的项目目；即即包括括当年年完成成的，，也包包括当当年尚尚未完完成或或以失失败告告终的的项目目。2．填报报了建建筑业业企业业科技技活动动及相相关情情况表表中科科技活活动指指标的的企业业，原原则上上都应应填报报本表表。3．本表表应按按科技技项目目逐项项进行行填报报，并并在项项目名名称前前（甲甲栏））标注注项目目序号号。需需填报报续表表时，，还应应按报报表顺顺序以以阿拉拉伯数数字标标注续续表代代码，，如““（续续表1）、（（续表表2）……””，续表表的项项目序序号应应延续续上一一张表表的号号码。。4．对于于跨度度大、、周期期长、、项目目成果果形式式复杂杂的科科技项项目，，应按按其项项目所所处进进展阶阶段进进行分分解，，填报报当年年实际际情况况。5．所填填报科科技项项目的的项目目来源源、项项目合合作形形式、、项目目成果果形式式、项项目技技术经经济目目标等等指标标不得得为空空，且且均须须按本本次调调查规规定的的分类类标准准及代代码进进行填填报，，不得得填写写汉字字。如如技术术经济济目标标为开开发全全新产产品，，应填填报““3”，而不不应填填写““新产产品开开发””。项项目起起始日日期和和项目目完成成日期期亦不不能为为空，，须按按规定定要求求填满满6位代码码，不不应使使用““2013年6月”、、“2013，6”等形式式。6．本表表参加加项目目人员员在项项目间间不得得重复复计算算，但但项目目工作作时间间应按按项目目进行行分配配。某某人在在年度度内同同时参参加两两个或或以上上项目目研究究时，，应统统计在在其最最主要要参加加的项项目中中，但但参加加项目目工作作时间间应按按其实实际发发生的的工作作量在在所参参加的的几个个项目目间进进行分分配，，注意意一个个人在在报告告期内内的实实际工工作时时间不不得超超过12个月。。7．项目目表中中项目目经费费内部部支出出是指指与项项目直直接相相关的的实际际经费费支出出，而而不是是项目目立项项书的的经费费支出出合计计，在在填列列项目目表中中项目目经费费内部部支出出时，，应加加上项项目人人员工工资，，因为为项目目立项项书中中通常常不包包含工工资。。（三三））两两个个例例子子：：企企业业科科技技活活动动经经费费支支出出填填报报举举例例例例一一：：假设设下下表表中中第第1-3列为为实实施施《企业业会会计计准准则则》（2006年颁颁布布））的的某某企企业业有有关关会会计计科科目目资资料料，，则则有有关关指指标标正正确确填填法法见见第第4-5列。注：：会会计计科科目目中中的的研研究究开开发发活活动动经经费费总总支支出出=A2+A3+A4+A5+A6+A7+A8+A9;jz-003表企企业业内内部部用用于于科科技技活活动动经经费费支支出出=A1-A9例二二：：假设设未未实实施施《企业业会会计计准准则则》（2006年颁颁布布））的的某某企企业业共共有有三三个个科科技技项项目目，，项项目目各各种种经经费费支支出出经经整整理理如如下下表表：：又知知：：（1）这这些些项项目目人人员员共共计计20人，，均均为为全全时时间间人人员员，，其其人人均均年年平平均均工工资资为为48千元元；；（（2）未未参参加加项项目目的的科科技技活活动动管管理理和和直直接接服服务务人人员员人人工工费费总总计计为为250千元元，，企企业业分分摊摊的的科科技技活活动动管管理理和和服服务务费费为为35千元元；；企企业业科科研研基基建建费费为为1100千元元且且已已全全部部形形成成固固定定资资产产。。则jz-003表中中,人员员人人工工费费为为:(20+30+35)+48*20+250=85+960+250=1295(千元元)原材材料料费费为为：：80+70+100=250（千千元元））其他他费费用用为为：：(30-20)+40+50+35=135（千千元元））企业业内内部部科科技技活活动动经经费费支支出出为为：：1295+250+135=1680（千千元元））当年年形形成成的的用用于于科科技技活活动动的的固固定定资资产产为为：：(300-210)+200+150+1100=1540（千千元元））使用用来来自自政政府府部部门门的的科科技技活活动动资资金金为为:230（千元元）jz-002表中项项目一一经费费内部部支出出为：：430+9*48=862（千元元）jz-002表中项项目二二经费费内部部支出出为：：340+6*48=628（千元元）jz-002表中项项目三三经费费内部部支出出为：：335+5*48=575（千元元）jz-003表中项项目经经费支支出合合计为865+628+575=2065（千元元）注意：：例二二中的的方法法为未未实施施2006年企业业会计计准则则的企企业归归集科科技活活动经经费支支出的的常用用方法法，该该方法法也适适用于于实施施2006年企业业会计计准则则的企企业,用来计计算项项目内内部经经费支支出。。四、建建筑业业科技技活动动课题题分类类案例例一、基基础研研究[案例]课题名名称：：场地地地震反反应规规律研研究。。课题简简介：：平面力力学模模型向向空间间模型型发展展，用用特征征锥差差分法法研究究特殊殊地形形和矿矿山采采空区区间地地震效效应。。课题来来源：：住建部部。课题成成果形形式：：论文。。课题活活动类类型：：基础研研究。。[案例分分析]：该项研研究在在理论论上建建立更更加合合理的的土动动力学学模型型，以以提示示地震震时土土微元元的动动力特特征及及场地地的地地震反反应规规律，，研究究以认认识自自然现现象和和探索索自然然规律律为目目的。。二、应应用研研究[案例]课题名名称：：减水剂剂对混混凝土土作用用机理理研究究。课题简简介：：研究减减水剂剂在水水化硬硬化不不同阶阶段的的作用用规律律，研研究减减水剂剂的作作用与与改变变混凝凝土性性能的的关系系。课题来来源：：住建部部。课题成成果形形式：：论文。。课题活活动类类型：：应用研研究。。[案例分分析]：该项目目的祝祝主要要目的的是探探讨减减水剂剂对水水泥水水化速速度、、结晶晶形成成和孔孔结构构等作作用原原理，，从而而提出出合理理掺量量参数数，以以改变变混凝凝土的的和易易性和和耐久久性，，达到到节约约水泥泥、提提高混混泥土土质量量的目目的。。三、试试验发发展[案例1]课题名名称：：土木工工程结结构的的状态态诊断断与评评估。。课题简简介：：以基础础桩、、重力力坝、、桥墩墩等工工程结结构为为背景景，在在考