打造高效稽核体系

1注意事项第一页，共57页。中小企业的困惑第二页，共57页。同样的问题犯同样的错误决策在执行中不知不觉变形规模越大，利润在减少无论如何强调，就是得不到执行……你的企业有这样的问题吗第三页，共57页。缺人才缺设备缺资金缺制度企业到底缺什么第四页，共57页。只注重制度的编写，认为流程写好，自然执行制度形同虚设，人凌驾于制度之上老板关注人，忽略对事情的关注人情化，面子文化盛行，缺执行文化，规则意识中国工业化进程太短，人员缺少职业化训练中小企业的面临的核心问题第五页，共57页。执行力与说无关，与做有关；强调问题只占解决问题的15%；执行力与学历、素质无关；执行力与人的习惯有关；执行力与坚持有关；稽核观点12345第六页，共57页。稽核的目的与作用第七页，共57页。检查稽核整改奖惩复核第八页，共57页。发现问题分析问题制定措施问题解决常规解决问题的思路第九页，共57页。发现问题分析问题制定措施督促执行结果追踪问题解决持续检查改变习性稽核解决问题的思路第十页，共57页。稽核的核心反复抓抓反复落实“管理是项笨功夫，没有一劳永逸的方法，只有反复抓、抓反复，管理才能不滑坡”——张瑞敏第十一页，共57页。稽核机构建立组织成立稽核中心或稽核小组架构在公司管理架构中的定位人选专职、兼职，流程负责人职责工作内容，权限，责任第十二页，共57页。稽核机构建立总经理副总经理稽核中心财务部人事部业务部PMC部生产部品质部技术部采购部稽核在行政架构中的位置总经理借权威解压与实压掌握真相第十三页，共57页。稽核机构建立第十四页，共57页。稽核结构图总稽核稽核专员流程负责人流程负责人流程执行人流程执行人流程执行人流程执行人流程执行人流程执行人流程负责人流程执行人流程执行人流程执行人第十五页，共57页。部门名称稽核部门上级部门总经理上级主管总经理主管岗位稽核主任下属部门岗位编制

人直属岗位稽核专员部门编号部门目标1.通过稽核，促进各部门工作计划、任务、目标的达成。2.通过稽核，促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理。3.通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才。部门职责1.代表总经理对各部门经营管理、各岗位工作状况进行稽核，并及时作出评估、报告。2.熟悉公司现有的各项流程、制度，并对各部门、各岗位是否按公司的流程、制度、规定、决议、岗位职责说明书等规范作业进行稽核。3.按时完成稽核任务计划，及时编订《稽核报告》，并在管理控制例会上进行公开报告。4.参与公司各管理例会，对会议过程及会议决议进行跟进稽核，促进会议制度及会议决议得到真正落实。5.参与公司新制度、新流程的编制工作，对新流程、新制度的执行进行稽核。6.对公司发生的重大异常事故进行稽核，并及时作出评估、报告。7.定期召开稽核案例分析会。8.定期组织稽核专题培训，不断提高稽核人员综合素养和稽核工作技能。9.促进公司的数据化管理和流程改造，对公司的经营管理提出改善建议。10.完成总经理的临时指令，接受总经理的直接领导，接受被稽核部门、人员监督。管理权限1.代表总经理对各部门、各岗位进行稽核，享有独立评价权和报告权。2.对稽核工作中发现的问题有责令改进权。3.对稽核工作中发现的违规、事故依规范行使奖惩权。4.享有相关信息与资源的获取权及要求相关部门的协作权。5.对公司的经营管理的参与权及建议权。管理责任1.对各部门计划、任务、目标的达成负连带责任。2.对公司的各项流程、制度、规定、指令、决议、岗位职责的执行负责。3.对公司内部规范管理的持续改善负责。4.对稽核工作的合理性、有效性及稽核机制的自我完善负责。5.对《稽核报告》、稽核案例的及时性、准确性负责。稽核部门职能第十六页，共57页。姓名岗位名称稽核部门主任直接上级总经理直接下级稽核专员所属部门稽核部门职级薪级岗位编号本职工作1.负责稽核部门的建立及全面管理工作。2.负责稽核部门的运作流程、制度、岗位职责等标准化文件的编制及适时修订。3.负责制定月、周稽核任务计划，提出专项稽核任务。4.主持稽核部门日常工作；受理员工重大投诉，并组织相关部门妥善解决。5.主持召开稽核案例分析会，跟进督导会议决议的落实。6.负责对稽核专员进行工作进行检查、跟进、指导，至少每周一次对稽核专员进行专题培训。7.审阅稽核专员的《稽核报告》、《稽核案例》。。9.对公司流程/制度的总体运作进行全面、有效的监督和维护。10.完成总经理交办的临时事项。直接责任1.对本部门的正常运作负责。2.对本部门的人员状况负责。3.对本部门人员培训负责。4.对稽核机制的完善负责。5.对稽核的效果负责。6.对下属工作的失误负责。7.对其它部门的投诉负责。主要权利1.依据公司的流程制度对相关人员的奖罚权。2.对违规失职当事人有责令改进权。3.对员工投诉、申诉、纠纷的最终裁定权。4.有被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。5.公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。任职条件1.学历：高中以上学历。2.性别：不限。3.年龄：25-45岁。4.身体健康，5年以上工作经验。5.熟悉公司各部门流程、制度，能利用办公软件办公。6.性格稳重、讲原则、善于沟通、抗压能力强。7.具有敏锐的洞察力和果敢的判断能力。考核指标1.稽核报告、案例分析的及时率。2.稽核任务计划达成率。4.被投诉次数。稽核主任岗位说明书第十七页，共57页。姓名岗位名称稽核专员直接上级稽核部门主任直接下级无所属部门稽核部门职级薪级岗位编号本职工作1.掌握各流程、制度，在稽核工作中熟练稽核技巧，协助总经理建立、完善公司稽核控制体系。2.接受并执行稽核主任分配的稽核任务，按时完成稽核任务计划。3.依据《稽核制度》，正确使用《稽核检查表》、《整改通知书》、《奖罚单》等稽核工具。4.负责跟进稽核工作中发现的问题并督导解决。5.收集、整理稽核资料，定期总结，编制《稽核报告》，经稽核主任审核后在管理变革会报告。6.按时参加稽核案例分析会，提前做好会议要求的各项报表、报告。7.按时参加稽核专题培训，促进自我改善。8.及时向稽核主任反馈和汇报在稽核工作中发现的各种流程、制度的问题并提出修正建议。9.促进公司的数据化管理，对公司的经营管理提出改善建议。10.完成总经理、稽核主任交办的其它事项。直接责任1.对《稽核报告》、稽核案例的及时性、准确性负责。2.对实施的奖罚决定负责。3.对所分配的稽核任务按时完成负责。4.对自己工作的效果负责。主要权利1.对公司各部门、各岗位管理运作的监督权、检查权。2.对违规失职行为依据规范直接进行处罚的权利。3.对违规失职当事人有责令改进权。4.对员工投诉、申诉、纠纷的受理权和裁定权。5.被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。6.公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。任职条件1.学历：初中以上学历。2.性别：不限。3.年龄：22-45岁。4.身体健康，2年以上工作经验。5.熟悉公司各部门流程、制度，能利用办公软件办公。6.开朗乐观、为人正直、客观公正、有原则性、抗压能力强。考核指标1.稽核任务达成率。2.《稽核报告》、稽核案例的及时率、准确率。3.被投诉次数。稽核专员岗位说明书第十八页，共57页。人员的选拔——稽核竞聘选拔合适的人员宣传稽核目的第十九页，共57页。人员的选拔——五个要求1愿为公司的发展出力，忠于公司2有较强的学习力和敬业精神3公正，正直，说真话的胆量和勇气4不找借口，不推责任，工作主动5开朗、乐观，有较强的挤压能力第二十页，共57页。人员的选拔——竞聘会竞聘海报张贴发动员工报名竞聘前培训开展竞聘竞聘方案竞聘结果公示培训、试用合格录用第二十一页，共57页。第二十二页，共57页。第二十三页，共57页。人员的选拔——竞聘方法现场演讲竞岗动机竞岗优势公司展望即席答辩理解能力应辩能力分析能力公司鉴定变革理解稽核认知忠诚度第二十四页，共57页。竞聘评估表竞聘人姓名竞聘部门竞聘岗位评估人姓名评估人岗位评估时间评估内容评估项次评估项目评估得分1认同公司管理模式和管理理念（10）2忠诚公司、为人正直、奉献精神（10）3事业心和工作责任心（10）4创新思维和创新意识（10）5工作态度（15）6工作知识（15）7工作技能（15）8竞聘准备（5）9【工作设想】陈述（5）10答辩技巧（5）合计100综合评语及建议第二十五页，共57页。稽核学员考核试用期问卷调查运用数据、图像、流程、记录等先进工具进行稽核的能力稽核过程中的心态（客观、公正、情绪）稽核职业化（理解、沟通、培训）管理变革的思维第二十六页，共57页。稽核学员考核稽核学员考试职能、职责稽核中心的定位稽核管理制度的掌握程度对自身职业发展的定位第二十七页，共57页。稽核的依据企业的基本法稽核管理制度公司所有作业流程（流程稽核要点表）、管理办法、管理制度、作业指导书、部门职能、岗位职责、检验标准等书面规定所有会议决议、通知、通告等第二十八页，共57页。稽核体系的结构、定位和方向第二十九页，共57页。流程稽核要点表月度稽核计划稽核报告稽核记录表稽核记录稽核总依据稽核月、周计划稽核报告流程稽核小结流程稽核考核稽核报告公布责任人述职稽核体系结构第三十页，共57页。企业高层经营决策稽核月计划稽核卡流程制度稽核周任务书稽核日计划稽核检查表乐捐单整改通知书稽核日志周奖罚汇总表整改汇总表稽核履历表整改完成率统计表案例分析稽核简报周工作总结完成统计表任务书完成统计表周未完成项统计表流程执行率统计表稽核汇总稽核报告评估档案稽核表单流第三十一页，共57页。稽核体系三个阶段第三方稽核互相稽核自我稽核全员稽核终极目标流程前后稽核阶段目标基础目标稽核专员第三十二页，共57页。稽核日常工作1稽核早/晚会的召开2稽核任务书的制定3稽核控制卡的制定4执行日常检查5稽核报告6案例分析会第三十三页，共57页。稽核早/晚会稽核方法传授与心态调整稽核培训、训练稽核人员工作检查第三十四页，共57页。稽核任务书周变革任务书周工作总结与计划流程检查计划会议决议每人每天每事第三十五页，共57页。稽核控制卡流程中关键控制点定为标准明确稽核检查的方法、频次抓大放小，一般不超过5项作为流程附件一共生效第三十六页，共57页。稽核控制卡——编制要点效率方面涉及时间的控制要点程序方面表单流向的控制要点权限方面审核，审批的控制要点衔接方面部门、岗位接口的控制控制方面针对问题的关键动作第三十七页，共57页。第三十八页，共57页。【插箱首件检验】执行记录表序号稽核点稽核方法责任人被稽核人签名备注稽核次数合格次数执行率11、工时定额少于30分钟的产品在无异常情况必须在10:00前完成首件装配；1、10:00在插箱组检查每个操作者有无完成首件装配装配人员张丽李芳芳刘春花现场检查3次，无异常，员工最长完成时间在9:40；33100%21、员工填写装配流转卡并在10分钟内报组长互检(注明报检时间，注明到分钟)2、员工统一把首件放于工作台靠过道的一侧；1、检查装配流转卡上的时间，员工是否注明时间；装配人员张丽李芳芳刘春花现场检查3次，无异常，在员工操作台一侧划有专门首件品放置区；33100%31、组长接到报检通知后10分钟内到现场进行确认，同时注明时间到分钟；2、组长完成首件确认后10分钟内通知质检员进行确认；1、检查装配流转卡上时间，核对组长是否在10分钟内进行互检；2、检查组长互检完成后是否注明时间；组长陈雷在接到李芳芳报检后，15分钟才开始进行检验；3266.7%41、质检员接到报检通知后，必须在30分钟内完成首检，工在《装配组件流转卡上》填写完成时间；2、首件后必须有首件标识，如“首件合格”、“首件不合格(注明问题点)”1、检查装配流转卡上时间，核对质检员是否在30分钟内完成首检；2、检查操作现场是否有首件标识；质检员范成康现场检查3次，无异常，每次都在规定时间内完成首件确认；33100%方案执行情况评估从本周的稽核记录看，除组长在首件互检中时间把握不准确外，其他流程执行人基本按照流程操作。因此，本流程下周可以不作为重点稽核事项，要求部门负责人进行关注。第三十九页，共57页。稽核准备确认稽核现场稽核稽核记录确认结果稽核报告案例分析实施整改纠正预防形成教材持续跟进形成习惯稽核依据案例库稽核检查表整改通知书案例教材稽核任务安排表时间、地点、内容证据提供稽核检查表整改通知书稽核程序稽核十二步第四十页，共57页。稽核报告使部门负责人了解自身工作排名进行奖惩，考核，形成PK关注到任务的完成，关注自身树立稽核权威管人与管理的桥梁和转换器第四十一页，共57页。部门变革周工作任务书会议决议整改通知书流程/制度/方案工作总结其他（周工作计划汇总）总稽核数NG数NG率名次备注共计NG共计NG共计NG共计NG共计NG共计NG采购部0000117211009444.44%1

装配部100020389100042921.43%2

生产物流部100000123100014321.43%2

稽核中心4100000010005120.00%4

涂装部000000153100016318.75%5

钣金部20002091810009688.33%6质量认证部20000010110001317.69%7

钳焊部00000013110001417.14%8

工程技术部000000201000300.00%

总经办100000000000100.00%

安全设备部000000001000100.00%

总稽核：214项

NG:30项

NG率：14.02%

达成：85.98%稽核汇总表第四十二页，共57页。稽核简报企业舆论的至高点针对性，大处着眼，小处落笔内容求真务实管理角度出发，不偏袒一方第四十三页，共57页。第四十四页，共57页。案例分析通过错误，教育学习，一事三省借力推动事情改善借势宣导，营造氛围建立企业文化第四十五页，共57页。案例分析——前期准备案例的挑选要针对性，普遍性提前与总经理沟通，明确主题事情真实（人、地点、时间、事件）充足的证据（数据、图片、原话）第四十六页，共57页。案例分析——会议召开管理人员自己分析问题要有明确的改善措施要有具体的责任承担总经理明确态度，进行点评第四十七页，共57页。案例分析——事后追踪案例分析进行公示，全厂监督重点稽核改善措施的落实不达目的誓不罢休第四十八页，共57页。第四十九页，共57页。第五十页，共57页。第五十一页，共57页。案例分析五大要点把直接责任人及上级纳入会议以教育，整改为主轴以人的习性，观念为主线预防问题为关键以习性，观念，风气为启示第五十二页，共57页。稽核与IOS体系的区别第五十三页，共57页。对比点ISO质量管理体系稽核体系前提ISO9000来源于欧洲，西方文化中按标准做事是理所当然的事。稽核是中国本土运作方式，中国文化是“中庸之道”，没有养成遵守标准的文化，需强制人按标准做。宗旨满足客户需求，落到实处有难度。提升人员执行力与公司整体管理水平，是一种实在的管理方式，最终真正能达成客户满意。内容建立、维护与持续改进标准化体系。稽查、核实标准化执行情况并改进标准化。目的通过系统性控制，确保质量体系运作的完整性、有效性。通过抓每个管理环节甚至工作细节，实施控制，狠抓执行力，提升工作效率与工作效果。要素偏重于标准。偏重于制约、责任。第五十四页，共5