国际贸易的基本概念与理论课件

学位课串讲国际贸易的基本概念与理论课件1国际贸易的基本概念对外贸易国际贸易有形贸易无形贸易总贸易体系专门贸易体系一般贸易加工贸易直接贸易间接贸易转口贸易自由结汇贸易易货贸易水平贸易垂直贸易对外贸易额国际贸易额对外贸易量贸易差额对外贸易依存度贸易条件对外贸易的地理方向国际贸易的地理方向国际贸易的基本概念对外贸易国际贸易有形贸易2国际贸易理论古典国际贸易理论现代国际贸易理论新国际贸易理论国际贸易理论古典国际贸易理论3国际贸易理论体系简图国际贸易新要素理论要素价格均等化理论技术差距理论里昂惕夫之谜偏好相似理论产业内贸易理论国家竞争力理论战后国际贸易理论要素供给比例理论比较成本理论绝对成本理论古典国际贸易理论现代国际贸易理论产品生命周期理论国际贸易理论体系简图国际贸易新要素理论要素价格均等化理论技术4

1、由英国古典经济学的创始人亚当·斯密提出的。2、著作：《国民财富的性质和原因的研究》，简称《国富论》。3、理论：各国应集中生产具有绝对优势的产品，然后用本国的这个产品去换取别国的劣势产品，从中获利。P44。

一、绝对优势理论国际贸易理论1、由英国古典经济学的创始人亚当·斯密提出的。5各国间的贸易基于绝对优势，各国应该将其资源集中生产并出口其具有“绝对优势”的产品，进口其具有“绝对劣势”的产品，则各国资源都能被最为有效地利用，每一个国家都能从中获利。各国间的贸易基于绝对优势各国间的贸易基于绝对优势，各国应该将其资源集中生产并出口其6

什么是绝对优势呢？绝对优势是指一个国家比其他国家更有效率地制造一种产品。绝对优势来自于自然优势和获得性优势。自然优势：是超乎人力范围之外的气候、土壤、矿产等优势。获得性优势：是在经济发展的过程逐步形成的特殊技术或技巧等。p43

什么是绝对优势呢？7亚当·斯密从生产成本的绝对差别出发，认为一国生产某种商品的成本比别的国家绝对低，即具有绝对利益的优势时，该商品就可以出口；反之就要进口。还论述了自由贸易所带来的好处，即互通有无，交换多余的使用价值；增加社会价值，获取更大利益；互惠互利，共同富裕。所以对外贸易具有共同利益，而不是一方得利，一方受损。不难看出，这些论述已初步勾勒出国际贸易的基本原则。同时，只说明了具有绝对优势的国家才能参与国际贸易并获得利益，而解释不了许多没有什么优势的落后国家仍在进行国际贸易的普遍现象，从而暴露出明显的缺陷和不足。绝对优势理论简评亚当·斯密从生产成本的绝对差别出发，认为一国生产某种商81.由英国著名的经济学大卫李嘉图提出的。作为古典政治经济学的重要人物，李嘉图与斯密一样，主张自由贸易，认为每个个人在自由追求个人利益的同时会自然而然地有利于整个社会。2、代表作：《政治经济学及赋税原理》。3、理论：李嘉图认为，国际贸易的基础是比较优势，而不是绝对优势。各国应按照“两利取其重，两劣取其轻”的原则进行分工和交换，即每个国家都集中生产并出口其具有比较优势的产品，进口其具有比较劣势的产品。

二、比较优势理论国际贸易的基础是比较优势，而不是绝对优势1.由英国著名的经济学大卫李嘉图提出的。二、比较优势理论9贸易活动中的相对优势即指更大的绝对优势，也包括较小的绝对劣势。这种优势是由生产商品所耗费的劳动的相对差异带来的，反映了它的生产成本上的相对差异，所以人们又称之为“比较成本说”李嘉图进一步强调，这种标准更适用于国际贸易，因为，劳动、资本、资源等生产要素不可能轻易地在国与国之间随意流动，经济处于绝对劣势的国家唯有正视本国实情，通过国际分工与贸易来增加本国财富。所以发挥比较优势是至关重要的。对此，他举了一个现在已成为经典的例子：什么是比较优势呢？贸易活动中的相对优势即指更大的绝对优势，也包括较小的绝对劣势10表2-4国际分工前两国生产单位产品所需劳动量一单位毛呢一单位酒葡萄牙90人/年80人/年英国100人/年120人/年表2-5国际分工后两国所得产品的产量毛呢酒葡萄牙（90+80）/80人=2.125英国（100+120）/100=2.2表2-6交换后贸易利益英国葡萄牙分工前分工后分工前分工后毛呢1单位1.1单位1单位1.1单位酒1单位1.1单位1单位1.025单位这个例子说明了两个重要问题。一是双方都从专业化分工和贸易中获得了利益，二是即使一方在两种商品的生产上都具有绝对优势，双方仍然可以进行专业化生产，通过国际贸易，获得交换利益。表2-4国际分工前两国生产单位产品所需劳动量一单位毛呢一11总之，李嘉图认为，国际贸易的基础并不限于绝对成本差别，只要各国之间存在着生产成本上的相对差别，就会出现产品价格上的相对差别，从而使各国在不同产品的生产上具有比较优势。比较成本差异的存在，是国际贸易分工的基础。

李嘉图比较成本论的核心两优取其重，两劣择其轻。总之，李嘉图认为，国际贸易的基础并不限于绝对成本差别，只要12比较优势理论简评1、该学说在历史上曾起过进步的作用。它是在英国资产阶级争取自由贸易和要求解放生产力的过程中产生与发展起来的，对英国的经济发展起了一定的促进作用。2、重视比较成本差异，并以此为基础创立比较成本学说，揭示出了国际贸易因比较利益而发生并具有互利性，证明了各国通过出口相对成本较低的产品，进口相对成本较高的产品就可以实现贸易互利，这是该学说的主要贡献。现今，比较成本学说仍是西方国际贸易理论的主要支柱。比较优势理论简评1、该学说在历史上曾起过进步的作用。它是在英133、李嘉图的“比较利益说”不仅论述了国际贸易能够互惠互利，而且阐明这种国际贸易利益具有适用于所有国家的普遍意义，也为落后国家参与国际分工和国际贸易提供了理论基础，从而真正使该命题令人信服。。更重要的是，他指明了取得国际贸易利益的关键所在，那就是在自由贸易下扬长避短，发挥自己的相对优势。这是其国际贸易理论的核心思想，它准确地概括出国际贸易的基本原则，极具启迪意义。而且，进行国际贸易要扬长避短、将劣势转为优势的思想，也显然具有很重大的现实意义。4、该学说是建立在劳动价值论基础上的，表现为用劳动这个生产要素进行比较，是比较劳动成本。3、李嘉图的“比较利益说”不仅论述了国际贸易能够互惠互利，而145、局限性。首先，该学说的假设前提过于苛刻，不符合国际贸易的实际情况。其次不能解释今天主要发生在发达国家之间的国际贸易。再次，按照该学说，自由贸易条件下，贸易双方都可获利，所有国家都应积极实行自由贸易，但实际中，各国都在不同程度实行保护主义。第四，把多边的经济情况抽象为静态的、凝固的状态，忽略了动态分析。第五，掩盖了国际剥削，会导致不合理分工格局。他没有看到国际贸易具有的不等价交换倾向，对相对落后国家不利；而且一国生产的相对优势，长期固定在少数几种产品上，对国家长远利益不利。第六，该学说未能揭示出国际商品交换所依据的规律，即价值规律的国际内容。认为等量劳动相交换的原则在国家间贸易时行不通，对商品的交换比例，即国际贸易理论中的“贸易条件”问题也缺乏研究。5、局限性。15总之，虽然该学说有一定的不足，但对该学说所包含的科学内容和合理内核，我们应给予充分的重视和肯定，并用以指导外贸工作。因此，不加分析地对待比较利益说，也是不恰当的。总之，虽然该学说有一定的不足，但对该学说所包含的科学16要素禀赋理论是由瑞典经济学家赫克歇尔（《对外贸易对国民收入之影响》）和俄林（《域际和国际贸易》）创立的，也称为赫—俄理论（H—O理论）。20世纪30年代，瑞典经济学家伯尔蒂尔·俄林出版了《域际和国际贸易》一书，提出了生产要素禀赋理论，用在相互依赖的生产结构中的多种生产三、要素禀赋理论H-O理论认为各国的要素禀赋差异是国与国进行贸易的根本原因要素禀赋理论是由瑞典经济学家赫克歇尔（《对外贸易对国民收171、商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因。是指同种商品在不同国家把用本国货币表示的价格换算成用种货币表示的价格差异。当两国间的价格差别大于商品的运输成本等费用时，商品总是从价格低的国家流到价格高的国家。贸易双方都能通过交换而获利。可见，国际间价格的绝对差异是产生国际贸易的直接原因。2各国国内商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件俄林指出并非只要存在商品价格国际差异就会产生国际贸易。要产生国际贸易还必须具备一个必要的条件，即贸易双方国内价格（成本）比例必须不同。

3、各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的。

要素价格，指土地、劳动、资本和技术知识、管理等生产要素的使用费用，或称要素的报酬，各自表为地租、工资、利息和利润等。要素价格比例，是指用本国货币表示的生产要素单位价格之比。4、要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的俄林认为，尽管生产要素的价格受到其供求双方的影响，但要素的供给是重要的。1、商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因。2各国国18表1美国、英国生产小麦和棉布的价格表国别项目美国（美元）英国（美元）要素价格土地劳动12土地劳动41生产函数（单位）小麦51棉布110小麦51棉布110商品价格小麦1×5+2×1=7棉布1×1+2×10=21小麦4×5+1×1=21棉布4×1+1×10=14美国、英国都用土地和劳动两种要素生产小麦和棉布，其要素价格、生产两种产品投入生产要素的比例以及两种产品的国内价格比例见表1。从表中可以看出，美国国内小麦与棉布的价格比为7：21=1：3；而英国这两种商品的价格比则为21：14＝3：2。显然，两国两种商品价格比例的不同，正是决定于两国土地与劳动这两种要素价格比例的不同。表1美国、英国生产小麦和棉布的价格表国别美国（美元）英19假设 生产每单位x产品需要投入2单位劳动，6单位资本；生产每单位y产品需要投入4位劳动，2单位资本。又知，在发生国际贸易前：a国每单位劳动价格为100美元，每单位资本价格为20美元；b国每单位劳动价格为60美元，每单位资本价格为10美元。试问：（1）哪个国家为资本充裕的国家？哪种产品为劳动密集的产品？（2）假设两国偏好相同且进行国际贸易，哪个国家会出口X？哪个国家出口Y？例题假设 生产每单位x产品需要投入2单位劳动，6单位资本；生产每20（1）

Ar/Aw=20/100=0.2，Br/Bw=10/60=0.17由于A国的总资本与劳动比例0.2高于B国0.17，所以B国为资本丰裕的国家。Kx/lx=6/2=3，ky/ly=2/4=0.5由于X产品的资本劳动比例3高于y产品0.5，所以y产品为劳动密集型产品。（2）两国偏好相同且进行国际贸易,A国应生产并出口y产品，B国应生产并出口x产品。（1）Ar/Aw=20/100=0.2，Br/Bw=10/21H—O学说的基本内在逻辑关系是：同样产品的价格绝对差是国际贸易的直接原因；价格绝对差是由成本绝对差决定的；成本绝对差是由要素价格差决定的；要素价格绝对差是由要素存量比例不同决定的；要素存量比例差异是由要素供求决定的；要素的供给则由要素禀赋决定的。通过以上分析，俄林得出关于一国对外贸易商品结构的著名结论：一国出口的是以本国丰富要素所生产的商品，进口的应是以本国稀缺要素所生产的商品。这就是说，各国只有充分发挥本国生产要素方面的优势，才能在国际贸易中取得更多的经济利益。H—O学说的基本内在逻辑关系是：同样产品的价格绝对差是国际贸22要素价格均等化理论又被称为广义的要素禀赋说，主要是分析研究国际贸易对价格的影响。俄林不仅认为不同国家的不同要素禀赋是国际贸易发生的原因，而且还进一步论述了国际贸易将会导致世界各国生产要素的价格趋于均等化。然而，俄林认为要素价格只存在均等化趋势，并不会完全一致。后美国著名经济学家保罗•萨谬尔森用数学方法论证了俄林提出的自由贸易引起的生产要素价格均等化理论，并作了进一步的发展。他认为，在特定的限制条件下，生产要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。由于萨谬尔森完善和发展了该学说，因此，有时又将俄林的生产要素禀赋论称之为赫克歇尔——俄林——萨谬尔森学说或原理（H—O—S学说）。H—O—S学说是一种纯理论的推论，在现实世界中，因为许多条件无法满足，因而不能充分实现。要素价格均等化理论又被称为广义的要素禀赋说，主要是分析研究国23对要素禀赋论的简评从一国的基本经济资源优势解释国际贸易发生的原因，从实际优势出发决定贸易模式（产品结构、地理格局），从贸易对经济的影响分析贸易的作用（要素价格均等），是H—O理论有益的方面；另外，发挥一个国家固有的优势，从优势出发进行贸易，是各国在进行对外贸易时必须考虑的，这是它的政策意义。但禀赋并非贸易发生的充分条件，同时该理论建立在一些假设条件之上，比较强调静态结果，排除了技术进步的因素以及许多实际存在的情况，影响了理论的广泛适用性；另外，对于需求因素并未给予充分的重视，也影响了该理论对于实际情况的分析。对要素禀赋论的简评24列昂惕夫美国著名经济学家（1906-1999），投入—产出经济学创始人。1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖的主)在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。四、里昂剔夫之谜产生里昂惕夫之谜的原因是（

）。

A.关税政策

B.自然资源缺乏

C.要素密集度逆转

D.人力资本的差异列昂惕夫美国著名经济学家（1906-1999），投入—产25五、新贸易理论1、产业内贸易理论

第二次世界大战后，特别是20世纪60年代以来，国际贸易出现一系列引人注目的新倾向：一是发达的工业化国家之间的贸易量大大增加；二是同类产品之间的贸易量大大增加。

国际贸易中出现的这种倾向，用“比较优势”和“要素禀赋”理论是难以解释的；当代经济学家力图对此作出解释，提出“产业内贸易”新概念。

五、新贸易理论1、产业内贸26出现产业内贸易的原因：

（1）同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。

（2）自然条件的差异是造成产业内贸易的直接原因。

（3）获得规模效益是产业内贸易的重要原因。

（4）经济发展水平的相似性是产业内贸易的重要制约因素。

.一个只存在外部规模经济的行业一般由大量较小的厂商构成。国际贸易使每个国家的消费者可以选择的差异化产品增加。

出现产业内贸易的原因：.一个只存在外部规模经济的行业一般由27

美国哈佛大学商学院教授刘易斯·威尔士和雷蒙德·弗农将产品生命周期理论引至国际贸易理论之中，分析产品在其生命的不同阶段在不同的国家生产和出口，以此说明国际贸易的流动方向，他们将市场营销学的产品生命周期与国际贸易理论结合起来，使比较优势理论从静态发展为动态，它是关于产品生命不同阶段决定生产与出口该产品的国家转移理论。

产品生命周期理论

美国哈佛大学商学院教授刘易斯·威尔士和雷蒙德·弗农将产品28

产品周期理论认为，一个新产品的技术发展大致有三个阶段：产品创新阶段产品成熟阶段产品标准化阶段产品周期理论认为，一个新产品的技术发展大致有三个29由哈佛商学院的米歇尔.波特（MichaelPorter)提出。也被称为波特的钻石理论。（Porter’sDiamond)主要研究一个国家为什么能在某一领域取得领先地位。

国家竞争优势理论由哈佛商学院的米歇尔.波特（MichaelPorter)提30企业战略、组织结构与竞争状态需求要素生产要素相关和支持产业国家竞争优势的钻石模型适于一国在某一产业竞争中获胜的生产要素状况企业在国内市场上面临的竞争及其健康程度。资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境。企业所有相关产业及供应商的竞争能力。企业战略、组织结构与竞争状态需求要素生产要素相关和支持产业国31

自由贸易政策：既不鼓励，也不限制保护贸易政策：奖出限入国际贸易政策的类型国际贸易政策既然自由贸易能为两国带来利益，为什么还会存在各种贸易保护措施？20世纪50年代至70年代，发达资本主义国家的对外贸易政策中出现了贸易自由化倾向，各国普遍实行了自由贸易政策。发达资本主义国际贸易政策的类型国际贸易政策既然自由贸易能为两国带来利益，32一、重商主义的政策主张只有金银才是财富任何国家金银储量都是有限的，只有靠出口赚取别国金银才能增加本国财富同时要限制或禁止本国购买别国商品支出本国金银限制或禁止进口，同时鼓励出口一、重商主义的政策主张只有金银才是财富任何国家金银储量都是有33二、李斯特的保护贸易学说经济发展的不同阶段要有不同的贸易政策“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”二、李斯特的保护贸易学说经济发展的不同阶段要有不同的贸易政策34李斯特保护贸易理论的核心是生产力论，认为发展本国生产力是根本的，参与国际分工和交换的目的是发展本国生产力。他指出，为自由贸易政策服务的“比较成本说”不利于德国生产力的发展，李斯特把国民经济的发展分为五个阶段，即原始未开化阶段、畜牧业阶段、农业阶段、农工业阶段、农工商阶段。他认为各国经济所处的阶段不同，采取的贸易政策也应不同。德国和美国处于农工业阶段，因此，德国应实行保护贸易政策。李斯特提出的保护政策，不是保护所有工业，而是保护幼稚工业，选择保持的对象是：李斯特保护贸易理论的核心是生产力论，认为发展本国生产力是根35◆保护对象：幼稚工业◆保护程度：禁止进口，分步骤进行◆保护时间：最高期限30年如何进行贸易保护◆保护对象：幼稚工业如何进行贸易保护36对保护幼稚工业理论的质疑：实践中两个很难克服的困难1.保护对象的选择问题2.保护手段的选择问题对保护幼稚工业理论的质疑：实践中两个37

凯恩斯在他的主要代表作——《就业、利息和货币通论》（1936年出版）中，把对外贸易与“有效需求”理论结合在一起，从而形成了凯恩斯的超保护贸易理论。这种理论主张国家积极干预对外贸易，实行“奖出限入”政策和措施，从而达到垄断国内外市场，获取超额利润的目的。他认为，投资增加与国民收入增加之间有依存关系，增加投资可以引起生产资料需求的增加和引起从事生产资料生产的人（企业主和工人）收入的增加，从而引起对消费资料需求的增加，进而引起从事消费资料生产的人（企业主和工人）收入的增加。如此反复下去，其结果是：增加的国民收入总量会等于原增加投资量的若干倍，他把这种依存关系称之为“乘数理论”。凯恩斯主义的保护贸易理论

（新重商主义）

凯恩斯在他的主要代表作——《就业、利息和货币通论》（1938国际贸易顺差可以从两个方面促进有效需求的增加：一是一国贸易顺差的增加本身就是本国有效需求水平的提高；二是通过贸易顺差，可直接影响国内货币的供应量，从而压低国内利息率，增加私人的消费和投资需求。政府应该干预对外贸易，奖出限入。政府干预、保持贸易顺差不是一个长期目标，而只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。凯恩斯的贸易保护观点国际贸易顺差可以从两个方面促进有效需求的增加：凯恩斯的贸易保39其结论是：贸易顺差有益，逆差有害，只有顺差才能增加国际收入量和就业量；反之，逆差造成国民收入量和就业量减少。

政府出现大量的财政赤字；贸易摩擦增多。其结论是：贸易顺差有益，逆差有害，只有顺差才能增加国40战略性贸易理论

理论核心是非比较优势论。在有限的范围内，政府给予国内企业以帮助，强于实行自由贸易。理论上的突破：一是不完全竞争，二是规模经济，三是外部经济。战略性贸易理论41

案例：波音与空中客车

空中客车生产不生产波音生产-10，-10100，0不生产0，1000，0案例：波音与空中客车空42

欧盟对空中客车进行补贴的情况

空中客车生产不生产波音生生产-10，5100，0产不生产0，1150，0欧盟对空中客车进行补贴的情况43历史上对贸易保护持赞成态度的贸易政策及其代表人物和主要观点。（1）自由竞争时期的保护贸易P126保护的阶段性；保护的有选择性；贸易保护政策的执行与整个国民经济、工业发展目标相结合；贸易保护的主要措施是关税。李斯特的保护幼稚工业的理论是其理论基础。李斯特接受了汉密尔顿贸易保护的基本理论并加以系统发展，建立了以生产力理论为基础，以保护关税制度为核心的保护幼稚产业理论。历史上对贸易保护持赞成态度的贸易政策及其代表人物和主要观点。44（2）垄断时期的超保护贸易P128更多地保护国内发达的或出现衰落的工业，目的是加强对国内外市场的垄断和对国外市场进行进攻性扩张；政策措施多种多样。凯恩斯的“保护就业理论”。此理论包括投资乘数原理、对外贸易乘数原理。（3）70年代中期后的新贸易保护主义P131被保护的商品不断增加；限制进口措施的重点从关税转向非关税；贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口；贸易保护日益制度化、法律化。它以凯恩斯的经济理论为依据，以保护国内充分就业和国际收支平衡为中心形成一套理论。（2）垄断时期的超保护贸易P12845贸易政策措施限制进口关税非关税壁垒直接的进口配额制经营及采购控制“自动”出口配额制间接的鼓励出口出口信贷出口信贷国家担保出口补贴倾销进口许可证外汇管制进口押金制专断的海关估价贸易技术壁垒贸易政策措施限制进口关税非关税壁垒直接的进口配额制经营及采购46关税

关税是指进出口货物经过一国关境时，由政府设置的海关向本国进出口商课征的一种税收。关税的特点：（一）关税的税收主体和客体分别是进出口商人和进出口货物；（二）关税有较强的涉外性；（三）关税是一种间接税(一)增加本国财政收入(二)保护本国的产业和国内市场关税的作用关税关税是指进出口货物经过一国关境时，由政府设置的海关47几种主要的关税进口税出口税过境税附加税差价税特惠税1、普通税率如果进口国未与该进口商品的来源国签订任何关税互惠贸易条约，则对该进口商品按普通税率征税。普通税率是最高税率，一般比优惠税率高1-5倍，少数商品甚至高达10倍、20倍。

2、最惠国税率

是对签有最惠国待遇条款的贸易协定国家实行的税率。最惠国税率是互惠的且比普通税率低，有时甚至差别很大。二战后，大多数国家都加入了GATT和WTO，相互提供最惠国待遇，因此，正常进口税通常指最惠国税3、普惠制税率是发达国家向发展中国家提供的优惠税率。它在最惠国税率的基础上实行减税或免税，通常按最惠国税率的一定百分比征收，不是互惠的，而是单向的反倾销税(anti-dumpingduty)是指对实行倾销的进口货物所征收的一种临时性进口附加税。反倾销税税额一般按倾销差额征收，由此抵消低价倾销商品价格与该商品正常价格之间的差额反补贴税(countervailingduty)又称反津贴税、抵消税或补偿税，是指进口国为了抵消某种进口商品在生产、制造、加工、买卖、输出过程中所接受的直接或间接的补贴而征收的一种进口附加税。紧急关税(emergencytariff)是为消除外国商品在短期内大量进口对国内同类产品生产造成重大损害或产生重大威胁，而征收的一种进口附加税。惩罚关税(penaltytariff)是指出口国某商品违反了与进口国之间的协议，或者未按进口国海关规定办理进口手续时，由进口国海关向该进口商品征收的一种临时性的进口附加税。这种特别关税具有惩罚或罚款性质。报复关税(retaliatorytariff)是指一国为报复他国对本国商品、船舶、企业、投资或知识产权等方面的不公正待遇，对从该国进口的商品所课征的进口附加税。几种主要的关税进口税1、普通税率2、最惠国税率是对签有最48普惠制的原则：普遍性、非歧视性、非互惠性。普遍性是指所有发达国家对所有发展中国家出口的制成品和半制成品给予普遍的关税优惠待遇。非歧视性是指所有发展中国家都无歧视、无例外地享受普遍优惠制待遇。非互惠性是指发达国家单方面给予发展中国家作出特殊的关税减让，而不要发展中国家对发达国家给予同等待遇。普惠制的原则：普遍性、非歧视性、非互惠性。49关税的征收方法从量税税额=商品数量X每单位从量税从价税税额=商品总值X从价税率混合税选择税混合税和选择税是在从量税和从价税两种征收方法的基础上派生而来的。因计算较为复杂，使用并不多。关税的征收方法从量税50征收关税的依据——海关税则海关税则的概念海关税则的分类海关税则当中的商品分类中国1992年颁布的新的海关税则采用《协调制度》的商品目录征收关税的依据——海关税则海关税则的概念51关税的保护程度

关税保护率有名义保护率和有效保护率两种。名义保护率是指直接由某种进口商品的关税税率的高低来反映对本国同类产业的保护程度。有效保护率是征收关税所导致的该产品附加价值增加的百分率。其计算公式为：

名义关税率与有效保护率并不一定完全相等。实际上，大多数工业品的有效保护率都大大超过名义保护率。ERP如果小麦的名义关税率为40%，增加价值占产品全部价值的80%，则该产品的有效保护率E为50%关税的保护程度ERP如果小麦的名义关税率为40%52关税的经济效应分析

1.局部均衡分析(1)小国情况

国际贸易中的小国是指该国在国际市场上只是价格的接受者而非决定者，该国进口商品数量的变动不会影响到世界市场的价格。小国政府征收一定的进口税之后，直接的结果就是使国内市场上外国商品的价格提高，并对国内的消费、生产和收入分配等产生广泛的影响。

关税的经济效应分析1.局部均衡分析53没征收关税前“小国”关税经济效应的局部均衡分析“小国”：某种商品的进口量占世界市场的份额很小，该国进口量的变动不会影响世界市场价格。征收关税后，对进口国国内经济造成的影响没征收关税前“小国”关税经济效应的局部均衡分析征收关税后，54（一）小国模型关税的价格效应：国内p关税的消费效应:--(a+b+c+d)关税的生产效应：+a关税的税收效应：+c（a和c也称为再分配效应）关税的净福利效应:--(b+d)，此部分属于无谓损失其中,b为生产扭曲，表示征税后国内成本高的生产，替代原来来自国外成本低的生产，而导致资源配置效率下降所造成的损失。d为消费扭曲（一）小国模型55(2)大国情况

进口大国不是世界市场价格的接受者，其进口商品数量的变动会影响到世界市场的价格。进口大国征收进口关税有可能带来收益。但只有在适当的税率下，进口国才有可能使净收益达到最大。这个能使本国的经济收益达到最大的适当税率就叫做“最优关税税率”，即从这一税率上的任何变动所引起的额外收益与额外损失正好相等。(2)大国情况56

（二）大国模型

关税的价格效应：国内p关税的消费效应:--(a+b+c+d)关税的生产效应：+a关税的税收效应：+(c+e)关税的贸易条件效应：改善（出口价格不变时）关税的净福利效应:e--(b+d),具体取决于二者的大小比较结论：无论大国或小国，征收关税都会导致：产品国内价格上升，生产增加，进口减少，消费缩减，但影响程度则会由于在国际市场上的地位不同而不同。（二）大国模型

关税的价格效应：国内p57没征收关税前征收关税后，对进口国国内经济造成的影响“大国”：该国某种商品的进口量占世界市场的较大份额，该国进口量的变动会影响世界市场价格。大国征收关税能影响世界价格。没征收关税前征收关税后，对进口国国内经济造成的影响“大国”：58假设在没有贸易的情况下，美国小麦为每吨2625美元，而国际小麦市场的价格为每吨1000美元。在自由贸易下，美国自己生产100万吨，从国际市场上进口50万吨。美国政府为保护本国农民利益规定了2000美元的保护价格，结果小麦生产增至120万吨，并向其他国家出口了30万吨。试用图和数字估计美国政府、农民、消费者和整个社会的福利变动.例题：假设在没有贸易的情况下，美国小麦为每吨2625美元，59根据题意，可将美国政府对小麦实施保护价格前后国内小麦的产销情况图示如下：

由上图可知，美国政府实施2000美元的小麦保护价格后，美国政府收入损失（b+c+d+e）为3亿美元，农民福利增加a+b+c）为11亿美元，消费者福利损（a+b+e+f）为12亿美元。因而，整个福利净损失（b+d+2e+f）为4亿美元。10002000FECB150DSA90100120D数量（万吨）价格（美元）E1根据题意，可将美国政府对小麦实施保护价格前后国60二、非关税壁垒非关税壁垒是指关税以外各种限制进口的措施。直接的非关税壁垒进口配额制“自动”出口配额制进口许可证外汇管制二、非关税壁垒非关税壁垒是指关税以外各种限制进口的措施。61进口配额制（1）绝对配额：一国政府在一定时期内对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。全球配额国别配额自主配额协议配额（2）关税配额：对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税。优惠性关税配额非优惠性关税配额进口配额制（1）绝对配额：一国政府在一定时期内对某种商品的进62“自动”出口配额制它是一种限制进口的手段。是出口国在进口国的要求或压力下，“自动”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的限额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。“自动”出口配额制它是一种限制进口的手段。是出口国在进口国的63间接的非关税壁垒间接的非关税壁垒歧视性的政府采购政策“购买美国货法案”（BuyAmericanAct）歧视性的国内税最低进口限价启动价格制进口押金制专断的海关估价美国海关曾采用“美国售价制”贸易技术壁垒贸易技术壁垒是指进口国家有意识地利用复杂苛刻的产品技术标准、卫生检疫规定、商品包装和标签规定等来限制商品的进口。间接的非关税壁垒间接的非关税壁垒64关税壁垒与非关税壁垒的

不同特点非关税壁垒比关税壁垒有更大的灵活性和针对性非关税壁垒比关税壁垒能更有效地限制进口非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性关税壁垒与非关税壁垒的

不同特点非关税壁垒比关税壁垒有更大的65关税壁垒和非关税壁垒

对国际贸易的影响关税壁垒和非关税壁垒对国际贸易的影响对世界贸易发展的影响对国际贸易商品结构和地理方向的影响关税壁垒和非关税壁垒对进口国和出口国的影响引起商品价格上涨，使消费者蒙受损失增加国家的财政收入保护国内的产业和市场关税壁垒和非关税壁垒

对国际贸易的影响关税壁垒和非关税壁垒对66区域经济一体化的兴起

及其对国际贸易的影响区域经济一体化的概念区域经济一体化组织的形式自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全经济一体化区域经济一体化的兴起

及其对国际贸易的影响区67二、欧洲经济共同体的发展欧洲经济共同体概述根据《罗马条约》，欧洲经济共同体于1958年1月1日正式宣布成立欧洲经济共同体一体化的发展建立欧洲统一大市场欧洲经济与货币联盟《马约》欧元（Tobecontinued）大欧洲计划：俄罗斯等东欧国家、埃及等北非的国家、以色列等中东的国家。二、欧洲经济共同体的发展欧洲经济共同体概述大欧洲计划：俄罗斯68欧洲的经济一体化欧洲的经济一体化69欧洲经济一体化进程与中欧经贸关系欧洲经济一体化进程中欧经贸合作欧洲经济一体化进程与中欧经贸关系欧洲经济一体化进程中欧经贸合70三、三大经济区的出现欧洲经济区欧洲自由贸易联盟欧共体欧洲经济区北美自由贸易区1992.8《北美自由贸易协定》最富裕的发达国家和发展中国家组成的经济一体化组织亚太经济合作组织三大经济区三、三大经济区的出现欧洲经济区三大经济区71中国参与国际区域经济一体化上海合作组织中国参与国际区域经济一体化上海合作组织72CEPAAPECCEPAAPEC73亚太经合组织坚持开放性地区主义1994年11月在印度尼西亚首都雅加达附近的茂物召开了亚太经济合作组织（APEC）第二次成员国领导人非正式会议，主要讨论在亚太地区实现贸易与投资自由化问题，以及实现这一目标的时间表。APEC上海会议亚太经合组织坚持开放性地区主义74中国—东盟自由贸易区建设东盟（ASEAN）中国—东盟自由贸易区建设东盟（ASEAN）75中国—东盟自由贸易区（CAFTA）中国—东盟自由贸易区（CAFTA）76中国与其他国家建立自由贸易区动态中国与智利：2004年12月举行第一轮谈判。05年9月称取得重大突破。11月18日签署FTA协定，从2006年7月1日开始，全面启动货物贸易的关税减让进程。其中，占两国税目总数97%的产品将于10年内分阶段降为零关税。中国与海湾六国：沙特阿拉伯、阿联酋、科威特、阿曼、塔卡尔和巴林。05年4月第一轮谈判。计划在06年签署FTA中国与巴基斯坦：05年2月同意尽快在特惠贸易协议下确定零关税产品，为FTA做准备。4月，两国同意自2006年1月1日起开始降低双方贸易产品关税，并在2008年1月1日前消除2246种贸易产品关税。8月，宣布有望一年内结束FTA谈判04年6月，同意启动中国与南部非洲关税同盟（SACU，南非、纳米比亚、博茨瓦纳、莱索托、斯威士兰）FTA谈判。中国与其他国家建立自由贸易区动态中国与智利：2004年12月77中国与韩国：05年3月就“启动中韩FTA可行性和政策提案民间共同研究”达成协议中国与印度：05年4月启动中印区域贸易安排可行性研究中国与冰岛：05年5月同意就两国间签署自由贸易协议进行可行性研究。中国与澳大利亚：05年5月正式启动谈判。11月，第三轮结束，完成第一阶段中国与新西兰：04年12月启动谈判，05年7月第四轮。12月1日称第五轮取得进展。温家宝06年4月10日在新西兰访问期间表示，中国和新西兰自由贸易协定（FTA）将在两年内达成，这将是中国与发达国家签订的第一个自贸协定。中国与韩国：05年3月就“启动中韩FTA可行性和政策提案民间78关税同盟效应

关税同盟有两种经济效应：静态效应和动态效应，静态效应有贸易创造效应和贸易转移效应静态效应和动态效应关税同盟效应关税同盟有两种经济效应：静态效应和动态效应79区域经济一体化的理论解释相互依赖理论相互依赖理论认为国际经济一体化的兴起，在于某些国家在经济和政治方面存在着相互依赖关系，具有共同的利益。关税同盟理论来源于李斯特的保护贸易理论主要观点关税同盟的经济效果，就是由贸易创立获得的利益减去贸易转向造成的损失所取得的实际利益代表性人物：范纳和李普西。范纳提出了衡量关税同盟利弊的理论工具，即贸易创造效应和贸易转向效应。

区域经济一体化的理论解释相互依赖理论代表性人物：范纳和李普西80定义：当关税同盟中一个国家的一些国内产品被来自同盟中另一国家的较低生产成本的进口产品所替代时，就产生了贸易创造贸易创造效应定义：当关税同盟中一个国家的一些国内产品被来自同盟中另一国家81贸易创造建立一体化组织后，由于关税取消，原本被关税阻隔的贸易得以产生OQPDSS1EFP0P1GQ0Q1Q2取消关税后，国外产品进口，使国内供给增加到S1消费者剩余增加P0EFP1生产者剩余损失P0EGP1净福利增加EFG进口量贸易创造建立一体化组织后，由于关税取消，原本被关税阻隔的贸易82当一国的进口从一个非关税同盟的低成本国家被另一关税同盟国的高成本国家所替代时，就发生了贸易转移。它的产生是因为各成员国之间签订了优惠贸易协定。贸易转移效应当一国的进口从一个非关税同盟的低成本国家被另一关税同盟国的高83贸易转移Q1Q2Q3Q4OQPDSPCPBPC+TabcdhPA设有A、B、C三国，其价格水平分别为PA、PB、PC。一体化前，A对B和C的产品都征收单位金额为T的关税。由于PC+T＜PB+T，A国从C国进口一体化后，原来与非成员国的贸易转移到成员国之间进行Q1Q2：一体化前进口量A与B一体化后，A对B免税，由于PB＜PC+T，A从B进口Q3Q4：一体化后从B进口的数量一体化后消费者剩余增加h+c+a+d生产者剩余减少h关税损失a+b净福利：（c＋d）－b贸易转移Q1Q2Q3Q4OQPDSPCPBPC+Tabcdh84当贸易创造效应大于转移效应时，参加关税同盟给成员国带来的综合效应就是净效应，意味着成员国的经济福利水平的提高；反之，则为净损失和经济福利水平的下降。动态效应有以下几点：（1）促进成员国的经济发展（2）改善成员国的市场结构。（3）刺激投资。（4）产生外溢效应。当贸易创造效应大于转移效应时，参加关税同盟给85

贸易创造效果和贸易转移效果是从生产方面进行考察关税同盟的贸易影响的，而贸易扩大则是从需求方面进行分析的。关税同盟无论是在贸易创造还是在贸易转移情况下，由于都存在使需求扩大的效应，从而都能产生扩大贸易的结果。因而，从这个意义上讲，关税同盟可以促进贸易的扩大，增加经济福利。

关税同盟建立后，其静态效果的大小主要取决于贸易创造与贸易转移两者的大小和贸易扩大的多寡。贸易扩大效应关税同盟无论是在贸易创造还是在贸易转移情况下，由于都存在使需求扩大的效应，从而都能产生扩大贸易的结果。贸易创造效果和贸易转移效果是从生产方面进行考察关税86二、关税同盟的动态效应（一）规模经济效应建立区域经济一体化的组织使成员国市场连成一体，自由市场的规模可以扩大，产品成本趋于下降，企业可以获得规模经济效应。二、关税同盟的动态效应（一）规模经济效应87（二）竞争加强效应

关税同盟建立后，促进了商品流通，可以加强竞争、打破独占，使各国生产的专业化程度提高，资源使用效率提高，经济福利因此提高。

（三）投资刺激效应

随着市场的扩大，风险与不稳定性降低，会吸引成员国厂商增加新的投资；另外，为了提高竞争能力，原有的厂商也会增加投资，改进产品质量，降低生产成本。同时，还可能吸引更多的区外投资。（二）竞争加强效应（三）投资刺激效应（二）竞争加强效应（二）竞争加强效应（三）投资刺激效应88（四）生产要素自由流动的经济效应区域内商品的自由流通，带动了生产要素的自由流动，提高了要素的流动性，促进了要素的合理配置。

（五）加速经济增长效应由于商品和生产要素的自由流动，市场趋于统一并且竞争加剧，投资规模扩大，促进了研发的扩大，技术进步提高，加速了各成员国经济的发展。综合以上其主要观点是:贸易的效应，又有转移贸易效应和动态效应（四）生产要素自由流动的经济效应综合以上其主要观点是:贸易的89区域经济一体化兴起的原因和影响区域经济一体化兴起的原因科技革命的发展经济生活国际化的发展国家垄断资本主义的发展建立国际经济新秩序和国际反霸斗争的发展区域经济一体化对世界经济和国际贸易的影响改变了世界经济的格局促进了新兴工业的发展促进了国际分工和生产专业化的发展，使生产水平迅速提高促进了国际贸易的迅速发展区域经济一体化兴起的原因和影响区域经济一体化兴起的原因区域经90国际资本移动的主要形式对外直接投资(ForeignDirectInvestment),一个国家的投资者输出生产资本直接到另一个国家的厂矿企业进行投资，并由投资者直接进行该厂矿企业的经营和管理，以获取利润为目的的一种投资形式。对外间接投资(ForeignIndirectInvestment),

投资者不直接参与这些资本企业的经营和管理。国际资本移动的主要形式对外直接投资(ForeignDire91跨国公司是国际直接投资的载体和主体，也是资本国际化由流通领域发展到生产领域，即产业资本国际化的产物。跨国公司是国际直接投资的载体和主体，也是资本国际化由流通领域92什么是跨国公司绝大多数是由一国垄断资本建立。由母公司和分布在各国的分公司、子公司组成。来源国称为母国(homecountry)，子公司所在国为东道国(hostcountry)。什么是跨国公司绝大多数是由一国垄断资本建立。93世界贸易组织“多哈回合”中国与WTO根据世界贸易组织规定，绿灯补贴是属于不可申诉的补贴。P207世界贸易组织“多哈回合”中国与WTO根据世界贸易组织规定，94关税与贸易总协定关税与贸易总协定（GATT，GeneralAgreementonTariffandTrade）,简称关贸总协定，是在美国策动下由包括中国在内的23个国家于1947年10月30日在日内瓦签订并于1948年1月1日正式生效的关于调整缔约国对外贸易政策和国际贸易关系方面的相互权利、义务的国际多边协定。关税与贸易总协定95

1、达成内容更广泛的货物贸易市场开放协定，改善了市场准入条件.

2、就服务贸易和与贸易有关的知识产权达成协议.服务贸易和投资措施。3、体制建设问题，其中最重要的是建立世界贸易组织，取代总协定。乌拉圭回合成果1、达成内容更广泛的货物贸易市场开放协定，96关于世界贸易组织拍P320性质、宗旨、法律框架、基本原则对世界贸易组织的认识，分析中国加入WTO后面临的新机遇与挑战，如何应对针对我国的越来越多的贸易争端最惠国待遇原则国民待遇原则｝非歧视原则关于世界贸易组织拍P320性质、宗旨、法律框架、基本原则｝非97中国入世后的贸易政策选择问题有关中国加入WTO后自由贸易是否能够实现的问题要有自己的判断。主流方向是向自由贸易发展，但不否认贸易保护的抬头。当前国际上的贸易保护问题仍很严重。例如，对中国的纺织品配额取消后，现在美国、欧盟开始动用所谓“数量限制”。不利于自由贸易发展。中国入世后的贸易政策选择问题有关中国加入WTO后自由贸易是否98（1）GATT给人类的最大财富就是开创了多边谈判的协调机制之先河建立了互惠、无歧视和透明的国际新经济秩序；（关于新旧秩序的讨论）（2）WTO的产生反映了贸易自由化与经济全球化的必然或客观要求标志着贸易自由化已经成为各国与人类的共识（1）GATT给人类的最大财富就是99（3）GATT与WTO的关系WTO是对GATT的继承和创新作为临时性国际组织的GATT已不复存在作为货物贸易协定的GATT仍然是WTO规则的组成部分（3）GATT与WTO的关系100一个企业如果只有所有权优势和内部化优势，而缺乏区位优势，它可以()。A．通过购买外国产品来获利B．通过无形资产转让的方式获利C．通过在国内投资生产，然后进行商品的出口来获利D．通过对外直接投资获利14.自由边境区和出口加工区的主要区别在于，自由边境区是()。A.进口商品加工后大多在区内使用，少数出口B.以发展出口加工工业、取得工业方面的收益为主C.由海关设置或批准注册D.不享受关税优惠CA一个企业如果只有所有权优势和内部化优势，而缺乏区位优势，它101你思考过这样的问题吗？你为什么要选这个专业？你是怎么学这门课的？为了学好这门课，你对自己提出了什么要求？曾经做了哪些准备？你现在思考什么问题？你思考过这样的问题吗？你为什么要选这个专业？102不论你是否认真学习《国际贸易》，都已经成为你知识与素质的一部分，伴随着你的成长、失败和辉煌！而通过这一课我与你已经开始成为朋友。让我们在相互交流和学习中共同面对现实并走向未来！

不论你是否认真学习《国际贸易》，103国际贸易的基本概念与理论课件104谢谢12月-2201:22:3501:2201:2212月-2212月-2201:2201:2201:22:3512月-2212月-2201:22:352022/12/121:22:35谢谢12月-2214:14:2514:1414:14121、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。12月-2212月-22Monday,December12,20222、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。01:22:3501:22:3501:2212/12/20221:22:35AM3、越是没有本领的就越加自命不凡。12月-2201:22:3501:22Dec-2212-Dec-224、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。01:22:3501:22:3501:22Monday,December12,20225、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。12月-2212月-2201:22:3501:22:35December12,20226、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。12十二月20221:22:35上午01:22:3512月-227、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。。十二月221:22上午12月-2201:22December12,20228、业余生活要有意义，不要越轨。2022/12/121:22:3501:22:3512December20229、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。1:22:35上午1:22上午01:22:3512月-2210、你要做多大的事情，就该承受多大的压力。12/12/20221:22:35AM01:22:3512-12月-2211、自己要先看得起自己，别人才会看得起你。12/12/20221:22AM12/12/20221:22AM12月-2212月-2212、这一秒不放弃，下一秒就会有希望。12-Dec-2212December202212月-2213、无论才能知识多么卓著，如果缺乏热情，则无异纸上画饼充饥，无补于事。Monday,December12,202212-Dec-2212月-2214、我只是自己不放过自己而已，现在我不会再逼自己眷恋了。12月-2201:22:3512December202201:22谢谢大家1、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。12月-2212月106学位课串讲国际贸易的基本概念与理论课件107国际贸易的基本概念对外贸易国际贸易有形贸易无形贸易总贸易体系专门贸易体系一般贸易加工贸易直接贸易间接贸易转口贸易自由结汇贸易易货贸易水平贸易垂直贸易对外贸易额国际贸易额对外贸易量贸易差额对外贸易依存度贸易条件对外贸易的地理方向国际贸易的地理方向国际贸易的基本概念对外贸易国际贸易有形贸易108国际贸易理论古典国际贸易理论现代国际贸易理论新国际贸易理论国际贸易理论古典国际贸易理论109国际贸易理论体系简图国际贸易新要素理论要素价格均等化理论技术差距理论里昂惕夫之谜偏好相似理论产业内贸易理论国家竞争力理论战后国际贸易理论要素供给比例理论比较成本理论绝对成本理论古典国际贸易理论现代国际贸易理论产品生命周期理论国际贸易理论体系简图国际贸易新要素理论要素价格均等化理论技术110

1、由英国古典经济学的创始人亚当·斯密提出的。2、著作：《国民财富的性质和原因的研究》，简称《国富论》。3、理论：各国应集中生产具有绝对优势的产品，然后用本国的这个产品去换取别国的劣势产品，从中获利。P44。

一、绝对优势理论国际贸易理论1、由英国古典经济学的创始人亚当·斯密提出的。111各国间的贸易基于绝对优势，各国应该将其资源集中生产并出口其具有“绝对优势”的产品，进口其具有“绝对劣势”的产品，则各国资源都能被最为有效地利用，每一个国家都能从中获利。各国间的贸易基于绝对优势各国间的贸易基于绝对优势，各国应该将其资源集中生产并出口其112

什么是绝对优势呢？绝对优势是指一个国家比其他国家更有效率地制造一种产品。绝对优势来自于自然优势和获得性优势。自然优势：是超乎人力范围之外的气候、土壤、矿产等优势。获得性优势：是在经济发展的过程逐步形成的特殊技术或技巧等。p43

什么是绝对优势呢？113亚当·斯密从生产成本的绝对差别出发，认为一国生产某种商品的成本比别的国家绝对低，即具有绝对利益的优势时，该商品就可以出口；反之就要进口。还论述了自由贸易所带来的好处，即互通有无，交换多余的使用价值；增加社会价值，获取更大利益；互惠互利，共同富裕。所以对外贸易具有共同利益，而不是一方得利，一方受损。不难看出，这些论述已初步勾勒出国际贸易的基本原则。同时，只说明了具有绝对优势的国家才能参与国际贸易并获得利益，而解释不了许多没有什么优势的落后国家仍在进行国际贸易的普遍现象，从而暴露出明显的缺陷和不足。绝对优势理论简评亚当·斯密从生产成本的绝对差别出发，认为一国生产某种商1141.由英国著名的经济学大卫李嘉图提出的。作为古典政治经济学的重要人物，李嘉图与斯密一样，主张自由贸易，认为每个个人在自由追求个人利益的同时会自然而然地有利于整个社会。2、代表作：《政治经济学及赋税原理》。3、理论：李嘉图认为，国际贸易的基础是比较优势，而不是绝对优势。各国应按照“两利取其重，两劣取其轻”的原则进行分工和交换，即每个国家都集中生产并出口其具有比较优势的产品，进口其具有比较劣势的产品。

二、比较优势理论国际贸易的基础是比较优势，而不是绝对优势1.由英国著名的经济学大卫李嘉图提出的。二、比较优势理论115贸易活动中的相对优势即指更大的绝对优势，也包括较小的绝对劣势。这种优势是由生产商品所耗费的劳动的相对差异带来的，反映了它的生产成本上的相对差异，所以人们又称之为“比较成本说”李嘉图进一步强调，这种标准更适用于国际贸易，因为，劳动、资本、资源等生产要素不可能轻易地在国与国之间随意流动，经济处于绝对劣势的国家唯有正视本国实情，通过国际分工与贸易来增加本国财富。所以发挥比较优势是至关重要的。对此，他举了一个现在已成为经典的例子：什么是比较优势呢？贸易活动中的相对优势即指更大的绝对优势，也包括较小的绝对劣势116表2-4国际分工前两国生产单位产品所需劳动量一单位毛呢一单位酒葡萄牙90人/年80人/年英国100人/年120人/年表2-5国际分工后两国所得产品的产量毛呢酒葡萄牙（90+80）/80人=2.125英国（100+120）/100=2.2表2-6交换后贸易利益英国葡萄牙分工前分工后分工前分工后毛呢1单位1.1单位1单位1.1单位酒1单位1.1单位1单位1.025单位这个例子说明了两个重要问题。一是双方都从专业化分工和贸易中获得了利益，二是即使一方在两种商品的生产上都具有绝对优势，双方仍然可以进行专业化生产，通过国际贸易，获得交换利益。表2-4国际分工前两国生产单位产品所需劳动量一单位毛呢一117总之，李嘉图认为，国际贸易的基础并不限于绝对成本差别，只要各国之间存在着生产成本上的相对差别，就会出现产品价格上的相对差别，从而使各国在不同产品的生产上具有比较优势。比较成本差异的存在，是国际贸易分工的基础。

李嘉图比较成本论的核心两优取其重，两劣择其轻。总之，李嘉图认为，国际贸易的基础并不限于绝对成本差别，只要118比较优势理论简评1、该学说在历史上曾起过进步的作用。它是在英国资产阶级争取自由贸易和要求解放生产力的过程中产生与发展起来的，对英国的经济发展起了一定的促进作用。2、重视比较成本差异，并以此为基础创立比较成本学说，揭示出了国际贸易因比较利益而发生并具有互利性，证明了各国通过出口相对成本较低的产品，进口相对成本较高的产品就可以实现贸易互利，这是该学说的主要贡献。现今，比较成本学说仍是西方国际贸易理论的主要支柱。比较优势理论简评1、该学说在历史上曾起过进步的作用。它是在英1193、李嘉图的“比较利益说”不仅论述了国际贸易能够互惠互利，而且阐明这种国际贸易利益具有适用于所有国家的普遍意义，也为落后国家参与国际分工和国际贸易提供了理论基础，从而真正使该命题令人信服。。更重要的是，他指明了取得国际贸易利益的关键所在，那就是在自由贸易下扬长避短，发挥自己的相对优势。这是其国际贸易理论的核心思想，它准确地概括出国际贸易的基本原则，极具启迪意义。而且，进行国际贸易要扬长避短、将劣势转为优势的思想，也显然具有很重大的现实意义。4、该学说是建立在劳动价值论基础上的，表现为用劳动这个生产要素进行比较，是比较劳动成本。3、李嘉图的“比较利益说”不仅论述了国际贸易能够互惠互利，而1205、局限性。首先，该学说的假设前提过于苛刻，不符合国际贸易的实际情况。其次不能解释今天主要发生在发达国家之间的国际贸易。再次，按照该学说，自由贸易条件下，贸易双方都可获利，所有国家都应积极实行自由贸易，但实际中，各国都在不同程度实行保护主义。第四，把多边的经济情况抽象为静态的、凝固的状态，忽略了动态分析。第五，掩盖了国际剥削，会导致不合理分工格局。他没有看到国际贸易具有的不等价交换倾向，对相对落后国家不利；而且一国生产的相对优势，长期固定在少数几种产品上，对国家长远利益不利。第六，该学说未能揭示出国际商品交换所依据的规律，即价值规律的国际内容。认为等量劳动相交换的原则在国家间贸易时行不通，对商品的交换比例，即国际贸易理论中的“贸易条件”问题也缺乏研究。5、局限性。121总之，虽然该学说有一定的不足，但对该学说所包含的科学内容和合理内核，我们应给予充分的重视和肯定，并用以指导外贸工作。因此，不加分析地对待比较利益说，也是不恰当的。总之，虽然该学说有一定的不足，但对该学说所包含的科学122要素禀赋理论是由瑞典经济学家赫克歇尔（《对外贸易对国民收入之影响》）和俄林（《域际和国际贸易》）创立的，也称为赫—俄理论（H—O理论）。20世纪30年代，瑞典经济学家伯尔蒂尔·俄林出版了《域际和国际贸易》一书，提出了生产要素禀赋理论，用在相互依赖的生产结构中的多种生产三、要素禀赋理论H-O理论认为各国的要素禀赋差异是国与国进行贸易的根本原因要素禀赋理论是由瑞典经济学家赫克歇尔（《对外贸易对国民收1231、商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因。是指同种商品在不同国家把用本国货币表示的价格换算成用种货币表示的价格差异。当两国间的价格差别大于商品的运输成本等费用时，商品总是从价格低的国家流到价格高的国家。贸易双方都能通过交换而获利。可见，国际间价格的绝对差异是产生国际贸易的直接原因。2各国国内商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件俄林指出并非只要存在商品价格国际差异就会产生国际贸易。要产生国际贸易还必须具备一个必要的条件，即贸易双方国内价格（成本）比例必须不同。

3、各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的。

要素价格，指土地、劳动、资本和技术知识、管理等生产要素的使用费用，或称要素的报酬，各自表为地租、工资、利息和利润等。要素价格比例，是指用本国货币表示的生产要素单位价格之比。4、要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的俄林认为，尽管生产要素的价格受到其供求双方的影响，但要素的供给是重要的。1、商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因。2各国国124表1美国、英国生产小麦和棉布的价格表国别项目美国（美元）英国（美元）要素价格土地劳动12土地劳动41生产函数（单位）小麦51棉布110小麦51棉布110商品价格小麦1×5+2×1=7棉布1×1+2×10=21小麦4×5+1×1=21棉布4×1+1×10=14美国、英国都用土地和劳动两种要素生产小麦和棉布，其要素价格、生产两种产品投入生产要素的比例以及两种产品的国内价格比例见表1。从表中可以看出，美国国内小麦与棉布的价格比为7：21=1：3；而英国这两种商品的价格比则为21：14＝3：2。显然，两国两种商品价格比例的不同，正是决定于两国土地与劳动这两种要素价格比例的不同。表1美国、英国生产小麦和棉布的价格表国别美国（美元）英125假设 生产每单位x产品需要投入2单位劳动，6单位资本；生产每单位y产品需要投入4位劳动，2单位资本。又知，在发生国际贸易前：a国每单位劳动价格为100美元，每单位资本价格为20美元；b国每单位劳动价格为60美元，每单位资本价格为10美元。试问：（1）哪个国家为资本充裕的国家？哪种产品为劳动密集的产品？（2）假设两国偏好相同且进行国际贸易，哪个国家会出口X？哪个国家出口Y？例题假设 生产每单位x产品需要投入2单位劳动，6单位资本；生产每126（1）

Ar/Aw=20/100=0.2，Br/Bw=10/60=0.17由于A国的总资本与劳动比例0.2高于B国0.17，所以B国为资本丰裕的国家。Kx/lx=6/2=3，ky/ly=2/4=0.5由于X产品的资本劳动比例3高于y产品0.5，所以y产品为劳动密集型产品。（2）两国偏好相同且进行国际贸易,A国应生产并出口y产品，B国应生产并出口x产品。（1）Ar/Aw=20/100=0.2，Br/Bw=10/127H—O学说的基本内在逻辑关系是：同样产品的价格绝对差是国际贸易的直接原因；价格绝对差是由成本绝对差决定的；成本绝对差是由要素价格差决定的；要素价格绝对差是由要素存量比例不同决定的；要素存量比例差异是由要素供求决定的；要素的供给则由要素禀赋决定的。通过以上分析，俄林得出关于一国对外贸易商品结构的著名结论：一国出口的是以本国丰富要素所生产的商品，进口的应是以本国稀缺要素所生产的商品。这就是说，各国只有充分发挥本国生产要素方面的优势，才能在国际贸易中取得更多的经济利益。H—O学说的基本内在逻辑关系是：同样产品的价格绝对差是国际贸128要素价格均等化理论又被称为广义的要素禀赋说，主要是分析研究国际贸易对价格的影响。俄林不仅认为不同国家的不同要素禀赋是国际贸易发生的原因，而且还进一步论述了国际贸易将会导致世界各国生产要素的价格趋于均等化。然而，俄林认为要素价格只存在均等化趋势，并不会完全一致。后美国著名经济学家保罗•萨谬尔森用数学方法论证了俄林提出的自由贸易引起的生产要素价格均等化理论，并作了进一步的发展。他认为，在特定的限制条件下，生产要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。由于萨谬尔森完善和发展了该学说，因此，有时又将俄林的生产要素禀赋论称之为赫克歇尔——俄林——萨谬尔森学说或原理（H—O—S学说）。H—O—S学说是一种纯理论的推论，在现实世界中，因为许多条件无法满足，因而不能充分实现。要素价格均等化理论又被称为广义的要素禀赋说，主要是分析研究国129对要素禀赋论的简评从一国的基本经济资源优势解释国际贸易发生的原因，从实际优势出发决定贸易模式（产品结构、地理格局），从贸易对经济的影响分析贸易的作用（要素价格均等），是H—O理论有益的方面；另外，发挥一个国家固有的优势，从优势出发进行贸易，是各国在进行对外贸易时必须考虑的，这是它的政策意义。但禀赋并非贸易发生的充分条件，同时该理论建立在一些假设条件之上，比较强调静态结果，排除了技术进步的因素以及许多实际存在的情况，影响了理论的广泛适用性；另外，对于需求因素并未给予充分的重视，也影响了该理论对于实际情况的分析。对要素禀赋论的简评130列昂惕夫美国著名经济学家（1906-1999），投入—产出经济学创始人。1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖的主)在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。四、里昂剔夫之谜产生里昂惕夫之谜的原因是（

）。

A.关税政策

B.自然资源缺乏

C.要素密集度逆转

D.人力资本的差异列昂惕夫美国著名经济学家（1