学士浅谈施工单位对工程索赔的管理g

PAGE`20-1-目录TOC\o"1-4"\h\z\u一、工程索赔意义 -1-1、有利于保证合同的实施 -1-2、权衡经济责权利关系 -2-3、索赔是挽回成本损失的重要手段 -3-4、施工企业管理和工程项目管理水平的提高 -3-5、索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨 -4-二、我国施工企业索赔现状 -5-（一）施工企业索赔存在的必然性 -5-1、施工环境和施工任务复杂 -5-2、建筑材料价格波动 -6-3、意外风险和不可见因素 -6-（二）我国施工企业存在的主要问题 -6-1、索赔事件的识别问题 -6-（1）工程索赔意识薄弱 -6-（2）识别索赔事件的能力不足 -7-2、索赔事件的处理问题 -7-（1）处理工程索赔事件能力不足 -7-（2）处理工程索赔事件经验不足 -7-3、索赔制度不完善 -8-（1）没有建立科学的索赔业务管理制度 -8-（2）现行法制、法规不协调，体系不够完善 -8-三、施工单位对工程索赔管理措施 -9-（一）施工企业提高工程索赔能力的有效措施 -9-1、提高索赔事件的识别能力 -9-（1）加强工作人员的学习、培训及责任意识的提高 -9-（2）加强对施工索赔的重视程度 -10-2、提高索赔事件的处理能力 -10-（1）工程索赔经验与技巧的积累 -10-（2）加快人才培养和先进技术的应用 -10-3、提高索赔制度的完善能力 -11-（1）建立健全的工期索赔管理制度 -11-（2）协调法律体系和完善索赔责任 -11-（二）项目阶段性管理 -12-1、项目前期管理 -12-2、项目施工阶段管理 -13-3、项目竣工验收阶段管理 -15-四、近几年国内发生的索赔实例 -16-案例（一） -16-案例（二） -17-案例（三） -18-五、结论 -19-参考文献 -20-浅谈施工单位对工程索赔的管理【摘要】随着我国建筑市场竞争的日趋激烈，施工企业过多、建设项目较少的情况时有发生。施工单位为了能够获得建筑项目，不得不放弃应得的利益，以低价中标；而建设单位也趁机压级压价，使施工单位的经营风险提高，利润能力和发展空间进一步缩小。因此，索赔就成为施工单位挽回损失、提升利润的一个重要手段。在国际承包工程的竞争中，中标靠低价，利润靠索赔也就成了企业生存的根本。【关键词】施工方工程索赔成本管理索赔管理工程管理施工索赔是工程承包方向业主方提出赔偿其在施工过程中的费用损失，其涉及面广，工作综合难度大，业务技术性强，基础工作细；做好索赔工作，是施工企业争取应得的补偿，有力保护自身利益，获得更大利润，实现可持续发展的关键。一、工程索赔意义随着现如今科学的进步和工业技术的发展，现代建设工程规模越来越大，使用功能也越来越高、越来越多样化。参加建设的部门及专业越来越多，而且工期要求越来越短，还有不可摆脱的自然环境，现场条件及社会因素的影响，因此几乎没有不存在风险因素的工程。从国际到国内，在建筑市场激烈竞争的条件下，承包工程已成为一项具有风险性的行业。这里的风险是指建设工程施工中的不确定性经济活动，因此引入了一个新兴词汇“索赔”。在建设过程中，索赔是指在建设合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同实现而受到损失后，向对方提出的赔偿要求。索赔是相互、双向的。因此当不是因施工单位引起的索赔事故，施工单位可以向建设单位进行索赔。索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的一种方式，而不是对立的。经实践证明，索赔的健康开展对于培养和发展新的建设市场、促进建筑业健康发展、提高工程建设效益都起着非常重要的作用。1、有利于保证合同的实施索赔和合同有直接的联系，合同是索赔的依索赔据。整个索赔处理的过程就是执行施工合同的过程，从项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同对比分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理，不想索赔就必须加强合同管理。合同一经签订，合同双方即产生权利和义务关系。这种权利受法律保护，这种义务受法律约束。如果没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同儿戏，对双方都难以形成约束，这样合同的实施得不到保证，就不会有正常的社会经济秩序。索赔能对违约者起着警戒作用，使他考虑到违约的后果，尽力避免违约事件的发生，因此索赔有助于工程中双方更紧密地合作，有助于合同目标的实现。索赔的权利是施工合同的法律效力的具体体现，索赔的权利可以对施工合同的违约行为起到制约作用。索赔有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序。2、权衡经济责权利关系有权利，有利益，同时就应承担相应的经济责任。谁未履行责任，构成违约行为，造成对方损失，侵害对方权利，则应承担相应的合同处罚，予以赔偿。离开索赔，合同责任就不能体现，合同双方的责权利关系就不平衡，在制衡中保证合同的顺利履行，保证合同的执行氛围，更能够顺利实现项目的目标。在合同实施过程中，由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位的实际工程成本增加，施工单位为了挽回损失，通过索赔加以解决，显然，索赔是以赔偿实际损失为原则的，施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。对承包商来说，是一种保护自己、维护自己正当权益、避免损失和增加利润的手段。在现代承包工程中，特别在国际承包工程中，如果承包商不能进行有效的索赔，不能精通索赔业务，往往会使损失得不到合理、及时的补偿，从而不能进行正常的生产经营，甚至会破产。3、索赔是挽回成本损失的重要手段在合同报价中最主要的工作是计算工程成本的花费，承包商按合同规定的工程量、责任、合同所给定的条件以及当时项目的天然条件和经济环境作出成本估算。在合同实施过程中，由于这些条件和环境的变化，使承包商的实际工程成本增加，承包商为挽回这些实际工程成本的损失，只有通过索赔这种手段才能得以补偿。索赔是以赔偿实际损失为原则，这就是要求有可靠的工程成本计算依据。所以，要搞好索赔，承包商必须建立完整的成本核算体系，及时、准确地提供整个工程以及分项工程的成本核算资料，索赔计算才有可靠的依据。因此，索赔又能促进工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。4、施工企业管理和工程项目管理水平的提高索赔工作涉及工程项目管理的各个方面，加强索赔管理，有助于加强承包商的自我保护意识，提高自我保护能力，提高履约的自觉性，进而带动施工企业管理和工程项目管理整体水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。做为建设单位为使工程顺利进行，如期完成，早日投产取得收益，就必须加强自身管理，做好资金、技术等各项有关工作，保证工程中各项问题及时解决；做为施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的可持续发展。5、索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨索赔是国际工程建设中非常普遍的做法，尽快学习、掌握运用国际上工程建设管理的通行作法，不仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。工程索赔的健康开展，能促使双方迅速掌握索赔和处理索赔的方法和技巧，有利于他们熟悉国际惯例，有助于对外开放，有助于对外承包的展开。在国际工程项目的施工过程中，索赔是重要的一环。对于施工企业来讲是一种保护自己、维护正当权益、避免损失、增加利润的手段，同时也是避免风险的重要措施之一。索赔管理对工程承包成果的改善影响很大。在正常情况下，工程项目承包能取得的利润为工程造价的3%-5%。而在国外，许多承包工程，通过索赔能使工程收入的改善达到工程造价的10%-20%，甚至有些工程索赔要求超过工程合同额。二、我国施工企业索赔现状（一）施工企业索赔存在的必然性建筑产品是一项特殊的产品，其生产周期长，生产条件变化大，生产环节多，资金占用量大，不可预见因素多等，因而施工单位在整个施工过程中增加了工程量，多付了劳动与费用，这是十分正常的，因此发生索赔也是十分正常的。索赔也是施工企业管理的一件正常而又重要的工作。1、施工环境和施工任务复杂施工现场条件复杂，干扰因素多，工程项目内外部环境具有复杂性和多变性。工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，诸如地质条件变化、货币贬值、国家政策、法规的变化等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致，这些因素同样会导致工程工期和费用的变化。在施工过程中，需要的工种很多，而各工种之间难免存在配合性差、穿插工作不协调等问题，而且缺少必要的信息沟通，因此容易产生争执，使得许多工作脱节，甚至重复工作，造成人员的浪费，资源供应出现问题，使得工程无法及时完成。2、建筑材料价格波动一个工程项目的工期是往往比较长的，在这段时间内，建筑材料价格经常会有所变动，在工程前期的投标报价中，材料价格是取当时的市场价格，然而在施工过程中，建筑材料价格会随着市场的变化而波动，有些材料价格涨价很多，超过了一般合同规定的5%，那么施工企业必定需要向建设单位进行索赔，这也是很难预料和协商的，因此材料费用的增加是索赔的一种可能。3、意外风险和不可见因素在施工过程中，施工现场条件的变化对工期和造价影响很大，如地震、台风、战争、暴乱、射线污染、核危害等人力不可抗拒的自然灾害和风险以及在施工中出现流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下文物或构筑物等地下不明障碍物，常常导致工程变更，引起施工索赔。如在挖方工程中由于发现地下构筑物和文物等，图纸上并未说明，确属施工单位难以合理预见的人为障碍，如处理则必然导致工程费用的增加，遇此施工单位即可提出索赔。（二）我国施工企业存在的主要问题1、索赔事件的识别问题（1）工程索赔意识薄弱对施工索赔没有全面的、正确的认识和足够的重视，没有将施工索赔管理纳入整个工程项目施工管理的过程中。施工索赔意识薄弱，在出现问题时才开始研究合同中的索赔条款，收集所需施工索赔的原始依据，从而陷入施工索赔的被动局面，影响了自身的经济利益。（2）识别索赔事件的能力不足工作人员的水平参差不齐，大多数工作人员没有从事过施工索赔工作，也没有参加过专门的培训，存在对索赔事件操作规程的不熟悉，缺少实际经验，尤其是刚参加工作的新员工，对此工作更是一片空白。在这些情况下很难做到及时、准确地发现索赔事件的发生。2、索赔事件的处理问题（1）处理工程索赔事件能力不足处理索赔事件时，只注重提出索赔意向，不重视索赔过程中的时限和证据收集，未按合同要求区分阶段性索赔和及时作出最终索赔报告或索赔无效。同时还有工作人员专业水平差，技术落后，法律不健全等因素都会导致处理索赔事件能力不足。（2）处理工程索赔事件经验不足近年来，由于法律的不断健全，以及人们法制观念与意识的逐渐加强，施工索赔逐渐被国内的施工单位、建设单位和监理单位所认识和重视，但对于工程索赔及其索赔管理还缺少经验。只注重工程索赔意向的提出，不知道如何运作，使得对处理工程索赔的方法、索赔依据的保管及收集、索赔的程序及计算的不科学、不规范。3、索赔制度不完善（1）没有建立科学的索赔业务管理制度工期索赔对提高企业和工程项目管理水平有很大的作用，但目前我国工程项目企业在施工合同管理及内部管理等方面都存在着松散、计划实施不严密的问题，在施工过程中没有完整的施工记录，没有建立健全的索赔管理机制，因而缺乏工期索赔所要求的基础，降低了索赔成功的机率。（2）现行法制、法规不协调，体系不够完善目前我国施工索赔法制、法规不够健全，虽然在工期索赔方面有所规定，但不是很到位，在一定程度上影响了施工企业对工程索赔的责任鉴定的淡化或模糊。由于体系不完善，当发生索赔事件时，一些施工单位考虑到与业主、监理单位的进一步合作，往往不敢提出索赔，导致工期索赔的不合理。三、施工单位对工程索赔管理措施建筑工程十分复杂，引起索赔的原因很多，但从种类上可分为两大类，即工期与费用索赔。因此工程索赔管理应同时考虑这两方面。试从这两个角度分析施工单位对工程索赔的管理：提高索赔能力的管理和工程实施阶段性管理。（一）施工企业提高工程索赔能力的有效措施随着我国加入WTO，建筑市场进一步对外开放，外国承包商在带来资金、先进技术和管理之外，还带来了保护其自身利益的有力武器———索赔。因此，面对国际市场竞争及国内市场的国际化要求，必须深入研究索赔机制，提高索赔的成功率，从而保护自身利益。1、提高索赔事件的识别能力（1）加强工作人员的学习、培训及责任意识的提高施工索赔对专业人才有很高的要求，既要求工作人员具备丰富的工程技术知识与实际施工经验，又要求他们通晓工程管理、法律与合同知识等，并且在索赔谈判等方面具有一定的技巧性，使索赔的最终解决表现出一定程度的伸缩性和灵活性。因此要大力开展专业培训和各岗位培训，不断提高工作人员的业务素质，严格遵守纪律，加强工作人员的责任意识。（2）加强对施工索赔的重视程度近些年随着建筑业的蓬勃发展，合同中的纠纷也越来越多，人们对索赔的重视程度也提高了。在建筑市场上索赔是承包商保护自己正当权益、补偿工程损失和提高经济效益的重要手段。成功的索赔能使工程收益大幅提高，获得可观的经济效益，因此要加强对索赔的重视。2、提高索赔事件的处理能力（1）工程索赔经验与技巧的积累充分理解、领会合同关键条款，特别是涉及到工程索赔时效规定和工期延误费用计算原则的条款要认真研究，并充分利用合同缺陷，有理有据，争取索赔的最大收益。同时重视文件管理和索赔报告签证。严格和规范索赔事件资料的管理，这些资料必须真实、完整。工作人员在工作日记中应详细记录当天施工现场发生索赔事件时的情况以及发现、整理事件的隐患和问题，并及时签署意见。处理索赔事件中所形成的文件、图像等资料要及时收集、分类、整理、汇总归档，这对预防索赔事件的发生和规避其风险会起到一定的作用。（2）加快人才培养和先进技术的应用要高度重视人才的培养，把建筑人才的培养提高到企业全面协调可持续发展的战略高度予以重视。企业应根据近期和长远的发展目标，实施人才战略；按照对不同层次人才的要求，制定人才培养计划，提高人才处理索赔事件的能力。要建立健全激励约束机制，从发掘人才、培养人才、使用人才等方面创造良好的条件。采用一些技术手段，如政策、指令、规章等法制手段,奖、惩、罚等经济手段，入场安全教育、特殊工种教育等教育手段，提高工作人员对索赔事件的重视程度，当有索赔事件发生时能够及时处理，确保索赔的成功率。3、提高索赔制度的完善能力（1）建立健全的工期索赔管理制度要顺利地开展工期索赔工作，必须全面认识索赔，同时重视对国内外典型索赔实例的收集、整理和分析，及时总结经验和教训。加强索赔的前瞻性，在工程的实施过程中，注意采取预防措施，建立健全索赔业务的各项管理制度和管理程序，将索赔管理纳入整个工程项目的管理之中，创造各种有利的索赔机会，选择合适的索赔时机，为将来的索赔作好准备。（2）协调法律体系和完善索赔责任为了适应当前施工企业发展的需要，需要建立科学的决策体系和经营管理体系,明确有关法律支出和费用，采用更好的仲裁和复原程序来拓宽有关索赔选择，从而完善相关的法律体系。发生索赔事件时，施工单位及时的提出索赔问题，维护自身利益。正确合理地明确责任关系，做到公平、公正、合理，责任各方需要认真对待索赔的责任鉴定，使工程实施有效合理的进行，做到共赢。（二）项目阶段性管理项目阶段性管理，主要根据项目阶段划分阶段性管理，主要包括项目前期管理，项目施工阶段管理和项目竣工验收阶段管理。1、项目前期管理项目的前期管理包括投标管理，合同管理，图纸会审管理。项目投标阶段是项目前期管理的重要阶段，现在统一实行清单报价，而清单量是由建设单位或者建设单位委托的招标代理编制的工程量清单，施工单位根据自身企业的施工能力进行报价，材料的单价也根据企业所能够提出的价格，提高竞争力，中标单位一般是报价最低的投标单位，所以对于报价中的材料费，施工单位能够做好材料价格的涨幅的心理准备，这样才能不至于亏本施工。对于那些材料的品牌和型号，工程量清单描述中也应该给予意见，方便施工单位询价，进行报价，对于工程量清单中有不清楚的地方，也要在招标答疑会议中询问清楚，这样不会到时候因投标阶段的马虎，带来施工阶段的工程联系中带来的时间浪费，影响工期，扩大了施工成本。中标后，甲乙双方应该签定施工合同，合同内容的管理是今后索赔的依据，是非常重要的。合同中应尽量避免签定死条款，若在施工阶段发生了该条款的索赔事件，就不能进行有效索赔了。合同对暂估价的约定，需要在暂估价涨幅某个范围内由施工单位自行承担，相当对建设单位的优惠，或超出规定的涨幅范围，需约定可以进行有效索赔。专项条款中，是约定某个具体工程的合同内容，需要结合工程实际情况，双方签定专项条款，以避免在通用条款中无法涉及到的约定。一般施工刚开始的时候，施工单位要对施工图纸进行审核，找出图纸中的问题，请设计和建设单位确认，以免施工单位自行修改，却得不到甲方认可，造成的不必要的索赔。图纸会审一般分±0.000以下和±0.000以上两次会审，也可以按工程类型进行分类会审，图纸会审中疑问，经设计单位和建设单位的确认之后，施工单位就以此依据施工，所造成的费用增减，到工程结算时一并结算。施工阶段的前期是为施工做准备，控制发生索赔事件的可能性，提高施工效率和成本控制。2、项目施工阶段管理项目施工阶段管理主要有：施工资料管理，联系单管理，质量、工期、成本管理。工程进入施工阶段后，施工资料的收集和整理，是项目管理的重要组成部分，也是为后期索赔提供依据。施工资料比较复杂，主要包括会议纪要，专项方案，材料报审及送样检验报告，检验批，进度款月报等，这些都是为以后的竣工资料做准备的，若资料不全，或与监理资料对应不上，那么会延迟竣工时间，造成工期索赔。因此在工程施工阶段要认真仔细收集和整理资料，为后期竣工资料做准备。施工阶段中出现施工问题或图纸歧义，要求出联系单的形式进行确认修改。由设计出具的联系单叫做工程技术联系单，施工单位出具的联系单叫做工程联系单。工程技术联系单是工程变更的依据，施工单位应该按甲方确认的变更联系单进行施工，更变所增减的费用也是工程索赔的一种，因此技术联系单也是索赔的依据，需要及时处理。工程联系单是甲乙双方往来的联系单，比如施工方法的调整、材料品牌、规格的确认，若在招标阶段已明确了就不需要再次确认了，再比如施工单位对于工程碰到问题，提出修改的意见，确认后也是一种索赔的依据，也要管理好，收集和整理完整。工程索赔管理也体现在施工项目管理上，包括质量、进度、成本管理。建设单位工程质量不仅关系到建设工程的适用性和建设项目的投资效益，同时也关系到人民群众生命和财产安全。建设工程项目的总进度目标指的是整个项目的进度目标，它是在项目决策阶段项目定义时确定的，项目管理的主要任务是在项目的实施阶段对项目的目标进行控制。施工成本管理应从工程投标报价开始，直至项目竣工结算完成为止，贯穿于项目实施的全过程。成本作为项目管理的一个关键性目标，包括制定成本目标和计划成本目标，它们的性质和作用不同，前者是反映组织对施工成本目标的要求，后者是前者的具体化，把施工成本在组织管理层和项目经理部的运行有机地连接起来。因此，管理好项目中的质量、进度、成本是管理好索赔的有效措施，减少施工成本，增大企业投资收益率。项目施工阶段的索赔管理是整个项目最核心，也是最主要的管理阶段，进行有效的管理是管理好索赔的有效措施。3、项目竣工验收阶段管理项目竣工验收阶段管理主要有：工程验收管理，工程款结算管理。项目竣工验收阶段是工程竣工后，工程需验收交付的阶段，验收资料的完整性是能否顺利验收交付的关键，这也是在施工阶段的资料收集和整理的最终体现。竣工资料包括竣工报告、竣工验收证明书和工程质量保修书。加强对工程验收的管理，能够在工程竣工之后顺利验收，不要因为资料的原因不能竣工，造成工期索赔。工程款结算是结合施工实际情况结算出的工程款，包括工程量清单复核，单价调差，索赔费用。索赔费用又包括变更联系单，管理好竣工结算，也就是体现对工程索赔的有效管理。索赔的意义是提高工作效益和保证施工成本，增加企业的市场竞争力，使企业稳定发展。工程索赔管理在这三个阶段中进行管理，施工单位应该在每个阶段管理好索赔的发生条件和因素。管理好索赔，为企业争取降低施工成本，提高工作效率，获得更高的收益。四、近几年国内发生的索赔实例现实工程项目中，会发生很多不同类型的工程索赔，既有施工单位对建设单位进行索赔的，又有非合同双方引起工程索赔事件。若是事先没有做好对工程造价和不可抗力造成的损失的预测，就会当发生时，手足无措，仓促处理。案例（一）由于施工单位自行采购的材料、设备因时间延误、质量、数量、堆放地点等而造成的损失，施工单位应自行负责索赔的费用。例如：2003年5月，中国航空港建设总公司与中铁某工程公司签订合同，承包五环路（四期）路面工程，与北京天地乐工贸有限公司签订合同，约定向北京天地乐工贸有限公司购买无机料。施工过程中因无机料被总监办认定为不合格，该路段已经施工部分被迫返工。中国航空港建设总公司认为，返工造成的损失是由天地乐工贸有限公司提供的无机料质量不合格造成的，故诉至法院，要求被告赔偿其因此造成的损失，并要求被告承担诉讼费用。本案例就因材料厂商提供的无机料不合格，而监理单位在质量检查时发现无机材料质量不合格，要求已经施工部分被迫返工。导致施工单位在施工过程中，不能通过验收，造成返工，延迟了工期，施工单位因此向材料供应商提出索赔要求。因为涉及到材料的质量问题，工程返工既增大了建造费用，又导致了工期延误，所以施工单位自行承担费用索赔和工期索赔。这种因第三方提供材料质量问题造成的返工，最好在工程订立合同时甲乙双方相互做个协议，监理单位做好材料质量的监督，施工单位对材料供应商的质量要进行检测，以防给双方带来不必要的索赔。案例（二）若承包商在工程施工过程中，因施工不当，影响和破坏了工程的其他设施时，受损方有权对施工单位进行索赔请求，施工单位应对索赔的费用进行负责。例如：2010年4月南京市自来水总公司认为中铁四局在沪宁城际高铁中央门立交桥建设工程施工时承重桥墩压爆水管爆裂，导致附近几十家商户被淹，损失惨重。将施工单位告到法院索赔五百万，其中包含抢修费用一百多万，第三方即被淹商户损失三百余万。因第三方得到保险赔偿，自来水公司又将索赔额调整为一百多万。除了就自来水管爆裂原因不能达成一致外，双方对于鉴定机构的资质以及鉴定结论的合法性，也发生了分歧。最终，法庭同意庭审延期，由中铁四局联系鉴定机构，对事故原因进行重新鉴定，待鉴定结论出来后，择日再审。本案例自来水总公司有权利对施工单位造成水管爆裂损失进行索赔，通过法律途径进行维权。此案也跳出了索赔事件发生在甲乙双方之间，不要因施工单位引起的第三方损失，第三方有权进行索赔，施工单位应当积极协商索赔事宜，并最总达到共识。通过此案，也告诫了施工单位不仅要注重甲乙双方之间工程索赔，而且要重视施工过程中的安全性，避免对第三方造成损失，而出现反索赔现象。这样施工单位就工程造价的管理才更全面有效。案例（三）施工单位应对投标担任风险，对不可预见性的风险有所防备。当不能正确认识到风险的存在，只是盲目的竞标，那是不理智的。所造成的索赔事件有着不可推卸