易制毒化学品管理及相关技术2课件

易制毒化学品管理及相关技术

中国刑警学院刑侦三系（禁毒）肇恒伟

二○一○年六月问题三、易制毒化学品管制一、法律依据国际条约:《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药品公约》（1988年），该公约规定将22种化学品列为被管制的易制毒化学品。1998年2月24日，列入特别监视的74种易制毒化学品。行政法规：《易制毒化学品管理条例》（2005.8.26/2005.11.1）部门规章：《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》（2006.4.5/2006.4.15）、《易制毒化学品购销和运输管理办法》（2006.8.22/2006.10.1）、《向特定国际（地区）出口易制毒化学品暂行管理规定》（2005.8.1/2005.9.1）、《易制毒化学品进出口管理规定》（2006.9.21/2006.10.21）、《易制毒化学品进出口国际核查管理规定》（2006.9.7/2006.10.7）、《麻黄素类易制毒化学品出口企业核定暂行办法》（2006.10.10/2006.11.10）等。二、基本原则（一）坚持突出重点与统筹兼顾相结合即在全面加强对所有列管品种管理的同时，着力加强对重点品种如麻黄素及其复方制剂、3，4-亚甲基二氧苯基-2-丙酮、1-苯基-2-丙酮、羟亚胺、醋酸酐等重点品种的监管力度。（二）坚持管理与服务相结合在加强对易制毒化学品相关企业单位监管的同时，努力做好服务工作，做到寓管理于服务之中。（三）坚持打击非法与保护合法相结合在依法严厉打击易制毒化学品违法犯罪活动的同时，切实保护合法生产经营活动。

（二）分部门共管制度食药监管部门公安部门安全生产监管部门商务主管部门卫生主管部门海关总署交通主管部门环境保护主管部门工商行政管理部门铁路主管部门价格主管部门易制毒化学品（三）分级管理制度不同种类、不同环节分别由不同级别的主管部门进行管理。生产经营非药品类非药品类安全生产监管部门省级安监地市级安监县级安监三类经营备案二类生产经营备案三类生产备案一类生产经营许可国家安监指导（四）许可制度对不同种类易制毒化学品、不同环节分别实行许可证制度或者备案制度。备案是一种特殊的许可形式，备案制度是许可制度的一部分，备案只是一种审批手续简便的许可。备案具有一定的形式和程序要求。备案是指事前备案，而非事后告知的备案。（五）国际核查制度（出口）

3商务部53公安部3海关进口国政府主管部门102省级商务33１２７６５４３易制毒化学品出口审批表出口单位国际核查两用物项和技术出口批复单易制毒化学品出口许可证3.监督检查职权（五项职权）（1）查看现场；（2）查阅和复制资料；（3）记录情况；（4）扣押证据材料和违法物品；（5）临时查封场所。2.生产超限（1）行为表现形式超范围生产：超出许可的品种范围生产的超数量生产：超出许可的数量生产的特征：生产主体具有合法性，具备生产许可证和营业执照，但生产品种或数量超出许可范围。（2）处罚措施药监或安监部门：给予警告，责令限期改正，罚款1万元以上5万元以下；没收违规生产的易制毒化学品；逾期不改正的，责令限期停产停业整顿；逾期整顿不合格的，吊销许可证。意在纠正违规2.经营超限（1）行为表现形式超范围经营：超出许可的品种范围经营的超数量经营：超出许可的数量经营的特征：经营主体具有合法性，具备经营许可证和营业执照，但经营品种或数量超出许可范围。（2）处罚措施药监或安监部门：给予警告，责令限期改正，罚款1万元以上5万元以下；没收违规经营的易制毒化学品；逾期不改正的，责令限期停产停业整顿；逾期整顿不合格的，吊销许可证。意在纠正违规3.违法经营与违法买卖关系违法经营行为不包括违法买卖行为，违法经营主要限定在主体资格及经营范围等问题上，对于广义上的经营行为如买卖和日常的经营管理等不包括在内。违法买卖包括违法购买和违法销售两种行为，具有特定性。四、违法行为及其查处（三）违法购买行为1.购买主体不合法（1）行为表现形式无证型：未经许可或者备案擅自购买的骗证型：伪造申请材料骗取易制毒化学品生产许可证或者备案证明购买的假证型：使用他人的或者伪造、变造、失效的许可证或者备案证明购买的（2）处罚措施公安机关：没收易制毒化学品、原料、设备、工具和违法所得；罚款经营货值10倍以上20倍以下，货值的20倍不足1万元，按1万元罚款工商部门：吊销营业执照药监或安监部门：可以自作出行政处罚决定之日起3年内，停止受理其易制毒化学品经营许可或备案申请。意在取缔2.购买超限或使用现金、实物进行交易（1）行为表现形式超范围购买：超出许可的品种范围购买的超数量购买：超出许可的数量购买的使用现金或实物进行交易：除个人合法购买第一类中的药品类易制毒化学品药品制剂以及第三类易制毒化学品外，使用现金或者实物进行易制毒化学品交易的。特征：购买主体具有合法性，具备购买许可证和营业执照，但购买品种或数量超出许可范围或者使用现金、实物进行交易。（2）处罚措施公安机关：给予警告，责令限期改正，罚款1万元以上5万元以下；没收违规生产的易制毒化学品；逾期不改正的，责令限期停产停业整顿；逾期整顿不合格的，吊销许可证。意在纠正违规背景：购买管理Ⅰ办证、备案主体购买人：购买人是单位的，应指定本单位固定业务人员办理；委托他人代办的，应出具委托文书和代理人身份证件。Ⅱ审批部门地区管辖：购买人所在地人民政府公安机关或者食品药品监督管理部门：购买人为单位的，为单位住所地，有营业执照的，为营业执照载明的单位住所地；购买人为自然人的，为户籍所在地，户籍所在地与经常居住地不符的，为经常居住地。营业执照注册地与单位实际所在地或实际经营部门所在地不一致的，由单位注册地主管部门办理。部门管辖：人民政府公安机关或者食品药品监督管理部门。铁路、交通、民航、林业等专门公安机关不负责办理。人民政府公安机关的直属机构、派出机构原则上不办理，大型企业和经济开发区等设立的公安机关或派出机构不办理。级别管辖：省级负责第一类非药品类易制毒化学品购买许可审批；县级负责二、三类备案证明。Ⅲ申请条件适用范围：一类易制毒化学品许可，二、三类备案申请条件1.资质：单位资格有效。经营企业提交企业营业执照；其他组织提交登记证书（成立批准文件）2.用途：使用合法。合法使用需要证明Ⅳ实地核查1.选择性核查(可查)审查第一类易制毒化学品购买许可申请材料时,根据需要,可以进行实地核查.2.确定性核查(必查)购买单位第一次申请的;购买单位提供的申请材料不符合要求的;对购买单位提供的申请材料有疑问的.Ⅴ办证流程

办理二类易制毒化学品购买备案证明流程申请购买单位县级公安机关收受审核材料不予受理通知书提交申请材料办理备案证明领导签发送达当日受理

申请购买单位或个人县级公安机关收受审核材料不予受理通知书提交申请材料办理备案证明领导签发送达当日受理办理三类易制毒化学品购买备案证明流程（四）违法销售行为2.不凭证销售（1）行为表现形式不凭证销售：向无购买许可证或备案证明的单位或个人销售的。（2）处罚措施公安机关：对销售单位罚款1万元以下；有违法所得的，处3万元以下罚款，并对违法所得依法予以追缴；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.不凭证面内容销售（1）行为表现形式超范围销售：超出许可的品种范围销售的超数量销售：超出许可的数量销售的（2）处罚措施公安机关：对销售单位罚款1万元以下；有违法所得的，处3万元以下罚款，并对违法所得依法予以追缴；构成犯罪的，依法追究刑事责任。Ⅲ经营单位销售义务1.义务主体：经营单位（包括买进买出的经销单位和自产自销的生产单位）。2.义务内容（1）凭证销售

(2）建立销售台帐：经营单位应建立销售台账，如实记录销售的品种、数量、日期、购买方等情况。销售台账和证明材料复印件应保存2年备查。（3）售后备案销售一类易制毒化学品特殊义务（１）查验证件：购买许可证和经办人的身份证明、委托文书。(委托文书应载明委托人与被委托人双方情况、委托购买的品种、数量等事项）（２）复印资料：留存上述证明材料的复印件。（３）报告疑情：发现可疑情况的，应当立即向当地公安机关报告。（4）申请协助核查：经营单位在查验购买方提供的许可证和身份证时，对不能确定其真实性的，可以请当地公安机关协助核查。公安机关应当当场予以核查，对于不能当场核实的，应当于三日内将核查结果告之经营单位。（2）备案制度一类周报制度：第一类易制毒化学品的销售情况，应当自销售之日起5日内报当地公安机关备案

二、三类月报制度：第二类、第三类易制毒化学品的销售情况，应当自销售之日起30日内报当地公安机关备案

备案部门：当地（销售单位所在地县级人民政府公安机关，销售单位所在地与销售货物所在地或销售行为所在地不一致的，到销售单位所在地办理）

备案内容：销售单位名称、地址，销售品种、数量以及购买方情况。

备案形成：人工送达、邮寄、传真等。一类当地公安机关5日二、三类当地公安机关30日（五）违法运输行为1.运输主体（货主）不合法（1）行为表现形式无证型：未经许可或者备案擅自运输的骗证型：伪造申请材料骗取易制毒化学品运输许可证或者备案证明运输的假证型：使用他人的或者伪造、变造、失效的许可证或者备案证明运输的（2）处罚措施公安机关：没收易制毒化学品、原料、设备、工具和违法所得；罚款生产货值10倍以上20倍以下，货值的20倍不足1万元，按1万元罚款；可以自作出行政处罚决定之日起3年内，停止受理其易制毒化学品生产许可或备案申请。工商部门：可以吊销营业执照处罚对象：货主2.运输主体（承运人）不合法（1）行为表现形式无证型：未经许可或者备案擅自运输，承运人未尽验证义务的假证型：使用他人的或者伪造、变造、失效的许可证或者备案证明运输，承运人未尽辨证义务的（2）处罚措施公安机关：责令停运整改，罚款5000元以上5万元以下；有危险化学品运输资质的，可视情节严重程度吊销其运输资质。处罚对象：承运人对于伪造申请材料骗取易制毒化学品运输许可证或者备案证明运输的，承运人不承担法律责任。6.个人违法携带（1）行为表现形式：个人携带易制毒化学品不符合品种、数量规定的品种：第一（除药类外）、二类数量：超量携带第一类药品制剂（医用单张处方最大剂量）、第三类备案证明规定数量高锰酸钾五公斤以上。个人自用购买少量高锰酸钾的，无须备案。（《办法》自用一次性购买五公斤以下且年用量五十公斤以下高锰酸钾的，无须备案。注：不符合条件的有：代他人购买；一次性购买五公斤以上；一次性购买五公斤以下且年用量五十公斤以上。）（2）处罚出措施由公安机关没收易制毒化学品，处1000元以上5000元以下的罚款。背景：运输管理Ⅰ运输含义及其特征运输含义：运输是指在我国境内使易制毒化学品发生空间位置移动的活动。

运输特征：途径上包括公路、铁路、水路和航空等各种运输途径；方式上包括使用车、船、航空器等交通工具以及人力、畜力携带、搬运等。Ⅱ运输管理范围

《条例》规定了三种情形：1.跨设区的市级行政区域运输的。2.跨直辖市市界运输的。3.跨禁毒形势严峻的重点地区的县级行政区域运输的。（禁毒形势严峻的重点地区由公安部确定，主要依据是易制毒化学品流失形势严峻地区，可能包括广东、福建等冰毒制造严重的省份，吉林、新疆等外流严重的边境省份。）跨上述行政区域运输的，必须办理运输许可证或备案证明，否则为非法运输。

跨越范围：起运地—途经地—目的地Ⅲ管理制度许可制度、备案制度和核查制度（一）许可制度

1.适用范围

一、二类易制毒化学品

2.申请主体

货主：依合同履行方式确定货物所有权转移状况而定。一般情况，由卖方送货上门的，运输过程中卖方为货主；买方自行提货的，则买方为货主。承运人不是义务主体，但可受货主委托代为申请运输许可证。3.申请材料

1）资质:企业营业执照或登记证书(成立批准文件)或身份证明.货主是企业的，应当提交营业执照；货主是其他组织的，应当提交登记证书（成立批准文件）；货主是个人的，应当提交其个人身份证明。经办人还应当提交本人的身份证明。

2）交易:购销合同.

提交易制毒化学品的购销合同4.办理机关职权管辖：由人民政府公安机关负责办理。铁路、交通、民航、林业等专门公安机关以及新疆生产建设兵团公安机关不负责办理。地域管辖：货物运出地（货物所在地）的人民政府公安机关。货物所在地与与公司（货主）所在地不一致的，由货物所在地的人民政府公安机关负责办理。级别管辖：运输一类的,货主设区的市级人民政府公安机关审办;运输一类的,货主向设区的市级人民政府公安机关审办;运输二类的,货主向县级人民政府公安机关审办。5.申办材料(1)企业营业执照或登记证书(成立批准文件)或身份证明.

货主是企业的，应当提交营业执照；货主是其他组织的，应当提交登记证书（成立批准文件）；货主是个人的，应当提交其个人身份证明。经办人还应当提交本人的身份证明。(2)购销合同(复印件)提交易制毒化学品的购销合同

(3)经办人的身份证明(原件和复印件)6.审查（1）形式审查（书面审查为主）

一是材料的齐备性。三项材料缺一不可。二是材料的合法性。如运输申请人是否是货主或者委托人，营业执照等经营范围有无易制毒化学品生产、经营或者使用业务，经办人身份等。三是材料的真实性。有无伪造、变造情况。四是材料的有效性。是否超有效期。（2）实质审查（实地核查为辅）一是申请人第一次申请的；二是提供的申请材料不符合要求的；三是对提供的申请材料有疑问的。办理一类易制毒化学品运输许可证流程图申请运输许可证单位运出地县级公安机关运处地市级公安机关收受审核材料不予受理通知受理报送审批不予许可通知书办理许可证县级公安机关送达3工作日７工作日提交材料办理二类易制毒化学品运输许可证流程图申请运输许可证单位县级公安机关收受审核材料不予许可通知书办理许可证送达3工作日提交材料（二）备案证明制度1.先审查后备案。2.审查以书面为主。三项材料是否齐全;材料是否符合法定形式;材料是否真实；材料是否有效。注：运输汽车蓄电池标准液不需备案（汽车蓄电池标准液：37%硫酸混合物，含水、铁、砷和氯等）三类运出地县级公安机关当日备案证明办理三类易制毒化学品运输备案证明流程图申请运输许可证单位或个人县级公安机关收受审核材料不予许可通知书办理许可证送达１工作日提交材料Ⅳ运输中的特许行为

1.教研用少数量麻黄素.运输供教学、科研使用的100克以下的麻黄素样品

2.医疗用小包装麻黄素.运输供医疗机构制剂配方使用的小包装麻黄素

3.依法购用中量制剂.运输者持有依法取得的购买许可证明或者麻醉药品调拨单并运输麻黄素片剂6万片以下、注射剂l.5万支以下4.携带治病用限量药品.因治疗疾病需要，患者、患者近亲属或者患者委托的人凭医疗机构出具的医疗诊断书和本人的身份证明，可以随身携带第一类中的药品类易制毒化学品药品制剂，但是不得超过医用单张处方的最大剂量。医用单张处方最大剂量，由国务院卫生主管部门规定、公布。

携带目的：治病。

携带主体：患者本人、近亲属或者患者委托的人。

携带条件：持有医疗机构出具的医疗诊断书、本人身份证明。

携带品种：麻黄素片、麦角酸、麦角酸、麦角胺和麦角新碱。

携带数量：不得超过医用单张处方的最大量。医疗单位开具麻黄素单方制剂每次不得超过7日常用量。Ⅴ承运人义务（一）承运人范围1.从事运输业务的企业单位2.不具备法人资格的个体运输户、个人等（三类易制毒化学品）3.有危险化学品运输资质的单位。（10种）对于试剂装的硫酸、盐酸和药品制剂装的高锰酸钾在保证安全的情况下，可以随身携带或自行运输。（二）承运人义务1.凭证运输2.查验证件（物证一致性、证件有效性）3.查验货物4.携带证件（六）违法进出口行为1.经营者未按规定建立健全内部管理制度；2.将进出口许可证转借他人使用；3.易制毒化学品在进出口环节发生丢失、被盗、被抢后未及时报告，造成严重后果；商务部：可给予警告、责令限期改正，并处1万元以上5万元以下罚款。4.经营者知道或者应当知道，或者得到商务主管部门通知，拟进出口的易制毒化学品可能流入非法渠道时，未及时终止合同执行，并将情况报告有关商务主管部门。5.经营者未于每年3月31日前向省级商务主管部门和当地公安机关报告本单位上年度易制毒化学品进出口情况，药品类易制毒化学品进出口经营者未向当地食品药品监督管理部门报告本单位上年度药品类易制毒化学品进出口情况。商务部：可给予警告、责令限期改正，并处3万元以下罚款。6.经营者或个人拒不接受商务主管部门监督检查商务部：责令改正