创建安全生产标准化管理体系步骤培训手册

创建安全生产标准化管理体系步骤潘晓良

第1页，共70页。内容提纲安全生产标准化的概念安全生产标准化主要内容AQ/T9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》简介创建安全生产标准化管理体系步骤五个切入点安全生产标准化创建注意事项提问与交流第2页，共70页。一、安全生产标准化的概念第3页，共70页。3.1安全生产标准化worksafetystandardization

通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。——AQ/T9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》第4页，共70页。二、安全生产标准化主要内容

——AQ/T9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》简介第5页，共70页。AQ/T9006-2010标准目录前言1范围2规范性引用文件3术语和定义4一般要求4.1原则4.2建立和保持4.3评定和监督第6页，共70页。5核心要求5.1目标5.2组织机构和职责5.3安全生产投入5.4法律法规与安全管理制度5.5教育培训5.6生产设备设施5.7作业安全5.8 隐患排查和治理5.9 重大危险源监控5.10职业健康5.11应急救援5.12事故报告、调查和处理5.13绩效评定和持续改进AQ/T9006-2010链接AQ/T9006-2010标准目录第7页，共70页。标准理解举例AQ/T9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》的核心要求——目标5.1目标企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。

第8页，共70页。根据《冶金等工贸企业安全生产标准化

基本规范评分表》

目标基本规范要求企业达标标准企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的总体和年度安全生产目标。第9页，共70页。根据《冶金等工贸企业安全生产标准化

基本规范评分表》

目标（续）基本规范要求企业达标标准

按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。

根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。

按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。

定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。

第10页，共70页。综合AQ/T9006和评分表，“目标”的输出制度——目标管理制度制度链接文件——关于下发公司总体安全生产目标的通知、关于下发公司

年度安全生产目标的通知记录——公司年度安全生产目标实施计划各部门安全生产目标分解、目标实施计划

年安全生产目标完成情况监测记录

年安全生产目标完成效果评估、考核记录安全生产目标及实施计划调整记录第11页，共70页。三、创建安全生产标准化

管理体系步骤第12页，共70页。创建安全生产标准化管理体系的步骤链接

第13页，共70页。第一阶段——策划制定安全生产目标成立组织机构建立责任制获取相关法律法规和其他要求制定规章制度第14页，共70页。第一阶段——策划制定安全生产目标成立组织机构建立责任制获取相关法律法规和其他要求制定规章制度第15页，共70页。1、目标的制定

类型：长远目标、年度目标。结果类目标（如死亡事故起数）、过程类目标（如特种作业人员持证率）

内容，应考虑：——法规和其他要求——安全风险——可选择的技术方案 ——财务、运行和经营要求——员工的意见第16页，共70页。2、目标分解如果公司年度轻伤事故率目标为小于2‰，则各部门应如何分解这项目标？3、目标考核明确目标的完成情况，寻找存在的问题和可改进内容。第17页，共70页。第一阶段——策划制定安全生产目标成立组织机构建立责任制获取相关法律法规和其他要求制定规章制度第18页，共70页。1、组织结构安全管理部门的设置安委会的设立2、安全管理人员的配备

配备人数（依据《浙江省安全生产条例》第十七条）

人员的能力如：GB16423《金属非金属矿山安全规程》4.2规定：矿山专职安全生产管理人员，应由不低于中等专业学校毕业(或具有同等学历)、具有必要的安全生产专业知识和安全生产工作经验、从事矿山专业工作五年以上并能适应现场工作环境的人员担任。又如：《注册安全工程师管理规定（总局令第11号）》第六条：从业人员300人以上的煤矿、非煤矿矿山、建筑施工单位和危险物品生产、经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。第19页，共70页。第一阶段——策划制定安全生产目标成立组织机构建立责任制获取相关法律法规和其他要求制定规章制度第20页，共70页。1、建立安全生产责任制度《浙江省安全生产条例》第十五条：“生产经营单位的安全生产责任制应当明确本单位各级、各岗位的责任人员、责任内容和考核要求，形成包括全体从业人员和全部生产经营活动的安全生产责任体系。”第21页，共70页。2、建立安全管理网络管理网络应体现：

纵向到底、横向到边；分级管理、分线负责。3、签订安全生产责任书4、成立安全生产标准化创建领导小组领导小组？工作小组？人员组成？第22页，共70页。第一阶段——策划制定安全生产目标成立组织机构建立责任制获取相关法律法规和其他要求制定规章制度第23页，共70页。1、我国安全生产法律法规体系五个层次：中华人民共和国宪法

有关安全生产的法律（包括我国加入的国际公约）

国务院有关行政法规

国家有关部委颁布的规章

地方人大、政府颁布的法规和规章第24页，共70页。宪法法律行政法规部门规章专门安全法律其他法律中条文

国际公约技术标准国家标准行业标准地方标准地方法规地方规章规范性文件法律法规和其他要求其他——如集团公司的要求第25页，共70页。2、获取的渠道网络、购买、专业的报刊和杂志、咨询公司提供、政府主管部门……3、日常的管理收集更新融入评审第26页，共70页。第一阶段——策划制定安全生产目标成立组织机构建立责任制获取相关法律法规和其他要求制定规章制度第27页，共70页。1、规章制度应包括的范围应依据《浙江省安全生产条例》、《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）》、安全生产标准化评定标准……结合企业实际，确定规章制度的数量2、每一个规章制度中应包含的内容包括：目的、范围、定义、职责、工作程序、相关记录、附录等3、规章制度的管理文件全过程的管理。包括：下达编制计划、编制、会签、审核、批准、评审、修改、换版、作废、存档等的管理。第28页，共70页。策划阶段还应关注以下内容：确定创建等级、范围、适用的评定标准、完成时间、责任部门、与其他管理体系之间的关系。第29页，共70页。标准化评定标准冶金等工贸企业冶金企业（焦化、炼钢、炼铁、煤气、轧钢、铁合金、烧结球团）白酒生产企业仓储物流企业电解铝企业（含熔铸、碳素）发电企业纺织企业矿山（露天矿、地下矿、小型采石场、尾矿库）建筑卫生陶瓷企业啤酒生产企业平板玻璃生产企业乳制品生产企业商场企业食品生产企业水泥企业危险化学品从业单位氧化铝企业造纸企业有色金属压力加工企业有色重金属冶炼企业第30页，共70页。11家试点企业适用的评定标准杭州微光电子股份有限公司（杭州市余杭区）——机械广博集团股份有限公司（宁波市鄞州区）——冶金等工贸兰普电器有限公司（温州市乐清市）——机械浙江振兴阿祥集团有限公司（湖州市吴兴区）——有色重金属冶炼浙江嘉丰机电有限公司（嘉兴市嘉善县）——机械绍兴小轩窗居室用品有限公司（绍兴市绍兴县）——纺织浙江巨龙管业股份有限公司（金华市婺城区）——冶金等工贸阿尔诺维根斯（衢州）特种纸有限公司（衢州市）——造纸浙江省海运集团舟山五洲船舶修造有限公司（舟山市定海区）

——船舶修造浙江海昌造船有限公司（台州市椒江区）——船舶修造浙江一胜特工模具股份有限公司（丽水市缙云县）——机械第31页，共70页。第二阶段——实施全员培训设备设施管理作业现场管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理第32页，共70页。全员培训设备设施管理作业现场管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理第二阶段——实施第33页，共70页。全员培训——培训流程持续改进总结评估实施计划第34页，共70页。培训种类安全标准化基本知识培训（全员，分级培训）机械安全知识培训电气安全知识培训现场管理知识培训（5S知识）法律法规和其他要求知识和意识培训标准化管理体系运行培训安全意识培训班组长培训中层以上干部培训相关方培训……第35页，共70页。第二阶段——实施全员培训设备设施管理作业现场管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理第36页，共70页。设备全过程管理——设备设施建设→使用→变更→报废安全生产标准化实施要求——1、摸清家底，建立台帐2、对照标准（规范），查找不足3、整改完善4、持续改进第37页，共70页。例一砂轮机管理要求——《设备管理制度》（包含采购、安装、验收、维护、报废等内容）、《安全操作规程》状态要求——安装地点、防护罩、挡屑板、砂轮、托架、软垫、砂轮磨屑量、PE线、照明灯、劳动防护用品配备情况……行为要求——人员操作是否遵照《安全操作规程》记录的要求——设备台帐、维护记录、检查记录第38页，共70页。例二临时用电线路管理管理要求——《临时用电线路管理制度》状态要求——电气线路、敷设方式、场所、保护装置、设备PE线……行为要求——安装人员是否持证？是否遵守安全操作规程？记录的要求——台帐记录、审批记录、检查记录第39页，共70页。第二阶段——实施全员培训设备设施管理作业现场管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理第40页，共70页。1、现场作业环境推行5S——

整理：要与不要，一留一弃

整顿：科学布局，取用快捷

清扫：清除垃圾，美化环境

清洁：形成制度，美化环境

素质：每天进步，养成习惯2、危险作业管理动火作业、受限空间内作业、带电作业、高处作业、爆破、吊装/设备（构件）吊装拆卸、船舱及封闭舱作业、合拢作业、船舶下水作业

……第41页，共70页。第二阶段——实施全员培训设备设施管理作业现场管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理第42页，共70页。《职业病防治法》第二十一条：用人单位应当采取下列职业病防治管理措施：（一）设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作；（二）制定职业病防治计划和实施方案；（三）建立、健全职业卫生管理制度和操作规程；（四）建立、健全职业卫生档案和劳动者健康监护档案；（五）建立、健全工作场所职业病危害因素监测及评价制度；（六）建立、健全职业病危害事故应急救援预案。第43页，共70页。第二阶段——实施全员培训设备设施管理作业现场管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理第44页，共70页。1、编制应急救援预案《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（AQ/T9002-2006）》2、应急救援队伍建设3、应急救援演练《生产安全事故应急演练指南（AQ/T9007-2011）》第45页，共70页。第二阶段——实施全员培训设备设施管理作业现场管理职业健康管理应急救援事故报告、调查和处理管理第46页，共70页。事故处理“四不放过”报告调查处理统计关注事件的调查、分析、处理第47页，共70页。第三阶段——检查隐患排查和治理重大危险源监控自评第48页，共70页。第三阶段——检查隐患排查和治理重大危险源监控自评第49页，共70页。《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局16号令，2008年2月1日）制度排查评估治理统计分析上报事故隐患排查治理和建档监控制度事故隐患报告和举报奖励制度第50页，共70页。第三阶段——检查隐患排查和治理重大危险源监控自评第51页，共70页。《安全生产法》第三十三条——生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。

生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府负责安全生产监督管理的部门和有关部门备案。《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安监总局40号令，2011年8月5日）第52页，共70页。第三阶段——检查隐患排查和治理重大危险源监控自评第53页，共70页。1、组建自评小组2、文件资料准备3、自评小组成员内部培训4、现场自评包括：召开首次会议、分组自评、情况汇总、召开未次反馈会、编制自评报告、不符合的跟踪验证。第54页，共70页。第四阶段——改进1、实施改进的方面2、实施改进的时机3、实施改进的方法第55页，共70页。1、实施改进的方面人、机、料、法、环、管……2、实施改进的时机安全检查、隐患整改、自评、外部评审、设备更新、技术改造……3、实施改进的方法培训、合理化建议、风险辨识、法律法规收集、自评、检查、工艺改进、外部咨询……第56页，共70页。四、五个切入点第57页，共70页。依据标准开展隐患排查（日常）要素的分解考核（自上而下）建立自评机制（自下而上）依据标准化规范建立与监管部门的接口（正面绩效输出）安全是符合国家法律法规（理念）五个切入点第58页，共70页。安全是符合国家法律法规（理念）企业不发生安全生产事故企业的状态符合国家法律法规不可承受的风险得到有效控制考核的要做的预防的第59页，共70页。依据标准开展隐患排查（日常）差距隐患《安全生产事故隐患排查治理暂行规定

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第三条安全生产事故隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。日常工作第60页，共70页。基本要求的分解考核（自上而下）企业负责人是安全生产第一责任人

但不能理解被动地承担责任（对安全生产的理解）；将核心要求分解给各个部门是主动行为；并将履职进行考核。自上而下第61页，共70页。建立自评机制（自下而上）建立绩效考核制度，每年至少一次对安全标准化进行自评，根据自评情况提出进一步完善安全标准化的计划和措施。更高的要求——引入OA化的定期自评机制。自下而上第62页，共70页。依据标准化规范建立与监管部门的接口（正面绩效输出）加强标准化自评报告的真实性和科学性依据AQ/T9006的13个核心要素的标准化自评报告是企业安全生产运行的主动输出；是与监管部门的接口，体现的是监督管理的主动性。