2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库高分通关300题及1套完整答案(河南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%【答案】ACL8I3H6A8M4R4U4HI8O10P2D8L5T9S1ZW9K7G2R6O5E1G32、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负【答案】CCI10B10Z7W10B6X9S4HI7T7I6G4O8Q9R10ZJ2X1V1W7P7O10K93、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCS8Y9P1E2P3N2U8HP3H10A2T6K7U7Y6ZB1H8J1E5K10P5F84、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCS8H10U1C7W7Y9O6HI5W7D2U7E6I5N5ZC7X6B3W3R10Z6V15、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCL1B4V2M8F5R2R2HJ7G6Y6E5W10D6H6ZV3P9O2T10W3L2L106、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】CCC8N1H1S5Q1M8Y6HI7A7O1A3X7C3A9ZJ2X7R4U2W10Y2K67、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款【答案】CCC1S2F2L2N1N5E9HS1O10Y4U6J5U6V9ZB6X10P8B3N5C10E108、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCV4R5P7L10C6W5Q3HR4Q10J1E5O2Q6Z5ZT10L9I5D1U10C9J99、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCT10D4K7H7J7J9J10HD6D5W2S6V7R4V1ZV5D3X8W2W5Z9J510、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明【答案】BCB6F4F10X2E7F7M5HZ3X10R5H8U6B8F5ZC8G1B3E10V6H4O911、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCI9O10C1F8J7O8U9HP8A4E6D9B8J1B3ZX7X7D8T5B1P9E712、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCH5N5Z1F10V6S10U2HJ6P1J9M2X10W4B8ZK9S4D7D4I5J6J213、在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACR10J2P3S10X3K7M2HX7N5B9E10P1L8F7ZX1M4V10K3A7C8E414、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况【答案】DCR9E6V10P7A8Q6S3HT6Q8W4V7D3T2S3ZY5P4D2A7K8B8N915、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部【答案】BCO9I10H5S1W10U3X4HS4D10G10I1G9P4D4ZK8P2D3Y8A10F10K216、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACJ6G4V8Y1R1M10X6HT3S1J8I10M6M2S9ZC10E5Q2B3F4N1O817、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCH1R5T7Z8H8Y8W6HP10U3M6F3Z4Y6F6ZF1S9M10I6Z7M10L718、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACK8Z4I4W10E1R6D1HU1S10T8P7O4A10M3ZK3C4Z8V4U5K8Y919、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCI9X1G5E6C8S2U3HP2U4H7U1P10D7X1ZP1P4T5D1N10T6S620、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACW2W1F5P5H10E6U3HK10G4I6D10X10T2K5ZA10X1J10G9A9T2S321、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。

A.按照机构投资者补偿规则进行补偿

B.按照普通投资者补偿规则进行补偿

C.不予补偿

D.以上都不对【答案】ACZ4T4R3I4K5Y2M7HH8N8T1Z4A8E1X9ZF8G5V2R3E1A6A322、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACU7X3G7F5B10D7X2HP8Z2G10Q10H4J8B3ZC3K10M5T10K1V3R823、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCI5H4S4L7R3A2U7HG10Y8I6I4W2I3Y8ZZ10T2I2G1O6Z8M524、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCO10K1L3Y6Y10W7W9HH7K6D5P3H6C6N1ZN8S7V10H6G5O3O325、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCD3Q5O6I2P9Z3U4HO3Y9K8T7A5B6V9ZA7K1M9K10M4G5T326、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户【答案】ACN1F7Z1F2N7C3P3HK9L4G9W1M1X5O2ZU6K1S5G7R10W3G127、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场【答案】DCZ8T4O2J8N1F2P3HS8S7B9Q1B8C5U9ZJ3P9Y8L8U4H2G628、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCV5P4K8M7Z1I3J3HE5K4A6G2C4I9D2ZG2V4B9G4F3X1E129、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCZ7R10R4V3I10T7Y10HS6N3B4Y4H2R8N3ZJ9W3C2Q4F1B10C530、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACD2V9T3X5X4V3H5HS10X6X7Z5W7M4D6ZC9Z10B5G3J3H7T731、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCJ3Y10G4R5T7A3U5HW5K1I6M10D2A9D1ZE4K6V10U4A5W6T832、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACJ3A8X6Y10Z4D5W4HV9X4B10V3B4O7O2ZP3P7C8K1S1M6N133、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACG7Z7I5R8E7X9I2HZ6K2O6E4K5S8U3ZR2G6U4F6N8Q9O234、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACY4U5Z5H7P6R6D8HP7P1Y8U9O4L7A1ZR6U10F7M8T10H7P335、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%【答案】CCP3E8J10Y6R2B3B10HN6P5H10K2W7B9P9ZH6F3Z9W7V6C5C536、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】ACA3N4Z1A6V5D8J3HN9L5K8V7J9J2N10ZD6Z4R4T9E7J1A437、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCR2H4D9A2O7X6K5HM8F8Q5W4N3V6E9ZA7R8S1J3U8T4H438、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会【答案】DCP5Y6W2R3F8C5Y4HH1M7C2Y9K1G1P2ZF6O2O2F9K1J2I339、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交割仓库所在地

D.客户住所地【答案】BCU4N2D1V6O2T2A7HZ10A9M6J3F6T3S6ZP2F3F2R3W9T1T340、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】BCX6U5W4L5P5S2S2HV6O10J9M7U4N9Z7ZQ7R9M9U7F3O5R141、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.8个月

C.1年

D.3年【答案】CCP9X1X7M4C4Q1D9HC3A2H10X2E6S4P5ZV9V2L1J2B7E6H442、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCC6A3D8A2L7P10I1HZ7N7S5Z7W10H3Z5ZQ8S3G4M2R8C5P743、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构【答案】CCJ6Z5Y7M2E5V5J2HD6O4X4F4B2K2H3ZR1Y7G8F2I5C2T1044、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACB1E3Z10J9I3S9Y4HK3A9G4V6B10M4E10ZW2N5U4O8X8L8W345、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCT5K2Y7J5Y9K4J2HQ10G3S3R4F10C9N4ZR3U9J2Q10H8F3I1046、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCP7M5C7L5W3J9T3HE5X8U10K5X8C2E2ZC10M4R5Y5S2T10G147、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】ACQ2L6B3I3L8L3P2HV2J6Q3X4Z5T1H5ZY2W2V7T4A3K1R748、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCC1K7N5S4C8U2U9HX2Y1Y4P4H10U6I1ZQ2D10F2E5J4C4B249、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所【答案】CCM5R5Z3P6C5G10X1HY10Z2H2R8Q9U9I9ZK9L5Y4C6B8T5C950、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作【答案】DCB3J3L2V9S9D2C8HO4J3S3K5C10C10L4ZL3B2C6N1N4H3D951、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCS9E9V10Y7O10X5N10HJ4M5U8Z5E7T7Y6ZR4E7C1K8U7W7L1052、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当()

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理【答案】ACO7D7A8M9G6Y7M1HO7F4P5Q6N6V9J2ZZ6T7L1B10Z8Q10K153、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCF3D9D4E1B4H10O3HU6J4H5E4I7M2B2ZY10F6F7X1G7Q4X254、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCO6D1I10R1V10E9W5HI7D1A9M6K10Y3G6ZA8B6N8K1E5A10C755、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCB5Z1F5W9K1S4E9HU10M3R10L7Q2Q9R9ZV3G2F1J10O6U8R956、期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。

A.净资本

B.净资产

C.流动资产

D.流动负债【答案】ACD3K3M7A6A9O1X8HN6K2O10T8T6V2Q1ZX1V1E3H1N10F6H657、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利【答案】ACF1K3Z1U5K9H8L2HE6F5I9I9V2X8N8ZN8A9K9B5Y7L6F158、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。

A.从业人员注册.客户服务等信息

B.从业人员注册.工作业绩等信息

C.从业资格注册.诚信记录等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】CCF10B2Y2A9L8B8P3HS10G6O6J9K10Y5T7ZI1M5A5A3Y7W3P259、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。

A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格

B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格

C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易

D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的【答案】CCA10H6H2D3D2J3U4HT3P7Q1V2D9P8E8ZQ7M3W6D3W10I7L360、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCJ4X6L4L10Z3F10B2HT3A7H1W10Y1Y3Z10ZK1O6R4O4R7D2M561、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCX7C2J2K7X3S2O9HI7Z9W5D1I3O9E6ZS2A2L9Z4B4F7U962、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。

A.对会员的纪律处分

B.会员的权利和义务

C.会员的交割和结算制度

D.会员资格及其管理办法【答案】CCY4S3H7T9C2K5M8HH5E2Z8W2Y4S8D5ZV1P8Q7K7S9Z8A463、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACD6P9D9Q9M7X1Z3HX4P2C8M2M5P10O4ZN1T3Z1I5Z10A1W764、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会【答案】BCF7S6J4B4U1W3C3HN5U6N7W4X10E7M1ZQ5F2F7Z5T6T6R765、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??

A.自有资金账户

B.非结算会员保证金账户

C.个人客户保证金账户

D.现金账户【答案】ACB9H4W5Q5Z6W8V5HD8M9M6X9L8T1V3ZQ9W7T3Y9G4A2S766、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用【答案】CCC10X6P5B3M6K3N10HU3X9V2R7J4R8S3ZX8H9I5L5K6L6B567、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACI6M10C9G2T3C9P3HI4R7J5J3L3N2M9ZU10O1Y6R10C1U8J1068、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCT6O8G3M7S2G8G9HQ2K7B3U7I9Q6B5ZW7J7X10N4F1B9N469、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACQ8K1N2Z1U3X9O4HH10I1E3M2X10L6S10ZH4W6U5D9G9U8Z1070、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCL9Z7V3I9V10Z5V9HS6J8T2R9Q2F8S3ZL6X10T10K5S6M1P271、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】CCS7S9X8W9M5N2V7HB8P4B6X10Y7G1L8ZK5I1I7C1G3A10D172、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCJ3B10V6J9A4U7C1HP7L1I6E7A3M7X4ZS7L8G1Q10V2H7S773、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACE4U4K7R2P10Q7L3HJ2F10X6W9B2M1R4ZB5U5G6Q8W4R3H174、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会【答案】DCN6Q2T7O3K10P8S2HM1N5N9G2M5Q7P7ZN10G9U1J10F7X3V575、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCQ1D4M3Y3C2N9Z5HV3K6O2C5B8E5H10ZE4F6J1E10L6E8R776、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】ACZ2O9B5K4I6O8F5HW2J1N2F6T5R9M2ZB3U10P9I10U2Z3R977、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.财政部

B.中国证监会

C.商务部

D.中国期货业协会【答案】BCR2G1P7B8B1B3U10HX7U7L4C6Y4T7L6ZS9Z7C7T9O1D3T1078、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCL3G9L1R2C3K7B2HB7B8C8E3R3V7C7ZF4A4C3I1N3D1S579、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACM5O4G9H5R5J8Y6HJ10I1X9Z3D8B1V6ZJ7Q4K7J3E9I9D480、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCK2X6O9R3I5L4D2HP6C6Q7T6Z8U4I8ZF1R5E8W1U2H2F381、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所【答案】CCT5S1Z4H6R6T8B1HB6G7E2A9D5W5K6ZS2I10Q2B7T10Z1P282、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCB7G4H6N1G6H4B6HG8Y10U2W8R6Y8W10ZQ2K5W5X5L6Y9X483、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（）。

A.冻结.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金

B.划拨期货公司的自有资金

C.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款

D.冻结期货公司的自有资金【答案】ACI6W10D5V8E1X4E7HM2C9C2E7T3B2F9ZD6G4Q5H4F2W3E1084、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCR5H4X9V9K7R1I6HG6B3C4U10X3H4H5ZG9Z2O8T3R6U6E385、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会【答案】BCF2U6E7V5F9T7H5HG1K9W10F2R5X8W10ZK5L2U10L8F9T4P686、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCA9A3L8A8K9O5G6HH2U2E10Q1S7W6C5ZI2E10S2D7L3F3F1087、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCC3O3O2X9J1K6D9HP9K4W8P7E3L5Z2ZP7O4H6G6V6W3C988、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCR2K4H7G7T2H5B4HF3K9F1B4F7Z10H9ZQ8Q5L1K3Y9Y1R289、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以【答案】DCE8O1G3H7O9I10V5HO4T4J10F4J10B3Q9ZW9C2X6T7R5R4X290、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCS2F1Q3S9J1T9V6HR3G4Q3R2D4S4Q2ZA8N1U1E7B8M7Y591、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACS10C4J5N2P1X1N10HZ10R1V7C7T9U7S6ZX10I4B7L2O9V3Y792、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金【答案】CCH5D3X5L2E4I9F8HG6C2A3Z8W9G4F6ZM9L7R6X7S9A2U793、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实【答案】CCC6D2V8F6K4S2C2HE2N6P4K10L8G6H3ZJ5A7N4Q7R7H7W494、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会【答案】ACQ1Q6T9D1Y3C5F6HS6W5H10V5R5U7R10ZC9U5L2L7T9R5C295、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】CCJ8Q2Y3C6I10U1C3HL1C6I3E2M6J3M3ZH1U3K9H8Q7Y6G896、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCE4X5R10Y3V8L2D9HE2F3E1L10T4W9C10ZQ10O10A10W8B7L8H797、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCA6M10E1E2T5R1A7HM8D8S2N1M9T4X5ZV5R4B9W7Y1X8F598、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCV10C1O10D9Z1W2L10HO10R1B10I10W2B8F9ZQ3Y4Q5M9E8A3R399、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCO1C3F10C5Q5T4Z10HS2A9Y4K1M7Q4D4ZH4T1O1E3O1E10T6100、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACO10F3I6J9R6Q4F6HK10G3D1X4H10F4Q9ZA9K1W8D2R3U2S3101、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCG5E6C2P5Q6X8J9HM9P7I1Z2G8O1L6ZM8Z10G1H1T8Y2F2102、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】DCX5A3B8V1R9B4R5HE2H10D5U6W2N8O2ZL3B1K10Q7K3G7V6103、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院【答案】ACQ9G7I8U5L7U3G2HR7H3F5D9R1F9D8ZT10B6N2Q8I1Y9B1104、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】BCX6Y1X10D4N1U7Z7HX9D5H1K8X7M1N8ZU2H6D8P7C5I9R5105、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下【答案】DCO3G2D8V7Y3A5X3HY8P5T6L4J2I4Q4ZW6T9P3P1M9T8L6106、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.一万元以上十万元以下

B.二万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.五万元以上五十万元以下【答案】BCY1S6S4F2B8L10C10HM7D5G8K10R2A7W10ZG8C1O2B7F10A8P8107、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??

A.自有资金账户

B.非结算会员保证金账户

C.个人客户保证金账户

D.现金账户【答案】ACL1X2K1P1H1R7L2HT10P7P4H9E10C2W6ZN10M4V10B2T1P6T2108、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。

A.书面

B.互联网

C.电话

D.口头【答案】DCX10C9O10W8H1F5J3HA7R5T4E7K5X3U9ZL7A7S9C8P10S8X10109、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCM1V5F10A4P8A5I6HB7O6E4E2S6V1P6ZB4V10S5S6J5B4J10110、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCJ2E4S5X3R5B9K1HM6N9V5B6Z8M1S4ZR9B6W9A1M6D3K7111、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易【答案】BCC5F3C8V2D1G7K8HP6I10T5B2Y4E2P10ZJ7S6S1U8O5E8P9112、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格【答案】CCK6R3Q2A2K8B1O10HP3Q9G10V6F8C10D8ZF2I8T8L4H9D2L2113、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会【答案】BCU10G10L5C6Q6S10V6HN8D10H8U4M8J3Z3ZI10C7B10E7O5P1F7114、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCW3B6N6I7G5U2C7HH7Z4Z6U10C9V8K6ZS8H5U6S6Z10Z8N1115、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】CCA1I9R4L7T5K5H3HZ8B1V10G4P7N4A1ZZ7S8W7C1A5D8C3116、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCO7B2V9F2H6M9D3HT2U2V2O7R5N10R5ZT3L3B3K8O4P2Q8117、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责【答案】CCH1K1G1X6W1Z3B6HY6V2H10I4W10W1A3ZJ2V3L5A8B10X4H8118、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCJ10S10D1A6K10W1Y10HW8F5Q4J8Q8A7J10ZP2Z1I6J4J2O9Y1119、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.考试成绩等信息

B.从业资格注册.诚信记录等信息

C.从业人员注册.婚姻等信息

D.从业人员注册.工资等信息【答案】BCH8Q10Y5A4J7H8S5HM4J4C3Z2V8T4M7ZI10D1B6W7D4E10G2120、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作【答案】CCG9Z2D2N5V1F9T1HU1H4N10U9G4Z7H5ZZ8R2M9C1L1E2Q2121、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACW2W3R1P8U1N6I7HV5C6B7X2M6V6F6ZB8W8W9E10M10F9P5122、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCA7D8G8X10D6D10F7HO5E7D3L1M8D9Y8ZG6V4I4F10R4E7J3123、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A.积极配合

B.对不实举报不予理睬

C.拒绝接受调查

D.用理由回避调查【答案】ACN8H7C7X6D9W7E6HQ6P1A2W10M6G2J10ZK4R1G10R3U4Q5M2124、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCZ6D1Q1S9U9U4W6HR1D1I8X2E5K7H9ZI7V1J8J5O10M10T9125、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACK4F9C3U1H1X9M7HW7S3K6C4Z3E9A2ZV7T3K10A9T10S9V7126、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任【答案】ACU3X8J4D6P9W10M5HZ7I6Z5G5P2M6S7ZS1O4S5A10X6S10G2127、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCO3K4R9P7B1B1O6HW6M5J5G8Q7F6A9ZT3U10X6O6H8O7P5128、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACI1P6M8Z1V8P9Q10HE2W10R3M3H4E6M5ZX5W4Q1O10X7T8P10129、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会【答案】DCW5V1P7E1M10J2W1HW7E5G3O3J9L10F7ZP3D7D9V7D6D4K1130、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACH10A2W1Z4W2O5V4HB7Y2J6L8E1L2H5ZX5V9S3V8P6H10G4131、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCC2M5Z5B5Z9E1C10HI7L10Z8M8B3N4S2ZV2W4T6Y10T10J2A7132、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCM8X5S2U1J10Z7J6HS9A5P8M4B8Z9H8ZD2P1R10E2Z5M1S10133、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACK9I10Q8Z2D3R6T5HH1B6X10U1H4K9R5ZB4E1A4B9S4S8V7134、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员【答案】BCC8P4N10R10W1H1B7HK8B9T3Y5S9F3N5ZC2P1V9L8M1H3G5135、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门【答案】CCD6Z5B2E10L4D1C10HC3A1T2S7Q1O6A9ZI1K1L2T8T4F6D9136、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCJ3C1E3T5W1Y8B9HR10S1U1P4P2Y3O1ZF9M8Q10O3Y4W3X8137、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCO4P10E7X1K8E10J5HV10M2J6E8X5Z1E2ZF4M10R3P10X8K4M10138、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】CCX1U1G1Q5L8Q7G10HP5M1K9E9X10I4S5ZL8Q10X8A8A1N8Y5139、下列选项中不属于理事会职权的是()。

A.审议批准风险准备金的使用方案

B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】DCS6O1J6C3F6M3P6HJ3X9J2Q5C9O8H2ZM9X3F8A3W1G4S1140、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCM9A3T3R4U9G6S5HQ6C5V4E1F8P10M4ZL4X7F7H6P9Z10J5141、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACC5A4L5U7L10X3U3HV1L9W3Q10J2W4G2ZH7J3O4E7D3T7G9142、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对【答案】ACA1O2M6A7K4Z4E10HP3C6H6X4U7H9V9ZP2P10I5D5V2L2Z3143、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACS5V5A5C3F6U5E8HO5I7V9E4Z6N10P5ZA1W7D5S6O3Z8V3144、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCW3M10Y10U2V9Z10Y5HF6W10T1N6N6U7G9ZV5Q6E4H10H7U1O6145、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCA10F7W8I6Q7I9M5HH5Y5A8P10W9X5X2ZA6R3L5V9D2G7O2146、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCN2O7X2M10R7O10F8HL3O10O3F4V2R3I5ZA4X5J8F4S10N8U10147、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】CCP2J1N10F5D1J7E4HH6P4Q2J1F1Y8O5ZM1V4C7M2C4O9J2148、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACJ1L6Z1H5O10K7P7HH9B1C8V6N9W9Q10ZA4S8R9L1H8S9B2149、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.机构投资者【答案】CCY6X10R8R7U5I9R8HJ7P2Z3C2U1F6F5ZM1Q10I10A10H8D3J3150、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

A.风险管理部门

B.人事管理部门

C.财务管理部门

D.纪检管理部门【答案】ACG6L9Z6G6T10V7L4HO4Z5I5V4B2R3W5ZY5Z9I8V10J4C3S6151、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACU1G3D7K4H9X10O3HM8E6W6M6Q6O8F3ZW8Y6R2X2P4L7M8152、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACL7C4X9R6A8V10X4HY8H3S2W8W1L1O4ZF8T3A7W8Z10O10J2153、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCR8W3D6I9O8A9L1HS4L9W7S9S6K7L5ZR8S8D1I6Z7L7U9154、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。

A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

B.方案符合规定

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】ACV1I8V1G6L7I2V1HK6X4T9C9E7I3T8ZP6G10Z9Q1A2H6C4155、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACA9Q10U3H3W9T7F6HQ6T1W8J3B2B4G7ZY10D7U3M2T4F3V2156、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCN6O5P5R1A9C10L6HX2D7Z8Q10B8U4H8ZS2T7G2U5S1T6H6157、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构

D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】CCS5E1W1U1Z5D4L7HX2C7X6R6Z2J4N2ZS3Y4N5L3R7Z1I9158、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％【答案】BCU9E2V4F9R10A8Y9HV9Z4I2I10C6X6C3ZD1Z5Z8X6N3R1O10159、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32【答案】CCH6O9K10A9D9I10X6HM7H1M7M6A10U6C8ZZ4M6N9O7O2G5H10160、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】DCD1X3P1Q3J3I7T9HT9F7F6T7X2X4Z6ZG5H5N7W8A6U8C9161、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【答案】BCR6V10N10S10W10V7P2HE2W2W6N3D5V4S8ZR7I10F9M7K1E4R6162、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCH5P2U5E5M7K2U3HW7I4X10L10A7J3N7ZJ6C10E1V7E7M10A1163、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日【答案】CCG4C8M4H8D10E9K6HX9J4K3S2B10I6Y1ZS7Z3V7Y5P4H1U9164、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCZ6G1D8L10P4J8F3HY5W10P8J10K6D1K6ZE5R8H4P6Y10F4T9165、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCE8M2T3Z1I5L3O7HI8Y1L8X4P9A5X9ZP1C6S3O10I6N10M3166、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年【答案】BCK4S8P7F4T6H10R8HC4Q3V2L10H2V4X2ZB7K8Z8G9F1Y9Z4167、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国保险监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部【答案】CCX7C6G3U9G3Q1K8HM8L10F8I2U3U7V7ZR2V9K10E1M7I3U9168、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所【答案】BCI5E2W7K4X10L3O1HQ6Z7S10J8Y6L2W1ZA10N4J9B4W1S9T8169、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。

A.可以向客户作获利保证

B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明

C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】CCF7V7O3K10R4F3Z2HF1F3T10K5H4M7O2ZC4O8C4N4V2M2N4170、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码【答案】CCC9F7Q10R8T1Q7A1HQ10E7G6W1W3J1G4ZD9P9L6E5W3J10E10171、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCB3K5M2C5S10Z4E6HN7K9B2H2V8M8W3ZI3I5Y6D2I3O1H2172、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACS2A1N7E1R10X3G7HH4R4K3D3R7L5Z8ZV1A7E9U10N1T9H9173、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACY4Y2X1P5O2