执法风险与防范课件

执法风险与防范2022年11月23日主要内容风险分类风险表现风险根源风险防范第一部分风险分类第一类：责任风险（一）法律风险——刑事责任（二）行政风险——行政责任（三）赔偿风险——国家赔偿法律风险——刑事责任主要有两种：玩忽职守罪、滥用职权罪玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。--------该作为的没有作为。滥用职权罪是指国家机关工作人员违反法律规定的权限和程序，滥用职权，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为-----不该作为的滥作为法律风险——刑事责任最高检工作报告的一组数字2013年最高检工作报告数字图解高检院召开发布会通报检察机关第一季度查办职务犯罪情况通过以上数字显示：渎职侵权案件仅仅是贪污受贿案件数量的四分之一（两高关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）出台的指向性问题）“把权力关进制度的笼子里”，重点打击的目标之一就是渎职侵权犯罪央视经济半小时曝光山东公路“隐藏的处罚”就是在这背景下出台的，直指权力滥用乱象。（看视频最后总结）法律风险——刑事责任山东省交通运输系统：省厅监察室主任

王体民主任“大事没犯，小事没断”，重大的、在全国有影响的案件，我们现在还只能说是到目前为止还没有发现，但每年检察机关立案查处交通系统的案件也有数上百起之多（涉及100到150人），每年受到查处的干部职工都不在少数。全系统发案主要有交通工程建设、交通执法、路政管理、交通基层管理、收费服务等几个方面。2007年，交通行业共有143人被检察机关立案，主要涉及贪污、受贿、渎职等几个方面。涉及处级干部10人，交通执法近30人，其余的大部分是交通各级管理干部。

2008年，全行业共有119人被检察机关立案，其中，市县交通局、交管所（运管所）管理干部45人，交通稽查人员39人，公路系统32人（共116人）。主要涉及贪污、受贿、渎职罪、滥用职权罪等。2009年，全行业共有66人被检察机关立案。2010年，全系统2010年立案87人。2011年，全行业共有80人被立案。行政风险——行政责任《事业单位工作人员处分暂行规定》第二条、第五条、第六条近期平邑事件就是按此规定处理的。《行政机关公务员处分条例》第六条、第七条第二类：安全风险——人身安全在执法过程中，执法者与管理相对人情绪失控，发生肢体冲突甚至自残致死，造成人身伤亡事故。河北武安执法人员碾死车证视频河北唐山三轮车司机自焚事件翻斗车逃避检查执法人员一死四伤罗庄大队执法人员被不法分子持枪恫吓第三类：廉政风险专题讲座，不再细述第一类：执法不当违法事实认定不当——主要体现在违法事实的认定不清，例如：危险化学品的认定客车超限许可范围的认定出租汽车异地营运的认定最重要的问题是：取证不清，导致认定不当第一类：执法不当执法依据适用不当应以上位法为主，却选择了下位法，尤其是下位法与上位法有冲突的时候如：《山东省道路运输条例》第34条、第71条第四款有对未随车配备押运人员进行规定和处罚的条款，与《危险化学品安全管理条例》第八十九条的规定冲突。解决的方法：货物为危险化学品的，按《危险化学品安全管理条例》，我们不能处罚（2013年7月1日起实施的《道路危险货物运输管理规定》第四十条规定了应随车配备押运人员，但没有处罚规定，为的是与《危险化学品安全管理条例》相适应）；货物为危险化学品以外的危险品的本省车辆，按《山东省道路运输条例》第七十一条第四款，罚款3000至1万。如果危险品车辆是外省车辆，途经我市，没有押运员，应该怎么办？应以轻罚条款为证，却选择了重罚条款，或者反之，或者重复使用一处条款多次处罚第一类：执法不当（二）执法程序不当取证方式不当随货通行磅单不能作为证据，却作为了初检证据告知程序未履行采取强制措施的理由依据未告知就直接扣押处罚时未告知陈述申辩听证权就直接制作处罚决定书强制措施程序不当应采取证据保存，却采用了强制扣押，或者反之（超限、改装、扬撒各应采取什么措施？）处罚程序不当程序倒置，执行在前，决定在后第一类：执法不当（三）执法行为不当执法行为主要是指在执法现场，执法人员的言谈举止等行为，如果行为不当，会激化加剧管理矛盾，造成不良影响。陕西一男子被交通执法者“锁喉”德州临邑：超载处罚交一千可包月？[早安山东]滨州小营检测站违章处理人员（视频在3：00分钟开始违章室工作人员）第二类:执法不作为——玩忽职守一、该查的不查公路“三乱”顽疾难消的背后对投诉举报的查处问题当前投诉渠道很多，12345，96555，行风热线，网站，来访，来信，网络，等等。投诉的问题：热点多，难点多对投诉问题的查处：取证难、查扣难、处理难因此，执法人员对投诉举报的查处避重就轻，这是一种执法不作为案例：市局2011年对打击黑出租实施有奖举报人情车、关系车不查第二类:执法不作为——玩忽职守

3《国道条》第六十二条：道路运输管理机构的工作人员在实施道路运输监督检查过程中，发现车辆超载行为的，应当立即予以制止，并采取相应措施安排旅客改乘或者强制卸货。强制卸货：行政强制措施。超载与超限：超限车辆必然超载。（二）违规：《路政文明执法管理工作规范》第三十二条：对车辆进行超限检测，应当遵守下列程序：（三）经检测发现车辆存在违法超限运输情形的，责令当事人采取卸载、分装等改正措施，消除违法状态，依法予以处罚；《山东省治理超限和超载运输办法》第二十六条：交通运输部门对调查处理的超限运输车辆，除运输不可解体等物品外，必须责令承运人对超限部分的货物进行卸载或者分载，所需费用由运输经营者承担；对拒不卸载的，应当强制其卸去超限部分的货物。超限运输车辆未消除违法状态或者造成公路损害拒绝补偿的，禁止在公路上行驶。第二类:执法不作为——玩忽职守为什么卸载不了？分析央视5月17日《经济半小时》节目主观上：监管缺失、决心不够出现不卸载、假卸载这种现象，从操作层面上讲，它的原因就是监管不到位现场查扣——停车卸载——违章处理：现场查扣：执法人员实施；违章处理：执法人员实施停车卸载：本应由执法人员实施监管的职责，却外包给了停车场经营管理人员，造成行政强制措施职能的异化。执法人员为什么对卸载环节监管不到位？实质是一种“惰政”的表现怎么解决？——卸载不是技术问题，而是决心问题全程监管：停车、初检、卸载、转运、复检、放行全程专人监管科技手段：停车卸货场监管平台，数据、视频实时传输第二类:执法不作为——玩忽职守三、该罚的不罚“月票”月票对谁有利？运输业户：交了月票的车辆，疯狂超限运输，挣取高额利益执法单位：不用付出正常执法成本，就能坐收高额罚款，成为部门敛财工具月票侵害了谁的权益？公共资源：道路桥梁迅速损毁，国家投入巨资修复公权力：公权被贩卖，职能部门“黑社会化”，加促百姓对政府不信任感市场：市场运价扭曲，加速恶性竞争，必然导致市场非理性发展，高物流直接挤占了效益、扩大了成本公众：恶性交通事故频发，人民生命财产受到严重威胁，最终让整个社会买单结论：月票不仅让“治超”变得毫无意义，而且走向反面，由“治超”变成“促超”，由执法变成“贩法”。第二类:执法不作为——玩忽职守“月票”引发的责任：河北成安治超站长收取“月票式罚款”一审领罪《经济半小时》20131130河南永城：说不清的罚款（前7分钟）分析一下永城开具的票据永城事件后果：追究刑事责任：依据法律法规和有关规定，将永城市公路局流动治超大队7名执法人员移交司法机关追究刑事责任；追究行政责任：对永城市政府及交通系统16名相关领导和责任人分别给予撤职、降级、记过等处分；责令永城市人民政府、河南省交通运输厅分别向河南省人民政府写出深刻检查。促成交通综合行政执法局的成立第三类：执法乱作为——滥用职权追车造成的交通事故如有证据表明该事故与执法追车有关，则执法车应该负有一定责任。责任如何分配则需要根据现场的情况和事后各方的沟通情况。如无证据，则属肇事车辆单方肇事，负全责。追车是否合法？《行政处罚法》第六十条行政机关违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。追车是在行使行政检查权时采用的一种措施，前提是安全，在意识到追车会造成事故的前提下依然狂追不舍，结果造成交通事故就涉嫌滥用职权了。（检察机关案例）对逃跑车辆的处理方式：根本方法在于形成治超网络，建立黑名单制度，一地逃跑，多地查处。第四类：自由裁量权使用不当自由裁量权低于下限带来的风险问题的提出：存在大量法律规定下限问题。国道条、公路安保条例都存在法律下限问题。实际执行不到位：1、黑车处罚基本不到位；2、超限处罚标准高，也罚不位。执行不到位的理由：1、与违法行为工具挂钩，车不值钱——不成立；2、与违法行为当事人收入挂钩，当事人太穷——不成立；3、罚多了，违法行为当事人会有过激行为——成立。国务院有专门通知，执法机关不能激化矛盾，导致当事人有过激行为。第四类：自由裁量权使用不当实际现行的变通办法：一是降低标准。案例：应罚三万，实罚五千，法律依据为同一条款，但处罚决定却写成了罚五千。后当事人到法院起诉，执法机关败诉。风险：一是打官司，一打就败。二是分期缴纳。我们最常用的方法。风险：1、审计部门：罚款属于国有资产，降低处罚标准造成国有资产流失，应当予以追回；2、纪检部门：随意降低处罚标准，容易造成执法交易，产生腐败；3、检察机关：降低处罚标准累计达20万元以上，涉嫌滥用职权，即使降低处罚标准是执法机关集体讨论做出的处罚决定，但根据最新两高司法解释，仍要追究执法机关主要负责人的法律责任。4、治超中违反省厅自由裁量权的，也被检察机关计算在内。（陈继梦处长明确指出省厅的自由裁量权具有约束力，被司法机关认可，违反省厅规定是不允许的。）第三部分风险根源第一类：外因一、社会利益矛盾冲突（当前社会心态，戾力情绪严重，暴力事件增多，反映出利益冲突加深，交通运输行政执法也不能置身事外）二、当事人维权意识、法治意识增强王金伍三、法律法规滞后，有冲突超限超载之辨旧超限部令对超限认定标准的滞后第三部分风险根源第二类：内因一、体制没有理顺事业单位分类改革二、经费没有保障趋利执法、以罚养人三、人员水平不高学历：全行业40多万行政执法人员，大部分大专以下学历，大学本科学历仅占26%，法律专业的仅占23%素质：程序意识、证据意识、时效意识、人权意识不强四、监督没有到位公安有督察条例，有专门的督察机构2022/11/23第四部分风险防范和化解一、尽职调查二、依法强制三、自由裁量四、案件转移五、人身安全六、科技保障七、危机公关2022/11/23第四部分风险防范和化解（一）尽职调查，认真履职（尽职即免责原则）交通运输部《交通运输部安全生产事故责任追究办法》涵义：尽职调查的标准并不是我们能否真正做到案件事实彻底查清而无遗漏，而是我们查清案件事实上是否尽到自己应尽的职责。依照国家行政法律法规的规定，客观、全面、合法地收集与所办案件有关的一切资料和事实证据是我们应尽的职责但是匆庸讳言，许多情况是我们尽职调查也无能为力的。例如：违法当事人主体身份确实无法查清的，现场调查与事后调查都见不到事主，见到的只是雇佣民工或者其他办事人员，这些人要么确实不知情，要么避而不谈。再如违法事实无法查清的，违法现场有关事实和物件已被破坏或者被隐匿、转移而无从查证等等。2022/11/23第四部分风险防范和化解我们的执法人员即使面对这类“无头案”，也应当而且必须穷尽自己法定的调查职责和调查程序，并如实地将案件调查程序及有关情况记录在卷，而不能因此中途罢桨，匆匆结案。认真履职：查车台账、巡查记录、上岗计划、查车日志等基础性资料就显得十分重要了。2022/11/23第四部分风险防范和化解（二）依法强制严格按《行政强制法》规定的程序，开具相关文书。实践中，有关行政强制措施的实施存在的主要问题是强制不当。暂时扣押与证据保存的区别《接受检测告知书》的使用2022/11/23第四部分风险防范和化解（三）自由裁量必须考虑到具体情况：一是在某一时限内处理不同当事人发生的同一类违法行为，在遵循法律法规规定的轻重幅度和裁量标准下，切实考虑当事人违法行为的事实情节、后果和可否改正、挽救的情形；二是违法当事人有关家庭背景和社会背景等方面的特殊情形；三是当地个别机关与领导过问案件进展的情况；四是社会关注案件处理情况的程度与诉求等等。这四类情况可能会影响我们行政执法的进程与效果，应该说都属于主观层面的因素，从执法的严肃性上而言，本不应予以考虑，但是现今社会，无论从依法行政或者社会稳定的大局出发，还是维护行政执法权威，尽量做到趋利避害。2022/11/23第四部分风险防范和化解（四）案件移转本机关依法管辖并介入处理的案件，未必真的由本机关依法定程序处理结案。鉴于上面提及的执法风险问题，我们在处理本机关有管辖权的行政执法案件中，对于事态发展随时可能扩大并可能造成本机关负面影响而本机关可能无法操控的案件，我们就要未雨绸缪，及早提请其他机关管辖、易地管辖或者提请同级人民政府组织联合执法活动了。只有这样，我们才能既不影响案件的依法公正处理，又能最大限度地化解执法风险，从而最大限度地保障本机关及其执法人员的安全。典型做法：申请法院强制执行（有主物）移交财政部门（无主物）妨碍、阻挠执行公务，移送公安机关2022/11/23第四部分风险防范和化解（五）人身安全行政执法人员在执法过程中，往往成为“众矢之的”，甚至成为社会特定人群或者不特定人群攻击的对象，暴力抗法、职业报复、群体报复、人肉搜索甚至于人格丑化等人身侵害现象时有发生，行政执法人员的人身安全屡屡受到不应有的现实威胁。如何有效保障行政执法权力的行使和行政执法人员人身安全的不受侵害，应当引起我们各级行政机关直至党和国家的高度重视。主要做法：心理辅导、人身安全保险、联合执法、以退为进、科技保障2022/11/23第四部分风险防范和化解（六）科技保障车载视频停车卸货监管平台违章处理天网电子眼提前预检精确打击，减少路面执法的盲目性、挠民性、对抗性2022/11/23第四部分风险防范和化解（七）危机公关公共危机管理的六大原则1、战略先行危机管理原则进行危机管理首要做的工作就是树立危机意识，进而形成危机观念与危机思想。没有危机意识就不会改变的动力，也不会有强大的执行力。危机观念是危机意识的整合和提升，危机思想是危机观念的丰富以及体系化，形成足以指导危机管理实践的思想体系。当然不仅仅领导人要有危机意识、危机观念以及危机思想，所有的社会成员都应具备危机意识、危机观念以及危机思想。2022/11/23第四部分风险防范和化解2、制度保障危机管理原则危机管理的最高境界是让危机不发生，而要想让危机不发生，必须有一整套危机预防的制度；而要想让危机来临时很从容应对，必须有危机应对的流程与方式；要想在危机发生后很好修复企形象，必须有形象恢复管理的制度。这就引出了危机管理的第二个原则：制度保障原则。只有制度才能以不变应万变，危机来临时有条不紊的应对。很多管理者也知道危机管理的重要性，但并没有落实到制度上。以至于学了很多危机管理知识，但在危机来临时还是非常紊乱。2022/11/23第四部分风险防范和化解

3、预防第一危机管理原则“凡事预则立，不预则废”“防微杜渐”“防范大于救灾”等古人的生存智慧对危机管理有着重要的借鉴意义。蔡桓公为什么死亡？最重要的原因就是没有听信扁鹊的话，患病初期没有采取措施避免病情的进一步恶化，存在侥幸心理。