T城市轨道交通地下工程建设风险管理规范宣贯

城市轨道交通地下工程建设风险管理

2011年12月北京规范宣贯一、起草背景二、几点说明三、主要内容四、实施风险评估的要点与做法大纲规范宣贯

一、起草背景1.国外相关规范2.国内研究现状3.我国近几年城市轨道交通建设情况

4.建设各阶段存在的问题

规范宣贯（1）ITA风险管理指南——2004年国际隧道协会(ITA)的SørenDegnEskesen&PerTengborg等编写了隧道风险管理指南（GuidelinesforTunnelingRiskManagement）（2）BTS隧道风险管理规范——2004英国Mellors等提出了英国隧道风险管理规范(ACodeofPracticeforTunnelling)1.国外相关规范规范宣贯规范宣贯GuidelinesforTunnelingRiskManagement原文见：1.国外相关规范ACodeofPracticeforTunnelling原文见：1.国外相关规范1.2004年2月底，海峡两岸地工研讨会在北京交通大学召开，国际亚新莫若楫博士介绍了欧美、台湾和新加坡等地铁开展风险评估与管理的做法，并与施仲衡院士、王梦恕院士一同在大陆地铁行业大力推广风险管理。2.2004年3月，北京城建设计研究总院+国际亚新+北京交通大学+北京市交通研究中心+北京市建设管理有限公司等共同成立风险管理课题研究组

3.2003~2005年同济大学李永盛教授、陶履彬教授和黄宏伟教授等完成了“上海崇明越江通道工程风险分析研究”。

规范宣贯2.国内研究进展4.中国土木工程学会隧道及地下工程分会风险管理专业委员会于2004年11月27日正式成立。5.2004年底，上海市市政工程管理局文件“关于实施市政、公路、燃气工程质量安全风险评估制度的通知”。6.2005年3月,中国土木工程学会、同济大学等筹备“编写地铁及地下工程建设风险管理指南”。7.2005年5月，中国土木工程学会、北京城建设计研究总院在北京召开了全国第一次“城市轨道交通建设风险管理大会”。2.国内研究进展规范宣贯8.2007年9月1日建设部批准“地铁及地下工程建设风险管理指南”正式实施。9.2008年，住房与城乡建设部（建标[2008]105号）文通知，由中国土木工程学会与同济大学会同有关单位编制“城市轨道交通地下工程建设风险管理规范”。10.2010年，中国土木工程学会工程风险与保险研究分会成立。11.2012年1月1日，《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652-2011）正式执行。

规范宣贯2.国内研究进展3.我国近几年城市轨道交通建设情况2005年全国城市轨道交通投入运营的线路总里程约为390km。2010年底投入运营的线路总里程约为1300km，目前在建线路1500多km。2015年全国城市轨道交通投入运营的线路总里程可能突破3000km。2020年投入运营及在建的线路总里程将突破6000km。目前在建城市达25个，正在审批的7~8个城市，预计明年在建城市达到32个。规范宣贯（1）可可研研（（方方案案））阶阶段段对对线线路路走走向向、、敷敷设设方方式式、、可可能能的的工工法法、、工工程程沿沿线线重重要要建建/构筑筑物物、、管管线线、、桥桥梁梁、、道道路路等等对对实实施施过过程程中中的的安安全全风风险险估估计计不不充充分分；；（2）已已经经开开展展的的安安全全预预评评价价工工作作针针对对性性不不够够，，专专业业性性不不强强，，对对设设计计方方案案的的风风险险规规避避及及保保护护方方案案的的指指导导性性不不强强。。1.可研（方案））阶段4.各建设阶段存存在的问题规范宣贯4.各建设阶段存存在的问题规范宣贯（１）受城市市环境条件和和拆迁的影响响，勘察资料料的准确、可可靠与精度难难以完全保证证；（２）地质问问题评价不深深入，缺少针针对性；现有有的技术标准准也缺乏评价价的针对性，，如对围岩等等级的评价；；（３）勘察与与施工之间的的时间跨度大大，水文地质质条件发生变变化；（4）施工阶段的的补充勘察工工作不明确，，不到位。2.地质勘察阶段段规范宣贯（1）缺乏明确的的环境调查与与环境评估的的阶段性要求求；（2）受现有城市市条块管理的的限制，环境境调查工作开开展困难，调调查成果的可可靠性难以保保障；（3）存在因产权权单位配合问问题，使调查查工作难实施施。3.环境调查阶段段4.各建设阶段存存在的问题规范宣贯4.各建设阶段存存在的问题（1）如何确保设设计方案较为为全面地考虑虑了安全风险险;（2）安全控制指指标难于满足足工程实际应应用。4.设计阶段（1）风险管理法法规、标准缺缺乏，指导性性不足；（2）风险管理组组织机构及职职责有待明确确；（3）安全风险管管理体系需要要完善；（4）安全预警标标准与机制不不健全；（5）现场预警、、应急救援与与应急响应能能力需加强；；（6）各类信息的的传递与发布布及时性、有有效性有待提提高。5.施工阶段4.各建设阶段存存在的问题规范宣贯规范宣贯二、几点说明明规范宣贯(1)风险评估除概概率分析外，，还包括损失失分析、决策策管理等；(2)风险评估可以以进行过程的的连续分析，，而可靠度由由于其理论局局限只能对过过程中的某一一点进行研究究，对过程的的分析是非连连续的；(3)可靠度理论应应用时一般都都是以安全分分析为核心目目标，不以经经济指标为研研究重点，而而风险分析恰恰恰可以弥补补这一不足，，可以实现技技术、经济与与环境三者的的均衡。因此此，可靠度理理论可以作为为风险分析的的一种方法，，但不能等同同于风险理论论。风险评估与可可靠度的区别别规范宣贯将风险限定在在一个合理、、可接受的水水平，在经济济投入、技术术方案、工期期、劳动强度度和综合效益益方面达到最最佳。风险越小越好好的认识是存存在误区的，，因为风险越越小，要付出出的代价就越越高。2.风险决策的理理念规范宣贯3.风险管理强调调全过程、连连续性、全面面性和系统性性风险辨识哪有风险？后果如何？风险筛选？

风险分析概率大小？概率分布?后果大小？风险评价评价方法？评价标准？风险等级？风险决策风险责任？风险对策？风险控制？风险跟踪风险变化？效益评价？重新评价？误区：（1）阶段性、局局部性和渐断断性地开展风风险管理（2）措施缺乏专专业性、针对对性和时效性性（3）投入不足三、主要内容容规范宣贯规范宣贯1.0.2《《规范》适用于城市轨轨道交通新建建、改建和扩扩建的地下工工程建设风险险管理※1.0.3城市轨道交通通地下工程建建设风险管理理,必须遵循节能能、节地、保保护环境和可可持续发展的的基本方针。。※1.0.4城市轨道交通通地下工程建建设,应从规划、可可行性研究、、勘察设计、、施工直至竣竣工及交付使使用，实施全全过程的建设设风险管理。。1.总则规范宣贯2.术语风险(2)事故(3)风险管理:界定、辨识、、估计、评价价、控制(4)接受准则（5）损失类型:人员、环境、、经济、工期期、社会影响响、第三方规范宣贯3.基本规定3.1风险管理3.1.3城市轨道交通通地下工程建建设风险管理理程序应符合3.1.3的规定定(p4)3.1.4工程建建设风风险管管理应由建设设单位位负责责组织织和实实施,并以合合同约约定建建设方方的风风险管管理责责任。。3.1.5建设单单位在在编制制概算算时,应确定建建设风风险管管理的的专项项费用用,做到风风险处处置措措施费费专款款专用用。规范宣宣贯3.2风险界界定3.2.4工程建建设风风险等等级标标准应按风风险发发生可可能性性及其其损失失进行行划分分。3.3风险辨辨识3.3.3风险辨辨识中中可选选用检检查表表法、、专家家调查查法等等。参参见附附录A。3.3.4风险辨辨识完完成后后应编制制风险险识别别报告告,说明风风险辨辨识采采用的的方法法、辨辨识范范围、、参与与人员员及风风险清清单。。见附附表B。3.5风险控控制3.5.2工程建建设风风险控控制方方案应由建建设单单位负负责组组织，工程程建设设各方方共同同参加加，按按照风风险处处置对对策编制风风险控控制方方案。3.基本规规定规范宣宣贯4.工程建建设风风险等等级标标准4.1一般规规定4.1.2工程建建设风风险等等级标标准宜宜以长长度在在10km以上的城市市轨道道交通通单条线线路为为基本本建设设单位位制定。。4.2风险发发生可可能性性与损损失等等级4.2.1风险发发生可能性性等级标标准宜宜采用用概率或或频率率表示，，并应应符合合表4.2.1的规定定。4.2.2风险损失等级标标准宜宜按损损失的的严重性性程度度划分五五级，，并应应符合合表4.2.2的规定定。规范宣宣贯4.工程建建设风风险等等级标标准4.3风险等等级标标准4.3.1根据风风险发发生的的可能能性和和风险险损失失，工程建建设风风险等等级标标准宜宜分为为四级级，并宜宜符合合表4.3.1的规定定。4.3.2针对不不同等等级风风险，，应采采用不不同的的风险险处置置原则则和控控制方方案，，各等级级风险险的接受准准则应符合合表4.3.2的规定定。规范宣宣贯5.规划阶阶段风风险管管理5.1一般规规定5.1.2根据城城市轨轨道交交通地地下工工程规规划方方案，，建设设风险险管理理应完完成下下列（5项）工作：：1编制工工程建建设风风险识识别清单。2分析工工程建建设（（包括括运营营阶段段）中中潜在的的重大风风险（（I级和II级风险险）因素。3评估多种规规划方方案的建设设风险险。4提出风险处处置方方案。5编写工工程建建设风险评评估报报告。5.1.3城市轨轨道交交通地地下工工程规规划阶阶段风风险管管理实实施主主要内内容（（2项）：规划方案风风险评估、、重大风险险因素分析析。规范宣贯5.规划阶段风风险管理规范宣贯5.规划阶段风风险管理5.1.4城市轨道交交通地下工工程规划阶阶段重大风险处置，宜采用修改线路方方案、重新新拟定建设设技术方案案等风险处置置措施。规范宣贯5.规划阶段风风险管理5.2规划方案风风险评估5.2.1城市轨道交交通地下工工程规划方方案中的主要风险因因素包括（4项）（P13）5.2.2城市轨道交交通地下工工程规划阶阶段风险评估包括下列（6项）内容（P13）规范宣贯5.规划阶段风风险管理5.3重大风险因因素分析5.3.1城市轨道交交通地下工工程规划阶阶段应对下下列（10项）可能引起重重大风险的的风险因素素进行专项分析（P13、P14）规范宣贯5.规划阶段风风险管理5.4风险评估报报告编制5.4.2风险评估报报告中应给给出规划方案风风险清单、、不同规划划方案风险险对比，并并应提出风风险的处置置措施。参照附录录D和E。5.4.3城市轨道交交通地下工工程规划阶阶段风险评估报报告应通过过转项评审审后作为其他后后续风险管管理的依据据。规范宣贯6.可行性研究究阶段风险险管理6.1一般规定6.1.2城市轨道交交通地下工工程可行性性研究风险险管理应完完成下列（7项）工作（P13）6.1.3城市轨道交交通地下工工程可行性性研究风险险管理实施施主要内容应应包括现场场风险调查查、可行性性方案风险险评估等。规范宣贯6.可行性研究究阶段风险险管理6.3风险评估6.3.1城市轨道交交通地下工工程可行性性研究中的的主要风险险因素（10项）包括（P14）6.3.2可行性研究究风险评估估应评估风险因素和工期风险，并对重大关键键节点工程程进行专项项风险评估估。6.3.4可行性研究究风险评估估应合理处处置新建地地下工程与与近、远期期实施地下下工程的相相互关系，，对于地质质条件差、、后期施工工影响大的的工程，应在本期工工程建设阶阶段为后期期工程施工工预留条件件，避免相相互交叉影影响引起风险。。规范宣贯6.可行性研究究阶段风险险管理6.4风险评估报报告编制6.4.2可行性研究究风险评估估报告中应应列明可行行性方案风风险清单，说明明风险评估估等级、总总体风险评评估结果，并应提出重大风风险的处置置措施。参照附录录D和E。规范宣贯7.勘察与设计计风险管理理7.1一般规定7.1.2城市轨道交交通地下工工程勘察与与设计风险险管理应完完成以下（3项）工作（P16）1工程勘察与与设计潜在在风险辨识识，编制风风险记录表表2针对重大风风险因素进进行专项风风险分析与与评估3制定III级及以上风风险的风险险处置措施施，并编制制风险应急急预案7.1.4工程勘察与与设计中的的风险管实实施主要内内容应包括（4项）（P16）规范宣贯7.勘察与设计计风险管理理7.2工程勘察风风险管理7.2.1工程勘察察中的主主要风险险因素包包括（5项）（P16）7.2.2因现场场地条件件或现有技术术手段的的限制，存存在无法探明明的工程程地质或或水文地地质情况时，，应分析析设计和和施工中中潜在的的风险。。7.2.3工程勘察察及环境境调查中中应制定定并实施预防措施，防范地下下管线破破坏、爆爆炸和火火灾等风险。。7.2.4工程勘察察风险管管理宜采采用的风险处置置措施包括（5项）（P17）规范宣贯贯7.勘察与设设计风险险管理7.4初步设计计风险管管理7.4.2初步设计计风险管管理应划划分风险险分析单单元，主主要风险险管理工工作应包括（4项）（P18）7.4.3对关键工程程、重大大周边建建（构））筑物影影响以及采用新技技术、新新工艺、、新设备备的地下工工程应进进行专题风险险评估。7.4.5初步设计计风险管管理可采采用的风险处置置措施包括（5项）（P18）规范宣贯贯7.勘察与设设计风险险管理7.5施工图设设计风险险管理7.5.3施工图设设计风险险管理应建立风险险评估层层状或树树状结构构列表，，结合现现场调查查资料开开展施工工图设计计风险管管理，包包括（5项）（P19）7.5.4施工图设设计风险险管理应应对采用用新技术、、新材料料、新工工艺、新新型车辆辆、新设设备系统统及关键键单项工工程进行行建设风风险分析析，对建建设中的的关键工工序或难难点进行专项建设设风险评评估。规范宣贯贯7.勘察与设设计风险险管理7.5.4施工图设设计风险险管理应应对采用用新技术、、新材料料、新工工艺、新新型车辆辆、新设设备系统统及关键键单项工工程进行行建设风风险分析析，对建建设中的的关键工工序或难难点进行专项建设设风险评评估。7.5.5施工图设设计风险险管理应针对重重要周边边环境影影响区域域，结合现现场监控控制定环环境影响响风险预预警控制制指标，，编制施施工注意意事项说说明及事事故应对对技术处处置方案案。7.5.6施工图设设计风险险管理中中，可采采用的风险处置置措施包括（5项）（P19）规范宣贯贯7.勘察与设设计风险险管理7.6风险管理理文件编编制7.6.2勘察与设设计风险险管理文文件应包包括风险管理理涉及的风险记录录、风险险评估报报告、专专题研究究报告等。参照照附录D和E。规范宣贯贯9.施工风险险管理9.1一般规定定※9.1.2城市轨道道交通地地下工程程施工必必须实施施动态风风险管理理，利用用现场监监测数据据和风险险记录，，实现施施工风险险动态跟跟踪与控控制。规范宣贯贯9.施工风险险管理9.2施工准备备期风险险管理9.2.3施工准备备期风险险管理应完成以下下工作（9项）（P24～P25）规范宣贯贯9.施工风险险管理9.3施工期风风险管理理9.3.1城市轨道道交通地地下工程程施工期期风险管管理中的的主要风风险因素素宜包括括（8项）（P25）9.3.2施工期建建设风险险管理应应完成以以下工作作（7项）（P26）规范宣贯贯9.施工风险险管理9.3施工期风风险管理理9.3.3建设单位位负责组组织和监监督现场场施工风风险管理理实施，，风险管管理主要要内容及及职责应包括下列列内容（8项）（P26）9.3.4设计单位位负责进进行设计计方案交交底与施施工风险险管理监监督，风风险管理理主要内内容及职职责应包括下列内容容（8项）（P26～P27）9.施工风险管理理9.3施工期风险管管理9.3.5施工单位负责责施工现场建建设风险管理理的执行和落落实，风险管管理主要内容容及职责应包括下列内容容（10项）（P27）9.3.6监理单位负责责协查施工现现场风险管理理执行与督察察，风险管理理主要内容及及职责应包括括下列内容（8项）（P27～P28）9.3.7第三方监测单单位应负责现现场监测工作作和风险预警警，风险管理理主要内容及及职责应包括括下列内容（4项）（P28）规范宣贯规范宣贯9.施工风险管理理9.3施工期风险管管理9.3.9施工期风险管管理中可采用用的风险处置置措施应包括括下列内容（6项）（P28）9.3.9事故抢险或结结束后，建设单位应按相关规定组组织风险因素素及损失的专专项调查，并并进行风险事事故通报，落实防范和整整改措施，避免风险再次发生。9.施工风险管理理9.6风险管理文件件编制9.6.2施工风险管理理文件应经建设单位位和现场其他他工程建设各各方盖章确认后作为施施工竣工文件存档备案。参照附录D和E。规范宣贯四、实施风险险评估的要点点与做法规范宣贯对象:建设管理单位位、施工单位位、监理单位位目的：进一步健全安安全管理体系系，实现安全全管理的系统统化、科学化，以