内审复习资料

内审复习资料内审复习资料内审复习资料xxx公司内审复习资料文件编号：文件日期：修订次数：第1.0次更改批准审核制定方案设计，管理制度一、选择题1.实施GB/T19001标准可以帮助组织Da）提高组织的质量管理体系运作能力b）有利于提高产品质量，增强竞争能力，提高经济效益c）有利于组织持续满足顾客的需求和期望，增强顾客满意程度d）a+b+c2.要实现可追溯性要求，可以通过__B_a)产品的监视和测量状态标识b)唯一性标识c)产品标识d)产品防护标识3.审核过程中不能作为审核证据_B___a）存在客观事实b）审核中所有人谈话c）现行有效的质量文件中的规定d）质量记录4.针对内部审核中发现的不符合项，由__B_______实施纠正措施a）审核组b）出现不符合项的责任部门c）管理者代表d）审核组长5.审核是一个_____B___的过程a）发现不合格b）抽样调查c）对不合格品处置d）检验产品质量6.产品要求可由__D________。a）法律法规规定b）组织预测顾客的要求规定c）顾客要求d）a+b+c7.末次会议____B___主持a）最高管理者b）审核组长c）受审核部门负责人d）管理者代表8.当某份合同中与产品有关的要求更改后__C_______a)必须召开会议对更改的要求进行评审b)必须向总经理报告c)应将更改内容及有关信息通知有关职能部门d)必须通知全体销售人员9.检查表应：Da）提前提交给受审核部门负责人认可b）必须经管理者代表批准c）必须由审核组长编制d）是审核员对审核活动进行具体策划的结果10.对作废文件的管理包括：Da)销毁b)收回c)需要时进行标识，防止误用d)a+b+c11.质量手册必须包括DA)质量方针和质量目标B)质量管理体系的范围C)各过程的顺序和相互作用的描述D)B+C12.系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为BA)管理的系统方法B)过程方法C)基于事实的决策方法D)系统论13.每次内审的审核结果应作为C过程的输入。A）设计和开发B）管理体系策划C）管理评审D）产品实现14.对一次审核活动和安排的描述A。A)审核计划B)审核方案C)审核范围D)B+C15.由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义对组织的质量管理体系进行的审核是指B。A）第一方审核B）第二方审核C）第三方审核D）结合审核16.内部审核是为了评价质量管理体系的DA）适宜性B）有效性C）符合性D）B+C17.当对某份合同中与产品有关的要求进行评审时CA）必须召开会议对合同的要求进行评审B）必须向总经理报告C）采用任何有效的方式D）以上都不是18.一个组织的最高管理者主持对本组织的质量管理体系的充分性、适宜性和有效性进行的评审是DA）第一方审核B）第二方审核C）第三方审核D）管理评审19.实施GB/T19001标准可以帮助组织DA）提高组织的质量管理体系运作能力B）有利于提高产品质量，增强竞争能力，提高经济效益C）有利于组织持续满足顾客的需求和期望，增强顾客满意程度D）A+B+C20.检查表AA）是审核员对审核活动进行具体策划的结果B）应提前交给受审核部门的人员认可C）必须经过管理着代表的批准D）B+C二、判断题正确的在（）中划“√”，错误的划“×”（x）1.顾客提供的技术图纸或配方也是顾客财产。（V）2.持续改进的对象可以是质量管理体系、过程、产品等。（x）3.ISO9000族标准强调质量管理体系是组织管理体系的一个组成部分，应与其他管理体系相容。（v）4.为了保证审核质量，审核员在找不到不合格项时，应增加抽样数。（v）5.外来文件在分发前必须得到组织内授权人员的批准。（V）6.过程的监视和测量包括对生产和服务提供过程的监视和测量。（v）7.每次内审都应覆盖组织质量管理体系的所有产品、过程和场所。（v）8.质量记录是重要的客观证据。（v）9.资源管理包括：人力资源管理、基础设施管理和工作环境的管理。（v）10.市场调研的结果和顾客意见应纳入设计开发的输入。（V）11.组织应对顾客以口头的方式提出的与产品有关的要求进行评审。（X）12.阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件是质量计划。（v）13.对顾客提供的原材料，组织应进行验证，如检查合格证、外观、数量。（X）14.产品标识能够达到防止误用不合格品的目的。（V）15.组织对外包过程负有责任。（X）16.组织对生产和服务提供过程的控制不包括对交付产品后实施的活动的控制。（V）17.组织最高管理者的管理承诺是建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性。（V）18.当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用时应向顾客报告。（v）19.组织应分别编制“文件控制程序”和“记录控制程序”。（V）20.在组织中使用适宜的统计技术能够帮助组织实施持续改进。三、填空题指出GB/T19001标准中适用于下述情景的某项条款，并填在横线上。1、棉纺厂的机织车间的温度和湿度达不到规定要求。”适合于这一情景的条款是__

_______2、质检科正在对检验记录进行清理，将超过保存期的记录进行销毁。”适合于这一情景的条款是3、质量部编制了X-5产品的验收标准。”适合于这一情景的条款是__________4、办公室正在组织新员工的技能考核。”适合于这一情景的条款是5、“食品厂烘焙车间的工人对烘箱的温度进行监测。”适合于这一情景的条款是__________6．“办公室每季度对各部门文件和记录的控制情况进行一次检查。”适合于这一情景的条款是7．“某学校的教研室正在讨论开发新课程的方案。”适合于这一情景的条款是8．“总工召集各部门负责人对工程部起拟的投标书进行讨论。”适合于这一情景的条款是9．“学校后勤集团的餐饮部对每季度收集的‘饭菜质量和餐饮服务质量调查表’进行分类整理分析。”适合于这一情景的条款是10．“一台已经校准的计量装置没有检定标识。”适合于这一情景的条款是11．“某小学按GB/T19001标准建立质量管理体系时删减了‘设计和开发’。”适合于这一情景的条款是12．“装配车间的检验员在最终产品检验报告单上签名”适合于这一情景的条款是13．“质检科编制了Y-10型产品的检验规程。”适合于这一情景的条款是____________14．“棉纺厂的机织车间的温度和湿度达不到规定要求。”适合于这一情景的条款是15．“由于没有统一的规定，某工序每个工人的做法都不同，而且产品的合格率差别很大。”适合于这一情景的条款是四、问答题1．简要说明内审的目的和准则。目的在于增加价值并改进组织经营。内部审计的目是为公司增加价值及提高公司的运作效率。具体言之，内部审计籍评估及改善风险管理、控制及治理程序的有效性，协助管理层及董事会实现既定目标。准则：1、内部审计基本准则。内部审计基本准则是内部审计准则的总纲，是内部审计机构和人员进行内部审计时应当遵循的基本规范，是制定内部审计准则公告、内部审计指南的基本依据。2、内部审计准则公告。内部审计准则公告是依据内部审计基本准则制定的，是内部审计机构和人员在进行内部审计时应当遵循的具体规范。3、内部审计指南。内部审计指南是依据内部审计基本准则、内部审计准则公告制定的，为内部审计机构和人员进行内部审计提供可操作的指导性意见。2．简述质量管理的八项基本原则。a) 以顾客为关注焦点

b) 领导作用

c) 全员参与

d) 过程方法

e) 管理的系统方法

f) 持续改进g) 基于事实的决策方法h) 与供方互利的关系3．纠正和纠正措施的区别是什么纠正（correct）和纠正措施（correct

action）是不同的，纠正是“为消除已发现的不合格所采取的措施”，纠正措施是“为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施”。由此可以看出两者的区别在于：

（1）针对性不同

纠正针对的是不合格，只是“就事论事”。而纠正措施针对的是产生不合格或其他不期望情况的原因，是“追本溯源”。

（2）时效性不同

纠正是“返修”、“返工”、“降级”或调整，是对现有的不合格所进行的当机立断的补救措施，当即发生作用，而纠正措施是针对不合格原因采取措施如通过修订程序和改进体系等，从根本上消除问题根源，通过跟踪验证才能看到效果。

（3）目的不同

纠正是对不合格的处置。例如，在审核的报告/证书时发现填写有误，当即将错误之处改正过来，避免错误报告/证书流入顾客手中。而实施纠正措施的目的是为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况再次发生。例如，通过建立模板来固定报告/证书上的检测/校准项目，防止今后不再出现项目遗漏的错误。

（4）效果不同

纠正是对不合格的处置，不涉及不合格工作的产生原因，不合格可能再发生，即纠正仅仅是“治标”。纠正措施可能导致文件、体系等方面的更改，切实有效地纠正措施由于从根本上消除了问题产生的根源，可以防止同类事件的再次发生，因此就纠正措施是“标本兼治”。

（5）触发条件不同

实验室的不符合工作分为不合格项和不合格品，一般情况下，所有的不合格品都需要立即纠正。与此不同的是，并不是所造成不合格品的工作都需要采取纠正措施。实验室需要采取纠正措施的四种情况是：审核发现的不合格、顾客抱怨的不合格、反复出现的不合格以及后果严重的不合格。4．产品标识的目的是什么如需要标识你认为应标识哪些内容对产品以适当方式进行标识，防止产品混淆；对产品进行可追溯性管理，以便寻找问题根源；同时对产品进行防护，防止直接或间接影响产品的质量。

1.检验合格证2.产品名称、厂名和厂址3.产品规格、等级、主要成分的名称和含量

3.产品规格、等级、主要成分的名称和含量

5.警示标志或中文警示说明

6.注册商标7.获专利的可在产品上注明8.产品执行标准的代号、编号、名称9.取得国家质量认证产品可在产品包装上使用相应的安全认证或合格认证标志

10.安装、维护及使用说明5.什么是质量管理体系审核其特点是什么质量管理体系审核是为验证质量活动和有关结果是否符合组织计划的安排，确认组织质量管理体系是否被正确、有效实施以及质量管理体系内的各项要求是否有助于达成组织的质量方针和质量目标，并适时发掘问题，采取纠正与预防措施，为组织被审核部门/人员提供质量管理体系改进的机会，以确保组织质量管理体系得到持续不断地改进和完善。(1)质量体系审核以正规化、文件化的质量体系为基础。(2)质量体系审核的系统性3)质量体系审核的独立性(4)质量体系审核的风险性。6.内审的目的和审核准则是什么答：目的：①确定质量管理体系与审核标准的符合程度；②评价质量管理体系满足法律法规和合同要求的能力；③评价质量管理体系实现组织确定的质量目标的有效性；④识别质量管理体系潜在的改进。准则：①组织现行有效的质量管理体系文件；②组织建立、实施质量管理体系依据的标准；③适用于组织的产品和过程的有关法律法规；④与相关方签订的合同中规定的对组织质量管理体系的要求。7.过程方法和管理系统方法的区别和联系过程方法是把资源和活动联系起来，一个过程的输出是另外一个过程的输入，关注的是过程与过程之间的关系，关注的是过程之间的相互作用，管理的是过程的接口。系统方法是把识别确认的所有过程根据组织的方针目标统筹排序，哪些是关键过程哪些是支持过程，应该将有限的资源优先支配给哪个过程，这就是系统方法，过程方法与系统方法同样是八项管理原则中的方法范畴，只是关注的层次不同而已。8.如果你是某公司的内审员，让你审公司人力资源部，请写出“审核思路。1、了解对从事影响产品要求符合性工作的部门、岗位及人员是否进行了识别？

①与主控部门负责人交谈；

②是否有文件规定，如有，查阅文件规定；

2、是否确定了从事影响产品要求符合性工作的人员所必要的能力，对这些人员的能力胜任与否是否作出了评价？

①与主控部门负责人交谈；

②抽8-10个岗位核查其能力确定情况。

③抽4-5个岗位人员，核查其能力评价的证据。

3、针对确定的能力需求，了解是否通过培训或采取其他措施予以满足？

①与主控部门负责人交谈；

②抽查8-10个关健岗位，看其通过培训等措施予以满足需求的记录。

4、了解采取了哪些方法对以上采取措施的有效性进行评价？

①与主控部门负责人交谈；

②抽查8-10个关健岗位，看其有效性评价的记录。

5、了解通过哪些措施以确保员工认识到所从事活动的相关性及重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献

与主控部门负责人交谈；

6、了解与影响产品要求符合性工作有关的人员的教育、培训、技能和经验的记录是否得以保持

抽8-10个关健岗位人员的记录核查。

去相关部门实施审核：

1、了解与影响产品要求符合性工作有关的人员是否能胜任本岗位工作

①与相关部门负责人交谈；

②抽8-10个关健岗位人员去相关部门或现场查看

2、了解与影响产品质量工作有关的人员是否认识到所从事活动的相关性及重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献。

抽4-5个关健岗位人员去询问、了解。五、案例分析题和阐述题请根据所述案例情景判断：如能判断有不符合项，请写出不符合事实（2分）、不符合GB/T19001标准的条款号（1分）和内容（2分）、不符合的性质（1分）。如提供的证据不足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。1.审核员到成品仓库去审核，发现几个仓库保管员正在挑选一批退回来的不合格的小收音机，并将挑出部分的小收音机直接放置到仓库合格成品区内，审核员问他们在干什么他们说：“刚退回来的一批不合格的收音机，质检科要求把响的收音机调出来作为合格品重新入库，不响的或外观有问题的退到调试车间，重新调试修理，我们属于做好事。”审核员查阅了“不合格品控制程序”其中的规定：凡是退回来的不合格品必须由质检科组织评审后再处置。不合格品控制2.审核员在装配车间看见车间一角整齐地堆放着装有压缩机的箱子，前面的标牌上写着“华夏公司专用”的字样，车间主任说这是要装配到华夏公司购买的冰箱上的，审核员问现场的质检员这批压缩机是否已经进行了检验，质检员说这种情况原来也有过，因为是顾客指定厂家购买的配件，顾客都应对这些配件的质量负责，我们也就没必要再进行检验了。采购采购产品的验证3.在总师办审核员看到第一次内审共有15项不合格，其中有10项采取了纠正措施，第二次内审共有10项不合格，其中有5项采取了纠正措施，两次审核中有1项不合格是相同的，都没有采取纠正措施。内部审核4.公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在技术部查看编号为W-009“文件控制清单”中列有编号为0145的化工原料检验规程注明是2011年版本的，但审核员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2009版本。审核员甲在富润食品公司人事部审核“人力资源管理”时只看了培训计划并抽取了三份培训记录。你认为这样的审核是否充分如果你去审核，如何审核5.不充分，还应当看培训的效果验证6.根据公司《考勤管理规定》，工作人员上班迟到超过15分钟应扣除职工考核分1分、超过30分钟扣2分，依此类推。审核时了解到自去年秋天以来职工班车经常迟到15分钟以上，但没有扣分。办公室主任说，由于目前交通经常堵塞，没有办法。违反文件控制-确保文件充分适宜，必要时对文件进行评审与更新，显然《考勤管理规定》不适宜。7.在某建筑公司业务部进行审核时，审核员查阅公司承担的当地乡政府办公楼建设开工的有关文件。结果发现该项目的中标日期是5月3日，而工地开工时期却是4月1日，公司与甲方签定的施工合同为4月20日。审核员问业务部经理:“这是怎幺回事”经理笑着回答:“这种事儿谁都明白，招标只是个虚的。跟当地乡政府搞好关系，施工许可证还没发下来就进驻工地了，其它手续都是后补的。”这种现象在实际中常有看到，从质量管理体系标准的角度来看，公司这样做明显地违反了国家有关的法律法规的规定，这也说明在公司有关的人员中关于应符合法律法规要求的意识太差。本案造反了标准“管理承诺”的“d)向纽织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。8.在质管部8月15号出具的一份《纠正措施处理单》中，在“不合格事实陈述”栏内写道:“8月10日库房反映有10箱液体瓶装产品出现黄色浑浊现象。”在“原因分析栏”内质检室填写为:“这是产品发霉所致，建议在产品中加人防腐剂。”在“纠正措施”栏内，车间主任填写:“已加人防腐剂，产品经质检室检验已完全解决问题。”质管部在措施验证栏内填写:“