ISO 22301业务连续性管理体系表单汇编

IS022301表单序号表单名称表单版本备注14.1-01外部因素识别监视评审总清单0.024.1-02内部因素识别监视评审总清单0.037.1-01设备一览表0.047.1-02年度设施计划表0.057.1-03设备点检表0.067.1-04设备定期保养记录表0.077.1-05资产验收单0.087.1-06设备验收记录表0.097.2-01工作申请书0.0107.2-02内部联络单0.0117.2-03年度培训计划一览表0.0127.2-04人力资源需求表0.0137.2-05心得报告0.0147.4-01信息交流记录表0.0157.5-01存档信息借阅复制登记表0.0167.5-03存档信息作废销毁登记表0.0177.5-04文件发放回收一览表0.0187.5-05文件制定.修订，废止申请表0.0198.2-01业务影响分析报告0.0208.4-01事件记录0.0218.4-02事件调查报告0.0228.5-01演练测试计划0.0238.5-02演练测试记录0.08.5-03演练测试总结评审1己录0.08.5-04应急准备与响应联络通信录0.08.5-05应急响应记录0.09.1-01BCMS目标分解计划及监测方案0.09.1-02中断事件恢复评审表0.09.1-03BCMS过程绩效指标统计汇总0.09.1-04综合统计分析月报-模板0.09.1-06客户满意度调查表0.0BCMS目标展开计划

BCMS总过程识别分析汇总-16个BCM管理体系SWOT分析BCP业务连续性计划1BCP业务连续性计划2BCP业务连续性计划3RA中风险问题汇总（重大风险灾害清单）法律法规标准清单法律法规合规性评价表风险评估技术-业务影响分析（BIA）化学品油品及废弃物清单岗位BCM职责权限及要求供应商评核通知书供应商核准表一原物料用供应商核准表一杂项用供应商稽核改善报告供废商商评核表供应商商评核表管理体系业务流程权限管理者代表任命书合格供货商名录进料检验记录表库存化学品、油品检查表年度供废商商评核表年度品质与环境物质稽核计划表请购单体系标准条款与部门职责分布表体系风险机会管理报告体系风险机会管理计划体系风险机会识别措施评价表外部信息接收单-单联相关方需求与期望清单消防器材点检表业务连续性风险评估表（RA）仓库业务连续性管理体系的范围业务连续性计划BCP-设备故障业务影响分析BIA 仓库

组织机构图有限公司外部因素识别、监视、评审总清单序号影响因素风险或可能的影响影响对象或区域涉及过程和活动影响程度监视部门评审1政治（法律法规、标准、政府通知等）违法生产经营宗旨方向全过程大管理部会同各过程绩效指标，一起提交每次管理评审进行评价，以便更新相关的影响控制措施。2经济（行业发展规划、计划、指导大纲、产业政策等）经济效益降低或增加利润等绩效财务指标中总经理3技术（设备条件、工艺水平、产品技术含量、技术开发能力等）技术落后开发能力低开发新市场能力差销售绩效中新产品开发部4自然环境（地区经济环境、消费能力、地理位置、优势产业、行业位置、市场占有率等）地区行业处于劣势综合管理综合管理中营业部5社会文化（教育水平、价值观念、宗教信仰、风俗习惯等）教育平均水平低员工素质全过程中管理部编制/E期： 审核/日期1： 批准/日期：

有限公司内部因素识别、监视、评审总清单序号影响因素风险或可能的影响影响对象或区域涉及过程或活动影响程度监视部门评审1公司愿景、使命、价值观等组织文化方向或理念错误个人意识、工作质量全过程大管理部会同各过程绩效指标，一起提交每次管理评审进行评价，以便更新相关的影响控制措施。2组织知识（成功的经验、失败的教训）经验、教训不足工作效率全过程大品保部3资源因素：财务状况财务资源不足基础设施及资金周转P5资源大财务部4资源因素：基础设施故障缺陷生产运作大管理部5资源因素：过程运行环境轻微影响产品性能生产提供一般工艺工程部6资源因素：人力资源影响工作质量人员能力P6人力资源大管理部7过程或交付能力不足交付业绩全过程大营业部8质量体系绩效不够明显组织的发展全过程大品保部9员工满意度士气低落工作质量全过程大管理部10组织架构管理有死角角色分配P2领导力大管理部11工作流程不顺畅工作沟通交流全过程大运营团队编制/日期:审核/日期:批准/日期:口新购口维修科技有限公司资产验收单验收日期：年月日No.品名规格数量单价总金额请购单号资产编号海关监管：供应厂商：使用单位：厂商电话：保管人员：财务部门采购部门保管部门验收部门主管经办人主管经办人主管保管人主管验收人本单流程：验收部门一保管部门一采购部门一财务部门一单据回馈至采购部门与保管部门第联财务第联采购第联保管单位表号：XXXX（保存期限：3年）设备一览表设备编号设备名称规格/型号设备序列号制造日期到厂日期固定资产编号表号：XXX（保存期限：设备废弃后1年）审核： 制表：年度设施计划表批准:睿核:制表:批准:睿核:制表:序号项目名称型格一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月123456789101112表!S：XXX（保存期限：3年）

设备点检表设备点检表月份设备编号：月份— 检查项目_2_345678910111213141516171819202122232425262728备注

点检人员组长审核记录符号：V代表良好，可正常运行。 △代表有故障，待维修。 注：有敷值的必^言己隙值，维修事项记录在维修记录中，点检内容在12:00前完成。设备维修，维护，保养所使用的油类液体,需要集中收集，由相关部门处理，检查时注意安全。表单：XXX（保存期限：3年）审核： 制表：

设备定期保养记录表月份检查项123456789101112每月保餐者组长雷核纪录符号： V代表良好，可正常运行。 △代表有故障，待维修。设备维修，维护，保养所使用的油类液体，需要集中收集，由相关部门处理，检查时注意安全。设备编号:设备名称:年制表：审核：审核：表号：XXX（保存期限:3年）有限公司事件记录员工姓名夕部门日期/时问事件内容采取的措施

设备验收记录表设备名称项目编号验收日期项目分类序号内容需要与否确认结果记录确认人备注资料1零件明细□需□否2操作说明书（保养指导书/故障诊断指南）□需□否设计1结构是否方便维修□需□否部件1机械部件是否有表面处理的要求，表面处理是否符合要求。□需□否2机械部件是否有生锈异常□需□否安全1是否带光栅等防护装置□需□否2是否带急停装置，安装位置是否考虑人性化，功能是否正常□需□否3是否带有安全门，安全门是否正常□需□否4是否有裸露电线，接地是否良好，漏电保护装置是否安装□需□否5滑动部件是否有防护装置□需□否6警示标识是否充分□需□否7噪声是否在许可范围内□需□否8是否有尖角可能会伤手□需□否人体工程学1照明是否充足、合理□需□否2是否导致疲劳或过分的负荷及心理负担□需□否3高度是否适宜□需□否4眼睛等防护设施是否齐全□需□否标签1各按钮标识是否正确□需□否2安全、警示标识□需□否装配1设备水平调整是否符合要求□需□否2润滑是否充分□需□否3设备电气连接是否正常□需□否调试1运行步骤是否正确□需□否2手动/半自动/自动模式工作是否正常□需□否3CycleTime是否满足要求□需□否

Spec.W S4设备停机时间是否满足要求Downtime^ Hs□需□否5产能是否满足要求：UPHN—nits□需□否6单一工站良品率：Spec.N %□需□否7单一工站不良品率：Spec.M %□需□否8测量系统分析是否满足要求□GRRV10%,DGRR<30%□需□否9标准样品测试结果完全正确□需□否10测量系统分析是否满足要求Kappa是否满足30.75□需□否11所有监视用仪表是否正常□需□否12量具是否齐全、准确□需□否样品1是否制作用于检测设备或治具的样品□需□否2样品是否单独包装□需□否表号：XXX（保存期限：三年）核准：验收人：核准：工作申请书1.基本资料： 报到日： 部门:工号：姓名：性别：出生 年月籍贯： 省 市/县户口性质：身份证号码：文化程度：婚否：掌握语种：计算机能力：户籍地址：电话/手机：发生紧急事件联系人：联系电话：服役：有无退役时间：政治面貌：身体状况： 身高： 体重： 视力左： 右：2.教育程度等另"学校名称起止时间毕业结业主修科系初中高中大专

本科其他3.工作简历起止时间公司名称职务待遇离职原因主管姓名及电话4.家庭状况姓名称谓年龄服务机关职务居住地址表号：xxxx（gtWM1年）有限公司国部联络单致：以下部门/人员请处理请回复签名发文：批准：主题：内容：年月日表号：XXXX（保存期限：口3年口10年口15年）年月年度培训计划一览表举办部门课程项目受训对象培训时数讲师受训地点计划受训人次费用预计计划培训时间实际受训人次实际培训时数培训完成时间训练出勤率考试合格率实际费用成本仪用率核准人： 审核人： 制表人： 日期：表格中“*”为年度培训计划课程，未标示为当月计划外培训课程。表号：XXXX表号：xxx（保存3年）人力资源需求表申请日期：年月日部门/单位需求原因需求单位目前状况*总人数：*机台数：*开机人数：*其他人数：年度编制人员年度新进人数年度离职人数主要离职原因岗位名称岗位描述人员要求1234

5需求总人数：预计到位时间：实际到位总人数：实际到位时间：预计招聘费用7\主位费 元；广告费 元；其他费用 元；合计费用己；招聘渠道 校□本地人才市场 □外地人才市场 □网络口中介□学□其他核准单位主管：部门主管：财管部主管：总经理：注：1.无机台部门找〃*〃处划〃/〃;填写时请注明电子/电通；年度编制内人员的招聘流程:用人单位提出需求一相关部门权责主管审核一协理核准一人事单位招聘超出年度编制人员的招聘流程:用人单位提出需求一相关部门权责主管审核一协理核准一总经理核准一人事单位组织招聘；表号：XXX（保存期限：3年）部门培训课程内容：1、整体感想2、与工作结合分析心得报告姓名工号培训日期3、今后工作规划备注：由单位主管审核，部门经理核准。核准 审核报告人报告日期表睇XXX（保存期限:3年）有限公司信息交流记录表日期单位类内部别外部父流内容/要求处理结果记录人备注表单编号：XXX（保存3年）表号：XXX（保存3年）存档信息借阅复制登记表序号文件名称文件编号份数借阅人/日期审批人/日期规定归还日期实际归还日期备注登记人:存档信息作废销毁登记表文件类别：口文件口记录序号文件名称文件编号份数作废审批人销毁审批人销毁人/时间监销人备注登记人：有限公司有限公司文件戮放回收一竟表收文罩位:口程序文件口作棠榇孳文件口表罩口程序文件口作棠榇孳文件口表罩序虢文件名稠文件褊虢版本畿放日期份敷收文者畿放罩位售文回收份敷回收人回收日期W：XXX（保存期限:3年）

有限公司文件制订/修订/废止申请表□新订口修订口外来口作废文件编号及名称注：如果为文件变更发行，内部有引用文件时，引用文件必须同时发行。申请单位申请人申请原因说明：修订前：修订后：修订前版本修订后版本申请者部门主管DCC存档日期存

档路径需会签需分发部门会签意见签名□□品保部影响检验规范和检验报表：□否口是□□制造部□□新产品开发部□□技术模具部□□工艺工程部□□资材部影响发行给供应商的文件：□否口是□□营业部影响发行给客户的文件：□否口是□□管理部□□财务部管理者代表协理确认签名/日期： 口不同思签名/日期：口同意 □不同意DCC或相关人员：是否需协理再核准 口不需要表号：XXX（保存期限：口3年□10年口15年）业务影响分析报告目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"\h概述 2\o"CurrentDocument"\h级别划分定义 2\o"CurrentDocument"\h关键业务活动影响分析 4\o"CurrentDocument"\h关键功能与恢复时间目标 4\o"CurrentDocument"\h影响关键业务的风险分析 5\o"CurrentDocument"\h处理方案 6\o"CurrentDocument"\h关键业务恢复所需资源 7\o"CurrentDocument"\h信息技术部批准决议 71.概述业务影响分析目标通过业务影响分析，识别出关键业务以及这些关键业务所面临的风险，确认客户可接受的最大停顿时间。当风险发生时，为了使业务活动能够持续运作，明确恢复业务所依赖的重要组件，并针对各类风险制定相应的处理方案。适用范围公司整个业务过程2.级别划分定义3.2.1风险的频度概率分级等级标识分级定义1很低几乎不可能出现的频率极小（或〈二1次/十年）；仅可能在非常罕见和例外的情况下发生2低不太可能出现的频率较小（或el次/两年）；或一般不太可能发生；或没有被证实发生过3中可能出现的频率中等（或el次/半年）；或在某种情况下可能会发生；或被证实曾经发生过4高很可能出现的频率较高（或el次/月）；或在大多数情况下很有可能会发生；或可以证实多次发生过5极高非常可能出现的频率极高（或〉二1次/周）；或在大多数情况下几乎不可避免；或可以证实经常发生过2风险的严重度水平

分值标识描述1不严重一旦发生造成的影响几乎不存在，通过简单的措施就能弥补。2一般严重一旦发生造成的影响程度较低，一般仅限于组织内部，通过一定手段很快能解决。3严重一旦发生会造成一定的经济、社会或生产经营影响，但影响面和影响程度不大。4非常严重一旦发生将产生较大的经济或社会影响，在一定范围内给组织的经营和组织信誉造成损害。5极其严重一旦发生将产生非常严重的经济或社会影响，如组织信誉严重破坏、严重影响组织的正常经营，经济损失重大、社会影响恶劣。3风险值：频度x严重度2.4风险评价准则：风险值风险等级措施分类16〜25高规避风险9—15中降低风险1~8低接受风险

关键业务活动影响分析项目关键业务/功能所属部门业务影响分析1.XXX系统此业务/功能对公司极其重要，关键性级别极高，一旦此业务/功能中断将会给公司极大的冲击与影响：无法获取不良资产处置业务日常工作中所需的关键信息2.yyy系统此业务/功能对公司重要，关键性级别高，一旦此业务/功能中断将会给公司比较大的冲击与影响：无法支持内部审计工作的信息化处理3.0A此业务/功能对公司重要，关键性级别高，一旦此业务/功能中断将会给公司比较大的冲击与影响4.邮件系统此业务/功能对公司比较重要，关键性级别中，一旦此业务/功能中断将会给公司一定的冲击与影响。5.网络此业务/功能对公司比较重要，关键性级别极高，一旦此业务/功能中断将会给公司一定的冲击与影响。关键功能与恢复时间目标项目功能描述级别可接受的最大停顿时间/恢复时间目标1.XXX系统〈系统功能简述〉122工作日2.网络总部内部、总部与办事处网122工作日

项目功能描述级别可接受的最大停顿时间/恢复时间目标络互联，信息共享3.yyy系统〈系统功能简述〉225工作日4.0A系统0A225工作日5.邮件系统接收邮件325工作日影响关键业务的风险分析项目风险威胁发生可能性（P）业务影响程度级别（B）总体评价（u）1.火灾35152.水灾1553.爆炸1554.地震1555.突发公共卫生事件（如SARS）3396.电力中断（2天以上）1557.恶劣天气（如沙尘暴）3138.病毒大规模爆发1339.外包人员集体辞职13310.拒绝服务攻击13311.网站被黑（数据不可用或被篡改）33912.关键服务器宕机15513.公司机密/绝密级155

项目风险威胁发生可能性（P）业务影响程度级别（B）总体评价（U）信息泄密14.其它重大自然灾难155处理方案项目风险总体评价（U）处理方案1.火灾15参照《业务连续性计划》2.水灾5参照《业务连续性计划》3.爆炸5参照《业务连续性计划》4.地震5参照《业务连续性计划》5.突发公共卫生事件（如SARS）9总部机房实行24小时值班制度，人员无法进入现场时，可通过VPN实现控制6.电力中断5总部机房UPS在正常使用情况下，可坚持至少4个小时；如电力仍未恢复，将由运维组联系，尽快租赁一台发电车。7.恶劣天气（如沙尘暴）3总部机房实行24小时值班制度，人员无法进入现场时，可通过VPN实现控制8.病毒大规模爆发3公司各服务器及客户端安装统一的防病毒软件，并时时更新，一旦出现病毒爆发的情况，立即将该类设备断网，对病毒进行清除后再接入网。9.外包人员集体辞职3整理完备的操作手册及应急手册，在选取供应商时保留1~2个作为候选。10.拒绝服务攻击3通过安全漏洞扫描，目前尚未发现此类风险。11.网站被黑（数据不可用或被篡改）9参照《门户网站应急手册》12.关键设备宕机5参照《主机系统应急手册》、《网络系统应急手册》、《应用系统应急手册》13.公司机密/绝密级信息泄密5发现此类问题后，立即上报安全质量管理组

项目风险总体评价（U）处理方案14.其它重大自然灾难5如果工作现场被破坏，参考《业务连续性计划》；如果工作人员不能进入现场，由于总部机房实行24小时值班制度，可通过VPN实现控制关键业务恢复所需资源项目功能资源其它1.XXX系统关键运维人员、应用开发人员及相关部门协调人员系统备份数据（磁带）电脑、电话、供应商联系方式2.yyy系统关键运维人员、应用开发人员及相关部门协调人员系统备份数据电脑、电话、供应商联系方式3.0A关键运维人员、应用开发人员及相关部门协调人员系统备份数据电脑、电话、供应商联系方式4.邮件系统关键运维人员及相关部门协调人员系统备份数据电脑、电话、供应商联系方式5.网络关键运维人员及相关部门协调人员电脑、电话、供应商联系方式信息技术部批准决议此业务影响分析结果经与客户确认，信息技术部做出以下决议:项目批准决议备注1.信息技术部的业务活动/功能中，XXX系统、网络对公司极其重要，关键性级别极高，一旦此业务活动/功能中断将会给公司极大的冲击与影响；2.yyy系统、0A、邮件系统等都可暂时停止运作,短时间内对公司不会带来很大的冲击与影响；3.在BCP中，只需重点准备有，xxx系统、网络的业务恢复的应急安排；

4.在对信息技术部所有的威胁中发生可能性与业务影响程度综合值最高的为火灾；5.在BCP中，只需对火灾等造成场地被破坏发生的情节来准备相应的BCP措施。---文档结束---GB/T30146-2013

IDTISO22301:2019

总过程识别分析汇总总目录总过程清单淤2总过程流程与业务相互关系图淤3体系过程与标准条款关系矩阵图※耳体系标准条款与部门职责分布表淤5体系过程与控制文件对照表总过程清单一体系过程与条款、归口部门（16个过程）序号过程名称过程归口 9/197IS022301：2012条款Pl组织环境总经理4组织环境P2领导力总经理5领导力P3风险机遇总经理，品保部6.1应对风险机遇措施P4目标计划总经理，品保部6.2业务连续性目标及实现计划P5资源总经理财务部7.1资源P6人力资源品保部7.2能力、7.3意识、7.4沟通P7存档信息品保部7.5存档信息P8实施策划控制营业部8.1运行策划控制P9分析评估营业部8.2业务影响分析及风险评估PIO连续性策略营业部8.3业务连续性策略Pll连续性程序营业部8.4建立和实施业务连续性程序P12演练测试品保部8.5演练和测试P13监测分析评价品保部9.1监测分析评价P14内部审核品保部9.2内部审核P15管理评审品保部9.3管理评审P16改进品保部10.改进淤2总过程流程与业务相互关系图T6个过程组织及

其环境

4.1IS022301:2012业务连续炸管理体系总过程流程图业务连续性要

求相关方

的需求

和期望

4.2业务计切要求P9业务分析风险评:8-2P8-实施策划控制：8.1领导力>P6-人力资源二7.2、73"7.4P5—资源=7-1P7-存档信息二7.5P4-目标计划=6.2)组织

环境P改进P12演练和测试：8一59.1CAP2-领导力：5P10-连续性策略：8.3P11建立和实施

业务连续性二8.4运彳亍f 、相关~Y=:的业务连绩效评价P13-监测分析评价:P3-风险机遇二6.1✓P［一组织环境-4、厂 「—P16-改P15—管理评审：9.31#-10AZ_!_-■〜、 XP14-内部审核：9.2淤3体系过程与标准条款关系矩阵图 强相关性：■ 弱相关：口（各条款中包含特定要求的条款）IS022301：2012条款组织环境领导力风险机遇目标计划资源人力资源存档信息实施策划控制业务分析风险评估连续性策略业务连续性程序演练测试监测分析评价内部审核管理评审改进P1P2P3P4P5P6P7P8P9P10P11P12P13P14P15P164组织环境■□□□□□□□□□□□□□□□5领导力□■□□□□□□□□□□□□□□6.1应对风险机遇措施□□■□□□□□□□□□□□□□6.2业务连续性目标及实现计划□□□■□□□□□□□□□□□□7.1资源□□□□■□□□□□□□□□□□7.2能力、7.3意识、7.4沟通□□□□□■□□□□□□□□□□7.5存档信息□□□□□□■□□□□□□□□□8.1运行策划控制□□□□□□□■□□□□□□□□8.2业务影响分析及风险评估□□□□□□□□■□□□□□□□8.3业务连续性策略□□□□□□□□□■□□□□□□8.4建立和实施业务连续性程序□□□□□□□□□□■□□□□□8.5演练和测试□□□□□□□□□□□■□□□□9.1监测分析评价□□□□□□□□□□□□■□□□9.2内部审核□□□□□□□□□□□□□■□□9.3管理评审□□□□□□□□□□□□□□■□10.改进□□□□□□□□□□□□□□□■ISO22301:2012问层品保部营业部财务部管理部新产品开发部制造部资材部工艺工程部技术模具部章节条款标题4组织环境4.1了解组织及其环境OOOOOOOOO4.2理解相关方的需求和期望OOOOOOOOO淤4体系标准条款与部门职责分布表主要职责：•配合职责：O

4.3确定BCMS体系范围O.OOOOOOOO4.4业务连续性管理体系O.OOOOOOOO5领导力5.1领导力和承诺..OOOOOOOO5.2管理承诺..OOOOOOOO5.3方针..OOOOOOOO5.4组织的角色职责和权力..OOOOOOOO6策划6.1应对风险和机会的措施..OOOOOOOO6.2业务连续性目标及实现计划..OOOOOOOO7支持7.1资源.OO.OOOOOO7.2-7.3-7.4能力意识沟通O.OOOOOOOO7.5存档信息O.OOOOOOOO8实施8.1实施的策划和控制OO.OOOOOOO8.2业务影响分析和风险评估OO.OOOOOOO8.3业务连续性策略OO.OOOOOOO8.4建立和实施业务连续性OO.OOOOOOO8.5演练和测试O.OOOOOOOO9绩效评估9.1监视测量分析评价O.OOOOOOOO9.2内部审核O.OOOOOOOO9.3管理评审O.OOOOOOOO10改进10.1不符合和纠正措施O.OOOOOOOO10.2持续改进O.OOOOOOOO淤5体系过程与控制文件对照表

过程名称标准条款号控制文件归口部门P1-组织环境4.1理解组织及其环境BCM4.2-01法律法规及相关方要求控制程序总经理4.2理解利益相关方的需求和期望4.3确定业务连续性管理体系的范围4.4业务连续性管理体系P2-领导力5.1领导力和承诺.BCM5.3-01《业务连续性承诺及方针管理程序》BCM5.4-01体系标准条款与部门职责分配表BCM5.4-02各岗位BCM职责权限及要求BCM5.4-03管理者代表任命书总经理5.2管理承诺5.3方针5.4组织角色、职责和权限P3-风险机会6.1应对风险和机会措施BCM6.1-01风险和机会控制程序总经理、品保部P4-目标计划.6.2业务连续性目标及实现计划.BCM6.2-01BCMS目标展开计划总经理、品保部P5-资源7.1资源BCM7.1-01资源控制程序总经理、财务部P6-人力资源7.2能力BCM7.2-01人力资源控制程序BCM7.401信息交流沟通控制程序品保部7.3意识7.4沟通P7-存档信息7.5存档信息BCM7.5-01存档信息控制程序品保部7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3存档信息管理P8-实施策划控制8.1实施的策划和控制.BCM8.1-01实施策划和控制程序营业部P9-影响分析评估8.2业务影响分析和风险评估BCM8.2-01业务影响分析控制程序BCM8.2-02风险评估控制程序营业部P10-连续性策略8.3业务连续性策略BCM8.3-01业务连续性策略控制营业部P11-连续性程序8.4建立和实施业务连续性程序BCM8.4-01业务连续性管理程序BCM8.4-02应急计划管理办法BCM8.4-03预警沟通管理程序BCM8.4-04备份和恢复管理程序管理部P12-演练和测试8.5演练和测试BCM8.5-01应急准备响应管理程序品保部P13-监测分析评价9.1监视、测量、分析和评价BCM9.1-01监测分析评价程序品保部P14-内部审核9.2内部审核BCM9.2-01内部审核控制程序品保部P15-管理评审9.3管理评审BCM9.3-01管理评审控制程序品保部P16-改进10.1不符合和纠正措施BCM10.1-01不符合及纠正措施控制程序BCM10.2-01持续改进控制程序品保部10.2持续改进有限公司意外安全事故调查报告编号（人事填写）：安全事故发生日期/时间：年月日时分安全事故发生地点：责任单位：事故受伤害职工姓名：性别 出身年月日灾害型态：口死亡，口医疗，口急救，口损失安全事故，口虚惊，口火灾，口爆炸，口交通事故,口泄漏污染。（依分类填写，可复选）安全事故类别：口机械伤害，口物体打击，口高处堡落，口车辆安全事故，口感电，口灼烫伤,口中毒/窒息，口火灾/爆炸，口起重伤害。 厂、受伤部位及伤害程度：（具体填写并在下图中圈出）。A.伤者受伤部位：（具体填写并在下图中圈出）。B.伤势情况：□可立即回原工作岗位继续工作；口可立即返回公司，但无法执行原工作岗位职务，须限制工作;天。口无法立即返回公司，其伤势约需要伤病假一天。7.安全事故发生经过（事故当事人请详述人、时、事、地、物）:事情经过：事故责任归属：（）A：本人违规操作B：本人人为故意制造 C：檄器意外故障发生D：本人违反法律、法规、规章E：违章指挥操作F：离隹岗畿生以上属实，为我本人填写，确认清楚。填写人： 日期：

单位主管签名： 部门主管签名：8处理经过说明（责任单位填写）:填写人： 工号：处理经过:部门结论：单位主管： 部门主管:9.安全事故原因分析及措施（责任单位填写）:原因分析改善对策负责人完成时间人为原因：设备原因：管理原因：10.损失统计（人力资源填写）：医药费用：元；人身僵害损失：元；模具损失、材料损失、设备损失/器材耗用等统计：合计元，计算说明如下:11.调查者（人力资源填写）：姓 名职称姓 名职称调查总结报告:报告人： 责任部门主管： 管理课： （副）总经理：表虢：XXX（保存期限：3年） 2/218/197有限公司BCM演练测试计划主办单位名称演练负责人参与单位名称演练预案名称演练时间演练地点参加演练人员内部人员：公司外部人员（如辅导顾问、供货商、外包方等）：演练目的演练主要情景内容、对话内容等（事故起因、发生经过、波及范围、造成伤害等详细情况）

执行流程演练类型方式口纸上/口头■实地操演口其它方式：执行方法说明：所需资源过程记录方式口文件记录口拍照 口录像事前准备工作预计经费演练成功的评估评估项目评分基准人员参与程度关键人员全数参与演练比率，全数全程参与100分各重要流程熟悉程度重要流程执行失误次数，0失误100分BCP计划完整与可行性演练处理流程符合程度，全数符合流程100分重要档案文件备份及取用数据取用与方便程度，完整备份或立即取用100分支持部门组织能力及整合程度后勤部门配合参与程度，全程搭配0失误，100分领导协调控制组织架构能力管理协调解决时间未超演练时间20%100分跨单位之间相互沟通单位间沟通协调处理耗时，未超演练时间20%100分非预期事件处理能力非规划内突发事件反应速度，10分钟内处理完，100分

总分：制表： 核准:表号：XXX（保存3年）演练测试内容消防演习组织部门参加部门指导员负责人参加人数 29参加人员名单：演练内容：1、 消防管理要求，项目现场、仓库禁止吸烟、规范用电等防范。2、 了解公司消防设施的情况，公司、项目现场安全通道分布、消防器具分布，掌握灭火器的安全使用方法。3、 火灾预防，人员疏散，火灾扑灭工作的技能及自救知识。4、 现场模拟演习，使用公司建筑废物，由公司专职消防员张远见现场指挥，熊熊列火，义务消防员疏散人员、组织自救，隔离火源，最快速度取得灭火器，使用有序不乱、组织其他员工消防水池取水，整个过程持续大约6分钟，火灾现场清理。5、 由区消防队员对火灾演习情况进行总结。演练结论：达到预期目的评定人：2019年3月18日有限公司演练测试总结评审记录风险名称自然灾害（台风、暴雨、地震）；火灾；公共事业意外停电；公共事业意外停水；信息技术系统网络攻击；人力资源不足；劳动力短缺；基础设施、运输中发生意外；模拟演练地点公司内、大门口组织部门行政部总指挥演练时间参加部门人员各部门：演练类别■实际演练■提问讨论式演练□全部预案□部分预案□个别预案模拟演练过程描述首先由演练组织者进行讲解应急计划中的措施及演练事项、流程、注意要点，火灾事项现场演练，其他风险点进行讨论式演练；模拟演练效果评审人员到位情况口迅速准确■基本按时到位□个别人员不到位□重点部位人员不到位口职责明确，操作熟练■职责明确，操作不够熟练□职责不明，操作不熟练物资到位情况现场物资：■现场物资充分，全部有效□现场准备不充分□现场物资严重缺乏个人防护：口全部人员防护到位■个别人员防护不到位□大部分人员防护不到位协调组织情况整体组织：■准确、高效□协调基本顺利，能满足要求□效率低，有待改进抢险分工：口合理、高效■基本合理，能完成任务□效率低，没有完成任务实战效果评价口达到预期目标■基本达到目的，部分环节有待改进口没有达到目标，须重新演练外部支援部门和协作有效性报告上级： ■报告及时□联系不上消防部门： ■按要求协作口行动迟缓医疗救援部门： ■按要求协作口行动迟缓周边政府撤离配合： ■按要求配合口不配合

演练计划的适宜性充分性有效性评审适宜性：■全部能够执行 □执行过程不够顺利口明显不适宜充分性：口完全满足应急要求■基本满足需要完善□不充分，必须修改有效性：■有效 □无效存在问题和 改进措施演练组织过程中个别人不是很熟练小组人员签名表号：XXX（保存3年）

应急准备与响应联络通信录BR8.5-04机构组成部门/职务姓名联系方式手机备注应急救援指挥部总经理/总指挥副总经理/副总指挥协调联络组/组长协调联络组/组员协调联络组/组员后勤保障组组长组员抢险救灾组组长组员组员组员组员安全保卫组组长组员组员医疗救护组组长组员组员紧急疏散组组长组员组员组员有限公司应急响应记录部门:事件类型突发事件、偶发事故及紧急情况发生的时间突发事件、偶发事故及紧急情况的具体内容突发事件、偶发事故及紧急情况持续的时间采用何种应急方式进行处理并记录是否影响了生产，影晌了多少时间（应急）

记录:记录:表号：XXX（保存3年）

BCMS目标分解计划及监测方案公司级BCMS目标： 2、-用有.口4=nmc.,...核心业务功能-RTCMRPO。UPS系统30分钟3不能中断-消防系统（不可抗力°办公室IT网络系统。中断后10分钟内。恢复至中断前5分钟°过程编号过程名称归口部门各过程目标测量公式监测频次监测对象过程归口P1组织环境总经理，管理部重要信息监评率100%（评审影响因素的个数/影响因素总个数）X100%每月影响因素管理部P2领导力总经理，管理部领导承诺执行率100%（执行项目数/承诺项目总数）X100%每月承诺项目管理部P3风险机会各部门风险机会控制率^99%（受控制的风险机会数/总风险机遇数）X100%每月风险机会各部门P4目标计划各部门目标完成达标率98%（达标的目标数/总目标数）X100%每月过程目标各部门（完好的设备保养数）/（需保养设备总数）X100%每月场地设备工艺工程部/技术模具部/总务/品保部（实际完成的培训次数/计划培训次数）X100%（及时沟通的事项数/需沟通的总项目数）X100%每月培训次数管理部（受控的成文信息数/总成文信息数）X100%每月存档信息品保部（及时策划的项目/需要控制总项目）X100%每月策划控制项营业部（已评估风险总数/风险总数）X100%每月中断事件各部门（已制定策略数/应制策略数）X100%每月策略营业部（实际完成项/计划完成项）X100%二RTO、RPO达成率每月RTO营业部RPO（实际达到项/目标项）X100%客户满意度（及时演练项目/总演练项目）X100%每月演练测试营业部

P5资源工艺工程部/技术模具部/总务/品保部场地设备保养完成率100%P6人力资源管理部培训计划完成率100%,信息沟通及时率100%P7存档信息品保部存档信息控制率100%P8实施策划控制营业部新业务及时策划率100%P9业务分析风险评估各部门中断事件风险评估100%PIO连续性策略营业部策略制定率100%Pll建立实施业务连续性营业部恢复时间RTO恢复点时间RPO客户满意度N95%；P12演练和测试各部门演练测试及时率100%P13监测分析评价各部门监测分析评价及时率100%（已监测分析评价项目数/总项目数）X100%每月监测分析评价项目营业部P14内部审核品保部内审计划完成率100%（实施内审次数/计划内审次数）X100%每年内部审核品保部P15管理评审品保部管理评审计划执行率100%,（评审实施次数/计划评审次数）X100%每年管理评审品保部P16改进品保部改进措施制定实施率100%；（已达成项目措施数/总计划改进项目措施数）X100%月/季度改进品保部审批:编制:

审批:有限公司中断事件恢复评审表部门:序号中断事件描述恢复情况完成恢复时间适宜性、充分性、有效性评价1234567891011121314制表： 核准:年月日

有限公司BCMS过程绩效指标统计汇总过程编号过程名称归口部门年度2019年合计各过程目标1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月P1组织环境总经理，管理部重要信息监评率100%P2领导力总经理，管理部领导承诺执行率100%P3风险机会营业部风险机会控制率分99%P4目标计划营业部目标完成达标率98%P5资源工艺工程部、技术模具部场地设备保养完成率100%P6人力资源管理部培训计划完成率100%,信息沟通及时率100%P7存档信息品保部存档信息控制率100%

P8实施策划控制营业部新业务及时策划率100%P9业务分析风险评估营业部中断事件风险评估100%P10连续性策略营业部策略制定率100%P11建立实施业务连续性营业部恢复时间RT0：轻微事故1小时，重大事故24小时恢复点时间RP0：客户满意度N85%；P12演练和测试营业部演练测试及时率100%P13监测分析评价营业部监测分析评价及时率100%P14内部审核品保部内审计划完成率100%P15管理评审品保部管理评审计划执行率100%,P16改进品保部改进措施制定实施率100%；编制:审批:日期Z月份业务连续性月乖厘*名称第二期目期：2014.3.5—、废品统计分析序号主要项目金额累计频次累计百分比％1A车间11324.0211324.0244%2B车间5687.8817011.9066%3C车间4680.0921691.9984%4D车间1487.6123179.6089%(1)全厂废品金额：25966.21元，废品率：0.629%,责任废品金额：17511.454元。5E车间430.7223610.3291%6零件库2355.8925966.21100%从全厂前十位废品报废金额来看B车间的HB3003032-15从全厂前十位废品报废金额来看B车间的HB3003032-15报废数量较大，属非正常报废，报废了3299.25元，报废的主要是黑皮。(2)原因分析： , , .——, , ,(3)纠正措施：要求生产科与分承及时发环结论:影响该件黑皮的主要原因是上(3)纠正措施：要求生产科与分承及时发环结论:影响该件黑皮的主要原因是上道毛坯尺寸里&合格，无法皮I削遂成的。此才比零件的上道单住是富奥标准件厂挤压车间。包方协商,提供尺

包方协商,提供尺寸合格的毛坯。(4)对我厂金额最高的前10个品种废品统计分析:序号零件号报废数量报废金额小计报废主要原因责任单位1HB3003032-1536249.12工艺调试HB3003032-154153299.253548.37黑皮23071344.6625.321349.983221937.04937.044105844.201643.8415.30893.34517311.10裂纹12240.0020266.00817.10643747.34747.347625.08179710.63735.71工艺调试840370.80工艺调试12111.121182.7224151.68716.32

9136652.80733.60686.4010110654.50654.50工艺调试第1页一综合办公室各部门的年度业务年度企业业务计划计划年度企业业务计划4、废品管理考核情况：B车间、D车间废品报废数量与实物不符，存在瞒报现象。根据2004年质量考核办法规定各扣罚1。。yuo八、厂内、外质量信息反馈通报(1)信息内容:2004年2月16日技术科反馈3501082-02,59.5尺寸不合格短5mm,104件,比例100%(1)信息内容:原因:处理决定:经调查由于A原因:处理决定:经厂质量工作组研究决定：由A车间工艺员将报废零件扣除材料成本进行索赔。技术科重新制定工艺,将该件改制成其他零件。另外，各车间在制定完作业指导后书必须由技术科审核，方可投入生产。2004年2月17日总装厂反馈1703149E5H心部淬火淬透引起断裂。经调查主要由于产品原设计存在一定问题，另外淬火工艺存在一定不确定因素造成淬火淬透。经厂质量工作组研究决定不对责任单位进行考核。改变淬火区长度（将原有的淬火区10.5mm改为6.5mm,即在淬火区的两端允许有2mm的硬度转变区）。将台尖处加一倒角，以倒角过渡，避免应力集中。要求A车间在对小规格零件高频淬火时，特别注意各种参数的变化情况。2004年2月16日总装厂反馈3S2902471-SH3零件清洗后表面有苏打粉。（2）信息内容:原因:处理决定:整改措施:（3）信息内容:经调查由于A车间蒸汽不足，清洗机温度偏低，过量加入苏原因： 打粉造成的。鉴别以上原因对A车间不作考核，但要求A车间要采取相应措施，杜绝类似问题的发处理决定： 生。九、新产品试制情况2004年2月份，重点对315吨四柱液压机进行了调试。从液压机的稳定性来看，可以满足工艺要求，比300吨摩擦压力机稳定性强得多。但效率只能达到300吨摩擦压力的60%。D车间中频加热，工艺处来人调试，虽然加热时间快些，但还是达不到工艺要求。还需要改进，提高加热速度。40X-1233自锁螺母的收口经过了四轮的调试，工艺还不够稳定，看来收口工艺确实存在一定难度，SERI聘过来以后，一直在跟踪收口的调试，研究工艺的稳定性。在2月29日，对18种新产品进行了工艺分析，并相应再发了技术便函，这18种新产品难度都非常大，在各车间试制过程中，项目

负责人要全程跟踪这18个新产品工艺过程，发现问题及时组织项目组成员进行分析，以确保这18个新产品按进度要求完成。十、技术攻关进度和实施技术攻关工作有几个项目的工装巳经订货，还有一些项目在实施当中。2月末，各单位的技术攻关情况如下：单位项目名称实施情况项目负责人技术科零件永久性标识3月10日设备到货调质线正在收集资料315T液压机双工位成形技术模具订货模具订货2905417系列销子采用热压工艺成形模具订货新产品工艺普查巳普查85个品种十一、迎邕OEM公司采购部的审核工作2004年21、审核时间： 月19日11：

00-16：00o解放汽车2、 审核人员： 公司采购部。过程审 产品审核：AA 核：SSS3、 我厂人员：4、 审核情况：审核结果一览表序号零件号零件名称过程审核产品审核1最终检验作业指导书有笔误一处无2最终检验作业指导书有笔误一处无3无无4无无5无无6无无7无无第3页CKAVNC——NXsnfn<CNVH件0{E6(N00卜H0寸H0Akw\«wwvtV4^JI^H-ffi-<i次却卜1sfeTN|s1f00卜卜AJ+nw却00笆AJ+n<LO00竹KFF####6N8卜。寸寸卜<1QI)»111t1♦t一15!日TN1IIIIg1Iii；eKtnIttI*1«n]»1IIFnl»1Im¥fr(Na400(N0Nci寸'00(N卜Ka寸'00(N卜H&400(N卜Hd寸'00d§W1ft/V776+00K7K006+H0K|111J£K卜6+000<1Kbcc6+LDoc5三仲单*何¥次1tLO0)6LO0)6C0)690)6LO0)6ttr\HV**HN竹中LO r\Rii[?080)HLON却0)00LO卜竹dHLO0LOLO州6LOd卜目t«版i次900HH却卜Hd9N6d00卜0dN000Hr\i006H66006Hd0N竹gLOd卜0州N0dH00N卜d寸国f.次+nIi6州0HN卜Nd00LO9d90H60Hr\i4卜LO6卜0州d0LOH卜L600N卜d0HH006K6¥£tti<2#fflgSug#0w如*<nH<|Snn0电m|S鼬a公f新c鼬tEv£州¥?«却r?0次S1魅C§§非H如vg房?«0^1L0N0)6<99寸州CC日0k1,指反-*I\lz\LO2■'.w¥3们K1(NH111a-%M1月r\)q\1IHN有限公司客户满意度调查表客户： 畿出尊敬的客户：舄了更好地舄您服矜，^填舄此表，回覆幻我仍。^就!合作！m 次项目内容定，Mv很潇意满意需改不潇意1走品品穗定性(20%)量产产品新模样品您希望我们改善的是：2交货的卒日寺率(20%)量产交货新模送样您希望我们改善的是：

3解决冏题的及日寺性（20%）品质异常交货异常您希望我们改善的是：4服矜(20%)业务人员品保人员工程人员您希望我们改善的是：5与其它同桨相比（20%）品^(占25%)罩僵（占25%）交期（占25%）服矜（占25%）请提供您的宝贵意见，谢谢！表虢：XXX（保存期限:3年）客户签名：

有限公司BCMS目标展开计划1、恢复时间RTO、恢复点时间RPO：公司级BCMS目标：2、客户满意度巳95%；核心业务功能RT0RP0消防系统（不可抗力）//办公室IT网络系统中断后5分钟内恢复至中断前15分钟过程编号过程名称归口部门各过程目标主要可能影响因素分析应对措施所需资源完成时间评价方法（统计周期）统计岗位评价结果P1组织环境总经理、管代重要信息监评率100%缺乏外部市场建立良好关系先期策划欠缺导致运行出现问题定期内审和管理评审，制定《实施策划和控制程序》人员、基础设施统计年度内月文员符合P2领导力总经理、管代领导承诺执行率100%承诺不到位方针与战略不衔接任务职权分配不合理制订质量方针、岗位职责权限、及时进行管理评审人员、基础设施统计年度内月文员符合制定《风险机会控制程序》，不断开发利用内外部资源人员、基础设施统计年度内月文员符合制定《BCMS目标展开计划》，制定《监测分析评价程序》人员、基础设施统计年度内月文员符合制定《资源控制程序》，确保影响产品符合性的基础设施投入，制定《设备安全操作规程》、《安全检查管理办法》、《5S管理办法》人员、基础设施统计年度内月文员符合制定《人力资源控制程序》、《信息交流沟通人员、基础设施统计年度内月文员符合P3风险机会管理部风险机会控制率N99%风险识别不全面、不到位未制定应对风险措施P4目标计划品保部目标完成达标率98%体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量绩效变化趋势发展恶劣未及时发现P5资源工艺工程部、技术模具部、品保部、总务课场地设备保养完成率100%缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设备老化存在隐患，配备不到位，环境差影响产品符合性和人员健康P6人力资源管理部培训计划完成率100%,信息沟通及时率100%人员流动频繁,人员缺乏经验，缺少培训秩序控制程序》制定《存档信息控制程序》，建立考核机制人员、基础设施统计年度内月文员符合制定《实施策划和控制程序》人员、基础设施统计年度内月业务员符合制定《业务影响分析控制程序》、《风险评估控制程序》人员、基础设施统计年度内月业务员符合制定《信息安全连续性策略》、《业务连续性策略控制》人员、基础设施统计年度内月业务员符合效果评价，人员配备不足，缺之内部沟通良好意识和有效渠道P7存档信息品保部存档信息控制率100%缺乏保密安全意识；重要的文件、记录、数据等丢失P8实施策划控制营业部新业务及时策划率100%新项目、新服务的开启P9业务分析风险评估营业部中断事件风险评估100%产品服务活动中断造成影响分析风险评估全面性PIO连续性策略营业部策略制定率100%保护优先活动、及支持资源，减轻响应和管理的影响。制定《业务连续性管理程序》《应急计划管理办法》、《消防安全管理制度》、《化学品管理作业指导书》、《供应商管理程序》、《外部提供过程产品服务控制程序》、《顾客反馈投诉控制程序》、《预警沟通管理程序》、《备份和恢复管理程序》、《事件恢复控制程序》人员、基础设施统计年度内月业务员符合制定《应急准备响应管理程序》人员、基础设施统计年度内月业务员符合Pll建立实施业务连续性营业部恢复时间RTO：轻微事故1小时，重大事故24小时中断事件，事件响应机制，预警和沟通，连续性计划，恢复P12演练和测试品保部演练测试及时率100%周密计划、明确目标，齐全资源，总结改进P13监测分析评价品保部监测分析评价及时率100%缺乏管理，未及时监测分析，评价实效制定《监测分析评价程序》《BCMS目标分解计划及监测方案》人员、基础设施统计年度内月部门负责人符合P14内部审核品保部内审计划完成率100%内审员技能需要提高制定《内部审核控制程序》人员、基础设施统计年度内月、季部门负责人符合P15管理评审品保部管理评审计划执行率100%部分管理输入不充分导致问题较多制定《管理评审控制程序》人员、基础设施统计年度内月、季各部门负责人符合P16改进管理部改进措施制定实施率100%产品、管理问题缺陷影响公司的产品质量、工作质量制定《不合格纠正措施控制程序》、《持续改进控制程序》人员、基础设施统计年度内月、季各部门负责人符合表号：XXX（保存3年）

有限公司供J1商商评核通知害一.供应商月商评饕得分就兄本月贵司商评饕等熟: 敏项目品质(40%)成本(20%)交期准碓度(30%)协调性(10%)分it料(20%)客^(10%)制程(5%)8D(5%)格水准(10%)估僵行(10%)交期准碓度(30%)协调性(10%)交货米息批敷不良批不良率得分批次得分批次得分批次得分得分得分交批延批延率得分得分

次次次各项得分二.供）1商每月商评饕片犬，兄趟势圈三.等名及分^ 100分-85分B名及：84分---70分C•69分以下注:以上苔平核金十望寸每月交货批次建到五U以上的供JS商,五U以下每月半年商评核一次.aa：僵先努力ba： 次被商评舄bajo司改善生走品三次被商评舄B级，我司片务到贵司说埸稽核MS;C级:必硝瘠本月畿生的的所有巽常逵行医^撵期到我司逵行检言寸，或我司到行巡查；若WfM次则由且才矜延期货款60天支付，重新商评鳖且要求改善，未改善前停止交彳匕O四：金十拳寸同集HT®子公司及客户指定供）1商彳堇做商评核信息反^，不做改善管控。蓄亥:J.OMS帐垃幽wIADCQ(<gl口#05>8口遂击>堡)XXX3内部能力涂略外部因素优势S:品牌知名度良好；产品质量较好；销售网络健全；有生产基地。劣势W:薪酬待遇行业中一般；产品制程流程较长，外观质量控制较弱；表面处理制程供应商较远，供应商在广东；供应商管理层次较低，品质改进时效较慢；基层人员业务水平低；公司租房，发展空间有限；各类风险易造成业务中断。机会0:5G市场大环境回暖订单逐步增强态势；行业地区领先位置；市场潜力巨大；行业发展空间大等。SO战略措施：强化人力资源管理；后备干部的选拔、培养；不断开发新产品、新工艺、新渠道；完善品牌推广、应用领域。W0战略措施：聘请管理咨询顾问，大力推进企业文化建设；建立科学合理的各体系管理、绩效考核与薪酬制度；增加执行力、竞争力管理项目。威胁(风险)T(R):人才和熟练工流失；人员工资增长、素质低；货款回收不及时；管理不规范，费用增加；火灾引起损失；行业恶性竞争。ST战略措施：持续的培训提升员工素质；引入高素质人才；采用机械化作业；选择优质客户合作确保资金回收；引入体系管理规范作业；配备适宜的消防器材、增加预防手段。WT战略措施：有竞争力的薪资挽留部分人才；开发新产品、改进新工艺；

业务持续性计划序号项目突发事件采购异常顾客投诉人力资源火灾、爆炸自然灾害工伤事故断电事故IT故瞳1业务影响分析发生几率较小，但一旦发生将会给公司带来重大不良影响。物资损失威胁人员生命，导致停产。影响正常工作安排影响正常工作、危及公司信息安全影响订单及时交付。影响公司订单的持续性影响订单及时交付2预防措施计划1、 每月进行一次安全性检查；2、 在工作场所放置灭火器和报警装置、实施点检；3、 定期实施消防培训与演习。人资行政部负责关注气象预报,并提前发出预警通知。1、 识别公司存在的风险；2、 通过培训、劳保用品等方式降低风险；3、 定期实施安全检查。1、 临时断电及时与主管部门沟通、确认恢复时间。2、 计划性停电由产品中心提前做好准备和处理，及时客户沟通。1、 对公司的信息设备定期维护；2、 实施每日巡查和人员访问制度；3、 定期杀毒和备份。1、 对供应商进行审核与调查。2、 保持适当的库存，避免原料中断。1、 定期与客户沟通并实施）两意度调查，发现问题及时纠正；2、 不断优化产品、满足客户要求；3、 加强客户服务人员的培训以提iWj定期对员工进行考评。

客户服务质量。预计完成时间已完成已完成已完成已完成已完成已完成已完成已完成3恢复正常时间7天1-2周5天一天—到两天三天二天五天到一周4持续性培训1、 全员进行关于消防的培训；2、 关键岗位培训合格后上岗。对产线员工和新员工进行关于自然灾害的培训。1、 对人员进行关于工业安全事故的培训。2、 特殊岗位的员工必须经或培训和认证。无无定期对供应商进行关于交货质量与及时性的教育与宣导。定期对客户服务人员实施培训定期培训:1、 新员工入职培训。2、 管理人员培训。3、 技术人员培训。4、 操作工和检查员的培训。5、 特殊岗位员工的培训。预计完成时间已完成已完成已完成已完成无已完成已完成已完成

5演习每年至少一次演练。无无无无按文件规定操作。无无预计完成时间持续进行持续进行持续进行持续进行无持续进行无无6支持性文件《消防应急预案》、《消防演习计划》《自然灾害应急预案》《危险源识别评价表》、各工序作业指导书、劳保用品发放记录联络单个人终端检查记录、重要信息备份及检查记录、信息安全设备维护记录等《供应商管理程序》客户满意度调查、客诉处理结果《各岗位职责及任职要求作业指导书》、《人力资源控制程序》业务连续性计划（应急计划）序号紧急情况应急措施责任部门预防措施责任人1停水1、 查核是否会影响产品交期2、 启用蓄水池3：限时、限量提供生活用水，优先确保生产用水的正常供应4、 调整生产计划，确保满足客户要求5、 请有相同设备的同行业工厂帮助生产6、 联络客户取得客户谅解调整交期生产部/销售部/行政部实时了解供水局供水情况,预先知道停水时间以便提前预防；负责人：协助人：2停电1、 查核是否会影响产品交期2、 维修员第一时间深入检查供电系统，排除故障3、 立即向是上级供电部门汇报，要求其排除故障，恢复供电4、 启动后备电源5、 调整生产计划，确保满足客户要求6、 请有相同设备的同行业工厂帮助生产7、 联络客户取得客户谅解调整交期生产部/销售部/行政部1、 实时了解供电局供电情况，预先知道停电时间以便提前预防；2、 采购预先寻找同行业，达到要求质量管理体系的同生产设备的工厂建立联络渠道.负责人：协助人：3材短映原料缺1、 查核是否会影响产品交期2、 要求原供应商紧急供货3、 从其他合格供应商处紧急采购4、 从同行业工厂调拨物料5、 与客户协商，经客户同意后使用不影响产品品质、性能、外观等短缺原材料的替代料6、 联络客户取得客户谅解调整交期销售部/采购部1、 紧缺原材料保持最低库存量，确保1天的生产用量.2、 采购提前评估供应商产能3、 累积潜在或第二合格供应商名单4、 采购预先寻找同行业，同生产设备的工厂，建立联络渠道.5、 累积替代物料及对应合格供应商名单负责人：协助人：4劳动力短缺1、 查核是否会影响产品交期2、 生产部请求其它部门派人支援3、 生产部要求人事紧急招人4、 调整生产计划，确保满足客户要求5、 请有相同设备的同行业工厂帮助生产6、 联络客户取得客户谅解调整交期生产部/行政部/销售部1、 生产部提前做人员需求评估2、 采购预先寻找同行业，同生产设备的工厂，建立联络渠道.3、 人事与招聘公司保持日常联络负责人：协助人：5键备障关设故1、 查核是否会影响产品交期2、 请公司内外技术人员抢修3、 启用后备设备4、 调整生产计划，确保满足客户要求5、 请有相同设备的同行业工厂帮助生产6、 联络客户取得客户谅解调整交期生产部/销售部/行政部1、 做好机器平时保养维护2、 购买机器时必须验收质量，同时签订售后服务协议3、 采购预先寻找同行业，同生产设备的工厂,建立联络渠道4、 对关键设备设施做好备品备件的储备和管理负责人：协助人：6通输障交运故1、 查核是否会影响产品交期2、 抢修或更换运输车辆3、 改变运输方式，汽车运输改为铁路运销售部1、 与货运公司签订协议，要求其出车前检查车况2、 要求货运公司制定“应急预案”,负责人：协助人：

输，或由陆路运输改为海运或空运，确保按时交货4、 委托外运公司或快递公司送货5、 联络客户取得客户谅解调整交期以对应突发情况；3、 提前告知客户到货时间，并紧跟送货过程4、 及时更新外运公司或快递公司联系方式7然害自灾1、 查核是否会影响产品交期2、 调整生产计划，确保满足客户要求3、 把备份的资料放到有相同设备的同行业工厂进行生产4、 联络客户取得客户谅解调整交期行政部/各部门1、 定期备份生产相关资料并放置于安全地方。2、 采购预先寻找同行业，同生产设备的工厂，建立联络渠道.3、 对意外风险进行保险，在受到意外灾害后有能力迅速重新恢复生产。4、 及时疏散人员保证员工生产安全，确保灾后恢复生产时有足够的人力。5、 按消防部门要求配置足够数量的灭火器材和设施。6、 对全厂员工进行消防意识培训o7、 设备厂务及时了解政府部门关于可能发生自然灾害的预警。负责人：协助人：8电脑/网络/系统瘫痪1、 查核是否会影响产品交期2、 网管紧急检测及维护系统正常运作；3、 把备份的资料放到有相同设备的同行业工厂进行生产4、 联络客户取得客户谅解调整交期行政部/各部门1、 定期备份生产相关资料并放置于安全地方。2、 网管定期更新系列防火墙防攻击能力;定期对电脑检测及清除病3、 行政出具要求，严禁员工登陆非法网站。负责人：协助人：9户场量货客现批波1、 查核是否会影响产品交期2、 调整生产计划，确保满足客户要求3、 请有相同设备的同行业工厂帮助生产4、 联络客户取得客户谅解调整交期生产部/销售部1、 厂内加急单插单生产.2、 采购预先寻找同行业，同生产设备的工厂，建立联络渠道.负责人：协助人：10灾炸故火爆事按消防演习计划流程执行行政部/各部门行政部按要求对消防设施进行点检、维护/维修管理工作，对易燃易爆场所进行检查、记录。负责人：协助人：11身害故人伤事1、 立即停机或停电，将受害人从机器设备上或触电部位迅速解救出来2、 如大出血，需进行临时性的绑扎、止血3、 如受害人呼吸、心跳不止，应立即把受害者搬到空旷场地，实施人工呼吸和心脏挤压复苏并打120紧急送医，4、 一般伤害：公司安排车辆送医。生产部/行政部1、 对所有新入职人员按要求进行安全生产三级教育培训；2、 作业岗位都有制定操作指导书,指导操作人员安全生产；3、 有危害岗位按要求佩戴相应的防护用品.负责人：协助人：12染疫事传病情一旦出现疾病、疫情症状，或本人与疑似病人有过接触，应立即隔离并及时报告.行政部/各部门1、密切关注东莞市政府发布的传染性疫情预警信息以及东莞市卫生局启动传染性疫情应急预案的负责人：协助人：

件相关指令；2、密切关注员工动态，一旦出现疾病、疫情症状，或本人与疑似病人有过接触,应立即隔离并及时报告.13物毒件食诉事1、 就近送黄江医院进行抢救处理，；2、 用电话向三新社区汇报，报告中毒情况、发生时间、主要症状、中毒人数等;3、 保护好现场，保管好食物；行政部/各部门1、 各部门主管轮流对食堂食物进行日常检查；2、 食堂油、米、调料选购品牌产品.3、 购大冰箱，保存易腐败变质食材。负责人：协助人：危机发生后导致公司无法正常运作的情况R启动以F业务连续性计划:品质中心市场销售中心供应链中心-PMC总经理或副

总业务连续性计划技术研发中心供应链中心-采购供应链中心-PMC生产制造中心品质中心经理分析危机结果2小时内'I匕务经理，与客户沟4小时内分析出急须出货的文件编号版本：生效日期:说明分析各事业

部物料、设

备资源1小时内反质1小时内反馈部门负责人安排调配、采购急需物料2天左右物料到位*安排调整物

料、设备资

源1小时内安排技术部门现场保证外发.加工工艺技♦术部门顶贵人安排外发加工，技术部门保证工艺技术，品质部保证过程质量部门负责人根据客户信息、物料信息列生1小时内安排产计划部门负责人经理安排QC保证7天左右成品到位发货科安排♦出货1天内发货部门负责人根据|计划、物料安排量产1、人事部经理2小时内反馈危机I发生的等级给市场销售中心副总；成'市场销售中心副总根据灾情:向客户沟通汇报，在4H内分析出；急须出货的订单，在1H内反映给|事业部总经理和配线计调部门。I3、 配线计调部门分析各中心现■有的物料、设备资源，然后在1H「反馈给各中心副总经理。4、 各中心副总经理根据反馈的；情况，结合现实情况，在1小时I内确定急救方案（内部生产还是|外发）；5、 供应链中心采购部门负责人：接到总经理或副总经理的指示，安排采购相应的急料或外发加工；（采购急料在2天左右，外发加工!在7天左右）；6、 技术研发中心负责人安排工\程师到外发商现场监督，从而保!证工艺技术的准确性；7、 供应链中心计划调度部门负|责人接到副总经理的指示，根据:客户信息及物料信息列生产计划•1小时内反馈到生产部生产；8、 生产制造中心负责人依计划!量产，品质中心负责人安排QC保|证产品品质；9、 依产品生产的周期，生产最；迟7天左右是产出成品，通知发|货科出货；10、 发货科在1天内安排出货到|客户处。重大风险灾害清单序号编号事项责任部门相关部门备注11火灾总务课各部门表号：XXXX（保存期限：3年）批准:审核:制表:法律法规、标准清单序号分类编号类别（环境因素/危险源）法律名称法律法规编号颁布部门实施日期评估部门适用条款法规适用内容简介合规4现状1标准01.05质量铝合金压铸标准日本工业标准JISH5302-2000日本工业标准调查会2006-7-20品保部全文压铸铝合金化学成分，机械性能MSDS报2标准02.02有害物质RoHS指令_2011-65-EU（中文版）2011-65-EU欧盟议会和欧盟理事会2011-6-8品保部全文全文第三方R2.0检测寸3法规02.03有害物质RoHS2.0附件III以及附件IV豁免清单2011-65-EU欧盟议会和欧盟理事会2015-1-15品保部全文全文第三方R2.0检测寸4规早02.08有害物质电器电子产品有害物质限制使用管理办法局令第32号工业和信息化部、改革委、科技部、财政部、环境保护部、商务部、海关总署、质检总局联合发布2016.7.1品保部第三条电器电子产品在设计、生产过程中通过改变设计方案、调整工艺流程、更换使用材料、革新制造方式等限制使用电器电子产品中的有害物质的技术措施；第三方R2.0检测寸

5标准02.013有害物质REACH法规—中文版REACH欧盟议会和欧盟理事会2007-6-1品保部全文依据REACH清单管控各产品有害物我司目前也REACH法有项管控在;6标准02.016有害物质EN505812011-65-EU欧盟议会和欧盟理事会2011-6-8品保部全文使用材料符合RoHS[2011/65/EU]指令的符合管控方法第三方R2.0检测寸7标准02.018有害物质电子电气产品材料声明GB/Z26668—2011国家质量监督检验检疫总局国家标准化管理委员会2011.12.1品保部3.33.64.3.2材料中含有的物质或混合物占产品质量百分数管控依据MSDS料质量百冬控8标准02.020有害物质电子电气产品中限用物质评价指南GB/Z30374-2013ICE/TR62476：2010国家质量监督检验检疫总局国家标准化管理委员会2015.3.1品保部4.05.1产品评价方案及产品规划依据客户岳内部外部产行评价，m控9标准03.01有害物质环境管理体系要求及使用指南GB/T24001：2016/IS014001：2015中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中国标准化管理委员会2017-5-1品保部全文全文依据环境筐系要求及估南执七10法律03.02环境保护中华人民共和国环境保护法第9号2014年全国人民代表大会常务委员会2015-1-1总务第二十五条企业事业单位和其他生产经营者违反法律有制定《€务管理程疗

主席令第9号课法规规定排放污染物，造成或者可能造成严重污染的，县级以上人民政府环境保护主管部门和其他负有环境保护监督管理职责的部门，可以查封、扣押造成污染物排放的设施、设备。按文件要:行。11法律03.03环境保护中华人民共和国环境影响评价法第四十八号主席令第四十八号2016-9-1总务课第十六条国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理。建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表（以下统称环境影响评价文件）： （一）可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价； （二）可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影未取得环胡

响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项评价；（三）对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。建设项目的环境影响评价分类管理名录，由国务院环境保护行政主管部门制定并公布。12标准03.05环境保护环境保护图形标志GB15562.2-1995国家质量监督检验检疫总局国家标准化管理委员会1996-7-1总务课3.33.4本准所指提示图形符号是用于向人们提供某种环境信息的符号。本准所指警告图形符号是用于提醒人们注意废物贮存、处置过程中可能造成危害的符号参考环境倡形标志做用识13法规03.013环境保护江苏省环境保护条例第二十九次会议第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议2004-12-21总务课第三十四条从国外、境外引进技术和设备，必须遵守国家环境保护法律、法规的有关规定。禁止将列入国家控制名录中的有毒、有害废物从国外、境外转有制定《€务管理程疗按文件要:行。

移到本省处理、处置，防止污染转移。对于因特殊需要须进口废物作为原料、能源或者进行再利用的，必须按照国家规定程序进行申请、登记、审批、报验。14规早建设项目苏州市吴江区建设项目环境影响评价特别管理措施（试行）吴政办｛2014）204号吴江区人民政府办公室2014-6-9总务课全文本项目为电子元器件与机电组件设备制造，不在上述限制及禁止项目内。15规早03.25能源节约用电管理办法国发(1987)25号经贸委、发展计划委2000-12-29总务课第十七条鼓励下列节约用电措施：（一） 推广绿色照明技术、产品和节能型家用电器；（二） 降低发电厂用电和线损率，杜绝不明损耗；（