2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库通关300题含下载答案(山西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之前部分持仓

C.该日之前部分交易结算结果

D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】ACO7W3K5T9S5Q6Q9HI9C10P1G6W5X4E3ZN3L3B9Y2U2I2C12、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过

B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过

C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】BCR5Q1B4B2T2Z5A1HM7S8X10F3G5M4A6ZB4O6O4K1V10R7P93、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCW1N9V1W4D1D2R5HC3C4F5A5O4O5J7ZK3X10S4L4M9X1K54、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】CCR7B1F3E5J6R6G3HB6H9G3Y8F2E4R10ZV10A3K6R8L5S4S95、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCT2R6B8T1B4Q7Z10HK6P6B5U6N2K2F6ZR9N1N7Y8J3Q7R26、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.数量

B.开平仓方向

C.成交价格

D.有效期限【答案】ACR6O9T6P2O6L4A7HX6F7D5X5W8J1J10ZO1A3S9I7C2Z5I37、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCJ1N3R8F7C9B7S10HH4Z8R1Y3X1Z9H3ZW1O5F8L2B7F8B98、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCO2S8C6K8Q6E2Z7HQ3X10D5M8P7K9T3ZU4R1Q6L4P3V8I69、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCG6R4K2B4A5I5A6HF10Q1X1O8U4U10Z5ZZ5X7I5D10W2A2D810、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACG10Q1J1L4E9W10I2HU6A1C1Q3U7E1J1ZU1W8Q2I4M7L7R311、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A.董事长

B.总经理

C.主管资管业务的副总经理

D.首席风险官【答案】DCV8W1T2X10Z6B10Z10HB10I4J1L8S2C3O3ZL2F7V2X2C4W3O412、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCJ9Z5Q8W9H5Y4K2HG2O3C5K3W3A10H3ZC5H2O10W10B4M9X413、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCO8I5T6M1M3Y5L9HL7B7L5S7I6E1O9ZA5G8C6N4C5X10M114、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。

A.证券交易所

B.居间人

C.期货公司总经理

D.客户【答案】BCI7E10U9H2M10E1X1HM2T6V7N1C2S7E3ZK5N10A1J4E9U9H115、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACC8M1H3X7C7J2Z9HT8Q6M6M1J4N10G5ZR2Y5Q9H4Z9L6U216、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCG4X8Z10F9E3M4D3HM2T10R7V5E1F4D3ZP6S5C1H3H4I8D617、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.登记结算公司

D.期货市场监控中心【答案】BCJ7A3I4J4R1B4P2HQ10L8N5U3O10S2R4ZT7Y5U2R2F4S9C1018、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCO1U9G8S7Y6W4V1HP10N10O7D1K7H2H3ZU4W4K2G3V5N9P119、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACM2G9A2C5N9X2F9HB5H1V1U5R7C2N3ZC8H4I8O6L5W1C620、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCF9K3K9X1U3K4F6HY1K7Q5U3J6M2I4ZM2E10G7S6B6V7N1021、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCQ4Y2H2L7P3E9C5HE7P7G8G8K8Q9B8ZP8M2F9Q3T4G7N922、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCF3F8O9E10I9N4O9HX1H10S4O3A9Q1M2ZY6R7Z7W8B9F2X923、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会【答案】BCD9H2O8X4D5L5E8HG3D10W8S8J3Y1U6ZO8T9J2N7I7D7S924、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCM7N7R9A8L9Y6U10HV7F2X9X9B7L3Z8ZA7G1K3V2P6X5D325、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构【答案】CCL2Y9M9H5T8O4X4HG9C1L2X1K7E1A2ZB6M5U8F5A8C1R126、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】DCT4W8R3E5I9T10G8HZ10O4Q7E3B6N3J6ZZ3G4G9P8O7W6U527、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCN1U3I7C4Y5A7S6HC5W10V9X9R6E8H7ZW10N2Q1B2R4H1T228、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCJ6N3Y10R1I7J10B1HZ2M9C2V5X5R2H1ZR6Q10B8Z6X7X7L329、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理【答案】BCA8D10Q8N3T7I1N3HN2U8B8C9N1F10J1ZL3P8V1P9M7N5I530、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1

B.5

C.3

D.8【答案】DCA2P4P10B6Q1F2Y7HO7S8T1V4F8J1Z1ZY10U9V8Y4M1J6E1031、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】BCJ2F4B3Q9I7B2M1HW2S2L3O9H2S9N7ZS2R1S4M4B10Z6N232、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACA3G8C2C6T6G8Q4HT6X2T8J9U10E9N4ZG7Z3E8G2R7V9F733、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACX7L10H6Z9I9O3X4HQ3M8M7C3F5P5H9ZN2X7X4L3A5W5E134、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5个

B.3个

C.2个

D.1个【答案】CCF4V8H1H1U8Q2M8HW10F4M7A7Y8Q1N9ZX3P3H9N7H8L3E535、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.对冲【答案】CCC7D8N8V8H6M2B4HL10R1R9I4I6C6N9ZB4D5B4C10S2D9A436、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCL9R3X7V8R1L10F6HG10N8N1U8I8W7X5ZE2V7I3S2E6E5W837、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会【答案】CCB8N2C7Z8I6K7T4HQ2I7Q3K3X3V1R6ZS4H6Q9S6B2X10F438、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCJ10K6D9I1A9J1V4HS10Q1G4W9C5G4M8ZE1H6A10R9X9X8Z439、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACU5M6O4O8E4R10R5HT2C10U9K6V4M5W4ZK9G8R10O1D4N1V540、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】DCU5Q2R10B2S9L7P9HW10C10F8N5X5R6N9ZW8M6W7A4C10T7U341、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCD10R7C6B5P7M1X7HP4W1I10L9B1U3P6ZX8B4D2D4T7B7P442、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCY7L8J4E3M10Z8F5HF2K4T2B3S3S3V9ZM1B6R7B2U1S8A543、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACM2F7Q8I8I7N6I3HX8Z3A6Z4P7J10T6ZX8G1T1A3J3L10T1044、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性【答案】ACC9B6S8U6B3D7L7HL8A10L4Y1T6V8K5ZY8N10Q10L2T8O2T545、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCD10U1X9X3Q2F1P8HA10V3R4Q9L2Y4P4ZN1O3N1T5S1Q7A946、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会

B.中国证监会

C.财政部

D.股东大会【答案】BCC1I3M3H3S10C5O6HT5J7M5S8E4I7A3ZC1P4H9X6O10P1I147、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACO7D4Z2B7M7B7K3HG6M10W7P4F8K10A2ZA1A2L6L6L10B3R448、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。

A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格

B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格

C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易

D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的【答案】CCY2I7M8L3I1H4U7HA3B5H4E5X9T8Z7ZP8R8O9D6Y5E3U1049、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACF10G7I2O5R3X7V9HQ7T10K1V2E5I2D7ZA4W8I1C7M1M4Y850、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACX7U5U6A7D7R8K3HT10S4Y8S9V9T2L9ZK8A5X9F6U7S3A851、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCT3J8D4U1G8B1R3HE8F5G3Q5L3L9G3ZS5N8F4Z2X6I6J352、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所【答案】CCR8M7D1Y9K9V4F6HW5Y8E6N8Z9T8N4ZA2O6V2X3Q1F2V553、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.总经理

B.董事会

C.股东大会

D.监事会【答案】BCR9Z4I2F2H10Q4A2HW10G9W5E9C9V7L5ZP1Z2P4L6A6C7Q454、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCS9Q3L6U10A10M5E8HT6X10E3A10F4P4G8ZF1P5W5N3N8G6U855、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCW4G8I4C8P3P5N3HJ6R3J2J1W6J8H1ZT6A9X9C2F8O5Q1056、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCG5J2K4U1U10K6R2HU6L4A5V7Y3T6V1ZP8G6M6H2Y10R1B657、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCK5R2O3I10L1E9J1HH7I3Q4T7N8T10E8ZC2R4H4A9T5Q5C158、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。

A.期货产品或服务风险等级评估表

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】DCD4H6B2S1Y5Z6Z10HN6V7R2W7V10Z8T6ZR1F9I5J9I1A8B859、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】CCC9R6L7T3L2U3C3HF2Y2I8C4G8M5S5ZX8K8Z4G8U4N5M660、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCX2X4U4R9M10B7O9HT3B6T7O2T5O2C10ZH10X4L7T9M9J4H261、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACD4N2V9Q8C6Q1U4HX2O7P3W8V8Q6U6ZY5F2T10E1T8A9Z162、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

A.集中统一

B.自律

C.统一

D.集中【答案】BCM8Z6X5E3B8O3K6HF2C5Y5I4H5V10I5ZC1T10D7G9X3X2V563、（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.监事会【答案】CCB5L9V3J5V1Z2X5HR3U8C4J4X3S5K8ZL3P1G10T8U4R5K1064、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元【答案】BCB2J3B4O5K9T3L8HQ8O6G1M2U8R5T6ZN6T3V10C6R8P10F365、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACZ6Z10N6K7P8C7C4HY2W2D7I10L5X5V3ZS4T1R6F2Y1D7R966、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCP1E8E2L10A1V6W6HL2B1P6G2M5P5C5ZA1A2L6C8Y3R8I667、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东【答案】ACN2V5O6B10Y8P7M4HX1W7W3P9W4U3K1ZV3O6A1Z6U7I8B1068、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCU3W5S4W4L9I4Z6HG1Z1E3Z3R2F10M3ZL4N8N1M2I7N6B769、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】BCC5O7H3Y10S4V3M6HY4Y2S3H6K5P5I8ZK7U7A9X2S2I3W170、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。

A.随时保持应急通道顺畅

B.随时保持安全出口顺畅

C.具备消防设施和灭火器材

D.场所使用权波动性较大【答案】DCV9Y8S10M9K2I1F9HK9O1P4P3P8I1W3ZZ4P7Y2D3M4Y9A1071、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官管理规定》【答案】ACJ2I1A7P4Q6D2Z4HF1M3Q8U3Q5L10A6ZB3H6T7Z9J8E8G872、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACG10O10G1E2T2Z4B2HB2T1S2F7W4Q8U7ZF5R5L7H8W7Z10I273、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）

A.2800万元

B.3000万元

C.3100万元

D.3200万元【答案】ACW8K7S10Z5Y5S10S4HR3J8V5Z1Z5C10F8ZL2X4E6O6B6L1I774、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCM3U5K2J7P2Y10S1HX5O9V4T7W9K1Y8ZU4Y8B9G6A6F8C175、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分【答案】DCX9Q6M7J2G2S10X3HH5V4K4K7D7J9L1ZE2B8A3S1S4N10K376、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCP9O4H5F2N5N6Q4HM2L6C9I8I9C6N10ZF3L5B2I7G10F8C877、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公司董事会报告

C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制并立即向中国证监会报告【答案】CCR10K9K9W9I1Y7S10HW7C3O8F2D3K3E7ZH4U2I1C9I5X9Y378、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCG4O7S9M1U6U6Y10HH3A10L3X2T2C6F6ZO3A1B5X2B9Q2I879、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信【答案】ACO10X8B1J7Y7V1H8HL7Q1P8I8Z2T6Z5ZE7B4I9X7K4X9U1080、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACN4R4R9X1A2I5U9HU4P3E2Y10L7F3M3ZT9B6B9D9G4F10D1081、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.中间介绍业务

D.融资融券业务【答案】CCX7D1M9T1O1Z8Z10HX2Z2V7H10O4O5N9ZQ6M4G6L2L6R6P982、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACE7D8G8Q6B8W4P5HO3Y6T3J6B7I1L1ZL8X1M5U10M1E2G1083、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%【答案】DCW1V6O4B5K2G1K6HL10N9R2R6Z5K10A8ZG4X7Y6N1X2A8M184、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCW9N5I9B10E4W10U8HD9B5I3B1S10R3A7ZH4I5K4Y10A1W5M985、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACW2U3P8P1Y2J2D8HS10F4X2Z5J6S10S6ZI3W7Y8I7E9K8D386、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于【答案】ACW3C1P1K10L4K9K9HM2U3F5S10S2N1F10ZZ10H7E2T9G4F9Y687、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某失业单位的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCD3J4J5A2Y9V2Y1HG6A3P1B2O5B9U2ZO6T8R6V5F4M7C388、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【答案】CCH5Q7Y4U2N8K6U10HD7V5M10I4J8K6Y8ZQ9F7K6W4M8A1L589、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人【答案】BCR9V5U6R3S9V9Q7HD10R8Q6R10J5X10B2ZD5X7B4A2T6X7L590、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCQ2Z4W4N9K8F4A10HA7P8H1A8S6Y7Y4ZB9O1Z10G5Y1R2Y691、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】BCO9F7A6G3O9E2L7HH9L6I4U10U5N2A7ZL6M10U4B6H3M4V892、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCP8F8E7K7L4Q1J3HX5H3O1M10X7K1M1ZG3F5P3V3T2J6C893、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACT2Q1D9E10A7R2N6HR5M4G3O5M3P1L6ZT9F7D3B2N2B5T894、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】ACW7N8L2U7Q4I7G6HQ6Q1T2Q9V6P10B6ZL9B10R2N8U6S8S895、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCU5W7N10C9C9U7O2HO5L10M1R3F4C6V8ZI6Z8N5V8R4Y10K296、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCJ6E7F5L6S6K6Q10HO4W1K8U9K10L2Z10ZF8U6S5W5W8O5R1097、有权指定交割仓库的是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACW7P6B2D8A4T2Z3HS1H1Z5O3Y9E5V2ZG4I8V4V6H3Q5U698、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】CCW3L2M2E1T1G3W5HN4H9B9G3V8K3M4ZP1F9Q4R6T6W4T499、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.营业员【答案】BCP8Y7G5T6F1J5R1HZ8J7Y9D3X3H2H3ZU8Z6O3F6M3M6T7100、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者【答案】ACA6W2U3H4M4Y7G5HL8X8D2R9W3X1Z7ZN2P6G8A6N8W9S10101、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCF1Y7N1N1M7Q9E3HA5U9C10P3J8H7V1ZT8V3R1K7E4H9D7102、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACQ5X7L2H5V4L6H7HE4D4Q8N10J6U2Z2ZO5Q9Y10B7C1K9K10103、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCU3P1O3R10Y8E9F6HW10G8K10H7E9K1Q5ZC10V1L3P6I4R7V7104、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCL9L7V8A3P8G1O4HS1G8N2Q1S6T9J5ZD7V10L8L10J6V2J10105、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCG1V9K9A2K4R2P10HR7D4F3L4W5V5B3ZH6X9K10Z6H4M8U7106、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCD9L2H2N7V1U7N10HG5B10B2I9J8Z8U2ZQ9S8T6V2F4P9O6107、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCH8D8Z3H1X7D4D3HP4O3D1E7M4M2I5ZG6Y4E4V5E4Y9G5108、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】DCK3U4Q3Z8K9P2M7HS4O1R4R4W7E8C9ZE3H1Y4C4N8U2L3109、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东

B.期货公司书面通知全体股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】BCU1A8X6V2N7F5Y9HU1I5D10S4B8N2K5ZO2W9B3M6U9B5H4110、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年【答案】BCX5B9I7N6C10V5Q9HB1D9T5P3O6J3V4ZO1B4A1Y9R9L8W8111、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10【答案】CCA6F2J8S8F5Y3A9HM10C6V8H10Q1P3F2ZL3Z5G7I4J1L7Q6112、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】DCH3E10K1A1L3W7G10HA9L3L8O5G9Z1O3ZZ4N7W8C2L4U10B10113、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务

B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务

C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务

D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】CCP10Z4E9O7V6O9H4HW7Q7L6L3R2C4Y7ZN6V6D9M9S2F1F3114、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCU4D8L3J10V5Z10T5HX8B8K3M1Y1T3U1ZB2T4I2J10V9M8R1115、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCR8J1C4P9P4T3A4HQ1P2C9B6K5K5U7ZO9J2V3K4J5Z9C3116、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（）。

A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币

B.乙股东或有负债占净资产的40％

C.丙股东净资产占实收资本的50％

D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元【答案】DCA4I8N1C2Q8T7V1HA2H1F2U6P1P10X7ZM4Y5P6R2H4M3I10117、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCN4O10C6O9K9V1C6HY9F9L1P7S6X3P8ZD4E4U10N7B9P4P9118、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCO2H8N6M6Z4F8M10HZ9P3C6W3B6Q1G2ZX9U10W1F5G3X4F10119、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCY4Z6M8H1Y6I5O8HO7K6X9M2C4U3G4ZT7Z9V5G7A6I5Q9120、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCF3O3X10Z4L8G9G7HL3C10K9S8O2G8E1ZJ2U2A3W10X2X2Q8121、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCG5P1U1O7Q7C6E1HC9X9E10M10M8J3U8ZO7R1M5S9A8V1R9122、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职【答案】ACU7T5Z7A9O5F7T9HF1X5T9I8W9R3R10ZV4I7M5K4E6U2T6123、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACN1M8X10I9G8L9S7HP9Y4T2S6H1E4F1ZI8T10R6J8F9Q4R4124、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCB1Z10B8E3G4H10B10HC4I4U9D9I7W8T4ZB8R5S6A5E6F7V8125、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCF9J2V6T4Y6Z1L5HF2M4U9D1W1K10S5ZB1F7T9K9M9X5Y4126、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益【答案】ACD4S6F7R4R10S3M7HC5P5D10B5Z4Z6Y6ZV4J10R7S8V7I2K8127、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCJ10L3H8I5N10A7C4HW7N10L8J8H3T7A9ZS6Y3F8J10S8M3P8128、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】CCH9K9A7K5V6K3I1HS5L8I2M4K2F7U10ZW10A9L5N8Z5K5W5129、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部【答案】BCH7C7B2F6G3P10U4HL2M9Q5K6E7F3L1ZY4A4M2C7Y10D7K7130、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2【答案】ACP9D6D4R3V5R2H3HI4D4S5J6U7U7N10ZX9P9O10D8A6E1N8131、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4【答案】ACK3M6A7A2B3L3D7HP10O9A9H4I8B5S6ZG2Z1I10C4M10J8R7132、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACM7G2R3W7I2R6B4HC1Q9B5U6R5Y2R7ZU1V10K4M2P5J4Q4133、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCM2M6Q3Q6O6U8V1HE5I10N10B6B6G10R1ZZ3I1V4W3F8Q7Z8134、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职【答案】ACJ9F10T4W8E4S10B1HZ10V2J4W2K7D1J8ZG2J6E5S5H5X6Z9135、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10【答案】CCA3E1A9G10T1N6K10HX8K3N7V6Z2O7I9ZL4T9N6Q9Z9O3Y1136、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】ACY8G4B6Z7F5J10O9HS2N9W6Z3Z9O5S3ZI3L7I5C5S7B3Y2137、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.—般结算会员

C.特别结算会员

D.全面结算会员【答案】ACU8J5M2W6B1D3E6HC8A1X2G7K8F7Q8ZV10Z3D9Z2C3D8D1138、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACZ2Z7S5A9W2G4D8HX10O6G8C9N5D9R9ZH7B9Q1J5D1F6Q7139、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当公平对待委托客户

B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅.管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告.资讯信息谋取不当利益【答案】BCC2S9N2G2L3C2U9HJ2I6K9P4N10J10Y9ZK10K5N3S9L5C6U7140、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】ACP10S7N8Y3K7L4X7HA2K5L6F8F7P6A2ZP10K6W1R10Q3F10F10141、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCI8O7W4B10F3U8K2HW7K2M2F6N9L8F10ZN6B2Y6E9Q5W1Q9142、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通【答案】CCL2P10A1B1J10J7E1HW3P2N5E3F2S10D1ZV8X7M1U6T9U4T8143、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACD10Z6F7O9F2X7G7HZ9B10O4A5C1B9C2ZS8A7G6Y4I1L6D9144、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCD4S3V9J2W10H3Q4HU6C10I5P3E4L4T9ZC8E4B3B6E8E1B8145、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员【答案】BCB2C10Q1S3W10M5M8HY2C7B2N7A2K4E8ZI2K8Z8L1M6O5E5146、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCU5P5O6S9E3D5Q5HD3I1A9N3P6J5Y6ZB5S10W4N10N1L9H5147、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCG10J7J8J7Q7S3F9HS7Z9X2L2M10C10B4ZH9M1N8B3C5Y4I4148、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%【答案】DCA5P7F5B6S5B5N8HS1H2B3F3M9B5I4ZD4J6N2G5G8O6Z2149、期货公司应当于年度结束后()

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCZ2J7F3E3A2T4J3HR9A3J2B8B3B7E7ZS8N5O7A1D10Y10N2150、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACR1J3M1Q3J1E3S3HR8U5P7O4K2S4J4ZB1C10H7D6A1D10U8151、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。

A.电话号码

B.录音

C.客户身份

D.客户密码【答案】BCR6Q8A5H8A2B6K9HD10L4M9U2K4U10D9ZC7Y8Q6D8B2X2H4152、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理【答案】BCG9A9F10O3X8O8S6HC8L10R1D9Z4H1E6ZA8I4F9H3I6K5R1153、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

A.国务院

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACC4S7X7B3W10N1U3HS4F3F9P10L4F3Z10ZT1C3C2Z1R8F10T5154、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会【答案】CCU7C10W8L8Q1D4R8HP5V10J8K3P7H10M3ZZ2Q6G7W10U1P10U7155、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCL4O2S4H9D5T3H7HT6K4Z5G2U6Y9F7ZU1M8P2A8B3P8J1156、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCZ2U8U1Q7M5D9E5HH6N5L8F2I2S4K7ZA1E10U6E5L6X7M6157、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCT8U10J3G10V5U2I10HY7T1A1I10A5Q2W4ZP10U2N9T7P2Y5D5158、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.期货公司【答案】ACG7Y3W7P5C6T1X3HD1N7U6L3G2P2O6ZM8F1I7X3R7E2G8159、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所【答案】BCD5Q8P1X2A6Q9B8HL7T4X1N10A7C7N8ZC2P1P1X10I3X5U7160、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCK5Y8T2F5B1W7B8HU5Z2B10H7A7N8M2ZR8C5S1W9Q2K9P3161、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司【答案】BCS5R8Y10U6Z8U9X4HC4B8S1W9P2R5D7ZU7C5V7O4L5C5T4162、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCH5D2C3S1A3E2V2HP4L6Q6G2W2M10D3ZB5X7Y9L1M2E4E5163、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会【答案】CCT10W6Q2A8W5C10A4HW3H2G1Q10Z5D5I9ZI9L10E7E2W1N4E5164、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12【答案】CCM4N7F7S6Q8G3T8HV10E3M8E9U2X4I6ZW9J4J1N5T5R8Y9165、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACD7R4L10R7T10U2J9HI9M1X9S6O5R1O6ZY7X6Y2P4A10A10C8166、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACF2L6U5Q5R2P3I9HG10P1Z5G8B4Z4D8ZW9V1E9C10N5C3P4167、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCK2H7K4S6S10K9S1HG5U1W7X3R2L8B9ZQ4Z4D6T5U8R3Q10168、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCP4K4U9P4Y4P7M10HB2I1X10U10R2F10Q8ZP2Q1B6U5L7Q4V9169、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。

A.中国证监会提名，股东大会通过

B.中国期货业协会提名，董事会通过

C.股东大会提名，董事会通过

D.股东大会提名，中国证监会通过【答案】ACQ10B10O1T10E5O5R4HQ4B9E5W9K1U7R1ZT2K4I1C5K10E2P6170、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCT9M8T5C1X4N1B4HJ8J5B5J4R2K9M6ZH10F6G7V8R2N1J2171、下