风险分级管控与隐患排查治理双体系培训

风险分级管控与隐患排查治理双体系培训关注安全关爱生命第1页前言

构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目标是要实现事故双重预防性工作机制，是“基于风险”过程安全管理理念详细实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”有效伎俩。前者需要在政府引导下由企业落实主体责任，后者需要在企业落实主体责任基础上督导、监管和执法。二者是上下承接关系，前者是源头，是预防事故第一道防线，后者是预防事故末端治理。构建两个体系需要一个过程，需要研究研发、需要配套标准、需要配套资源，是企业责任主体和政府监管主体有效伎俩。体系建设处理了安全生产长期有效机制，能够有效破解当前安全生产工作很多瓶颈。

第2页创建双重预防机制起源1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上就安全生产工作提出了5点要求：四是必须果断遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推进安全生产关口前移，加强应抢救援工作，最大程度降低人员伤亡和财产损失。第3页李克强总理同时指出：各地域各部门要坚持人民利益至上，牢靠树立安全发展理念，以更大努力、更有效举措、更完善制度，深入落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加紧健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域渎职渎职行为，果断遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。第4页风险控制措施确定风险评价危险源辨识单元划分确定危险源识别范围风险分级管控与隐患排查治理体系几个概念成立工作组第5页

风险分级管控依据风险评价分级结果，依据危险源风险级别，采取不一样管控办法，交由不一样层级管控，按照风险级别、所需资源、需具备管控能力、管控办法复杂性及难易程度等原因，确定不一样管控层级。并逐层管控资源、管控能力、管控办法复杂及难易程度等原因而确定不一样管控层级风险管控方式。风险分级管控基本标准是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控风险，下级必须负责管控。有企业要求如一级、二级风险可由企业直接管控；三级可由车间级管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。确保了每一风险责任到岗到人。第6页

什么是隐患排查？

单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其它相关人员，对本单位事故隐患进行排查，并对排查出事故隐患，按照事故隐患等级进行登记，建立事故隐患信息档案工作过程。

什么是隐患治理？

隐患治理就是指消除或控制隐患活动或过程。包含对排查出事故隐患按照职责分工明确整改责任，制订整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收全过程。第7页

（一）风险点是指伴随风险部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施伴随风险作业过程，或以上二者组合。比如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。排查风险点是风险管控基础。企业一企一测就是对风险点信息统计

一、几个概念第8页（二）危险源：可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。根源，是指含有能量或产生、释放能量物理实体或有害物质。如运转着机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。行为，是指决议人员、管理人员以及从业人员决议行为、管理行为以及作业行为。状态，是指不良物状态和环境状态等。风险是危险源属性，危险源是风险载体（三）事故隐患：事故隐患是指作业场所、设备及设施不安全状态、人不安全行为和管理上缺点，是引发生产安全事故直接原因。

第9页风险点事故安全办法安全办法失控状态—事故隐患危险源10切片机机械伤害安全限位开关

违章操作

触电作业指导书

火灾漏电保护器第10页危险源与事故隐患关系1、危险源包含事故隐患；2、事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患；3、危险源现实风险到达不可承受程度，则组成隐患。危险源隐患隐患11第11页风险分级管控基于风险非强制性思维管控过程二者区分与联络隐患排查治理基于后果强制性思维管控结果第12页1、为什么要成立工作小组？主要是为了以下几个方面：1、确保可风险分级管控体系所需要资源。注：资源包含人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。2、确保包括各部门、各岗位安全职责与责任得到落实。3、确保各团体或小组其他人员推行其职责。4、确保全员参加风险分级管控体系。2、工作组都需要那些人参加？领导层：经理、车间责任人、办公室相关科室，班长，组长专业层面：安全、生产、技术、工艺、设备、消防等部门专业人员。

二、成立工作组第13页所选各类人员应具备哪些基本能力：主要责任人应具备熟悉安全相关法律法规、国家政策，了解适用危险源识别、风险评价及风险管控相关方法或技能；

其它人员应含有熟悉本单位工艺、生产、人员分布及管理现实状况，熟悉《安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系》法律法规，掌握危险源识别、风险评价及风险管控相关方法或技能，对相关安全法律法规较熟悉、有较强责任心和组织能力第14页危险源辨识范围应覆盖：1.常规和非常规活动；2.全部进入工作场所人员（包含承包方人员和访问者）活动；3.生产场所周围环境影响；4.在本单位工作场所所产生危险源对相邻单位及人员不利影响；5、基础设施、设备和材料；

6.组织及其活动、材料变更，或计划变更；7.工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序以及人能力适应性。三、确定危险源辨识范围第15页为全方面识别、系统评价风险及准确管控办法，应搜集必要企业现实状况信息、相关法律及其它相关信息，可包含：（1）与企业相关安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范；

（2）企业平面图及周围环境；

（3）组织架构图；

（4）在用设备清单（特种设备可单列）；

（5）安全操作规程、工艺技术操作规程、设备操作规程；

（6）外协或外包类型（如土建、设备大修等）；

（7）原材、辅材、过程、最终物料清单；

（8）过去已识别风险点（危险源）识别清单、主要风险点（危险源）清单，对应办法（可能在危险源清单中表达）；

（9）安全管理制度、应急预案文本；

（10）各岗位职责或安全生产责任制；

（11）特种作业人员或需持证上岗人员台账；

（12）行业隐患排查表、专业检验表（13）安全评价汇报；

五、搜集相关信息第16页风险点划分标准：对设施、部位、场所、区域等风险点划分，应该遵照大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范围清楚标准。如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所等。对操作及作业活动等风险点划分，应该涵盖生产经营全过程全部常规和非常规状态作业活动。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能造成严重后果作业活动应重点进行管控，如动火、进入受限空间等特殊作业活动。

风险点排查：企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成包含风险点名称、所在位置、可能造成事故类型、风险等级等内容基本信息。普通可按生产（工作）流程阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几个方法结合等进行风险点排查。17六、单元划分、识别风险点第17页1、风险点识别（单元划分）

每个风险点可按车间、班组、岗位所管辖区域，以区域内活动、过程及所包含设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立“模块”单元。企业模块识别依据特点确定划分模式单击添加生产工艺过程作业活动场所生产工艺过程活动1步骤1步骤3设施1场所1场所2活动2设施2步骤2动力辅助设施厂区内及周围环境第18页划分作业活动方法（风险点划分），作业活动普通按照以下方法：1.按生产（工作）流程过程、阶段划分；配料搅拌-涂布烘烤-极片压实-极片分切-电芯叠片-电芯铆接-入壳焊接-真空烘烤-电池注液-化成老化-电池封口-电池分容-批次入库2.按地理区域划分；搅拌车间-涂布车间-电芯车间-注液间-化成车间-老化间等

3.按设备装置划分；搅拌机-涂布机-烤箱-扎膜机-切片机-叠片机-铆接机-焊接机-封口机等等

5、在实际工作中也可是上述几个方法结合。第19页风险点，危险源识别人不安全行为物不安全状态作业环境缺点；安全健康管理缺点第20页第二部分---两个体系建设汇报危险源分类人原因（人不安全行为）（1）心理、生理性危险和有害原因——负荷超限、健康情况异常、从事禁忌作业、心理异常（主要包含：情绪异常、冒险心理、过分担心、其它心理异常）、辨识功效缺点（主要包含：感知延迟、辨识错误、其它辨识功效缺点）、其它心理、生理性危险和有害原因（2）行为性危险和有害原因——指挥错误（主要包含：指挥失误、违章指挥、其它指挥错误）、操作错误（主要包含：误操作、违章操作、其它操作错误）、监护失误、其它行为性危险和有害原因第21页第二部分---两个体系建设汇报危险源分类物原因（物不安全状态）（1）物理性危险和有害原因——设备、设施、工具、附件缺点、防护缺点、电伤害、噪声、振动危害、电离辐射、非电离辐射（诸如：紫外辐射、激光辐、）、运动物伤害、明火、高温物体、低温物体、信号缺点、——标志缺点（诸如：无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选取不妥、标志位置缺点、其它标志缺点）、有害光照；其它物理性危险和有害原因第22页（2）化学性危险和有害原因主要包含：爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃液体、易燃固体、自然物品和遇湿易燃物品、氧化剂和有机过氧化物、有毒品、放射性物品、腐蚀品、粉尘与气溶胶、其它化学性危险和有害原因。（3）生物性危险和有害原因主要包含：致病微生物、细菌、病毒、真菌、其它致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物、其它生物性危险和有害原因第23页第二部分---两个体系建设汇报危险源分类环境原因（环境不安全原因）——室内作业环境不良主要包含：室内地面湿滑、作业场所狭窄、作业场所杂乱、地面不平、梯架缺点、洞口防护缺点、安全通道缺点、采光照明不良等。——室外作业环境不良主要包含：恶劣天气条件、场地杂乱、防护围栏缺点、地面湿滑等。——地下（含水下）作业环境不良主要包含：隧道/矿井顶板缺点、冲击地压、地下涌水、自发怒灾等。——其它作业环境不良（如强迫性体位、综合性作业环境不良及其它上述未包括作业环境不良原因等）第24页管理因素——职业安全卫生组织机构不健全、责任制未落实、管理规章制度不完善、建设项目“三同时”制度未落实、操作规程不规范、事故应急预案及响应缺点、培训制度不完善、投入不足、职业健康管理不完善、其它管理原因缺点 第25页风险点风险点识别评定、分级危险源辨识风险评价经典控制办法制订一级风险点二级风险点三级风险四级风险厂级、车间级、班组级、岗位级分级管控若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源危险源分级排序制订控制办法危险源分级排序制订控制办法危险源分级排序制订控制办法危险源分级排序制订控制办法隐患排查工程办法、管理办法、个体防护、应急管理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级排查隐患治理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级治理26PDCA风险点风险点识别评定、分级危险源辨识风险评价经典控制办法制订一级风险点二级风险点三级风险四级风险厂级、车间级、班组级、岗位级分级管控若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源危险源分级排序制订控制办法危险源分级排序制订控制办法危险源分级排序制订控制办法危险源分级排序制订控制办法隐患排查工程办法、管理办法、个体防护、应急管理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级排查隐患治理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级治理第26页风险经典管控办法包含：

(1)工程控制办法↓

(2)管理控制办法↓

(3)个体防护控制办法↓(4)教育培训办法（5）应急控制办法九、风险控制办法制订第27页工程控制（1）消除或减弱危害——经过对装置、设备设施、工艺等设计来实施；（2）密闭——对产生或造成危害设施或场所进行密闭；（3）隔离——经过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体排放口。第28页管理控制（1）制订实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）降低暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。第29页个体防护（1）个体防护用具包含：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制办法不能消除或减弱危险有害原因时，均应采取防护办法；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用具；（4）当发生变更，但风险控制办法还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用具。第30页应急控制（1）应急风险控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分风险分析，“急”到人轻易判断和决议失误；（2）做好应急风险控制，主要是对本身可能发生应急事件进行事前分析和应急准备；（3）编制应急预案目标重在“防”。确认和提升应急事件所在位人员应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常主要步骤。第31页第二部分---两个体系建设汇报体系建设过程——培训工作

（三）、风险分级管控管控内容是什么？一、低温生产车间序号工作任务危险源描述危险源识别造成后果控制方法风险分析MESR等级（一）包装间设备操作与维修1启机前准备在准备包装膜搬运过程轻易造成砸伤人原因物体打击1、操作规程明确要求双人搬运。2、为员工配置防砸鞋。36118四2启机前准备清洗喷码机清洗液溅到眼睛或皮肤会造成灼伤人原因灼烫1、配置围裙、手套、面罩、眼罩。2、用清水清洗15分钟以上，严重送医院就医36118四3启机作业启机设备假如漏电会造成触电事故物原因触电1、将电源开关改为弱电控制2、张贴“小心触电标识”3、每季度检测接地有效性。16848四第32页依据相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制办法标准是按以下次序考虑降低风险：

a)消除；b)替换；c)工程技术控制办法；d)标志、警告和（或）管理控制办法；e)个体防护装备。第33页事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任主要内容之一。是对风险分级管控办法充分应用，针对每个危险源应采取控制办法进行排查，才能真正实现隐患排查治理系统化、规范化，才能真正实现隐患排查治理不留盲区、不留死角。第六部分隐患排查治理体系第34页35风险分级管控体系识别评价“风险点、危险源”即为隐患排查对象，是隐患排查治理体系“基础”。依据风险分级管控体系要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、经典办法制订和风险分级，确定风险点、危险源为隐患排查对象，即“排查点”。经过隐患排查，可能发觉新风险点、危险源，进而对风险点和危险源信息进行补充和完善。风险分级管控体系与隐患排查治理体系关系隐患排查治理体系风险分级管控体系第35页36风险点危险源确定排查点分级排查隐患隐患上报验收分级治理隐患分级隐患排查概述第36页企业级：通常风险级别为I级和II级风险点，I级和II级风险通常应包含重大危险源，风险所产生后果严重、易产生重大隐患风险，或后果不严重、但发生概率较高风险所包括危险源。专业级：专业管理直接管理或相关活动、过程、装置、设施、设备、物料等风险所包括危险源，如供电专业排查点可包含高压线路、高压配电、低压配电、低压固定线路、配电柜（箱）、接地系统、避雷系统、设备绝缘耐压（电机、电焊机、手持电开工具等）、暂时用电、检维（抢）修等活动等风险中危险源。车间级：基层单位管辖范围内全部设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险所包括危险源可设为排查点，包含在本区域内企业级、专业级排查点，除专业能力或设备能力不足造成无法实施排查危险源（如设备接地是否良好需接地电阻检测仪，能够由专业实施排查）外，可设为排查点。分级隐患排查内容37第37页班组级：除专业能力或设备能力不足造成无法实施排查危险源，将本班组内全部设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险所包括危险源可设为排查点。岗位级：除专业能力或设备能力不足造成无法实施排查风险，将本岗位内全部设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险所包括危险源应设为排查点。38第38页I级风险II级风险III级风险IV级风险企业级车间级班级级专业级岗位级39第39页排查周期：依据风险点特征及危险源风险确定检验周期（隐患排查实施时间间隔），可能周期包含：一班三检每班一次每七天一次每个月一次每季一次等。隐患排查周期可依据安全形式改变、上级主管部门要求等情况，增加隐患排查频次。

包括季节性、节假日、检修、抢修、开停机等间断性出现风险点、危险源，可针对其特点制订专题排查表。40第40页事故隐患排查治理程序明确隐患排查依据编制完善隐患排查治理制度明确职责及要求等确定隐患排查方法搜集、整理法规及标准规程如分专业、分层次、分区域等实施隐患排查编制隐患信息统计等隐患整改效果验证隐患整改销号隐患整改效果验证编制重大以上事故隐患整改方案下发隐患整改通知书第41页隐患排查方法：（1）日常隐患排查（2）综合性隐患排查（3）专业性隐患排查（4）季节性隐患排查（5）重大活动及节假日前隐患排查（6）事故类比隐患排查（7）聘请教授隐患排查(8)各级主要责任人履职排查每一个检验都要制订对应安全检验表（或检验标准）及检验频次，各级责任人要制订履职清单。隐患排查方法第42页1、日常隐患排查是指部门、班组、岗位员工交接班检验和班中巡回检验，以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、安全等专业技术人员日常性检验。日常隐患排查要加强对关键装置、要害部位、关键步骤、重大危险源检验和巡查。2、综合性隐患排查是指以保障安全生产为目标，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，由各关专业和部门共同参加全方面检验。3、专业隐患排查主要是指是依据国家相关法律法规及相关要求、季节特点及实际情况，由归口专业管理部门针对不一样设施设备、电气、消防等事项定时或不定时进行专业安全检验。专题排查对象：电气设备、高温金属冶炼、煤气、高温金属吊运、锅炉、压力容器、消防设施、危险易燃易爆物品、电梯、吊笼、叉车等。专题隐患排查要制订工作方案，隐患排查工作方案中应明确排查要求，如：组织人员、采取预定排查方式、方法，排查范围、工作程序等第43页4、季节性隐患排查是指依据各季节特点开展专题隐患检验，主要包含：（1）春季以防雷、防静电、防触电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点；（2）夏季以防雷暴、防设备容器高温超压、防台风、防洪、防暑降温为重点；（3）秋季以防雷暴、防火、防静电为重点；（4）冬季以防火、防爆、防雪、防冻、防滑、防静电为重点。5、

重大活动及节假日前隐患排查主要是指在重大活动和节假日前，对生产是否存在异常情况和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资贮备、保运力量安排、企业保卫、应急工作等进行检验，尤其是要对节日期间干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资贮备和应急工作进行重点检验。6、

事故类比隐患排查是对企业内和同类企业发生事故后举一反三安全检验。7、各级主要责任人履职排查。各级领导按照岗位责任制要求组织检验第44页事故隐患信息获取路径以下：（1）政府部门组织各类检验。（2）企业及企业各专业管理部门组织各类检验。（3）分厂、车间、班组组织各类检验。（4）员工主动汇报。（5）其它路径获取事故隐患信息。第45页事故隐患排查频次：公司安委会每半年进行一次综合性隐患排查，各专业委员会每季度进行一次专业性隐患排查，分厂级至少每个月进行一次隐患排查；车间级隐患排查可根据各自不一样生产工艺特点，在保证安全生产前提下，每周进行一次；班组要在班前、班中、交班前认真进行检验巡查。公司安委会办公室每季度至少要进行一次专项隐患排查。。第46页当发生以下情形之一，企业应及时组织进行相关专业隐患排查：（1）颁布实施相关新法律法规、标准规范或原有适使用方法律法规、标准规范重新修订；（2）组织机构和人员发生重大调整；（3）装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变，应按变更管理要求进行风险评定；（4）外部安全生产环境发生重大改变；（5）发生事故或对事故、事件有新认识；（6）气候条件发生大改变或预报可能发生重大自然灾害。第47页事故隐患分级依据国家安监总局第16号令要求，按危害和整改难度大小，事故隐患分为两级：普通事故隐患和重大事故隐患。按照山东省安监局工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）中要求：可分为普通隐患和重大隐患二个等级。其中：普通事故隐患，是指易造成伤害事故发生且整改难度较小，在发觉后能够马上整改排除隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应该全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除隐患，或者因外部原因影响致使生产经营单位本身难以排除隐患。对重大隐患，相关行业可制订重大事故隐患目录。隐患排查分级第48页山东省安监局工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）中要求，出现以下情况确定为重大事故隐患普通标准是：①违反法律法规相关要求，企业必须停产停业整理②包括重大危险源、主要装置隐患③包括多人滞留，暴露10人以上（管道30人以上）④危害和整改难度较大，一定时间得不到整改⑤因外部原因影响致使生产经营单位本身难以排除隐患⑥市级以上负有安全监管职责部门认定为属于重大事故隐患。第49页治理程序：遵照“发觉→评定→确定治理责任单位→落实整改→整改反馈→组织验证”流程对事故隐患实施闭环管理。不一样层级负责隐患治理由治理所需资源配置、权限、管理及技术能力等原因来确定。每一级均应建立健全隐患治理台账，对隐患清单、隐患治理过程以及隐患治理效果验证均应保持完整统计。普通隐患整改隐患排查人员向存在隐患部门、车间、班组下发《隐患排查治理通知单》。由隐患整改责任单位责任人或班组马上组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。隐患治理标准与程序第50页体系建设过程——隐患治理

治理程序：遵照“发觉→评定→制订办法、排期、责任人→落实整改→复查验证→考评激励→建立台账”流程对事故隐患实施闭环管理。

第51页1、小微企业、风险较小企业特点与不一样点：工序相对简单、设备设施相对少人员能力相对不足人员素质相对较差人员安全意识相对微弱安全卫生投入相对较少因专业能力或设备能力不足，必要时，充分利用外部第三方资源和力量。第52页2、基本思绪风险点识别为主；危险源辨识为辅；风险点识别风险点分级经典管控办法对照办法进行隐患排查隐患整改危险源辨识风险评价53第53页3、风险点确实