上市公司环境保护核查培训教材 8上市环保核查工作经验介绍(六)(王立章)课件

北京正丰易科环保技术研究中心2009年11月王立章上市环保核查工作经验介绍(六)

主要内容和目的核查前的准备核查中的重点核查报告编写积极推动改进确保核查质量加强上市核查推动企业改善环保核查前的准备工作-企业背景首次上市/再融资上次核查/时间/范围涉及省份/行业/企业募集资金投向协调部门/协调人

核查范围:分公司、全资子公司和控股子公司下辖的从事重污染行业生产经营的企业利用募集资金从事重污染行业的生产经营企业。核查时段：申请核查前连续36个月，或接续上一次核查的时段核查前的准备工作-范围/时段核查的必要性时间的紧迫性需要提供什么需要改进什么具体核查程序核查前的准备工作-沟通理解网上搜索限期治理/挂牌督办/区域限批国控企业上次核查报告/意见特征污染物核查前的准备工作-环保背景总体要求-核查内容

-申请上市的企业1、新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行情况2、排污申报登记、排污许可证与排污缴费执行情况3、主要污染物总量指标和总量减排的执行情况4、主要污染物排放稳定达标情况5、工业固体废弃物和危险废物安全处置情况6、环保设施稳定运行情况7、产品及生产中所涉及物质情况（募集资金投向项目）8、环境管理机构、制度与环境风险预案落实情况9、遵守环保法律法规情况10、清洁生产审核执行情况1建设项目“环境影响评价”和“三同时”执行情况文件要求：新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到100%，并经环保部门验收合格。环评批复和验收意见中的环保要求都能得到落实注意附属企业的手续自备矿山水泥生产热电生产其它均需按照以上要求进行说明并提供相关证明材料：手续的合法性环保要求落实情况，如热电厂的脱硫除尘！推动改进：解决未批先建推动项目尽快验收加速解决验收遗留问题改善区域环境2排污申报、排污许可及排污费缴纳情况文件要求：

依法进行排污申报

依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求。

按规定缴纳排污费。2排污申报、排污许可及排污费缴纳情况核查要求：（1）排污申报：审查各年《排放污染物申请登记表（试行）》。（2）排污许可：如企业所在地已经开始实施排污许可证，核查排污许可证原件。按年度核算对比污染物许可排放量和实际排放量数量确认排污许可证包括的污染物种类是否齐全（3）排污费缴纳核算统计整个核查时段内,每年的排污费缴纳情况。核查排污费缴纳通知单及缴费收据，通知单时间和数额与缴费收据时间和数额对应，否则需要说明原因。排污申报登记表申报时间混乱，当时申报填表后企业未有留底或没有当地环保局盖章。排污许可证上许可项目不全，或没有当地环保局盖章，或没有年检，需与当地环保局沟通，补充完善。许可证上许可量过大或过小缴费通知单和收据数据不一致重点关注：推动改进：加深理解法律要求进一步规范政府行为规范企业行为推动企业解决疑难问题3主要污染物排放总量减排情况核查要求：根据环评批复或环境保护部门对企业的污染物总量控制的要求，确认企业的总量控制指标，并对照企业的实际情况，检查各年度的落实情况。根据环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求，对照企业的实际情况，检查各年度的落实情况。重点关注：环保部门关于总量控制指标的函/环评批复中的总量环保部门下达的总量减排文件/单独或一起现场核实总量减排工程完成情况总量减排完成情况环保局证明或减排工程的验收意见/验收检测报告无总量减排证明4达标排放及排污口规范化管理文件要求：现场调查污染源，并对污染源自动监控系统和排放口的规范化进行确认。分年度评价核查时段的各污染源排放达标情况对于自动监测系统不能正常运转、排放口不规范、环保设施运转但不能稳定达标的情况，应详细说明原因、以及正在采取的工程措施，并附整改措施或方案。4达标排放及排污口规范化管理核查要求：（1）根据环境保护部门对企业的污染源自动监控系统要求检查落实情况。（2）检查企业主要污染源排放口规范化落实情况，所有噪声源、废水排放口及废气排放筒均应安装环保标志牌，污染源处理设施均应设有取样测试平台及标准取样测试口；生产设备排气筒应设置永久采样孔。（3）根据环境监测部门的定期监测报告、在线监测数据、验收监测数据以及其他符合环保总局和省级环保部门有关规定的有效的监测数据，检查核查时段内各年度的污染源排放达标情况

重点关注：核查时段内定期监测报告不全，如只有一年或只有两年定期监测报告监测数据不全。每年的监测数据未覆盖全厂废水（所有排放口）、废气（应包括有组织<所有排气筒>和无组织排放两方面）、厂界噪声（所有厂界；昼间、夜间）三个方面。定期监测报告监测结果不达标，即存在超标现象，需要说明原因以及整改措施尚未按要求安装自动监控系统。需要尽快签订购买合同、制定设备安装计划排污口不规范，无标识牌。需尽快安装推动改进：规范监测行为推动排污口规范化建设加速在线监测督促企业改进5工业固体废物综合利用及危险废物处置情况文件要求：一般工业固体废物和危险废物的类型、数量、贮存和处理处置方法。配备填埋场的，应说明填埋场配套环保设施完备情况。有焚烧处理装置的，应说明尾气处理设施运行情况。对于有控制距离要求的固废处置设施，应说明周边的环条件，并确认是否符合要求。对处置方式不符合环境保护要求的，应附整改措施或方案。

重点关注：危险废物处理受委托方资质不满足要求危险废物识别不全危险废物的临时贮存场所不满足标准要求推动改进：危险废物妥善处置寻找有资质的处理单位危险废物的安全转移6环保设施运转情况文件要求环保设施同步稳定运转率达到95%以上根据核查时段内环保设施的运行、维修记录，现场确认环保设施的完备并与生产设施同步正常运行。确认环保设施的工艺、设计和实际处理能力、设计和实际处理效率；确认环保设施处于稳定运行、达标排放状态。对于环保设施不能正常运转、或未能达到设计要求的，应详细说明原因、以及正在采取的整改措施。6环保设施运转情况核查要求：（1）企业要具备完善的环保设施运行台帐（2）核查时间段内的各种环保设施运行、维修记录是否齐全、是否如实记录、是否能证明运转率达到要求。（3）各环保设施是否真正正常运行，且从现场看能满足处理要求。（4）企业若不能全部满足上述要求，则应尽快制定相应措施并抓紧实施。重点关注：可能企业环保设施运行和维护记录不全环保设施不全实际运行情况达不到要求附属企业的环保设施运行维护记录不全推动改进：促进环保设施改进7产品及生产过程中物质使用情况及产业政策符合性文件要求：产品及其生产过程中不含有或使用国家法律、法规、标准中禁用的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质；说明现有使用的工艺、运行的生产设施是否属于国家明令取缔或淘汰的工艺、装置；说明融资投向（包括在建项目）与现行环境保护法律法规、政策等环保要求的相符性。产业结构调整政策的要求-达到规模要求，行业准入条件和产业政策环境保护法律法规要求-满足污染物排放要求7产品及生产过程中物质使用情况及产业政策符合性核查要求：（1）物质使用情况

检查在生产过程中是否有国家法规、标准中禁用的物质，以及我国签署的国际公约中禁用的物质。如果有，列出物质名单，以及对应的国家法规、标准或者我国签署的国际公约，及符合限值情况。（2）产业政策符合性

根据《产业结构调整指导目录（2005年本）》和一些行业准入条件等相关政策，核查公司现有生产工艺、生产设施是否有不符合国家有关政策要求，是否有国家明令取缔或淘汰的工艺、装置。如果有，请列出具体的名称和对应的国家规定文件。重点关注：禁用物质（如果有）清单禁用物质淘汰计划违反产业政策工艺设备（如果有）清单，未淘汰原因说明，以及淘汰计划/承诺8环境管理机构及管理制度文件要求有健全的企业环境管理机构和管理制度企业环境管理机构、企业环境管理制度和环保档案管理情况。对生产和经营过程中存在较大环境风险的企业，应有环境事故应急预案、相应的应急设施和装备；说明在环保核查时段内是否发生过重、特大环境污染事故及其处理情况。对于环境管理机构、环境管理制度、环保档案不完备的，应提出整改措施。应急预案、应急设施和装备未满足要求的受核查企业应提出整改措施和方案。8环境管理机构及管理制度核查要求：（1）环境管理机构、管理制度和环保档案管理情况。①环境管理机构：环保组织结构图、人员数量、各车间/分厂等的环保组织机构和人员设置情②环境管理制度：主要环境管理文件。③环保相关设备运行管理：环保设施和监测仪器运行、维护、维修管理④档案管理：环境保护档案管理是否完备，如果不完备，制订整改措施（2）环境风险应急预案、应急设施和装备是否建立了环境风险应急预案，并配有应急设施和装备。（3）环境监测企业环境监测计划制定及实施情况。重点关注：环保管理制度不健全或职责不清环保档案管理不完备应急预案没有或可操作性不强未按应急预案要求配备相关设施推动改进：改善企业环保管理推动ISO14001体系建设9环境保护法律法规执行情况文件要求是否遵守了国家及地方的环境保护法律、法规和相关规定，并接受地方政府环境保护行政管理部门的领导和监督情况。如果有违法违规情况，请详细说明。在核查期间，是否有环保诉求信访事件。如果有投诉，请详细说明。

重点关注：企业（包括矿山）周围敏感点的潜在投诉因素依然存在，没有彻底解决以前问题的整改措施不足以解决问题，问题复发的可能性依然存在企业环保设施运行不稳定，超标排放或事故排放偶尔发生限期治理和挂牌督办项目推动改进：改善四邻关系构建和谐社会使企业防患于未然促进企业与环保局的沟通9清洁生产审核实施情况核查要求是否按环保部门要求完成了清洁生产审核并通过验收未开展清洁生产审核的企业是否有审核计划安排

重点关注：已开展清洁生产审核的企业，提供审核报告和环保部门的验收意见正在开展审核的企业请提供审核进展情况未开展审核的企业请提供审核计划安排推动改进：督促企业开展清洁生产审核提高企业清洁生产水平使企业从清洁生产中受益促进节能减排10募集资金投向核查要求：11、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响；12、募集资金投向有利于改善环境质量；13、募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品，有利于促进产业结构调整。重点关注：所有募投项目的环境影响评价报告及批复根据现场核查情况做补充说明上次核查遗留问题整改说明核查要求：

上次核查所有遗留问题列表说明整改完成情况，并附相关工程或设备照片重点关注：所有遗留问题的整改情况工程项目验收情况没有按时完成整改的原因说明

以上问题可列表逐一说明，督促企业加快改进！企业环境概况自然环境

（1）地理位置

（2）气候概况

（3）地表水（河流、湖泊、其他）（4）地下水

--特别关注水源地社会经济环境

概述本地区自然及社会经济环境概况。包括：

周围居民集中区、疗养地、医院、学校、幼儿园风景区、生态保护区、自然保护区以及周边企业情况环境概况环境质量（1）环境空气质量（2）地表水环境质量（3）声环境质量分别描述质量监测及评价统计结果以及本企业应执行的标准/等级。环境保护目标（1）大气环境保护目标

①卫生防护距离内的居住区。

②其他如医院、学校、养老院、风景名胜区等敏感对象。（2）地表水环境保护目标

水源地、国家重点保护的珍稀野生