HSE计划书指导书编写指南课件

项目HSE计划书编写指南1.项目概述

1.1项目概况简要说明项目的来源、业主情况、投资额、工作量、生产方式、工艺流程。生产技术指标、工期，所需生产物资、生活用品（包括食品和饮用水）的供应方式与途径等背景基本情况。

1.2地理环境项目作业区域的地理位置、地形地貌、水文水质、动物、植被、文物遗迹、地下设施、工业民用建筑、搬迁路线等情况，以及可能发生的自然灾害（可附作业区域地形图）。

1.3社会环境项目作业区域的民族分布、风俗人情、社会治安、交通通讯、医疗卫生以及地方病、传染病等情况。

项目HSE计划书编写指南1.项目概述1

1.4气象项目作业区域的气象特点，如气温、降雨（雪）、风、雾总量、雷电分布以及潮汐、洪水、沙尘暴等规律和特点。

1.5外部依托

明确外部可依托的医疗急救与消防、治安力量，必要时所依托的国家救援和部队力量。

1.6工区、营地布置写明工区、生产作业场所布置情况（可附生产作业场所布置图），营地的选择与布置情况（可附营地布置图）。1.7法律、法规及其它要求基层组织应识别所在地区对HSE的特殊要求（包括地方政府的法律、法规要求）等。1.4气象2

2.政策和目标2.1HSE政策基层组织应概括的阐明公司的HSE承诺、方针、目标以及基层组织一贯的HSE管理理念。

2.2HSE目标基层组织应针对具体的作业项目制定HSE目标，并使之形成文件。基层组织在建立和评审HSE目标时，应考虑法律和法规要求，自身健康、安全与环境危害和影响的特点，以及相关方（公司、业主、员工）的要求和意见。

2.3计划书的范围和关系应阐述项目HSE计划所涵盖业务范围，与业主、公司及其它相关方HSE管理的关系。

2.4业绩应描述本组织近年来HSE的业绩。2.政策和目标3

3.人员、组织机构与职责

3.1组织机构与职责描述基层组织和HSE组织的机构、职责和权限（可借助于组织结构图表加以说明）。应明确项目健康、安全与环境的最终责任由项目经理承担。基层组织应设HSE经理或专兼职HSE监督员（应为项目管理人员，可由公司委派或基层组织任命），承担特定的健康、安全与环境职责。

3.2能力评估列出基层组织管理层、HSE管理人员、主要技术工种、关键岗位、特种作业人员等主要人员一览表。表中至少应注明学历。资历、持证等表明其能力现状的情况。应评估上述人员能力是否满足项目需要。3.3培训应结合项目需要和能力评价的结果，制定培训计划。培训至少应包括计划书学习、风险削减和控制措施、应急预案、专业技术知识等。3.人员、组织机构与职责4

4.主要施工设备、HSE设施及用品

4.1主要施工设备应列出主要设备一览表，表中至少应注明本项目主要设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、能力评估等内容。

4.2HSE设施应列出主要HSE设施一览表，表中至少应注明本项目主要HSE设施的规格、主要技术指标、出厂日期、检修日期、损坏情况、能力评估等内容。

4.3医疗用品应列出主要医疗器具及药品一览表，表中至少应注明医疗器具及药品的规格、型号、性能及使用范围、出厂日期、有效期等内容。4.主要施工设备、HSE设施及用品5

5.危害识别与控制基层组织应在开工前对项目作业全过程中的危害进行识别，对识别出的主要危害进行评价，制定相应的控制和削减措施，分配关键任务，使危害降低到“合理实际并尽可能低”的水平。

5.1危害识别危害识别是一项有层次的集体献策技术，应明确有各种经验背景的人员进行危害识别，全体员工有责任参与项目的危害识别。要明确本项目识别的方式、范围、参加人员，并对识别出的危害填写“危害和影响清单”。

5.2风险评价风险评价小组（可由如下人员组成：项目经理、副经理、现场HSE监督、工程师、技术员、专家、顾问、有经验的员工）依据经验和各种相关资料，对“危害和影响清单”列出的危害进行评价，可利用风险矩阵图，分析危害发生的频率和后果，按顶端事件顺序进行排列，找出主要的危害。5.危害识别与控制6

5.3风险控制风险评价小组应对可能构成风险的危害，制定详细风险削减和控制措施，措施应从人、机、物、环等方面进行考虑。基层组织把风险削减和控制措施作为相关人员的HSE关键任务进行分配，形成关键岗位HSE任务清单，清单至少应包括危害、危害地点或环节、潜在后果、发生频率、削减和控制措施、责任人、监督人等。必要时重大危害项目建议采用领结式关联图描述，形象表明设置的屏障（削减和控制措施）。HSE关键任务应经项目经理审核，并确保所有员工收到各自的任务单，有指定HSE关键任务的员工负责检查任务的关联性和准确性，HSE关键任务并不仅是HSE相关任务被执行，而应依这些任务为基础，确保潜在的主要事故危害得以控制。5.3风险控制7

6.应急计划

6.1应急组织为有效控制和及时处理作业过程中的各类突发事件，应建立各类应急组织，并明确职责与权限，以及应制定的应急预案的类别。

6.2应急预案基层组织应编制各类应急预案，编制的应急预案应详细、具体、可操作性强、分工明确，并有培训和演习计划要求。

6.3应急演习计划基层组织应制定演习计划实施一览表，对各类应急预案进行演习，已经进行的演习和评价结果应随时记录。6.应急计划8

7.管理制度和作业指南

7.1管理制度

基层组织应结合项目要求，收集整理应执行的相关健康、安全与环境管理的规章制度，并列出清单。写明对项目有特殊要求，或根据风险管理要求，需要制定完善的相关管理制度。

7.2岗位作业指导书对本项目或生产作业过程涉及到的岗位，其岗位职责和操作规程、工作许可要求应注明其执行的有效文本（一般是指岗位作业指导书），在计划书中可只提供岗位作业指导书中岗位目录，岗位作业指导书可以单行本的方式发放到有关人员。写明对项目有特殊要求，或根据风险管理要求，需要制定完善的相关岗位职责和操作规程。7.3文件控制应有本工程项目文件控制和保管人的清单，并应建立文件控制的程序或办法。7.管理制度和作业指南9

8.信息交流

8.1HSE会议基层组织应建立HSE会议制度，通过会议掌握和了解HSE的相关信息。会议包括但不限于如下内容：开工前动员会、开工前班组会议、班前HSE会议、现场HSE会议工作分析会、阶段总结会及项目完成后的评估会等。

8.2报告和记录明确应填写的报告和记录。报告和记录可包括以下内容：作业报告、作业日报表、现场与项目的联系、事故报告、百万工时记录、隐患报告、值班记录、完工报告HSE简讯等等。

8.3野外通讯应明确现场与营地，营地与母公司、业主，营地与外部依托的联络方式，并确保通讯畅通。

8.4变更管理任何对工作内容、设计、人员和设备的变更，都必须有批准人的签字，进行风险评估，对可能产生新的或扩大的危害应形成书面文件进行交流，并保留变更通知单。

8.5与相关方的交流明确与相关方交流的方式和要求。8.信息交流10

9.监测和整改9.1监测检查应制定监测检查计划，明确监测检查的人员和职责，以及检查后应记录的表格。

9.2整改基层组织应制定整改记录表，记录表中应明确不符合项、整改人、整改时限、监督检查人等。

9.3事故报告任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定事故分析的方式和要求。

10.审核和总结回顾10.1审核制定本次项目的内审计划，以及根据审核计划实施后应完成的内审报告、总结报告的交流方式。

10.2总结回顾及改进应确定本次项目完成后，总结回顾的方式方法（完成日期、负责人、总结报告编写入、提出对HSE计划书的改进要求）。9.监测和整改11HSE作业指导书编写指南

1.HSE管理体系

描述基层组织执行的HSE管理体系，包括HSE承诺、方针。目标，以及根据HSE方针，目标分解形成到基层组织的具体HSE指标。

●HSE承诺●HSE方针和目标●HSE指标

2.组织结构

明确基层组织的生产管理模式、HSE管理网络及其相互关系，描述各岗位在生产组织或生产工艺流程中的具体位置。

2.1管理模式

描述组织隶属关系、生产经营的性质以及内部生产管理和HSE管理结构。

●管理组织结构图●HSE组织网络图

2.2岗位分布

描述基层组织的生产过程、工艺流程、岗位构成以及与生产过程相关的岗位分布。

●生产流程及岗位分布图●危险点源及岗位位置图●岗位构成表HSE作业指导书编写指南1.HSE管理体系12

3.岗位HSE职责

根据基层组织的岗位分布，分岗位描述岗位职责，每个岗位描述应包括以下内容。

3.1岗位条件根据本岗位的工作实际和法律、法规、标准、体系文件中的有关规定，明确从事本岗位工作人员应具备的条件。

●文化素质●技能资质●业务水平●工作经验●身体素质●工作表现

3.2岗位职责根据岗位工作性质和岗位与岗位之间的关系，对相关岗位的HSE职责进行明确界定，对各岗位职责进行详细描述。

●对上向谁负责●对下负责什么●HSE权力●HSE义务

3.3岗位规定明确岗位员工在实际工作中应遵守的各项HSE管理规定。

●法律、法规●体系文件●操作规程●合同规定

3.4操作指南规定岗位在工作现场实施生产任务的方式，对实际工作中涉及HSE风险的具体操作程序要进行详细描述。

●操作程序图●岗位程序●注意事项3.岗位HSE职责13

4.危险及控制描述基层组织所面临的各类风险，并根据风险识别、评价的结果，制定出相应的风险削减及控制措施，明确各岗位在风险控制和应急反应中的职责。

4.1岗位风险分岗位描述在实际工作中可能面；临的各种潜在和显在的风险。可采用风险矩阵或列表方式说明风险的危害程度、频率，以及涉及的岗位。

4.2风险削减及控制根据风险评价结果，将制定的风险削减和控制措施落实到各岗位，对于操作中应严格控制的措施要专门标明。

4.3应急措施组织根据可能遇到的自然灾害、突发事件，制定应急反应计划，并将应急计划的执行分解到各岗位。

●应急反应图●应急程序4.危险及控制14

5.记录与考核明确各岗位员工在执行HSE工作任务中应填写的记录及要求，并定期对岗位员工的实际表现进行考核。

5.1记录管理明确各岗位员工应填写的记录和资料。

●填写要求●资料管理●验收要求

5.2岗位考核依据上级及基层组织的有关规定，定期对各岗位员工的HSE业绩和表现水平进行考核，规定考核方式及实施程序。

●考核组织●实施办法●考核程序●考核周期●奖惩制度5.记录与考核15（讨论稿）说明1．目的和范围本指南规定了项目HSE计划书编制的基本要求，适用于中国石油天然气集团公司所属基层组织。应用本指南编写计划书可帮助基层组织保证其自身及相关方实现健康、安全与环境管理目标。本指南是支持而不是取代管理体系文件。

2．编制要求所有从事施工作业的基层组织（如物探、钻井、井下、管道、油田建设和炼化检维修）应依据本指南编制计划书。

其它固定生产作业场所（如机加工、供水、供电）的基层组织应参照本指南编制计划书。项目HSE计划书的编写应以基层组织的人员为主。基层组织可根据其生产作业性质、复杂程度及危害程度对本指南的部分条款在不影响健康、安全与环境表现水平的前提下做适当剪裁或调整，但不能成为其未满足本指南要求的理由。（讨论稿）说明1．目的和范围16（讨论稿）说明1.目的和范围本指南规定了基层组织HSE作业指导书编制的基本要求，适用于中国石油天然气集团公司所属基层组织。应用本指南编写HSE作业指导书，可帮助指导岗位作业人员规范操作，强化HSE监督和风险管理，使HSE风险控制措施落实到每一个岗位。

HSE作业指导书是HSE管理体系文件的重要组成部分，是对岗位HSE工作的基本要求，是支持而不是取代现有的岗位操作规程和HSE作业文件。2.编制要求基层组织应根据HSE管理体系文件及有关的标准、规范，并结合施工作业性质、工艺流程、风险控制等相关因素编写。HSE作业指导书由HSE管理人员、相关技术专家或有经验的岗位操作人员编写，经HSE主管部门组织评审后实施。HSE作业指导书是项目HSE计划书的支持文件，不随项目的改变而变更；HSE作业指导书的编写应考虑不同项目和不同环境的要求，并保持相对稳定。基层组织可根据生产活动的具体情况，在不影响健康、安个与环境表现水平的前提下，对本指南的部分条款作适当调整，但不能成为其不满足本指南要求的理由。（讨论稿）说明1.目的和范围17HSE计划书指导书编写指南课件18HSE计划书指导书编写指南课件19HSE计划书指导书编写指南课件20HSE计划书指导书编写指南课件21HSE计划书指导书编写指南课件22HSE计划书指导书编写指南课件23项目HSE计划书编写指南1.项目概述

1.1项目概况简要说明项目的来源、业主情况、投资额、工作量、生产方式、工艺流程。生产技术指标、工期，所需生产物资、生活用品（包括食品和饮用水）的供应方式与途径等背景基本情况。

1.2地理环境项目作业区域的地理位置、地形地貌、水文水质、动物、植被、文物遗迹、地下设施、工业民用建筑、搬迁路线等情况，以及可能发生的自然灾害（可附作业区域地形图）。

1.3社会环境项目作业区域的民族分布、风俗人情、社会治安、交通通讯、医疗卫生以及地方病、传染病等情况。

项目HSE计划书编写指南1.项目概述24

1.4气象项目作业区域的气象特点，如气温、降雨（雪）、风、雾总量、雷电分布以及潮汐、洪水、沙尘暴等规律和特点。

1.5外部依托

明确外部可依托的医疗急救与消防、治安力量，必要时所依托的国家救援和部队力量。

1.6工区、营地布置写明工区、生产作业场所布置情况（可附生产作业场所布置图），营地的选择与布置情况（可附营地布置图）。1.7法律、法规及其它要求基层组织应识别所在地区对HSE的特殊要求（包括地方政府的法律、法规要求）等。1.4气象25

2.政策和目标2.1HSE政策基层组织应概括的阐明公司的HSE承诺、方针、目标以及基层组织一贯的HSE管理理念。

2.2HSE目标基层组织应针对具体的作业项目制定HSE目标，并使之形成文件。基层组织在建立和评审HSE目标时，应考虑法律和法规要求，自身健康、安全与环境危害和影响的特点，以及相关方（公司、业主、员工）的要求和意见。

2.3计划书的范围和关系应阐述项目HSE计划所涵盖业务范围，与业主、公司及其它相关方HSE管理的关系。

2.4业绩应描述本组织近年来HSE的业绩。2.政策和目标26

3.人员、组织机构与职责

3.1组织机构与职责描述基层组织和HSE组织的机构、职责和权限（可借助于组织结构图表加以说明）。应明确项目健康、安全与环境的最终责任由项目经理承担。基层组织应设HSE经理或专兼职HSE监督员（应为项目管理人员，可由公司委派或基层组织任命），承担特定的健康、安全与环境职责。

3.2能力评估列出基层组织管理层、HSE管理人员、主要技术工种、关键岗位、特种作业人员等主要人员一览表。表中至少应注明学历。资历、持证等表明其能力现状的情况。应评估上述人员能力是否满足项目需要。3.3培训应结合项目需要和能力评价的结果，制定培训计划。培训至少应包括计划书学习、风险削减和控制措施、应急预案、专业技术知识等。3.人员、组织机构与职责27

4.主要施工设备、HSE设施及用品

4.1主要施工设备应列出主要设备一览表，表中至少应注明本项目主要设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、能力评估等内容。

4.2HSE设施应列出主要HSE设施一览表，表中至少应注明本项目主要HSE设施的规格、主要技术指标、出厂日期、检修日期、损坏情况、能力评估等内容。

4.3医疗用品应列出主要医疗器具及药品一览表，表中至少应注明医疗器具及药品的规格、型号、性能及使用范围、出厂日期、有效期等内容。4.主要施工设备、HSE设施及用品28

5.危害识别与控制基层组织应在开工前对项目作业全过程中的危害进行识别，对识别出的主要危害进行评价，制定相应的控制和削减措施，分配关键任务，使危害降低到“合理实际并尽可能低”的水平。

5.1危害识别危害识别是一项有层次的集体献策技术，应明确有各种经验背景的人员进行危害识别，全体员工有责任参与项目的危害识别。要明确本项目识别的方式、范围、参加人员，并对识别出的危害填写“危害和影响清单”。

5.2风险评价风险评价小组（可由如下人员组成：项目经理、副经理、现场HSE监督、工程师、技术员、专家、顾问、有经验的员工）依据经验和各种相关资料，对“危害和影响清单”列出的危害进行评价，可利用风险矩阵图，分析危害发生的频率和后果，按顶端事件顺序进行排列，找出主要的危害。5.危害识别与控制29

5.3风险控制风险评价小组应对可能构成风险的危害，制定详细风险削减和控制措施，措施应从人、机、物、环等方面进行考虑。基层组织把风险削减和控制措施作为相关人员的HSE关键任务进行分配，形成关键岗位HSE任务清单，清单至少应包括危害、危害地点或环节、潜在后果、发生频率、削减和控制措施、责任人、监督人等。必要时重大危害项目建议采用领结式关联图描述，形象表明设置的屏障（削减和控制措施）。HSE关键任务应经项目经理审核，并确保所有员工收到各自的任务单，有指定HSE关键任务的员工负责检查任务的关联性和准确性，HSE关键任务并不仅是HSE相关任务被执行，而应依这些任务为基础，确保潜在的主要事故危害得以控制。5.3风险控制30

6.应急计划

6.1应急组织为有效控制和及时处理作业过程中的各类突发事件，应建立各类应急组织，并明确职责与权限，以及应制定的应急预案的类别。

6.2应急预案基层组织应编制各类应急预案，编制的应急预案应详细、具体、可操作性强、分工明确，并有培训和演习计划要求。

6.3应急演习计划基层组织应制定演习计划实施一览表，对各类应急预案进行演习，已经进行的演习和评价结果应随时记录。6.应急计划31

7.管理制度和作业指南

7.1管理制度

基层组织应结合项目要求，收集整理应执行的相关健康、安全与环境管理的规章制度，并列出清单。写明对项目有特殊要求，或根据风险管理要求，需要制定完善的相关管理制度。

7.2岗位作业指导书对本项目或生产作业过程涉及到的岗位，其岗位职责和操作规程、工作许可要求应注明其执行的有效文本（一般是指岗位作业指导书），在计划书中可只提供岗位作业指导书中岗位目录，岗位作业指导书可以单行本的方式发放到有关人员。写明对项目有特殊要求，或根据风险管理要求，需要制定完善的相关岗位职责和操作规程。7.3文件控制应有本工程项目文件控制和保管人的清单，并应建立文件控制的程序或办法。7.管理制度和作业指南32

8.信息交流

8.1HSE会议基层组织应建立HSE会议制度，通过会议掌握和了解HSE的相关信息。会议包括但不限于如下内容：开工前动员会、开工前班组会议、班前HSE会议、现场HSE会议工作分析会、阶段总结会及项目完成后的评估会等。

8.2报告和记录明确应填写的报告和记录。报告和记录可包括以下内容：作业报告、作业日报表、现场与项目的联系、事故报告、百万工时记录、隐患报告、值班记录、完工报告HSE简讯等等。

8.3野外通讯应明确现场与营地，营地与母公司、业主，营地与外部依托的联络方式，并确保通讯畅通。

8.4变更管理任何对工作内容、设计、人员和设备的变更，都必须有批准人的签字，进行风险评估，对可能产生新的或扩大的危害应形成书面文件进行交流，并保留变更通知单。

8.5与相关方的交流明确与相关方交流的方式和要求。8.信息交流33

9.监测和整改9.1监测检查应制定监测检查计划，明确监测检查的人员和职责，以及检查后应记录的表格。

9.2整改基层组织应制定整改记录表，记录表中应明确不符合项、整改人、整改时限、监督检查人等。

9.3事故报告任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定事故分析的方式和要求。

10.审核和总结回顾10.1审核制定本次项目的内审计划，以及根据审核计划实施后应完成的内审报告、总结报告的交流方式。

10.2总结回顾及改进应确定本次项目完成后，总结回顾的方式方法（完成日期、负责人、总结报告编写入、提出对HSE计划书的改进要求）。9.监测和整改34HSE作业指导书编写指南

1.HSE管理体系

描述基层组织执行的HSE管理体系，包括HSE承诺、方针。目标，以及根据HSE方针，目标分解形成到基层组织的具体HSE指标。

●HSE承诺●HSE方针和目标●HSE指标

2.组织结构

明确基层组织的生产管理模式、HSE管理网络及其相互关系，描述各岗位在生产组织或生产工艺流程中的具体位置。

2.1管理模式

描述组织隶属关系、生产经营的性质以及内部生产管理和HSE管理结构。

●管理组织结构图●HSE组织网络图

2.2岗位分布

描述基层组织的生产过程、工艺流程、岗位构成以及与生产过程相关的岗位分布。

●生产流程及岗位分布图●危险点源及岗位位置图●岗位构成表HSE作业指导书编写指南1.HSE管理体系35

3.岗位HSE职责

根据基层组织的岗位分布，分岗位描述岗位职责，每个岗位描述应包括以下内容。

3.1岗位条件根据本岗位的工作实际和法律、法规、标准、体系文件中的有关规定，明确从事本岗位工作人员应具备的条件。

●文化素质●技能资质●业务水平●工作经验●身体素质●工作表现

3.2岗位职责根据岗位工作性质和岗位与岗位之间的关系，对相关岗位的HSE职责进行明确界定，对各岗位职责进行详细描述。

●对上向谁负责●对下负责什么●HSE权力●HSE义务

3.3岗位规定明确岗位员工在实际工作中应遵守的各项HSE管理规定。

●法律、法规●体系文件●操作规程●合同规定

3.4操作指南规定岗位在工作现场实施生产任务的方式，对实际工作中涉及HSE风险的具体操作程序要进行详细描述。

●操作程序图●岗位程序●注意事项3.岗位HSE职责36

4.危险及控制描述基层组织所面临的各类风险，并根据风险识别、评价的结果，制定出相应的风险削减及控制措施，明确各岗位在风险控制和应急反应中的职责。

4.1岗位风险分岗位描述在实际工作中可能面；临的各种潜在和显在的风险。可采用风险矩阵或列表方式说明风险的危害程度、频率，以及涉及的岗位。

4.2风险削减及控制根据风险评价结果，将制定的风险削减和控制措施落实到各岗位，对于操作中应严格控制的措施要专门标明。

4.3应急措施组织根据可能遇到的自然灾害、突发事件，制定应急反应计划，并将应急计划的执行分解到各岗位。

●应急反应图●应急程序4.危险及控制37

5.记录与考核明确各岗位员工在执行HSE工作任务中应填写的记录及要求，并定期对岗位员工的实际表现进行考核。