发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件

第六章

经济发展战略选择——平衡与不平衡发展第一节平衡与不平衡发展：部门发展战略选择第二节平衡与不平衡发展：地区发展战略选择第一节平衡与不平衡：

——部门发展战略选择平衡增长(balancedgrowth)——要求同时在国民经济各部按同一比例进行全面投资，即通过“临界最小努力”（criticaleffort），改变LDCs

经济落后局面，实现经济起飞。不平衡增长(unbalancedgrowth)——认为LDCs

面临严重资源匮乏，不可能按同一比例对国民经济各部门进行全面投资，只能将有限资源集中于少数重要部门，通过这些重要部门的发展带动其他部门发展。两种投资决策选择：（1）“替代性投资选择”（substitutionchoice）

——投资于A，还是投资于B，

即“二者必居其一”式的投资选择。（2）“延时性投资选择”（postponementchoice

）

——

先投资于A，还是先投资于B，

即“孰先孰后”式的投资选择。

赫尔希曼（AlbertO.Hischman）：关于部门发展的不平衡理论【基本思路：】首先，将社会生产部门划分为两类，并加以比较，提出“不平衡增长”主张；其次，通过论证”引致投资最大化“原则，提出优先发展

直接生产部门。最后，通过阐述“联系效应”和“需求弹性”，提出在直接生产部门内部，应优先发展联系效应大、需求弹性大的部门。（一）社会两大经济部门：发展顺序

“社会分摊资本”与“直接生产活动”（SOC---SocialOverheadCapital）（DPA---DirectiveProductionAction）

【投资特点：】

投资规模：SC>DPA;

投资周期：SC>DPA;

投资效益：DPA>SC;DPA---Private；

投资主体：

SC---Government“引致投资最大化原则”（PrincipleofInducedInvestmentMaximization）:----引致其他项目最快发展的项目优先发展的原则。（或）----

让能带动其他项目最快发展的项目优先发展的原则。

——由于投资于”直接生产部门“（DPA），可产生“引致投资（决策）最大化效应”，

因此，应优先发展DPA。

赫希曼指出，就理论而言，一国经济发展要求平衡发展。但由于LDCs

资源匮乏，不能提供平衡发展所需要的“临界”或“最小量”投资。因此，必须对各部门发展的先后顺序做出选择和安排。（图）

【该图说明：】（1）等产量线凸向原点，

----表明SC的投资及其可利用程度越高，DPA的总成本将越节省（即呈“此消彼涨”关系）；（2）然而，随着

SC投资的增加，DPA总成本的节省呈递减；（3）在任一给定的DPA产出水平，均必须有一个“临界”（即最小量）的SC投资。

（4）既然LDCs

资源十分匮乏，不能提供各部门平衡发展所需要的“临界最小量”投资，因此，必须对不同部门发展的先后顺序作出选择，即优先发展（SC）-----“超能式发展路径”；

优先发展（DPA

）-----“短缺式发展路径”。

赫希曼指出，从理论上判断两种发展路径的优/劣十分困难，

因为，——

优先投资SC

或DPA均可能产生良好效应，即前者可节省DPA总成本，后者可产生“引致投资效应”。

实际决策除受可投资资源约束外，还取决于两种力量对比:

公众

企业家进一步地，——

由于SC可以进一步区分为服务于生产的和生活的SC，所以，在SC的投入中，优先投资于服务于生产的还是生活的，可体现政府对生产和生活的看重程度，也是政府对上述两种社会力量影响的反应程度。

【结论：】

优先发展SC仅仅是一种主观愿望。根据“引致决策最大化原则”，

应优先发展DPA。（二）DPA内部的发展顺序：赫希曼指出，DPA内部各部门发展的先后顺序，应遵循：

——“联系效应最大化原则”。

前向联系效应总联系效应

后向联系效应“总联系效应”（linkageeffect）：

——一种经济活动对其他经济活动所产生的最大刺激和诱因。“前向联系效应”（forwardlinkageeffect）:

——一种产业与吸收其产品的其他产业之间的联系。即

总产出中用作其他产品投入品的部分总产出

“后向联系效应”（backwardlinkageeffect）：

一种产业与向该产业提供投入品的产业之间的关系，即总产出中从其他产业购买的产品部分总产出”联系效应“的度量：——“需求弹性”即

”需求弹性“愈大，”联系效应“愈大。结论：

在DPA内部，应优先发展”联系效应“

或”需求弹性“较大的部门。

【总体结论：】（1）各部门发展应采取不平衡发展战略；（2）在SC和DPA两大部门，应优先发展

直接生产部门（DPA）（这样将产生“引致决策最大化效应”）；（3）在DPA内部，应优先发展“联系效应”或“需求弹性”较大的部门。【评论：】

赫希曼在主张DPA优先发展的同时，承认DPA的增长也必须以某个“临界最小努力”的投资为前提，但他并未说清这个最小量的投资究竟是多少。如果这个“最小量”也相当大，那与优先发展SC,并无差别。【相关观点】（1）（美）吉利斯帕金斯等：平衡发展——“直线式”（或“稳定式”）

不平衡发展——“波浪式”（或“突击式”）

尽管两条路线不同，但终可殊途同归；

一定条件下，不平衡可能比平衡增长能更快达到预定目标。图

（2）斯特里顿：“手段----目标论”平衡增长——目标不平衡增长——手段；短期内，可能存在某种不平衡长期看，应当保持平衡。

（3）张培刚：

“如果认为平衡增长仅仅是一种静态均衡，那么，在工业化过程中，并无这种平衡。如果将平衡理解为某种变动关系，那又使这个名词失去原有的意义。因此，只有在研究了工业化进程中部门间的相互影响之后，我们才能比较客观地回答这个问题，才能判断这些问题在根本上是否成立。”

（见：《发展经济学通论》，湖南出版社，1990，p2）第二节平衡与不平衡：区域经济发展战略选择

一般而言，在一国经济发展中（尤其大国），会出现区域经济发展不平衡现象。究其原因，既有客观原因（即自然条件差异引起）

；

又有主观原因（即

政策倾斜所致）。

（一）佩鲁（F.Perroux）：“发展极理论”（1955）

“发展极”（growthpole）-----

在一国经济发展过程中，由于某些主导产业（部门），以及具有创新能力的企业家在某个地区集聚，从而形成K、T、和高素质Lr

高度集中，拥有规模经济效益、自身发展迅速、并对周围地区产生强大辐射（带动）作用的经济活动中心。

“发展极”的功能：（1）生产

中心（2）贸易中心（3）交通运输中心（4）金融

中心（5）信息中心（6）决策

中心等

吸引（absorb）“发展极”具有作用，表现为：

扩散（spread）（1）资本集中与输出；（2）技术创新与扩散；（3）凝聚经济效应；（4）规模经济效应政策含义:

在大国的经济发展过程中，可以让少数地区优先发展，然后,通过“扩散效应“带动其它地区发展。“发展极”：形成途径

市场力量

政府政策影响（二）缪尔达尔：“地理二元结构论”

即一国区域经济发展中，所出现的

先进地区（favorateregion）

长期并存的格局

落后地区

（backwardregion）

先进地区对落后地区将产生两种影响：

“扩散效应”（spreadouteffect）

“回波效应”（backwashedeffect）

一旦“回波效应”在相当长时期占主导，就会形成LDCs特有的“地理二元经济结构”现象。

“回波效应”与“区域二元结构”的形成：

——先进地区较高的工资水平

和资本回报率

在相当长时期吸引落后地区劳动和资本持续向先进地区流动，在“循环累积因果关系”作用下，形成先进地区不断发展、落后地区日益衰败的“区域二元结构”格局。（figues）

缪尔达尔vs

新古典思路比较：

1.新古典：【首先】

A地区较高的工资率和资本回报率吸引

B地区Lr

和K流向A地区；【其次】

A地区Lr

、K过剩，收益率下降，

A地区K、Lr

回流到B地区；【最后】A、B两地区实现平衡发展。2.缪尔达尔：

由于A地区具有“集聚经济效益”，

A地区K、Lr

报酬率长期高于B地区；

B地区K、Lr

持续流向A地区，形成区域经济发展中的“地理二元结构”。政策含意：

——市场机制的作用有限，因此，需要政府及政策干预，以扶持、帮助落后地区发展，才能缓解区域经济发展不平衡，消除“区域二元经济结构”。【HomeWork】

（1）回顾我国工业化（1949）以来，区域经济发展格局形成或改变的历史及其原因。（2）分析并评价我国区域经济发展政策及其效应。（3）如何借鉴国外经验，缓解我国区域经济发展的严重失衡？第三节地理因素与经济发展“地理因素决定论”与“地理虚无主义”

“地理因素决定论”

产生：18世纪代表：亨利·波克尔（英）；

M.P.托达罗（美）；

P.克鲁格曼（美）

基本观点：——

地理环境、气候条件决定一个人、乃至民族的性格特征，进而决定其经济发展的成就和社会地位。“地理因素”包括：（1）以经纬度表示的数理地理位置；（2）以河流、山川、陆地、海洋等表现的

自然

地理位置；（3）以资源分布和

储量表示的经济

地理位置【Case1】：几乎所有LDCs

：都在————

南纬30度～北纬35度

地区；而绝大部分DCs

：分布在这个地区之外。【该地区的地理/气候特征：】要么

雨量太少

————不适合于农作物生长和人类生存；（如：中东和北非地区）要么

雨量过多、且高温、高湿

——

（a）土地含氮量低,只适合热带雨林生长，不适合农作物生长；（b）容易繁殖有害微生物,引起各种农作物及人体疾病；（c）劳动者体内热量释放过快，人体生态系统处于“入不敷出”状态，劳动生产率下降（如：拉美和南部非洲）。【Case2：

】（1）内河流域

与古代农业文明：埃及——尼罗河；

巴比伦（伊拉克）——幼发拉底河、底格里斯河；印度——印度河、恒河；中国——黄河、长江（2）海洋与近现代工业文明：人类历史经验表明：海岸线长短、海上交通便利与否，是影响一国近、现代经济发展的重要因素。【例如：】

英国、日本

——岛屿

国家；

美国

——东、西两侧濒临大西洋和太平洋；

中国

——东部濒临大海，

中、西部处于内陆。

（3）资源禀赋

决定一国参与国际分工的基础。

（对大国而言，它同时也是国内区域分工格局形成的基础）例如，

同为LDCs，

中东、北非

国家富裕，因为其拥有丰富的

石油资源；而孟加拉、乍得、海地

等国家所以

赤贫，是因为其土地和资源极其贫瘠和匮乏。“地理虚无主义”产生：19世纪末、20世纪初观点：在人类经济和社会发展过程中,地理因素的影响不重要，它完全可以被人的主观能动性加以抵消和克服。【例如：】“人定胜天”、“世间一切事务中，人是第一个可宝贵的，只要有了人，什么人间奇迹都可以创造出来。”

人与自然关系的正确理解：————

首先，地理环境是人类生存和发展的物质源和载体。

（人类本身就是一定地理环境条件下物种演进的结果，而且，人的生存需要一定的自然环境，如气候、温湿度、空气等。）

——即人与自然的共生性与和谐性，以及地理因素对人类状况的决定性影响。

其次，人在自然界允许的范围内，能创造出各具特色的生产和生活方式，以及社会、经济和文化的

不同结构。

——即人能适应自然，并利用自然为人类服务。

最后，科技进步在一定程度能改变和减少地理环境对人类经济社会的约束和影响，但不能消除其影响。【本节参考书】：张培刚主编《新发展经济学》，河南人民出版社，1992；1999M.P.托达罗《第三世界经济发展（上册）》，中国人民大学出版社，1988PaulKrugman,“TheroleofGeographyinDevelopment”,AnnualWorldConferenceonDevelopmentEconomics,editedbyBroris

PleskovicandJosephE.Steglits,1998姚亮《发展：寻求再生之路》，学林出版社，1987第三节中国经济发展：多元特征LDCs，经济呈现

传统

经济并存，即“二元结构”

现代中国经济表现为：

传统

——“多元经济”现代中间状态

“多元经济”内涵:

第一，生产工具

/手段

多元化：手工劳动机械化生产人工智能化生产

第二，生产方式

多元化：“刀耕火种”“小农经济”现代化大规模生产

第三，生产关系（产权关系）

多元化：国有（独资、控股、合资、合作）公有集体

民营（个体、合作、股份制）

非公有

外资（独资、合资、合作）第四，区域发展水平

多元化：

东部（沿海地区）较先进

中部相对落后

西部更加落后【参考文献】张培刚《发展，经济研究，1989年第6期；《新发展经济学（附录）》，河南人民出版社1999年增订版（完）

第七章外贸与经济发展第一节外贸与经济发展关系：理论争论第二节“剩余出路理论”第三节外贸战略第四节贸易条件第五节贸易保护第六节经济全球化第一节外贸与

经济增长一、“有利论”：外贸是经济增长的发动机A.斯密：“绝对优势论”（18c）（absoluteadvantage）----如果两国分别在两种产品生产上具有绝对优势，那么，经由分工、专业化生产和贸易，两国利得均将增加。例1.英国、葡萄牙生产1单位葡萄酒和

1单位呢绒，所需工时为：葡萄酒呢绒英国10090葡萄牙

80120显然，英国在呢绒

生产上有绝对优势；葡萄牙在葡萄酒

生产上有绝对优势

2.D.李加图：“相对优势论”（19c）（comparativeadvantage）----即使A国在两种产品生产上都具有“绝对优势”（即生产效率均高于B国），两国仍可根据“两优取其重，两劣取其轻”的原则，进行专业化分工和交换，使两国利得增加。

例1.美国、日本生产1单位小麦和

1单位计算机，所需工时为:

小麦

计算机美国

5100日本

8120

美国均有绝对优势可见，两种产品生产日本均为绝对劣势

但由于两国生产两种产品所费相对工时不同。

【例如，】生产一台计算机所费工时，

日本15倍；在是生产1单位小麦所费时间的美国20倍

因此，美

/日分别在小麦/计算机

生产上具有

比较优势。

【或者，】

美国生产1单位小麦所费工时,

日本

1/20

是生产1台计算机所费工时的

1/15

可见，美/日分别在小麦和计算机生产上具有相对优势。

3.E.F.赫克歇尔-B.俄林：“要素禀赋论”（Heckscher-OhlinTheory)20c）——假设：各国资源禀赋不同，由此，各要素的相对价格也不同。——结论：

资本（K）丰富的国家：应生产和出口资本密集型（KI）产品，进口（LrI）产品；劳动（Lr）丰富的国家，应生产和出口劳动（LrI）产品，进口KI

产品

4.新贸易理论（略）----结果，

利得增加；贸易将使两国资源禀赋差异缩小；要素价格趋同

“外贸经济增长”：实现机制

C，I

出口外汇收入

外贸

GDP

进口关税收入

I，C

4.外贸利益：静态与动态（——staticanddynamicgains）“静态利益“：——

即一国资源在更大范围重新配置，使产出和福利增加。贸易静态利益（图解）（图解一）假定:A、B两国生产y、x两种产品;2)“生产可能性曲线”（PPC--ProductionPossibilityCurve）呈线性

（——即产品的“边际转换率”（MRT--marginalrateoftransformation）不变）

3)“无差异曲线”（indifferentcurve）表示总福利水平

4）A、B两国的MRT

分别为：

MRT(a)=y/x=10/8

MRT(b)=y/x=10/2可见，

A国：x产品较便宜；在

B国：y产品较便宜显然，根据国际分工原则，

A国应生产和出口

x产品；

B国应生产和出口

y产品（图解二）贸易前：

A、B两国的生产分别在a、b点进行；贸易后：两种产品的国际交换价格位于两国的

MRT之间，假定为：MRT=10/5

（即图中虚线所示）。

在现有国际价格水平线下，

如A国全部生产x产品，生产将由a`点移至a``点；

假定A国对x产品消费不变，出口a`a``数量x产品就可进口a`c数量y产品

而B国全部生产y产品，生产将由b`移至b``点；假定b国对y产品消费不变，出口b`b``数量y产品，

就可进口b`c数量x产品结果，

A、B两国的总福利即生产

消费将增加。“贸易动态利益”----

（1）如果某产品生产具有“规模报酬递增”特点，国际贸易将其市场份额扩大。生产者总利得将超过“静态利益”；（2）刺激竞争；促使新知识/技术扩散；先进制度、观念、态度、文化的传播和学习（3）采用更专业化和迂回的（roundabout）生产方法

5.贸易与就业关系：一个争论【暗含假定】：

产品出口国就业；贸易产品进口国就业

但实际可能发生以下情形：

LDCs

出口LrI产品DCs

LrI部门失业

DCs

出口KI产品DCsKI部门就业显然，有利于DCs

产业结构升级，改善其资源配置，发挥其比较优势。有人说，近30年来，LDCs

制造品以平均每10年

15％的速度增长，对DCs

相关制造业造成不利影响。但数据显示，

LDCs

出口的制造品仅占DCs

制造品消费的3％。显然，

LDCs

制成品出口并非DCs

失业的主要原因。

厘清问题的关键在于，弄清贸易双方：是净出口

/净进口国；是Lr

密集/K密集型产品；是竞争/非竞争性产品或服务；是需求弹性高/低的产品等在此基础上，具体分析，得出答案。二、对非主流贸易理论对自由贸易的批评

结构主义；主要来自民族民主学派；激进学派；【参见：——“普列维什－辛格理论”】

【主要观点：】（1）“自由贸易论”强调贸易的“双赢效应”，却回避贸易双方的利益分配问题。

实际贸易中，穷/富国之间的贸易利得差别明显。

（——而这正是LDCs

通过贸易保护、在与DCs

发生贸易时争取更多利益和发展空间的依据。）

（2）主流贸易理论回避贸易对贸易条件

与

国际收支产生的影响。事实上，贸易不仅可改变一国贸易条件，而且还影响国际收支。因为，——

穷/富国贸易的产品性质不同，从而产品的供求弹性和技术进步率不同。

例如，

LDCs

和DCs

贸易产品差别如下：即

LDCs

DCs

：

初级产品/制造品

Lr

密集型产品/K密集型产品

简单加工产品/精加工制造产品技术含量较低的产品/技术含量较高的产品，

左边

——————供求弹性较小、技术进步率较慢；

右边

——————供求弹性较大、技术进步率较快

因此，

DCs

改善

贸易将使贸易条件和国际收支

LDCs

恶化

（3）传统自由贸易论假设“规模报酬不变”。事实上，DCs

市场化出口的：制造品

K密集型产品深（精）加工产品技术含量高的产品

高附加值产品等，呈现“规模报酬递增“特征；而LDCs

生产和出口的：初级产品

Lr密集型产品简单加工产品技术含量低的产品

低附加值产品等，呈现“规模报酬递减”特征。

（4）产品/产业“联系效应”不同，对整体经济的带动作用不同。即LDC的

初级产品简单加工产品

Lr

密集型产品

技术含量低的产品低附加值产品等“联系效应”较低；

DCS的

制造品深加工产品

Lr

密集型产品技术含量高的产品高附加值产品等“联系效应”较高，

（5）“国际分工原则”与经济独立性

根据所谓“国际分工原则”，

LDCs

（尤其是小国）,只能生产单一产品，因此，其经济依赖性和脆弱性增强、自主性减弱。第二节H.

明特：

“剩余出路理论”(Ventforsurplus)Hyla

Myint:——生于缅甸，毕业于伦敦经济学院。对LDCs

贸易动因，有独到分析（见：“经济落后与经济成长”，1957）新古典义经济学假定：各国在国际贸易发生之前，国内资源均已得到充分利用和有效配置（即生产在“

PPC”上进行），而国际贸易使得资源能在更大范围重新配置。

明特认为：事实上，由于许多LDCs

市场发育迟缓，价格机制不能引导资源实现充分利用或优化配置。因此，普遍存在资源闲置和浪费（Lr、Ld），生产并未在PPC上进行。

而参与国际贸易，将使LDCs闲置资源得以利用，（——即优化资源配置，即生产在PPC上进行）、进而扩大生产和增加福利。

（图）（图解）由图可见：贸易发生以前，生产在A点进行。表明资源未实现充分配置。此时，初级产品生产为0a`,

制造品生产为0m`.

贸易发生后，资源得以充分利用，初级产品生产由0a`增至0a``（假定初级产品消费不变）在既定国际价格水平下，就可出口a`a``数量初级产品进口m`m``数量制造品结果：该国生产和消费（即总福利）水平提高。

初级产品制造品生产（0a`0a``）——消费——（0m`0m``）评价：（1）古典与新古典贸易理论仅仅看到贸易所带来的现实利益或静态利益。明特却看到贸易对LDCs

带来的潜在利益，即贸易闲置资源的动员和利用，即在机会成本为零的条件下，贸易使生产、出口、总福利。（2）“剩余出路理论”可以看作是对传统贸易理论的补充。

因此，在该理论框架下，LDCs

所面临的仍然是旧的国际贸易和国际分工格局。第三节LDCs：外贸战略“进口替代”（ImportSubstitution）1.定义：

——即用本国生产代替进口。2.目的：加快民族工业发展、建立完整的工业体系、减少经济和政治的对外依赖。3.阶段:

阶段I.——消费品进口替代。即生产消费品进口资本品

阶段II.——资本品进口替代。即生产一般资本品（机器、设备）进口生产资本品的资本品（例如：工作母机等）。4.利弊“利”（见“目的”）“弊”：在IS战略下，——1）生产的主要目的是满足国内需求，因此，容易受国内市场规模限制；

2）政府往往对企业施以保护，因此，企业缺少活力、竞争力和效率；

3）大量进口资本品、中间产品，总进口增加，国际收支失衡，外债负担增加

4）为实施