产业经济学13课件

第一节 行业管理概述第二节 行业协会第三节 中国行业管理的总体构想第十三章行业管理一、行业与部门的形成二、行业管理的必要性及其内涵二、大型公司与行业管理第一节 行业管理概述一、行业与部门的形成

马克思关于社会分工的理论深刻而简明地提示了行业和部门既相联系又相区别的关系。马克思把社会分工划分为三种不同的形式。马克思说：“单就劳动本身来说，可以把社会分工划分为农业、工业等大类，叫做一般的社会分工；把这些生产大类分为种和亚种，叫做特殊的分工；把工场内部的分工，叫做个别的分工。”人类社会历史上发生过三次重大的一般社会分工:第一次是原始社会畜牧业和农业的分离，第二次是原始社会末期手工业和农业的分离，第三次是奴隶社会初期商业独立成为社会经济部门。这三次重大的一般社会分工形成了农业、畜牧业、手工业、商业不同的社会经济部门。与此同时，各部门内部不断发生特殊社会分工，从而形成了最早、最古老的行业。２０世纪以来，随着科学技术和生产力的日益发展，特殊社会分工和个别分工的不断加深，大批新的工业行业不断涌现，如钢铁业、制造业、电力工业、化学工业等已在国民经济中居主导地位，尤其是第二次世界大战以来，新兴工业行业更是层出不穷，诸如原子能、天然气、合成树脂和塑料、化学纤维、合成洗涤剂、化肥、微生物、电子计算机、仪表、自动化装置、家用电器等。而且，第三产业的各类服务行业也得到相应的发展。可以预料，随着科学技术的不断进步，社会分工的日益发展，新的行业还会大量涌现。1.行业管理的必要性

自从社会分工和生产力的发展使一个个相对独立而又密切联系的行业相继产生之后，整个社会经济的联系从本质上可以划分为两类。一类是产品、工艺、原材料、服务内容和对象相同的同行业经济组织之间的联系，这是横向联系；另一类是不同行业经济组织之间的联系，这是跨行业的纵向联系。这两类联系构成社会经济活动的全部内容。二、行业管理的必要性及其内涵用动态的眼光分析，行业管理经历了三个发展层次，也即行业管理的内涵有过三次重大的变化。(1)行业管理仅仅作为行业管理组织的职能，行业管理的全部内涵就是在行业内部进行规划、协调、沟通和服务。

(2)行业管理作为资本主义国家和政府管理经济的一种职能，行业管理职能突破了行业的局限而成为政府对国民经济各个不同行业进行统一规划、协调的一种职能。2.行业管理的三个发展层次(3)行业管理作为国家整个产业管理的基本体制，行业管理的内涵得到了最大限度的延伸，行业管理既包含了行业组织对同行业企业的规划、协调，也包含了政府通过计划和制定各种经济政策对产业部门各行业的指导和干预，最重要的是还包含着行业组织与政府部门管理职能的相互协调和结合。

行业管理就是按行业规划、按行业组织、按行业协调，以及按行业沟通的一种产业管理体制。这种体制包含着行业管理的两个层次及其相互的协调。第一个层次就是组织行业协会，通过行业协会来统一规划、协调、指导、沟通各同行业企业的生产经营活动，促进行业的发展；第二个层次是国家政府机构通过制定各种财政、金融政策来确定各行业，尤其是重点行业的发展方向和目标，对各行业进行规划、协调和指导。两个层次的管理必须进行相互的协调，这种协调主要是通过行业协会和跨行业的行业联合会与政府部门的密切沟通。3.行业管理的定义第二种模式，由政府有关部门承担行业管理的职能，同行企业或者不组建行业组织，或者有行业组织，但与政府的产业管理缺乏一种有效的沟通和结合的渠道，行业的意愿不能为政府的行业管理所体现，政府的行业管理目标也不能通过行业组织的功能而有效地实现。第三种模式就是产业界与政府相互作用的行业管理模式，典型的例子就是日本行业管理。第三，“相互作用”的过程是彼此充分表达自己意愿的过程，而不是任何一方把自己的意愿强加于另一方的过程。第四，“相互作用”的渠道是多种多样的，可以是政府与行业组织的正式沟通，也可以是行业组织领导与政府有关部门官员非正式沟通或通过退休的政府官员与政府部门的密切联系进行沟通，沟通可以是定期或不定期的。第五，“相互作用”的结果是政府和行业双方都承担了责任和义务，共同保证目标的实施和实现。政府和行业的“相互作用”主要是围绕以下几个重大问题进行的：(1)制定经济计划和确定“重点行业”或“优势行业”。经济计划是在各行业的直接或间接参与下制定的，“重点行业”更是政府与行业甚至跨行业团体广泛协商、相互沟通的产物。

(2)行业中企业组织结构的改组调整。这主要是防止生产过分集中，企业的规模过大造成行业垄断。(3)政府制定的各种财政金融政策，主要是各种税率税法的制定，货币政策、财政拨款、补助金发放，以及进出口政策等。(一)公司是形成行业的最重要的实体公司是19世纪后半期在欧美资本主义国家盛行的现代工业的组织形式。公司的出现并不是偶然的，而是社会化大生产的必然产物。为了解决单个资本无法解决的巨额资本问题，资本家之间进行了联合，托拉斯、康采恩等大型公司的形式应运而生。资本主义的公司一百多年的历史中经历了五次大的并购高潮。三、大型公司与行业管理

在大型公司的形成过程中，反映出大型公司在行业中的地位有两个最显著的特征：1.集中性。即行业的生产和资本不断集中，几家大的公司往往控制和垄断了行业的绝大部分的生产。2.聚合性。即大公司发挥了巨大的聚合作用，把大量分散的中小企业联合起来，组成一张庞大的生产技术紧密联系、协作配套的网络，形成了行业专业化生产协作网的结点。

集中性和聚合性这两个本质特征，决定了大型公司是构成行业的最重要的企业实体，行业管理的成败，很大程度上取决于大型公司这一行业最重要的企业实体的作用的发挥。行业管理必须与大型公司的生产经营相互协调，不管这种行业管理职能是由同行业企业自发组织的行业组织实施，还是由政府主管部门加以实施，或者是行业组织、跨行业经济团体以及政府部门联合实施。大型公司除了具有企业管理职能外，还具有局部行业管理的职能，而一般中小企业只有企业管理职能，没有行业管理职能。大型公司的局部行业管理职能集中体现在对所属工厂、企业生产经营的规划、协调和指导上，同时也表现在对大量的协作配套企业的引导和影响上。(二)大型公司的局部行业管理职能

行业协会是同行业企业在自愿的基础上为增进共同利益组成的松散经济团体。企业可以自由进出行业协会，保持独立自主经营；行业协会则是在企业独立自主经营的条件下提供指导、协调、服务、沟通的职能，为企业服务，并作为企业与政府沟通的桥梁。(三)行业协会与大型公司

首先，在组织形式上，大型公司是行业协会的骨干成员，离开了大型公司，行业协会的行业整体性和代表性就将徒有虚名。第二，行业协会全行业管理目标的建立离不开大型公司的局部行业管理，需要大型公司的协作和配合。第三，全行业管理的规划实施以及协调的效果很大程度上取决于大型公司的局部行业管理。第四，就大型公司而言，其生产经营的发展，局部行业管理的成功也往往一定程度上取决于行业协会的全行业管理的指导、协调、沟通和服务。行业协会的全行业管理离不开大型公司的局部管理

综前所述，如何正确处理大型公司局部行业管理与行业协会全行业管理的相互关系，尽可能使两者相互协调和相互适应，是决定行业管理成败的关键。

一、行业协会的功能及其运行方式二、中国行业协会的现状与问题第二节 行业协会

(一)行业组织的性质及其作用在资本主义各国，行业组织是同行业企事业单位在自愿基础上组织起来，为增进同行业共同利益的松散的经济团体。行业组织可以是法人，也可以不是法人，可以有一定的盈利性(仅仅收一些服务费)，但基本上是非盈利性的。行业组织在保证会员企业生产经营自主性的前提下开展工作，为企业服务，作政府参谋。行业组织的非盈利性、自愿性和服务性使其区别于托拉斯、康采恩等企业组织。行业组织是一个同行业企业的经济组织，又区别于政府部门。一、行业协会的功能及其运行方式

日本行业组织的主要作用：(1)搜集、整理并向企业提供各种情报。(2)帮助企业培训人才。(3)对企业的经营管理进行诊断、咨询和指导。(4)研究制订行业产品的统一规格和技术标准。(5)根据日本政府制订的中长期国民经济发展计划，提出本行业发展前景的展望和设想，供企业计划决策参考。(6)沟通政府与企业之间的联系，密切同行业之间的交往。(7)协调同行业企业的对外技术经济活动，提高竞争能力。2.联邦德国和其他国家。

联邦德国的行业组织的主要任务是代表所属成员的共同利益。在制定法律、政策上向政府反映行业的意见，并协助政府贯彻有关的法律和政策；同时向企业提供情报和咨询，为成员企业的生产经营创造条件。但是，联邦德国行业组织很少搞日本行业组织进行的企业诊断和制定行业发展规划。

美国的行业组织主要是制定产品和服务质量的标准；提供教育和训练；在成员间开展交流；与其他行业组织进行联系；向政府机构和一般公众陈述主张，以及制订行业职业准则等。但是目前美国的行业组织基本不涉及协调竞争的事务，比如统一价格、规定产量等。

法国、意大利等其他国家的行业组织主要也进行两方面的活动，一是代表会员厂与官方联系有关事务，二是通过制订技术标准和传递信息来协调同行业企业的活动。其他的职能有：组织有关经济问题的研究，出版有关著作，开展对外经济技术交流，代表国家参加国际行业组织等。3.行业组织的“卡特尔化”。在资本主义国家，行业组织的一个明显不足，就是“卡特尔化”。所谓卡特尔，是以避免同业竞争，获取利润为目的的一种垄断行为。虽然行业组织的客观职能是在竞争中协调，但由于行业组织的会员占同等企业的绝大多数，完全有可能出现排斥竞争和在产品定价、销售等方面的垄断。这是不利于开展正常竞争、促进商品经济健康发展的。两种情况例外，一是中小企业商工联合和联合会，为达到特定经济目的，在一定条件下容许他们有卡特尔行为；二是对诸如铁路、电力、煤气等公益事业以及处于萧条的行业，容许实施合理化的卡特尔和“萧条卡特尔”。如何在充分发挥行业组织积极作用的同时，尽可能使行业组织减少和避免不正当的卡特尔行为，是摆在各国政府面前亟需解决的一个课题。1.中国现有行业协会的基本特征。

我国的行业协会，多是随着政府职能转变，自下而上，从政府部门分离出来部分职能和部分人员组建的具有浓厚官方、半官方色彩的组织。我国恰恰是从政企不分走向政企分开时，需要切入这样一个中介组织。它的发展程度往往取决于政企分开的程度。在政企不分的时候，这种中介组织几乎是没有必要的；在政企若即若离的时候，它表现为可有可无的；当政企适当程度分开时，它发挥较好的作用；在市场经济条件下，现代企业制度确立的情况下，它将发挥重大的作用。(二)中国行业协会的特点和模式

这种性质与现行体制有着必然的联系，是体制的产物。一方面随着简政放权、企业自主经营权的扩大，生产经营的横向经济联系加强，企业在进行生产经营的专业化协作联合时迫切需要统一的行业规划、行业指导、行业协调和行业服务，从而使行业管理组织具有了民间和民主的性质。中国行业协会均具有明显的半官半民的性质另一方面，现行体制虽然开始改革，但部门、地区的条块割据仍十分严重，权力和利益已形成一定的格局，纯粹民间性质的行业协会很难起到统一规划和协调隶属于不同部门、分散在不同地区的同行业企业的行业管理作用，因此必然要借助于一定部门的行政权力，从而使行业协会带上了“行政”、“官办”的色彩。具体表现在两个方面：行业协会的组建中自上而下，带有一定的行政干预；行业协会在职能发挥上，也代行政府有关部门授予的行政权力。协会基本上实行会员代表大会领导下的理事会负责制，会员代表大会是协会的最高权力机构，每若干年召开一次。会员主要有两类：一类是团体会员，凡从事某一行业生产、经营、科研活动的工厂企业、研究、设计、机关、学校等单位，一般都可以成为协会的团体会员；另一类是个人会员，凡是有志于促进行业技术进步和生产发展的专家、教授、工程技术与管理人员等，在遵守协会章程的前提下，一般都可以成为协会的个人会员。2.行业协会的组织机构会员代表大会休会期间，由理事会或常务理事会主持日常管理工作。理事会由会员大会民主选举产生，常务理事会由理事会民主选举产生。理事会设理事长一名，副理事长若干名。理事会任期一般二至三年。理事会下面还可设若干专业协会或专业委员会。地区性的行业协会一般参照全国性行业协会的章程设置组织机构，但是地方协会与全国总会不是上下级领导与被领导的关系，而是指导与被指导的关系，总会不能直接干预地方协会的日常行业管理。在没有全国性协会的情况下，地方协会可根据会员和政府的有关政策制定自己的章程。(1)开展全行业调查，及时为政府加强宏观管理和调整产业政策提供决策依据和建议。(2)根据政府的委托和授权，进行行业管理。(3)协调企业之间关系，推动横向经济联合。(4)组织信息和经验交流，开展技术经济咨询服务。(5)开展培训教育，举办各种技术、经济、管理和外语培训班。(6)开展国际交流与合作，举办展览会，技术交流研讨会等。3.中国现有行业协会的主要职能和任务中国的行业协会主要包括两类：一类是专业性的行业协会，这类协会一般由生产同类产品(如轮胎)的企业或具有同类生产工艺(如铸造)的企业自主组建，产品协会与工艺协会是工业行业协会中介组织体系中的基础性组织，是量大、面广的一类。另一类是行业协会联合组织，其成员由同一行业类别中的全国性行业协会组成，其职能主要是沟通各行业协会之间的相互联系，代表这些行业向政府反映情况和要求，同时在一定程度上辅助政府开展工作。二、中国行业协会的现状与问题

根据中国工业经济协会受政府委托的调查报告资料所知，全国200多加工业行业协会中，就其工作开展和生存发展的条件来看，好、中、差大体各占三分之一。并且，从50家全国性一级行业协会的调查结果得到如下结论：

一类官办色彩较浓。有的国家给编制、经费；有的与行政管理部门一套人马两块牌子，轻工、纺织总局所属的许多行业协会属于此类；另一类国家不给编制、不给经费、不定职级，“民办”为主，但依赖于行政部门的支持，这一类行业协会为数最多；第三类完全实现了民办，自收自支，独立开展工作，且颇有特色，但这一类为数不多。1.与政府部门的关系不少协会已经开始承担了或多或少的行业自律管理职能，但也有相当一批行业协会，或因自己没有能力，或因行政部门限制，没有承担行业管理职能，只是自己找一些零星服务工作。另外，少数协会，既无职能，也无业务，基本上没有开展什么工作，政府与企业对其不满意，也引起一些非议，影响了协会的名声。2.行业协会的职能各协会普遍经费比较困难。目前行业协会经费来源第一位的是会费收入，多数协会的会费收入占全部收入的50%以上。占第二位的是有偿服务的收入。虽然会费收入是协会经费的主要来源，但由于近年来企业经济效益不佳，协会收取会费的标准基本上按民政部的规定收取(300～2000元/年)，实际收到的会费额与应收会费额之间仍有较大差距，致使协会经费更为紧张，多家协会出现赤字。3.行业协会的经费来源大致分三种情况：极少数协会(如中国饲料工业协会)是国家定额拨经费编制，大部分协会工作人员的工资、福利等均由挂靠单位负担；还有一部分协会，其工作人员的费用或者由协会经费支出，或者由企业会员单位轮流派人驻会工作，其工资、奖金等由原单位负担。在协会的地位、性质、职能，及经济保障都未明确的情况下，大部分协会工作人员对医疗、养老、住房等都有后顾之忧，协会对青年人缺乏吸引力。4.行业协会工作人员的工资、福利情况行业协会的团体会员中，企业会员的比例均大于70%，其中半数以上的协会，其企业会员达90%以上，说明企业已成为行业协会的主体。从行业代表性看，有62%的协会，企业会员在全国同行业企业的覆盖率超过50%，35%的协会其会员覆盖率超过80%。因参加行业协会的多为行业内大、中型骨干企业，因此企业会员产量超过同行业产量50%的行业协会达85%。企业会员销售收入超过全行业销售收入70%的协会达90%。5.行业协会的内部结构各行业协会均根据本行业的情况，设置了较为健全的分支机构和常设办事机构，分支机构一般是根据协会的行业技术特点或工作便利情况，分设各种专业委员会或分会、工作委员会等。分支机构与协会既有整体性，又有相对独立性。常设办事机构一般人员不多，平均每个协会为10.9人，但承担着协会大量的日常工作和与分支机构联系协调的事务，是目前行业协会工作的骨干力量。从协会工作人员年龄构成和文化程度构成来看中青年业务骨干占一半以上。6.行业协会的自身建设1.行业协会的地位、职能模糊，与政府部门的关系不顺。2.行业协会“官方”色彩较浓，与受原部门制约较多的现象并存。3.协会设置混乱，交叉重复时有发生。4.经费困难是行业协会普遍存在的一个问题。(二)阻碍中国行业协会发展的因素

一、从部门管理向行业管理转变二、中国行业管理的总体建设三、中国行业协会的改革趋势

第三节 中国行业管理的总体构想

(一)部门管理体制改革的必要性目前我国宏观或中观行业管理的极度混乱、落后。具体表现在：1.重复建设，盲目发展。2.专业化程度低，企业结构不合理。3.能源、原材料不能择优供应，分散浪费严重。4.各自为政，严重妨碍技术进步。5.影响对外竞争，主要表现在进口和出口的两方面。6.形不成完整的信息反馈系统，决策比较乱。一、从部门管理向行业管理转变

1.部门集中管理的体制有其一系列的理论依据。党的十五大提出社会主义市场经济的基础。第一，首先提出了计划在社会主义经济中的重要地位，社会主义经济不是那种完全由市场调节的市场经济；第二，明确了社会主义经济是商品经济，价值规律还在经济生活中起巨大的调节作用；第三，实行计划经济不等于指令性计划为主，指令性计划和指导性计划都是计划经济的具体形式。(二)建立行业管理的理论依据与实际基础

2.具有中国特色的社会主义，首先应该是企业有充分活力的社会主义。增强城市企业的活力，特别是增强全民所有制的大、中型企业的活力，是以城市为重点的整个经济体制改革的中心环节。而且，党的十五大提出的“抓大放小”的企业改革政策与措施，促使大量国有中小企业改制为私营企业或股份制企业。企业和行业的相对独立性是行业管理成功的重要条件。

3.明确政企职能分开的必要性和政府机构管理经济的职能。今后各级政府部门原则上不再直接经营管理企业，而主要是通过制订各种经济政策、法规，运用价格、信贷、税收等经济杠杆，以信息来指导和协调国民经济各行业和企业的经济活动。全国性和地区性的国营大公司，是在国民经济发展的需要和企业互有需要的基础上建立的联合经济组织，它们必须是企业而不是行政机构。(一)中国行业管理的总目标与模式1.行业管理的总目标——就是要在保证社会主义市场经济的前提下，从生产力发展的客观要求出发，彻底改革我国长期以来的部门集中管理体制，改变部门规划割裂行业规划、部门管理阻碍行业管理、只有部门管理没有行业管理的不合理状况，按行业规划、按行业组织管理，充分扩大国有企业的生产经营自主权，发展民营企业，促进和加强企业在经济活动中的横向联系和联合，加强宏观经济和微观经济的协调，从而建立具有中国特色、企业充满活力的经济管理体制。二、中国行业管理的总体建设

行业管理的总目标和现行体制的各种特点决定行业管理模式的选择。从行业管理的总目标和经济体制改革的要求看，我国的行业管理应当采用第三种模式，即产业界与政府相互作用的行业管理模式。2.行业管理模式的选择

——按照我国国民经济和社会发展的奋斗目标，到2010年间形成比较完善的社会主义市场经济体制。行业管理可按新的体制模式运行。我国的行业管理体系，将形成两个主体多种层次的管理体系。一个主体是政府行业管理机关，代表国家履行行业管理职能，主要以法规和政策手段为主，是一种调控和干预性管理；另一个主体是众多的行业管理组织，以协调服务为手段，实行自主协调行业管理。(二)行业管理的组织建设

行业管理组织又可分为两个大层次，一个层次靠近政府，是一批大的行业协会和行业联合会，属半官半民性质，以协调手段为主，是一种引导推动性的管理；另一层次是以产品协会为特征的行业协会，属民间性质，以服务为主要手段，是一种自律性的管理。这样组成一种分工合理、各具功能优势、涵盖全社会，既能真实反映企业和行业情况，又能顺畅、有效地体现政府意志的行业管理新体制。1.国家机构的设置及其在行业管理中的作用。行业管理体制是对部门管理体制的根本改革，不仅要求充分改变企业在经济生活中的地位和作用，而且还要求对政府管理部门作相应的改革。这种改革有两方面的内容：一是对政府机构的组织设置进行改革；二是对政府机构管理经济的职能进行改革。

目前正在进行三个方面的改革与新建这次机构改革的原则是：(1)按照发展社会主义市场经济的要求，转变政府职能，实现政企分开。(2)按照精简、统一、效能的原则，调整政府组织结构，实行精兵简政。(3)按照权责一致的原则，调整政府部门的职责权限，明确划分部门之间的职能分工，相同或相近的职能交由同一个部门承担，克服多头管理，政出多门的弊端。(4)按照依法治国、依法行政的要求，加强行政体系的法制建设。经过这次机构改革，国务院原有40个部门为减少为29个。改革后的国务院行政机构分四大块：宏观调控部门；专业经济管理部门；教育科技文化社会保障和资源管理部门与国家政务部门。其中，宏观调控部门和专业经济管理部门与行业管理直接有关。2.大型公司的作用与撤销行政性公司。行政性公司可以用两种方式改革：一是用一定的行政干预组建起行业协会，然后把公司的公共事务和行业规划、协调权转移给协会，