水利工程建设监理概论讲义240

全国水利利工程建建设监理理员资格格培训水利工程程建设监监理概论论1监理员培培训水利工程程建设监监理概论论第一篇水水利工程程建设监监理概论论第第二篇篇建建设项项目合同管理第第三三篇建建设设项目质量控制第第四四篇建建设设项目投资控制第第五五篇建建设设项目进度控制全国水利利工程建建设监理理员资格格培训2监理员培培训水利工程程建设监监理概论论2水利工程程建设监监理概论论第一章水水利利工程建建设项目目管理概概述第第二章监监理理单位、、监理人人员和监监理机构构

第三三章水水利工工程建设设监理业业务的委委托与承承接第四四章监监理大大纲、监监理规划划和监理理实施细细则第第五章建建设设监理信信息管理理3监理员培培训水利工程程建设监监理概论论3第一章水水利工程程建设项项目管理理概述第一节建建设项目目第第二节建建设项目目管理第第三三节水水利利工程建建设监理理制度4监理员培培训水利工程程建设监监理概论论4一、建设设项目的的概念二二、、建设项项目的分分类三三、水水利工程程建设程程序第一节建建设设项目第一章水水利工工程建设设监理概概述5监理员培培训水利工程程建设监监理概论论5一、建设设项目的的概念（一）项项目的含含义及其其特性含义：项目是指指在一定定的约束条件件下，具有有特定的的明确目标标的一次性事业（或或活动））。第一节建建设项项目6监理员培培训水利工程程建设监监理概论论6第一节建建设项项目项目概念技术更新改造项目新产品开发项目科研项目······广义凡是符合上述定义的一次性事业都可以看作项目狭义工程项目修建一座水电站、一栋大楼、一条公路等7监理员培培训水利工程程建设监监理概论论7项目的特特性和内内在规律律性：第一节建建设项项目项目特性成果性目标约束性目标功能要求工期目标性一次性单件性过程成果投资质量8监理员培培训水利工程程建设监监理概论论8（二）建建设项目目的概念念1.概念：建设项目目即基本本建设项项目，是是指按照一个个总体设设计进行行施工，由若干干个具有有内在联联系的单单项工程程组成，，经济上实实行统一一核算，，行政上上实行统统一管理理的基本建建设单位位。（基本建建设的概概念）第一节建建设项项目9监理员培培训水利工程程建设监监理概论论2.建设项目目划分为了工程程管理工工作的需需要，建建设项目目可按单项工程程、单位位工程、、分部工工程和分项工程程逐级划分分。第一节建建设项项目10监理员培培训水利工程程建设监监理概论论10建设项目目划分第一节建建设项项目项目目单项工程程Ⅰ单项工程程Ⅱ……单位工程程Ⅰ单位工程程Ⅱ……分部工程程Ⅰ分部工程程Ⅱ……分项工程程Ⅰ分项工程程Ⅱ……独立设计计文件，，独立发发挥生产产能力或或效益独立施工工施工工种种结构部位位11监理员培培训水利工程程建设监监理概论论11第一节建建设项项目××水电站工程拦河坝工程泄洪工程引水工程电站厂房工程变电站工程······引水隧洞调压井进水口压力管道建筑工程安装工程石方开挖土方开挖砼工程灌浆工程机械设备电气设备隧洞底板隧洞边墙隧洞顶拱项目分项工程程分部工程程单位工程程单项工程程12监理员培培训水利工程程建设监监理概论论注意：根据不同同的管理理需要，，项目划划分的方方式有所所不同。。《水利水电电工程质量评定定规程》（SL176－2019）规定：：在质量量评定中中，项目目划分为为单位工程程、分部部工程和单元工程程。第一节建建设项项目13监理员培培训水利工程程建设监监理概论论13（三）建建设项目目的特殊殊性第一节建建设项项目建设项目目的特殊殊性总体性过程工程建设设成果建设产品品固定性生产周期期长建设过程程的连续续性和协协作性施工的流动性性受自然和和社会条条件的制制约性强强14监理员培培训水利工程程建设监监理概论论14二、建设设项目的的分类《水利工程程建设项项目实行行项目法法人责任任制的若若干意见见》第一节建建设项项目建设项目目分类城镇、乡乡镇供水水和水电电项目有偿服服务性性生产经经营性性灌溉、水水运、机机电排灌灌等工程程项目防洪、防防潮、治治涝、水水土保持持等工程程项目社会公公益性15监理员培培训水利工程程建设监监理概论论15三、水利工程程建设程程序第一节建建设项项目建设程序序是指一一项建设设工程从从设想到到决策、、设计、、施工直直至投产产或交付付使用的的整个过过程中，，必须遵遵循的阶阶段及其其先后顺顺序。16水利工程程建设监监理概论论16《水利工程程建设项项目管理理规定》（水利部部水建[2019]128号）项目建议议书可行性研研究报告告初步设计计投资估算算（建设前前期）项项目决策策阶段设计概算算（初步设设计审查查）第一节建建设项项目17水利工程程建设监监理概论论17建设实施施生产准备备竣工验收收后评价施工准备备招标设计计建设实施施阶段生产阶段段三通一平平项目招标标移民征地地年度投资资计划（开工报报告）（投产运运行）（试运行行）第一节建建设项项目18监理员培培训水利工程程建设监监理概论论181、项目建建议书提出开发发目标和和任务择优选定定建设项项目和项项目的建建设规模模、地点点和时间间，论证证项目建建设的必要性，同时初初步分析析建设的的可能性。第一节建建设项项目19监理员培培训水利工程程建设监监理概论论19编制依据据：《水利水电电工程项项目建议议书编制制暂行规规定》（水利部部水规计计[2019]608号）编制一般般由政府委托托有相应资资格的设计单位位承担，并并按照建建设总规规模和限限额的划划分审批批权限报报批。项目建议议书被批批准后，，由政府府向社会会公布，，若有投投资建设设意向，，应及时时组建项目目法人筹筹备机构构，开展下下一建设设程序工工作。但项目建建议书不不是项目目的最终终决策。。第一节建建设项项目20监理员培培训水利工程程建设监监理概论论202、可行性性研究报报告对项目在在技术上是是否可行行和经济上是是否合理理进行科学学的分析析和论证证。承担可行行性研究究工作的的单位应应是经过过资格审审定的规规划、设设计和工工程咨询询单位。。第一节建建设项项目21监理员培训训水利工程建建设监理概概论21编制依据：《水利水电工工程可行性性研究报告告编制规程程》（电力部、、水利部电电办[1993]112号）报告经批准准后，该建建设项目即即可立项并进行勘测测设计工作作。（可行行性研究报报告是项目最终决决策和进行初步步设计的重重要文件））第一节建建设设项目22监理员培训训水利工程建建设监理概概论223、初步设计计阐明拟建工工程在技术上的可可行性和经经济上的合合理性，规定项目目的各项基本技术参参数，编制项目的的总概算。初步设计任任务应择优优选择有项项目相应资资格的设计计单位承担担，编制依据：《水利水电工工程初步设设计报告编编制规程》（电力部、、水利部电电办[1993]113号）第一节建建设设项目23监理员培训训水利工程建建设监理概概论23设计文件要要按规定程程序报送审审批。初步步设计与总总概算应提提交主管部部门审批。。第一节建建设设项目设计过程技术设计计初步设计计重大项目技技术复复杂项目施工准备阶阶段进行施工图设计计施工阶段进进行24监理员培训训水利工程建建设监理概概论244、施工准备备进行施工准准备必须满满足如下条条件：（1）初步设计计已经批准准；（2）项目法人人已经成立立；（3）项目已列列入国家或或地方水利利建设投资资计划，筹筹资方案已已经确定；；（4）有关土地地使用权己己经批准。。第一节建建设设项目25监理员培训训水利工程建建设监理概概论25项目法人或或建设单位位向主管部部门提出主体工工程开工申申请报告前前，必须进行行的准备工作，主要包括括：（1）施工现场场的征地、拆迁迁；（2）完成施工工用水、电电、通信、、路和场地地平整等工工程（四通一平）；第一节建建设设项目26监理员培训训水利工程建建设监理概概论26（3）必须的生产、生活活临时建筑筑工程；（4）组织招标设计、咨询服务务；（5）组织项目监监理、设备备采购、施施工等招标标。准备工作基基本就绪后后，要向上上级主管部部门提交开开工申请报报告，经批批准后，才才能正式开开工。第一节建建设设项目27监理员培训训水利工程建建设监理概概论275、建设实施施建设实施阶阶段是指主主体工程的的建设实施施，项目法法人按照批批准的建设设文件，组组织工程建建设，保证证项目建设设目标的实实现。要按照“政府监督、、项目法人人负责、社社会监理、、企业保证证”的要求，建建立健全质质量管理体体系。第一节建建设设项目28监理员培训训水利工程建建设监理概概论286、生产准备备为使建设项项目顺利投投产运行在在投产前进进行的必要要的准备工工作。由项目法人人或建设单单位适时组组织进行。。主要包括：：组建运行行管理组织织机构、签签订产品销销售合同、、招收和培培训人员、、正常的生生活福利设设施准备、、生产技术术准备、生生产物资准准备等。第一节建建设设项目29监理员培训训水利工程建建设监理概概论297、竣工验收收竣工验收是工程完成成建设目标标的标志，，是全面考考核基本建建设成果、、检验设计计和工程质质量的重要要步骤。竣工验收合合格的项目目即从基本本建设转入入生产或使使用。第一节建建设设项目30水利工程建建设监理概概论30《水利工程建建设项目验验收管理规规定》（水利部令令第30号）2019年4月1日施行水利水电工工程验收法人验收政府验收第一节建建设设项目31水利工程建建设监理概概论31法人验收：工程建设完完成分部工程、、单位工程程、单项合合同工程，，或者中间间机组启动动前，应当组织织法人验收收。法人验收由由项目法人主主持。验收工作组组由项目法人人、设计、、施工、监监理等单位位的代表组组成，必要要时可以邀邀请工程运运行管理单单位等参建建单位以外外的代表及及专家参加加。第一节建建设设项目32水利工程建建设监理概概论32政府验收专项验收竣工验收竣工技术预预验收竣工验收阶段验收环境保护水土保持移民安置工程档案导（截）流流、水库下下闸蓄水、、引（排））水工程通通水、首（（末）台机机组启动等等关键阶段段第一节建建设设项目33水利工程建建设监理概概论33政府验收阶段验收、、竣工验收收由竣工验收主主持单位主持（可委委托其他单单位主持阶阶段验收）），专项验验收依照国国家有关规规定执行。。项目竣工验收主持单位国家重点水利工程建设项目依照国家有关规定国家确定的重要江河、湖泊建设的流域控制性工程、流域重大骨干工程建设项目水利部其他水利部或流域管理机构负责初设审批批的中央项目水利部或流域机构水利部负责初设审批的地方项目中央投资为主水利部或流域机构地方投资为主省级人民政府或省级人民政府水行政主管部门地方负责初设审批省级人民政府水行政主管部门第一节建建设设项目34水利工程建建设监理概概论34验收委员会会（政府验验收）1）阶段验收收由由验收主主持单位、、该项目的的质量监督督机构和安安全监督机机构、运行行管理单位位的代表以以及有关专专家组成。。2）竣工技术术预验收由由竣工验收收主持单位位以及有关关专家组成成的技术预预验收专家家组负责。。3）竣工验收收由由竣工验验收主持单单位、有关关水行政主主管部门和和流域管理理机构、有有关地方人人民政府和和部门、该该项目的质质量监督机机构和安全全监督机构构、工程运运行管理单单位的代表表以及有关关专家组成成。工程投投资方代表表可以参加加竣工验收收委员会。。工程参加单单位是被验验收单位，，派代表参参加以上各各项验收，，负责解答答有关问题题。第一节建建设设项目35监理员培训训水利工程建建设监理概概论358、后评价建设项目竣竣工投产后后，一般经经过1～2年生产运营营后，要进进行一次系系统的项目目后评价。。第一节建建设设项目影响评价经济效益评评价过程评价后评价36监理员培训训水利工程建建设监理概概论36项目后评价价一般按三三个层次组组织实施：：第一节建建设设项目项目法人的的自我评价价项目行业的的评价计划部门（（或主要投投资方）的的评价37监理员培训训水利工程建建设监理概概论37一、建设项项目管理的的概念二二、建设设项目管理理的基本职职能三三、建设项项目管理体体制第二节建建设项目目管理第一章水水利利工程建设设项目管理理概述38监理员培训训水利工程建建设监理概概论38一、建设项项目管理的的概念建设项目管管理是指在在建设项目目生命周期期内所进行行的有效的的计划、组织织、协调、、控制等管理活动动，其目的的是在一定定的约束条条件下最优优地实现项项目建设的的预定目标标。第二节建建设设项目管理理39监理员培训训水利工程建建设监理概概论39二、建设项项目管理的的基本职能计划职能：确定目标、、估计与预预测、决策策、资源配置、、计划的实实施环境组织职能：组织织结构、组组织行为协调职能：协商商与沟通控制职能：实际际值与计划划值得偏差差并纠偏第二节建建设设项目管理理40监理员培训训水利工程建建设监理概概论40三、建设项项目管理体体制“一核心二服服务体系”的三制第二节建建设设项目管理理项目法人责责任制建设项目管管理体制工程招标投投标制建设监理制制41监理员培训训水利工程建建设监理概概论41（一）项目目法人责任任制《关于实行建建设项目法法人责任制制的暂行规规定》2019国家计委（（计建设（（2019）637号文）为了建立投投资约束机制，规范建设设单位的行行为，建设设工程应按按照政企分分开的原则则组建项目目法人，实实行项目法法人责任制制。由项目目法人对项项目的策划划、资金筹筹措、建设设实施、生生产经营、、债务偿还还和资产的的保值增值值，实行全全过程负责责的制度。。自我发展、、自主决策策、自担风风险、讲求求效益第二节建建设设项目管理理42水利工程建建设监理概概论42实行项目法法人责任制制的范围《水利工程建建设项目实实行项目法法人责任制制的若干意意见》建设项目分分类（城镇、乡乡镇供水和和水电项目目）有偿服服务性生产经经营性（灌溉、水水运、机电电排灌等工工程项目））（防洪、防防潮、治涝涝、水土保保持等工程程项目）社会公益益性原则上实行行项目法人人责任制积极创造条条件，实行行项目法人人责任制第一节项项目目法人责任任制43水利工程建建设监理概概论43项目法人的的设立项目建议书书被批准后后，组建项项目法人筹筹备组。项项目可行性性研究报告告经批准后后，正式成成立项目法法人。《关于加强公公益性水利利工程建设设管理的若若干意见》（国发【2000】20号中央项目水利部（或或流域机构构）负责组组建项目法法人，任命命法人代表表。地方项目所在地县级级以上地方方人民政府府组建项目目法人，任任命法人代代表。（总总投资2亿元以上的的地方大型型水利工程程项目，省省级人民政政府负责））第一节项项目目法人责任任制44监理员培训训水利工工程建建设监监理概概论44（二））工程程招标标投标标制竞争机机制招标投投标是是市场场经济济体制制下买买卖双双方的的一种种主要要的竞竞争性性交易易方式式。推行招招标投投标制制，是是为了了在建建设领领域形形成公公开、、公正正、公公平的的市场场交易易方式式，择择优选选择承承包单单位，，提高高技术术和管管理水水平，，以保保证建建设项项目质质量和和工期期目标标实现现，提提高投投资效效益。。第二节节建建设设项目目管理理45监理员员培训训水利工工程建建设监监理概概论45（三））建设设监理理制建设监监理制制是我我国建建设项项目组组织管管理的的新模模式，，它是是以专专门从从事工工程建建设管管理服服务的的建设设监理理单位位，受受项目目法人人的委委托，，对工工程建建设实实施的的管理理。实行建建设监监理，，培养养专业业化的的、高高水平平的建建设项项目管管理队队伍，，以提提高工工程建建设管管理水水平。。第二节节建建设设项目目管理理46监理员员培训训水利工工程建建设监监理概概论46水利部部颁布布的建建设监监理管管理规规章：：《水利工工程建建设监监理规规定》《《水利工工程建建设监监理单单位管管理办办法》《《水利工工程建建设监监理人人员管管理办办法》第三节节水水利利工程程建设设监理理制度度第一章章水水利利工程程建设设监理理概述述47监理员员培训训水利工工程建建设监监理概概论47一、建建设监监理的的概念二、建建设监监理的的特点三、建建设监监理的的性质四、建建设监监理的的主要任任务五、建建设监监理的的主要依依据六、建建设监监理的的主要工工作方方法七、建建设监监理的的主要工工作制制度八、组组织协协调第三节节水水利利工程程建设设监理理制第一章章水水利利工程程建设设监理理概述述48监理员员培训训水利工工程建建设监监理概概论48一、建建设监监理的的概念建设监监理是是指具具有相相应资资质的的监理理单位位受工工程建建设项项目法法人的的委托托，依依据国国家有有关工工程建建设的的法律律、法法规，，经建建设主主管部部门批批准的的工程程项目目建设设文件件、建建设工工程监监理合合同及及其他他建设设工程程合同同，对对工程程建设设实施施的专专业化化管理理。第三节节水水利利工程程建设设监理理制49监理员员培训训水利工工程建建设监监理概概论49二、建建设监监理的的特点1.工作对对象是针对对工程程建设设所实实施的的监督督管理理活动动2.建设监监理的的行为主主体是监理单单位监理单单位是是具有有独立法法人资资格，并依依法取取得建建设监监理单单位资质证证书专门从从事工工程建建设监监理的的社会中中介组组织。非监理理单位位所进进行的的监督督管理理活动动一律律不能能称为为工程程建设设监理理。第三节节水水利利工程程建设设监理理制50监理员员培训训水利工工程建建设监监理概概论503.建设监监理的的被监理理的对对象建设监监理的的对象象是与与项目目法人人签订订工程程建设设合同同的设设计、、施工工或设设备材材料生生产供供应单单位。。监理理单位位与设设计、、施工工或设设备材材料生生产供供应单单位的的关系系不是合合同关关系，只是是工程程建设设中监理和和被监监理的的关系系。第三节节水水利利工程程建设设监理理制51监理员员培训训水利工工程建建设监监理概概论514.建设监监理的的实施施需要要项目法法人委委托和和授权权项目法法人与与监理理单位位的关关系是是委托托与被被委托托关系系，授授权与与被授授权的的关系系。在在实施施建设设监理理的过过程中中，监监理单单位的的权力力主要要是由由作为为建设设项目目管理理主体体的项项目法法人通通过授授权而而转移移过来来的。。第三节节水水利利工程程建设设监理理制52监理员员培训训水利工工程建建设监监理概概论525.建设监监理是是有明确依依据的工程程建设设行为为工程程建建设设监监理理的的依依据据是是国国家家批批准准的的工工程程项项目目建建设设文件件、有有关关工工程程建建设设的的法律律和和法法规规、工工程程建建设设监监理理合合同同和和其其他他工工程程建建设设合同同。第三三节节水水利利工工程程建建设设监监理理制制53监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论536.建设设监监理理是是社社会会、、微微观观性性质质的的监监督督管管理理活活动动建设设监监理理活活动动是是社社会会服服务务性性的的微微观观现现场场监监督督管管理理工工作作，，是是针针对对一一个个具具体体的的工工程程项项目目展展开开的的。。第三三节节水水利利工工程程建建设设监监理理制制54监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论547.建设设监监理理与与政政府府质质量量监监督督的的区区别别项目政府质量监督建设监理工作性质代表政府执行机构强制性受业主委托服务性机构非强制性工作范围质量抽查等级认定质量、进度、计量支付、变更、索赔……等全面监理工作深度抽查为主不间断监控工作依据行政法规监理委托合同工作手段行政手段经济手段第三三节节水水利利工工程程建建设设监监理理制制55监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论55三、、建建设设监监理理的的性质质服务务性性独立立性性公正正性性科学学性性第三三节节水水利利工工程程建建设设监监理理制制56监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论56四、、建建设设监监理理的的主要要任任务务第三三节节水水利利工工程程建建设设监监理理制制三控控制制二二管管理理一一协协调调投资资控控制制工期期控控制制质量量控控制制合同同管管理理信息息管管理理组织织协协调调（安安全全控控制制））（现现场场管管理理））（生生产产要要素素管管理理））57监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论57五、、建建设设监监理理的的主要要依依据据（1）有有关关工工程程建建设设的的的的法法律律、、法法规规、、规规章章和和强强制制性性条条文文；；（2）技技术术规规范范、、技技术术标标准准。。（3）政政府府建建设设主主管管部部门门批批准准的的建建设设文文件件、、设设计计文文件件。。（4）依依法法签签订订的的合合同同。。主主要要包包括括工工程程设设计计合合同同、、工工程程施施工工承承包包合合同同、、物物资资采采购购合合同同及及监监理理合合同同等等。。第三三节节水水利利工工程程建建设设监监理理制制58监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论58六、、建建设设监监理理的的主要要工工作作方方法法现场场记记录录发布布文文件件旁站站监监理理巡视视检检验验跟踪踪检测测平行行检测测协调调解解决决第三三节节水水利利工工程程建建设设监监理理制制59监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论59七、、建建设设监监理理的的主要要工工作作制制度度技术术文文件件审审核核、、审审批批制制度度原材材料料、、构构配配件件和和工工程程设设备备检检验验制制度度工程程质质量量检检验验制制度度工程计量量付款签签证制度度第三节水水利工工程建设设监理制制60监理员培培训水利工程程建设监监理概论论60会议制度度第一次工工地会议议监理例会会监理专题题会议施工现场场紧急情情况报告告制度工作报告告制度工程验收收制度第三节水水利工工程建设设监理制制61监理员培培训水利工程程建设监监理概论论61八、组织织协调（一）组组织协调调的概念念建设监理理工作中中的协调调就是联联结、联联合、调调和所有有参与工工程实施施的个人人和单位位间的活活动及力力量。协协调的目目的是力力求得到到八方支支援，促促使各方方协同一一致，齐齐心协力力，以实实现自己己的预定定目标。。第三节水水利工工程建设设监理制制62监理员培培训水利工程程建设监监理概论论62（二）组组织协调调的范围围和内容容1．协调项项目法人人和承包包单位的的关系2．协调各各承包单单位在建建设过程程中的干干扰和协协作配合合关系3．协调施施工进度度与资源源的供给给与分配配4．协调由由于设计计变更引引起的施施工组织织、施工工方案调调整5．监理机机构内部部的工作作协调第三节水水利工工程建设设监理制制63监理员培培训水利工程程建设监监理概论论63（三）组组织协调调的原则则1．坚持国国家利益益和工程程项目建建设大局局，以全全面实现现项目建建设目标标为最终终目标。。2．实事求求是，平平等协商商。3．公正合合理，兼兼顾合同同各方的的利益。。4．融洽各各方关系系，充分分调动各各方的积积极性，，有利于于工程建建设的顺顺利进行行。第三节水水利工工程建设设监理制制64监理员培培训水利工程程建设监监理概论论64第二章监监理理单位、、监理人人员和监监理机构构第一节水水利利工程建建设监理理单位第第二二节水水利工工程建设设监理人人员第第三节节监监理组织织机构65监理员培培训水利工程程建设监监理概论论65一、监理理单位的的概念二二、监监理单位位在建设设市场上上的地位位

三、、监理单单位经营营活动的的准则四四、监监理单位位的资质质等级及及其标准准

五、、监理单单位从业业守则与与处罚第一节水水利利工程建建设监理理单位第二章监监理单位位、监理理人员和和监理机机构66监理员培培训水利工程程建设监监理概论论66一、监理理单位的的概念监理单位位是指取取得监理理资质等等级证书书、具有有法人资资格从事事工程建建设监理理的单位位。监理单位位必须具具有自己己的名称称、组织织机构和和场所。。有与承担担监理业业务相适适应的经经济、法法律、技技术及管管理人员员，完善善的组织织章程和和管理制制度，并并应具有有一定数数量的资资金和设设施。第一节水水利工工程建设设监理单单位67监理员培培训水利工程程建设监监理概论论67符合条件件的单位位经申请请取得监监理资格格等级证证书，并并经工商商注册取取得营业业执照后后，才可可承担监监理业务务。按水利部部《水利工程程建设监监理规定定》，从事水水利工程程建设监监理的监监理单位位必须取取得《水利工程程建设监监理单位位资质等等级证书书》，方可从从事水利利工程建建设监理理业务。。第一节水水利工工程建设设监理单单位68监理员培培训水利工程程建设监监理概论论68二、监理理单位在在建设市市场上的的地位（一）与与项目法人人的关系委托与被被委托的的合同关关系注意：非非雇佣关关系（二）与与设计单位位实行招标标监理：：监理与与被监理理关系不实行招招标监理理：分工工合作关关系（三）与与施工承包包人监理与被被监理关关系（四）与与政府质量量监督站站监督与被被监督关关系第一节水水利工工程建设设监理单单位69监理员培培训水利工程程建设监监理概论论69三、监理理单位经经营活动动的准则则守法、诚诚信、公公正、科科学四、监理理单位的的资质等等级及其其标准（一）水利工程程建设监监理单位位的资质等级第一节水水利工工程建设设监理单单位70监理员培培训水利工程程建设监监理概论论70第一节水水利工工程建设设监理单单位水利工程程施工监监理水土保持持工程施施工监理理机电及金金属结构构设备制制造监理理水利工程程建设环环境保护护监理监理单位位资质等等级71监理员培培训水利工程程建设监监理概论论71水利工程程施工监监理专业业资质和和水土保保持工程程施工监监理专业业资质分分为甲级级、乙级级和丙级级三个等等级；机电及金金属结构构设备制制造监理理专业资资质分为为甲级、、乙级两两个等级级；水利工程程建设环环境保护护监理专专业资质质暂不分分级。第一节水水利工工程建设设监理单单位72监理员培培训水利工程程建设监监理概论论72（二）水利工程程建设监监理单位位资质等级标准根据以下下六个方方面来确确定资质质等级：：1、组织机机构2、技术力力量3、建设监监理经历历4、能运用用现代技技术完成成工程监监理任务务5、注册资资金第一节水水利工工程建设设监理单单位73水利工程程建设监监理概论论73监理单位位的资质质管理水利部负责监理理单位资资质的认认定与管管理工作作。水利部所所属流域域管理机机构（以以下简称称流域管管理机构构）和省省、自治治区、直直辖市人人民政府府水行政主主管部门门依照管理理权限，，负责有有关的监监理单位位资质申申请材料料的接收收、转报报以及相相关管理理工作。。监理单位位资质每年集中中认定一一次，受理时时间由水水利部提前三个个月向社会公公告。有有效期5年第一节水水利工工程建设设监理单单位74监理员培培训水利工程程建设监监理概论论74五、监理理单位从从业守则则与处罚罚（一）监监理单位位守则资质等级级证书：：申请、、保存、、管理、、使用监理业务务：业务务范围、、单位名名义、转转让、不不正当竞竞争手段段、监理工作作：违规规行为安全环境保护护第一节水水利工工程建设设监理单单位75监理员培培训水利工程程建设监监理概论论75（二）对对监理单单位违规规行为的的处罚《水利工程程建设监监理规定定》第二十五五条～第第三十条条《建设工程程质量管管理条例例》《建设工程程安全生生产管理理条例》第一节水水利工工程建设设监理单单位76监理员培培训水利工程程建设监监理概论论76第二十五五条项项目法法人将水水利工程程建设监监理业务务委托给给不具有有相应资资质的监监理单位位，或者者必须实实行建设设监理而而未实行行的，依依照《建设工程程质量管管理条例例》第五十四四条、第第五十六六条处罚罚。第五十四四条责责令令改正，，处50万元以上上100万元以下下的罚款款第五十六六条责责令令改正，，处20万元以上上50万元以下下的罚款款第一节水水利工工程建设设监理单单位77监理员培培训水利工程程建设监监理概论论77项目法人人对监理理单位提提出不符符合安全全生产法法律、法法规和工工程建设设强制性性标准要要求的，，依照《建设工程程安全生生产管理理条例》第五十五五条处罚罚。第五十五五条责责令令限期改改正，处处20万元以上上50万元以下下的罚款款；造成成重大安安全事故故，构成成犯罪的的，对直直接责任任人员，，依照刑刑法有关关规定追追究刑事事责任；；造成损损失的，，依法承承担赔偿偿责任第一节节水水利利工程程建设设监理理单位位78监理员员培训训水利工工程建建设监监理概概论78第二十十六条条项项目法法人及及其工工作人人员收收受监监理单单位贿贿赂、、索取取回扣扣或者者其他他不正正当利利益的的，予予以追追缴，，并处处违法法所得得3倍以下下且不不超过过3万元的的罚款款；构构成犯犯罪的的，依依法追追究有有关责责任人人员的的刑事事责任任。第一节节水水利利工程程建设设监理理单位位79监理员员培训训水利工工程建建设监监理概概论79第二十十七条条监监理单单位有有下列列行为为之一一的，，依照照《建设工工程质质量管管理条条例》第六十十条、、第六六十一一条、、第六六十二二条、、第六六十七七条、、第六六十八八条处处罚：：（（一一）超超越本本单位位资质质等级级许可可的业业务范范围承承揽监监理业业务的的；（二））未取取得相相应资资质等等级证证书承承揽监监理业业务的的；（责令令停止止违法法行为为，对对工程程监理理单位位处合合同约约定的的监理理酬金金1倍以上上2倍以下下的罚罚款））第一节节水水利利工程程建设设监理理单位位80监理员员培训训水利工工程建建设监监理概概论80（三））以欺欺骗手手段取取得的的资质质等级级证书书承揽揽监理理业务务的；；（吊销销资质质证书书，依依照（（一））中规规定处处以罚罚款，，有违违法所所得的的，予予以没没收））（四））允许许其他他单位位或者者个人人以本本单位位名义义承揽揽监理理业务务的；；（责令令改正正，没没收违违法所所得，，对勘勘察、、设计计单位位和工工程监监理单单位处处合同同勘察察费、、设计计费和和监理理酬金金1倍以上2倍以下的罚罚款）第一节水水利利工程建设设监理单位位81监理员培训训水利工程建建设监理概概论81（五）转让让监理业务务的；（工程监理理单位转让让工程监理理业务的，，责令改正正，没收违违法所得，，处合同约约定的监理理酬金百分分之二十五五以上五十十以下的罚罚款；可以以责令停业业整顿，降降低资质等等级；情节节严重的，，吊销资质质证书））第一节水水利利工程建设设监理单位位82监理员培训训水利工程建建设监理概概论82（六）与项项目法人或或者被监理理单位串通通，弄虚作作假、降低低工程质量量的；（（七）将将不合格的的建设工程程、建筑材材料、建筑筑构配件和和设备按照照合格签字字的；（工程监理理单位有下下列行为之之一的，责责令改正，，处50万元以上100万元以下的的罚款，降降低资质等等级或者吊吊销资质证证书；有违违法所得的的，予以没没收，造成成损失的，，承担连带带赔偿责任任）第一节水水利利工程建设设监理单位位83监理员培训训水利工程建建设监理概概论83（八）与与被监理单单位以及建建筑材料、、建筑构配配件和设备备供应单位位有隶属关关系或者其其他利害关关系承担该该项工程建建设监理业业务的。（责令改正正，处5万元以上10万元以下的的罚款，降降低资质等等级或者吊吊销资质证证书的；有有违法所得得的，予以以没收）第一节水水利利工程建设设监理单位位84监理员培训训水利工程建建设监理概概论84第二十八条条监监理单位有有下列行为为之一的，，责令改正正，给予警警告；无违违法所得的的，处1万元以下罚罚款，有违违法所得的的，予以追追缴，处违违法所得3倍以下且不不超过3万元罚款；；情节严重重的，降低低资质等级级；构成犯犯罪的，依依法追究有有关责任人人员的刑事事责任：（（一一）以串通通、欺诈、、胁迫、贿贿赂等不正正当竞争手手段承揽监监理业务的的；（（二）利利用工作便便利与项目目法人、被被监理单位位以及建筑筑材料、建建筑构配件件和设备供供应单位串串通，谋取取不正当利利益的。第一节水水利利工程建设设监理单位位85监理员培训训水利工程建建设监理概概论85第二十九条条监监理单单位有下列列行为之一一的，依照照《建设工程安安全生产管管理条例》第五十七条条处罚：（（一一）未对施施工组织设设计中的安安全技术措措施或者专专项施工方方案进行审审查的；（（二二）发现安安全事故隐隐患未及时时要求施工工单位整改改或者暂时时停止施工工的；（（三））施工单位位拒不整改改或者不停停止施工，，未及时向向有关水行行政主管部部门或者流流域管理机机构报告的的；（（四）未未依照法律律、法规和和工程建设设强制性标标准实施监监理的。第一节水水利利工程建设设监理单位位86监理员培训训水利工程建建设监理概概论86《建设工程安安全生产管管理条例》第五十七条条责令限限期改正；；逾期未改改正的，责责令停业整整顿，并处处10万元以上30万元以下的的罚款；情情节严重的的，降低资资质等级，，直至吊销销资质证书书；造成重重大安全事事故，构成成犯罪的，，对直接责责任人员，，依照刑法法有关规定定追究刑事事责任；造造成损失的的，依法承承担赔偿责责任第一节水水利利工程建设设监理单位位87监理员培训训水利工程建建设监理概概论87第三十条监监理理单位有下下列行为之之一的，责责令改正，，给予警告告；情节严严重的，降降低资质等等级：（（一一）聘用无无相应监理理人员资格格的人员从从事监理业业务的；（（二二）隐瞒有有关情况、、拒绝提供供材料或者者提供虚假假材料的。。第一节水水利利工程建设设监理单位位88监理员培训训水利工程建建设监理概概论88对监理单位位违规行为为的处罚一般：责令令改正，给给予警告情节严重的的：责令停停业整顿，，降低资质质等级，直至吊销资资质等级证证书违法法所所得得：：予予以以没没收收，，并并罚罚款款造成成损损失失：：承承担担连连带带赔赔偿偿责责任任构成成犯犯罪罪：：依依法法追追究究直直接接责责任任人人的的刑刑事事责责任任第一一节节水水利利工工程程建建设设监监理理单单位位89监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论89一、、监监理理人人员员的的概概念念二二、、监监理理人人员员的的基基本本素素质质要要求求三三、、监监理理人人员员职职业业道道德德和和纪纪律律四四、、监监理理人人员员的的资资格格管管理理五五、、对对违违规规监监理理人人员员的的处处罚罚第二二节节水水利利工工程程建建设设监监理理人人员员第二二章章监监理理单单位位、、监监理理人人员员和和监监理理机机构构90监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论90一、、监监理理人人员员的的概念念水利利工工程程建建设设监监理理人人员员包包括括监监理理员员、、监监理理工工程程师师、、总总监监理理工工程程师师。。监理理员员是指指经经过过建建设设监监理理培培训训合合格格，，经经中国国水水利利工工程程协协会会审核核批批准准取取得得《水利利工工程程建建设设监监理理员员资资格格证证书书》且从从事事建建设设监监理理业业务务的的人人员员。。在在监监理理机机构构中中主要要承承担担辅辅助助、、协协助助工工作作的的人人员员。第二二节节水水利利工工程程建建设设监监理理人人员员91监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论91水利利工工程程建建设设监监理理工工程程师师是是指指经经全全国国水水利利工工程程建建设设监监理理工工程程师师资资格格统统一一考考试试合合格格，，经经批批准准获获得得《水利利工工程程建建设设监监理理工工程程师师资资格格证证书书》，并并经经注注册册机机关关注注册册取取得得《水利利工工程程建建设设监监理理工工程程师师注册册证书书》的且且从从事事建建设设监监理理业业务务人人员员。。第二二节节水水利利工工程程建建设设监监理理人人员员92监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论92监理理工工程程师师系系岗位位职职务务，并并非非国国家家现现有有专专业业技技术术职职称称的的一一个个类类别别，，而而是是指指工程程建建设设监监理理的的执执业业资资格格。监监理理工工程程师师的的这这一一特特点点，，决决定定了了监监理理工工程程师师并并非非终终身身职职务务。。只只有有具具备备资资格格并并经经注注册册上上岗岗，，从从事事监监理理业业务务的的人人员员，，才才能能成成为为监监理理工工程程师师。。第二二节节水水利利工工程程建建设设监监理理人人员员93监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论93水利利工工程程建建设设监监理理总监理理工工程程师师是是指指具具有有《水利利工工程程建建设设监监理理工工程程师师注册册证书书》并经经总总监监理理工工程程师师培培训训班班的的培培训训合合格格，，取取得得《水利利工工程程建建设设监监理理总总监监理理工工程程师师岗岗位位证证书书》且在在总总监监理理工工程程师师岗岗位位上上从从事事建建设设监监理理业业务务的的人人员员。。水利利工工程程建建设设监监理理实实行行总总监监理理工工程程师师负负责责制制。。下下级级对对上上级级负负责责。。第二二节节水水利利工工程程建建设设监监理理人人员员94监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论94监理理员员、、监监理理工工程程师师的的监监理理专专业业分分为为水水利利工工程程施施工工、、水水土土保保持持工工程程施施工工、、机机电电及及金金属属结结构构设设备备制制造造、、水水利利工工程程建建设设环环境境保保护护4类。。水利利工工程程施施工工类类设设水水工工建建筑筑、、机机电电设设备备安安装装、、金金属属结结构构设设备备安安装装、、地地质质勘勘察察、、工工程程测测量量5个专专业业，，水水土土保保持持工工程程施施工工类类设设水水土土保保持持1个专专业业，，机机电电及及金金属属结结构构设设备备制制造造类类设设机机电电设设备备制制造造、、金金属属结结构构设设备备制制造造2个专专业业，，水水利利工工程程建建设设环环境境保保护护类类设设环环境境保保护护1个专专业业。。总监监理理工工程程师师不不划划分分专专业业。。第二二节节水水利利工工程程建建设设监监理理人人员员95监理理员员培培训训水利利工工程程建建设设监监理理概概论论95二、、监监理理人人员员的的基基本本素素质质要要求求（一一））监监理理员员的的基基本本素素质质要要求求监理理员员应应具具有有初初级级专专业业技技术术任任职职资资格格，，掌掌握握一一定定的的水水利利工工程程建建设设专专业业技技术术知知识识，，包包括括水水工工建建筑筑、、测测量量、、地地质质、、检检验验、、机机电电等等专专业业知知识识。。并并经经过过建建设设监监理理基基本本知知识识的的专专门门培培训训。。第二节水水利工程程建设监理人人员96监理员培训水利工程建设设监理概论96（二）监理工工程师基本素素质的要求理论专业技术管理知识法律经济外语第二节水水利工程程建设监理人人员97监理员培训水利工程建设设监理概论97（三）总监理理工程师基本本素质的要求求专业技术深度度管理知识广度度领导艺术组织协调能力力第二节水水利工程程建设监理人人员98监理员培训水利工程建设设监理概论98三、监理人员员的职业道德德和纪律四、水利工程程建设监理人人员的资格管管理监理人员资格格管理工作内内容包括监理理人员资格考考试、考核、、审批、培训训和监督检查查等。中国水利工程程协会负责全全国水利工程程建设监理人人员资格管理理工作。负责责全国总监理理工程师资格格审批；负责责全国监理工工程师资格审审批；归口管管理全国监理理员资格审批批，负责水利利部直属单位位的监理员资资格审批工作作。第二节水水利工程程建设监理人人员99监理员培训水利工程建设设监理概论99流域管理机构构指定的行业业自律组织或或中介机构受受中国水利工工程协会委托托，负责本流流域管理机构构所属单位的的监理员资格格审批工作。。省级水行政主主管部门指定定的行业自律律组织或中介介机构受中国国水利工程协协会委托，负负责本行政区区域内的监理理员资格审批批工作。第二节水水利工程程建设监理人人员100监理员培训水利工程建设设监理概论100申请监理员资资格应同时具具备以下条件件：（一）取得工工程类初级专专业技术职务务任职资格，，或者具有工工程类相关专专业的学习工工作经历（中中专毕业且工工作5年以上、大专专毕业且工作作3年以上、本科科毕业且工作作1年以上）；（二）经培训训合格；（三）年龄不不超过60周岁；第二节水水利工程程建设监理人人员101监理员培训水利工程建设设监理概论101参加监理工程程师资格考试试者，必须同同时具备以下下条件：（1）取得工程及及相关类中级级专业技术职职务任职资格格，或者具有有工程及相关关类专业的学学习工作经历历（大专毕业业且从事专业业工作8年以上、本科科毕业且从事事专业工作5年以上、硕士士研究生毕业业且从事专业业工作3年以上）；第二节水水利工程程建设监理人人员102监理员培训水利工程建设设监理概论102（2）年龄不超过过60周岁；（3）有一定的专专业技术水平平、组织协调调能力和管理理能力。中国水利工程程协会向考试试合格者颁发发《水利工程建设设监理工程师师资格证书》。第二节水水利工程程建设监理人人员103监理员培训水利工程建设设监理概论103五、对违规监监理人员的处处罚《水利工程建设设监理规定》第三十一条～～第三十五条条《水利工程建设设监理人员资资格管理办法法》第三十条