2022年期货从业资格考试题库评估300题附解析答案(山东省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCI6Z10G10B9Z6C2S10HX1J3H4X9V7P2X8ZX5G9C10E9E3B4X82、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCS7R7J8R1Q2Q7K2HZ1N8K6K8A7T9X1ZH4Y9L7W10U1U9E93、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间【答案】CCW3Z7P4R7Z8U3D5HB5R10B10R5Y5Z5I5ZZ8Q10F1M10T3R7E84、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款【答案】CCY1C3I8X2B4A8M3HK4P2F4L9E8O3Y3ZE5E1R6B9M9A7W85、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁【答案】BCH1K7P2E5O7C8B4HJ2Y3C4F10J7E9P10ZN2D6T7M9I3G9L106、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】BCO8K4Y9S5S5A6W8HE1T8S6D7P9A7F6ZD6I4A5F7R7J7X57、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A.投资者所在地

B.期货公司所在地

C.该分支机构住所地

D.期货公司所在地或该分支机构所在地【答案】CCY5U8K5W2X5K7X9HP2C6U4R7T8Q2Y8ZD6F8U5T9P10K6Q108、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》【答案】CCB6V3E9H4J7K4R6HL8O2Z1W9J6Z2V6ZL2O5E6X5Z7Z1P89、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCX3R7I8R3T5E3E5HH2C8N4P7J6Y10W10ZZ9P2W5J3L2T6D710、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACQ1V7A2V4H6X8Q2HH7S1M4P9B9V3H4ZD8C4P10Y1R5R9X411、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACJ7D9O7U5J5U4L9HN8H2V4M7A7K9X9ZP6F1Q5N10J3X10X612、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.独立董事

B.董事会

C.理事会

D.股东大会【答案】BCT8S6L1J7R1J8N4HM6I7D8L6T1Z9J2ZP9F7A7X9J3P2X913、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同【答案】CCN2E4T5I7E1H7L1HK8F3V10Y1Z10K8N6ZY7Q7O3K3P3C6V314、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.预计负债

B.或有负债

C.或有资产

D.负债【答案】BCG6O7O10I3X6X7V2HC9L3T1K2K4X2K10ZD3W8P2R3W3T2J715、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACX7V6K9O8F4Q2C7HN2D6E1F9L5I4M5ZP5W8G10O9H8X3B316、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCT9Q4U7T2N6J5V4HU5F10C2W10B2D10S2ZI6H9B1L9S3D5Z817、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司规定

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCM6X1S5Q9P5P1X7HG5N6R8M7O10W9A1ZS10P10O1S7G4Q9Q118、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日【答案】BCG4V3D5W4X10K7Y3HT5U8P10K3Y5G10W9ZP6I1X6C1Z7N5W419、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A.在2个工作日内

B.在36小时内

C.在24小时内

D.按期货交易所规定的时间【答案】DCU1Q9G3L2I9V4B7HU8Y3M6C7H7S1P5ZI5G10O8I6Q1A4T220、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】BCQ7S7H9G9D7A5B8HH6C4Q1Z2X9B6Z3ZV3R3B3S1J1X3Y1021、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会【答案】BCS3Z7O8A1T1H6W9HF8H4Y2M3Z4Z7J6ZW6L7J8E6O8U6I1022、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】CCO10U7N3K10U4A8L9HK1T2W10U8G3P1F4ZF6O4V3X8B1J3I323、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACY7Q7N2U4M5J1M4HS3T5M2U6N3A2Q3ZB8A1Z6S1J7S8I524、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。

A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时

B.期货公司变更投资经理

C.委托资产发生权属变更

D.期货公司更换了从业人员【答案】CCP2C6P8N3Y8W3F10HW5P8M7U4W7Z3I7ZA8C3S1V8D5W5H1025、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACM2U6F10V2W10L4K10HK9G1N1Q8F8F6L1ZB6Q9Y5V2I6Z9Y526、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日【答案】ACS3W3K3B3W10Z7E1HP9M4C1I6X10G4A5ZX5I5V7C6Y4K3V1027、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个【答案】CCF10F10A8K3V5H3V7HX6M6E9V5E1B9Y7ZU2J9H5T7T7N8V928、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACA10R8R1V1Q8S6M3HD1J5H3B1M3W9X8ZD9X10D5X9Q2Y10P929、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACV4Z5N3E6T10L2P5HN6F6D1Q2Z6B8V9ZI1G4S3P7F9H4B730、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCP3A4P3J6V2Y8M4HU1O8M2H9O8F7J4ZZ10U2X9Q8G2T4Z531、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACM8A10U3S3A3U9H1HT3O6K10D7V6X9K10ZT4X1T10V5W1T5U632、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCM4Z7Y7Z5R5G2H8HU8Q4Y8Q3U3Y3P3ZU2X9S9K4P8N2S833、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCR6W6X8U1X4T6H4HZ3E5T10Z9W1I9Y7ZK3H2L10I4N3V7F934、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.期货交易所【答案】CCK9O8G4I4U2A1T5HQ10J1W6M9B9M10M4ZI10C9I8H3G9V8D735、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会【答案】CCG7P9W10S1F3H7I5HN10I6W8B9M8P7Y6ZN9L7V9C3Y6T1V536、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先【答案】CCI8B1B8N4B5Y7J6HT9Q2I10V5O10G5S6ZA6X5M7K5K8E7N1037、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会【答案】ACF2X1C9T5F3I8B2HD1E8O9U10Q5U8J7ZX5L6E1D3C8I1E638、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCK8U1P6P9D5I10F10HR8A4B2M2Q4C2O9ZY8Z10M7Q4A8Q9O939、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4【答案】ACU1L8X2U1N9Z10R1HI3M1H9F4W3G8I2ZS8Z5V6X7I2I6V940、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构【答案】BCV8P6I7C6D6Q2V2HO8V3G7H8F3B3D9ZY1O4R4K6M1M3J1041、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCN6S1Y9H6F1I7Q10HD2P9F4T1K9L4D8ZO10C10U7L1F9O7P1042、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构【答案】BCN1Q8K10T10E3I6L9HH2Q10W9N3H4Z1B8ZP7P3I2G3H9Q7C643、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。

A.处罚较轻的数额

B.处罚较重的数额

C.处罚平均的数额

D.商定数额【答案】BCD10N8O4U6I6V4P7HO7M8U8Z10K6G1P7ZZ7T9I10S9E1C5J1044、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院【答案】CCP9J4P1W5B10S8M9HP8C10I5E5Q6E10A10ZV5S2T6W8C5E10F845、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查【答案】ACA8K9S6R1P10I7S6HQ6X7A1W8I5Q8J7ZR1W4S10P4F7W3Y546、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】CCP6B5D7P10S7Z10O5HX10B4C1J1Y4C7I3ZS4P9G4E4G2Y3Q347、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACP4B9U9A3S10O2X7HV3E2I9T7S1X1R5ZT1J10A9N4N7H10L948、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司【答案】ACZ5J1W2V9M7I10D7HZ3U3N4S7J4I8V7ZN1T3U4U9H4J5A449、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者【答案】ACD9V8R8S2E8M3S9HZ2K8K3G1J10C3G10ZB8T3T6W10G2Z2J350、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCO9W4X5N9K2X5N9HC9N1O7A4I8C6Q5ZH3P4C7Z9V4Z7D751、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCZ6D8M3X9N5K5K5HE7Y2B1D2A7D7D8ZO1Y8A4J3N5W5C852、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCC1Y6P8C6L6E9X10HQ2O2U3F5R3U4X5ZD1K1O8Z9D2W8B453、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACV5O9D10T5O10N4G5HS3F7K10P5S3U1H2ZY6O9K5G5I10L4A754、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】DCA6E5Z4B6F2W1F9HM2N3D8R10I7C7I5ZQ6T6D9O5P4M1J355、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元【答案】CCB2S4H8L2G1W5P10HO1P5R7W6Z7F2C2ZQ7V4X10I7Q6G9B756、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCO4P10R7Y3S6P2W3HR9S8K10A7R5N7V1ZD6Q1A10Z9P10G9T257、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCY7R1M6F8C4S1D2HF9X9C5B3Y5U10U9ZX3W4I2C1V7I5R858、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCT8H2F1X5O9X7W1HP6Y7J2M10E8X8Y9ZI3J3X4L9U6C8G459、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACB3S6W10E9L2Z1U4HM8H5U4E6X6I5H7ZB9R2F1A1Y7M7U660、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCI1R1I6T9U9W2J6HS8F6L2G8J4S7D4ZR2K5C3Y2I2O2M161、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCN1Z9R8G4I9J1C1HU6A2R7R8M9E2H7ZY1L9Q3T6L6Q7N562、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息【答案】BCW3Z8P4S1Q2S2H3HV7F10P4Q7I7A8T8ZO2P1K8M7D5X4A763、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCW3V8G1H1F3F2R9HM10B4W6G5Z9Z1T5ZF6R4N9A1I6A3A564、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACN8U1Y9E7Q7P3T7HD6C5R9C4Y4R2D10ZR7B4G6B3N7I6C265、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCR2Y8R6N3K9H5F2HG1X5I5F9A7M7N2ZZ9C9C1G8M4P6X366、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％【答案】BCV9L9I5Z6Y3X1V3HO2R3B3M2D5B7L5ZX7K5W8F1I1Y9I567、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

A.期货业协会

B.公司住所地期货交易所

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司董事会【答案】CCP1L3J7K3T6E2B6HW5V7R4K4R8D9F2ZY5C2S7N3Y1L1S768、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】CCZ4T8S6U6V5X3O8HG3U2R9G2O8N3R10ZM3R10Q1O1X3C4V569、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对【答案】ACV1W2K4T1V2S7F5HE4F10U9U1T8A6C8ZM2A3F2X4S7H3W770、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力测试的频率是（）。

A.至少每季度进行一次

B.至少每月进行一次

C.至少每半年度进行一次

D.至少每年度进行一次【答案】ACE4Y10B2Q6O7L2V6HB4Z7D7O9U10R9N3ZR3P9O7F8N10N3M271、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】ACA3M10I4H9P2U4V9HT2F10L10O6N10D1Z3ZT5G8P5P3Z3T10L972、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A.公正

B.审慎监管

C.公平

D.公开【答案】BCO7V2O8V8T10N4O7HU2C7G10X3O2J2R10ZF10S5V6Q4D6X6L873、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】DCZ2O1O8M10Q5Y2H3HX1M10T3N2L6Q7L1ZH3M6J9W4Y3U8S274、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACW7O6Q6G10X1Y9O9HU1R2A2Y9E8U4M10ZQ7K8D3X9H2P10P675、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACM6P9N4O10C9M10I3HY5H9C6R9N8P4W3ZH3I7R9U1Q8G4I1076、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效【答案】DCB2T1C7G4J6K10W8HV9M6H3M4W6M5L6ZM2S7L6H8P9I3S1077、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.财政部【答案】DCH2V6U10I7N7F6G9HF5N6R7R7M7G8G5ZJ1J2G2K4I5L6R1078、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书【答案】DCQ2Q7F5D10T2N2V7HH10N8L5J2J8X7E9ZF5A8X10U7L6A3Z379、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCG3Y8J2I4Z6F5D1HJ8K4L10C6Y2K9O8ZA9D3K1Y1G10N1Y780、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】ACE3Z1D6U10A2H2T4HF7H9I6B4F7P7Q7ZG6F5L1C8K6H8Q381、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACA1I1Z9Z5I1Y6V5HB7F4O9Y7N8O3H6ZL6V4E3K3N3S4P382、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACI6W4V10O1K5L9L6HM8A5O5Y4G3A10K1ZV8T9N6Q6B4V8T183、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】BCR2C4O2B10A5Q5K2HB3Y10A2G9I5O4Q8ZS2T8Z5T2D2T9U384、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】BCO6G10V8E10O4O3L6HP8F10Q4D1U7I6P4ZK7C1X4F10Z4Q2X385、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACO6A6S3B10B10U2T7HL4F6X6E7F8C6R5ZO3D10P5T5Q4Q10L886、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACT2W7T5C8S9E3K5HP10W8E7T2Y7R8T4ZG1M9V10H6L3C6W987、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.5

B.3

C.10

D.15【答案】ACR4I8L5V1O6U6I3HS8V3O2O9P1X5L4ZQ3D4J2V8V3H10J388、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCN3T9C3F3I2V8T4HO10I2L6K5E4N6T9ZW10S7I3H6I6T10W789、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】CCF10G5O10P2U1I10G10HX9B8H8D7U4A5K7ZB9E1N2I3F5Z2X290、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格【答案】BCI4Q9X6G3E1Q10X1HN4S2X10U7D2P9B6ZT5K6T3K5R5U8Q391、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCH2U6C2P1F6P6Y5HF9G6J2U7P1K5F2ZO9B4L7G2N9R4J992、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCH10Q9S3U1I6G3B3HH3X9S6M10I9T3O2ZU6H7Y2H2X2T5S993、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的法律事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库【答案】CCP5U8P1T8P4M2A8HQ6C6U6V10O10E7K5ZT7L10J7P9D7U8I194、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACI7J1K10E4V2Z7H1HF5I7G4E3A3I6H10ZL7N1S9Q5L6B9N695、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCU4F5K2T5P4C5T5HI9B6V3P9G4Z9Q2ZX2G8W3J9Z3R2T696、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%【答案】DCE10G6O8T5I7Q4X8HH6C4V2M5E4B10X3ZT7Y2A3Z4V10A1C997、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCV6G9K5L9D4V5F3HN6Z2P9G4R2X3S6ZT1U7Q2D4L6B1S698、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周【答案】BCR9C4U2F2Y4C2T5HP10Z9X9Q10C8A3X1ZF10U4F8F1C10H4L899、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。

A.中国证监会委派

B.中国期货业协会委派

C.会员大会选举产生

D.理事会选举产生【答案】ACS9R9M5N10P1Y1L10HA4R2M3R4A3W3Z3ZJ10L3Z4I3Q3R6C9100、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】ACH6A5B3F2H6T4Y5HJ3G6Q9R6T8Y1D4ZQ5N5T8J6R2K2C6101、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCW6B8Q4L6Z1F6J3HB2E7Z8S7R3J2C4ZL3S6L6H3U8D9S8102、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.前者必须大于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCP6P5I3T1Q4S1N3HB7U10U5P5X3Z4T9ZC7V8X6B7G3H9Z7103、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACM8Z3E10Y1V10U9W8HD7X4F1Q6X3S7E10ZQ5Q2F4A10W1G7F2104、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力测试的频率是（）。

A.至少每季度进行一次

B.至少每月进行一次

C.至少每半年度进行一次

D.至少每年度进行一次【答案】ACS8L9O5J9Y1H1C7HG7B2Q2E1Z4X1L3ZC3W6G6B2C7L6X4105、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACB1A7R1X7E9R7D5HA3U6S10O2T5W2E2ZO10M2E5L3I3R7X8106、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息【答案】DCA5T2R5A7K1P6U3HZ7D1L10L3A3X9M1ZX1E1Y5B2C8L3Q9107、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】ACH4F4W10X2H5J5I4HY3G6F2U8C3Q3I5ZB8O5Q7H5T7P6V4108、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25【答案】ACB6W8K5A5I5B7G5HM3L6L6G4Z10V3S7ZA9Q2U9Q5H10F8D9109、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周【答案】BCP8U10P9A2P10T4O8HJ10F4P10J4F7U3H9ZR2X9N7Y9P1E10I8110、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCZ7I3N7O3B6X1D6HI1V7T9H5J5N4X3ZP2C8C5P6R8O4L1111、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCB1I4W1S8E1P10C2HC10X5J3E2C3E3Z4ZP2Q2Z8N10X9U8I2112、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACS1N6N3U10E7O4D9HQ4N5D6X5B8U8Z7ZP4U7O5D2P9Q9N2113、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.期货公司【答案】ACN1C7O8E2A8F3O8HR4H8G1S6Z10S2M4ZH5P5V6N7B2E3J2114、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCC5B2Z2G5B8X7Q9HV8J8T2M7V1L5A6ZU8R8W4V6C2A7S6115、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员【答案】CCY6Z6M8R10J4N6N1HQ1M3J10Q6Z5N1L7ZH9J9Y8B2U4I10P7116、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACQ6A1T10Q8W4W1S5HE10M1A1G6T6Q4S6ZH3T9V7A8O7W9Z5117、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCL5D6Y1Y8N9X6S7HH9B2C10Q2R1J8R7ZO1A9Q2K5I9F8D7118、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACB8E9V4V9W4M5X8HM7D9C4R6T1L8D2ZS4O4D2M8A6A6A3119、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。

A.净损失200000元

B.净损失240000元

C.净盈利240000元

D.净盈利200000元【答案】BCQ9N1Q5R2K2O2M7HX6P10Q1W9O9B9L1ZK6B3R8B4O5R5P6120、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCV9C10K4V4T8F6Z7HH9G1A9L5F9Z3A9ZT7T1N9H1Y10S1K8121、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

A.集中统一

B.自律

C.统一

D.集中【答案】BCJ5Q1H1J3K1N7M2HA5R5L8Y1Q5C10J9ZA1N10T9M10M3T10O5122、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCN5I3Y7M4F6M10V7HT5R8I5O7S1V4B5ZC2D9S9V7S6Q6D8123、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACO4X3Q3Q6G8R10I6HH3R10P4G9H6I1Z4ZJ7O7D8Q6Q9Y4E5124、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】CCF10V10X9K2S7V2W5HV9G10D2X10N5N1C4ZN4N1U2P3N4Y3O4125、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCG3F8C4U8E1X8D1HW3R5W9L4G5H2Q3ZT2L6V2S10P3L1U3126、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCQ4E9W2Q3P4Z2M1HI1U10X3N1Q3M3N7ZN8Y6O7W5V3T2Z1127、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%【答案】CCA9O7E10H4O4B7J2HW7N2L7M10C2T5W2ZW10T3W9Q6I7R10V4128、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACW3K8V1P6A9C6R5HT8Q9W2P5R3M8V5ZN8C5O10K7D8G2G5129、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCT3L10B5N4X9V2F8HQ5W10Z3E4D7W8X6ZS8W1Y9H8E6R9I6130、下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的保洁员

B.银行从业人员

C.证券公司的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】DCY2O1Z4I6I2S4D2HX4U2J7A1A3B5H10ZY9M9W9H2I4C10U8131、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.中国银保监会

D.所在地法院【答案】ACL7D7W10N8R10O9B4HW8S1J2R9H7B2A1ZE2L6X3J8W3G9X3132、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCM1L6R9K8A8Q4Q7HM8M9B1H9U2X4X2ZW5B3G7Y7W6I2B9133、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】ACK9G6D9Q5Q10G9X8HA1I3O6I4G8X8U8ZY5Z5B10G6Q3K1R4134、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCW2S8K7T10G1S9Q1HI8X2V5F5M6J2Z10ZK8Z5J1Z2J5Y9H6135、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司【答案】ACH8T6U9J8O9Z4S10HQ5X9Z8H9S5X8Z8ZF2F4V9N3T8W1N4136、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】CCF6Q2K7V5T4D7F2HJ10P2M4K6F10O7I8ZE6P5Y9E4X3E8R6137、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态【答案】CCW3P1O7W6M2L2R7HB9L4Q7U9G9X5V6ZL4Z6F7X1G5G8X8138、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月【答案】ACC10T1Q4F1L9M8N2HC1T8U5Y3N10W10Y1ZP3Z8N2T2R5U8F4139、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCA8M4J7J7J3G5I7HF6D3X6L8U5M1W1ZD6V1V9X10R6D7A6140、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东【答案】BCN4W5Y9D6P9O9Z5HP7V7L10U6K10Z6J6ZM1W6W2F10V2E1E2141、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCM8A4S3Q3U9K3V8HR6J5H8T10M9H9L5ZX3I10P5Y5N4Z3O7142、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条【答案】ACK1J6L8K9J1A8X8HN3G10H2V3I5O7X4ZG3A8P7Y3R4X2K5143、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.期末权益

D.风险度【答案】ACB5P6L7G3S6W8M1HH3G8E5V8C6Z7X7ZO4D7O6T8K4J10V10144、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCJ7F4A4Z6H10H5U9HR5Z6Q1G2Q3M7Z7ZG6T5L1N10Z3U7A10145、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCD5U10M8D9P4M9F5HA2F8O9D4I4L10I2ZS1W10Q9S6O7T4Z5146、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACD3A5D10C1Q6G8Q5HZ2M4E9B9X7T10M2ZM4A9T9W4A6S7V8147、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACV8O9Z3N3F8D5K10HI4Y5G1L4T6A7I4ZB10M6L4C9L6X1K1148、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCZ10I5Z7Q9S1G7T7HN7G3Y9K7Z2Q2C1ZZ4R10V3G2L9V8B7149、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司【答案】CCY5Y5X8U4G1L4P6HP7W6L6H8T2K4P9ZE5Y1O5S10U2S2K10150、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCO4K6E4E3D8F6S1HF3U3H3Z1A10G6W9ZR8R3T3T9U9G4P3151、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

A.3

B.10

C.5

D.15【答案】BCT9Q8C9Y3U3G1T10HQ3T10G7P9Q6J5T1ZK7P7L6T1H10N3O2152、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。

A.相应核减净资本金额

B.全额扣减

C.全额加回

D.无须进行风险调整【答案】ACY8A3C4E3Q7H7Q6HK6E5T3T3A5T9O10ZD6U10P7P10J10U5M4153、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCJ1N5O2G5H3X6X5HY1K8G2E8N7T4R10ZO9H9U4U8G7D3P8154、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACX2N3S3K8T8B9L4HF7H1L7F10J7R7H2ZI1G6M5R1K8O10H8155、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCA8N7L6A9N6R7A10HB9N4D3I9M5R10E5ZE7T3M2H8P4X3U4156、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散【答案】BCE10G4G5K8O5Y1K6HR8N7E10F2T2Z2P4ZB10N5A10Z6O6K3M6157、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】BCA7L9T5R3V4R8Y2HQ2J5O8R5D2G10U6ZH5B9H6A9V2N6T1158、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACC2C1C9Y2Z1L8O10HO1H7S6Y1M8U10X3ZK2H10Y10V5F5M4N9159、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.完全由客户承担

B.完全由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACI4Y4I1H3A2C5L7HV7M5P5G3V1P4H9ZW2U10K4O8U7I3J10160、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，