国泰君安证券业务类文件归档范围和档案保管期限表

材料3：国泰君安证券股份有限公司证券业务类文件归档范围和档案保管期限表国泰君安电子文件归档和电子档案管理试点项目组2018年2月

证券业务类文件归档范围和档案保管期限表国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）根据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国证券法》《金融企业业务档案管理规定》及国家档案局、中国证监会等有关规定，结合证券企业业务工作实际，将证券业务划分成经纪业务、投资银行业务、证券投资业务、场外市场业务、信用业务以及资产托管业务六大类，并形成了《证券业务类文件归档范围和档案保管期限表》（附表）。证券业务文件是指证券企业在证券业务办理及服务活动中形成的各种文字、图表、照片、声像等不同载体形式的记录。经纪业务文件，是指在证券客户开户、委托、交易、客户回访等经纪业务处理及服务环节中形成的文件材料。投资银行业务文件，是指在证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务过程中形成的文件材料。证券投资业务文件，是指在证券投资决策研究、制定投资决策、执行投资操作、接收反馈、修正投资方案和项目总结等过程中形成的文件材料。场外市场业务文件，是指在交易所以外的场外证券交易市场中对意向企业进行尽职调查、签订协议、申请立项、撰写申报材料、制定计划的过程中形成的文件材料。信用业务文件，是指在信用业务中办理客户征信、客户筛选与初审，客户签订合同、开户、委托、交易等业务处理及服务环节中形成的文件材料。资产托管业务文件，是指公司接受委托后，为客户持有或管理的资产提供资产保管、投资清算、估值核算、投资监督、信息披露等专业服务过程中形成的文件材料。附：证券业务类文件归档范围和档案保管期限表序号归档范围纸质/电子保管期限密级1经纪业务形成的文件材料公司秘密1.1开立客户账户文件材料1.1.1证券账户开户材料1.1.1.1证券账户注册申请表及附件（自然人和机构）纸质、电子30年1.1.1.2注销证券账户申请表纸质、电子30年1.1.1.3证券账户注册资料变更申请表纸质、电子30年1.1.1.4证券账户注册资料查询申请表纸质、电子30年1.1.1.5挂失补办证券账户卡申请表纸质、电子30年1.1.1.6合并证券账户申请表纸质、电子30年1.1.1.7激活休眠证券账户申请表纸质、电子30年1.1.1.8信用证券账户注册表（自然人和机构）纸质、电子30年1.1.1.9证券质押登记申请表纸质、电子30年1.1.1.10解除证券质押登记申请表纸质、电子30年1.1.1.11一码通相关材料1.1.1.11.1证券账户开立申请表（适用于办理证券账户开户业务）纸质、电子永久1.1.1.11.2证券账户业务申请表（适用于办理证券账户查询、变更、休眠激活、注销、网络服务、转挂等业务）纸质、电子永久1.1.1.11.3证券账户开户办理确认单纸质、电子永久1.1.1.12非交易过户申请材料1.1.1.12.1证券非交易过户申报表纸质、电子30年1.1.1.12.2证券非交易过户登记申请表纸质、电子30年1.1.2资金账户开户材料1.1.2.1证券交易开户协议书纸质、电子永久1.1.2.2客户本人身份证明文件材料纸质、电子永久1.1.2.3上海、深圳证券卡及复印件纸质、电子永久1.1.2.4授权委托书、公证书纸质、电子永久1.1.2.5有效营业执照、组织机构代码证、税务证明等证照复印件纸质、电子永久1.1.2.6法定代表人身份证复印件纸质、电子永久1.1.2.7法定代表人证明书原件纸质、电子永久1.1.2.8其他自然人身份证复印件纸质、电子永久1.1.2.9风险提示函纸质、电子永久1.1.2.10承诺函纸质、电子永久1.1.2.11客户证券开户资料表原件纸质、电子永久1.1.2.12银证转账协议书纸质、电子永久1.1.2.13代理配售协议书纸质、电子永久1.1.2.14国债回购协议书纸质、电子永久1.1.2.15风险承受能力测评问卷纸质、电子永久1.1.2.16委托协议书及附件纸质、电子永久1.1.2.17佣金确认书纸质、电子永久1.1.2.18创业板市场投资风险揭示书纸质、电子永久1.1.2.19创业板市场投资者承诺函纸质、电子永久1.1.2.20客户其他信息及证明材料纸质、电子永久1.1.2.21“天汇宝”债券质押式报价回购交易客户协议纸质、电子永久1.1.2.22“天汇宝”债券质押式报价回购交易风险揭示书纸质、电子永久1.1.2.23“君联天下”服务协议纸质、电子永久1.1.2.24“君联天下”业务风险揭示书纸质、电子永久1.1.2.25汇通天下业务开通协议纸质、电子永久1.1.2.26综合理财服务协议书纸质、电子永久1.1.2.27综合理财服务风险揭示书纸质、电子永久1.1.2.28综合理财身份认证产品使用协议纸质、电子永久1.1.2.29综合理财身份认证产品风险揭示书纸质、电子永久1.1.2.30理财一户通业务申请表纸质、电子永久1.1.2.31君弘一户通账户开通协议纸质、电子永久1.1.2.32港股通交易委托代理协议纸质、电子永久1.1.2.33港股通交易委托风险揭示书纸质、电子永久1.1.2.34港股通投资者知识测试纸质、电子永久1.1.2.35上海证券交易所股票期权业务申请审批单纸质、电子永久1.1.2.36上海证券交易所股票期权风险揭示书纸质、电子永久1.1.2.37上海证券交易所股票期权经纪合同纸质、电子永久1.1.2.38上海证券交易所股票期权自然人投资者适当性综合评估表纸质、电子永久1.1.2.39银衍转账协议书纸质、电子永久1.1.2.40个股期权业务受理凭证纸质、电子永久1.1.2.41期权模拟交易经历纸质、电子永久1.1.2.42期权知识测试成绩单纸质、电子永久1.1.2.43自然人开立贵金属账户申请表纸质、电子永久1.1.2.44贵金属开户协议书签署表纸质、电子永久1.1.2.45贵金属现贷合约交易风险揭示书纸质、电子永久1.1.2.46贵金属现贷合约交易委托代理协议纸质、电子永久1.1.2.47银证转账（贵金属）协议纸质、电子永久1.1.2.48上海黄金交易所开户登记表纸质、电子永久1.1.2.49上海黄金交易所客户变更登记表纸质、电子永久1.1.2.50客户账户注销确认单纸质、电子永久1.1.2.51PB交易系统开户申请表纸质、电子永久1.1.2.52PB交易系统客户尽职调查评估表纸质、电子永久1.1.2.53PB交易系统客户风险承诺书纸质、电子永久1.1.2.54PB系统用户权限申请表纸质、电子永久1.1.2.55第三方存管相关材料1.1.2.55.1客户交易结算资金银行存管协议书纸质、电子永久1.1.2.55.2第三方存管协议书纸质、电子永久1.1.2.55.3客户多银行第三方存管服务业务承诺书纸质、电子永久1.1.2.56股票退市整理期交易风险揭示书纸质、电子30年1.1.2.57客户回访相关资料纸质、电子10年1.1.3网上证券交易委托材料1.1.3.1网上交易协议书纸质、电子永久1.1.3.2网上交易服务协议书纸质、电子永久1.1.3.3网上证券交易委托风险揭示书纸质、电子永久1.1.3.4网上证券委托协议书纸质、电子永久1.1.3.5网上证券委托开户申请表暨协议书纸质、电子永久1.1.3.6因特网(Internet)证券交易委托协议书纸质、电子永久1.1.3.7取消／解冻网上证券交易申请书纸质、电子永久1.1.3.8网上证券委托开户申请表纸质、电子永久1.1.4非现场开户形成的材料1.1.4.1客户身份证明文件1.1.4.1.1客户本人身份证照片电子永久1.1.4.1.2客户本人公安系统证照照片电子永久1.1.4.1.3客户本人视频文件电子永久1.1.4.2开户协议材料电子永久1.2A股交易文件材料1.2.1A股交易单证类文件材料1.2.1.1清算汇总表纸质、电子30年1.2.1.2资金轧帐表纸质、电子30年1.2.1.3债券轧帐表纸质、电子30年1.2.1.4异常成交表纸质、电子30年1.2.1.5透支表纸质、电子30年1.2.1.6差错处理单纸质、电子30年1.2.1.7统计报表纸质、电子30年1.2.2A股交易电脑数据类材料1.2.2.1客户开户资料数据备份电子30年1.2.2.2每个交易日成交回报数据备份电子30年1.2.2.3每个交易日客户委托买卖资料数据备份电子30年1.2.2.4每个交易日客户存取、债券资料数据备份电子30年1.2.3A股交易声像类材料电子30年1.3B股相关材料1.3.1B股境外代理商相关材料1.3.1.1主管机关关于境外证券代理商资格批准文件纸质、电子30年1.3.1.2B股境外代理商申请表纸质、电子30年1.3.1.3境外人代理商（或经营证券公司）申请书纸质、电子30年1.3.1.4境外经经营机构出具推荐书纸质、电子30年1.3.1.5申请公司各简况纸质、电子30年1.3.1.6注册证明文件纸质、电子30年1.3.1.7资收资本证明文件（正本）纸质、电子30年1.3.1.8最近年度公司财务年报纸质、电子30年1.3.1.9B股交易代理协议书纸质、电子30年1.3.1.10B股清算协议书批准文件纸质、电子30年1.3.1.11B股清算协议书纸质、电子30年1.3.2B股委托买卖相关文件材料1.3.2.1B股投资者名册登记申请表纸质、电子30年1.3.2.2投资者开立资金帐户确认书纸质、电子30年1.3.2.3B股交易委托单（买、卖）纸质、电子30年1.3.2.4B股交易成交单纸质、电子30年1.3.2.5B股清算交割单纸质、电子30年1.3.3港股境外代理商形成的文件材料纸质、电子30年1.3.4港股委托买卖材料（同B股）纸质、电子30年1.3.5外币有价证券自营买卖材料（同B股）纸质、电子30年1.3.6B股非交易过户申请表纸质、电子30年1.3.7B股股份非交易过户申请表纸质、电子30年1.3.8B股结算会员更换表纸质、电子30年1.4代销金融产品业务形成的文件材料纸质、电子30年2投资银行业务形成的文件材料公司秘密2.1股权融资类文件材料2.1.1证券承销机构承销股票申报材料及中国证监会及国家有关部门批复2.1.1.1证券承销机构向证券主管机关报送股票发行承销资格报告、主承销上市公司公开发行股票的申请纸质、电子永久2.1.1.2证券承销机构承销资格审查文件纸质、电子永久2.1.1.3证券承销机构关于上市公司股票发行方案请示纸质、电子永久2.1.1.4证券承销机构关于申请验收股票发行辅导工作报告纸质、电子永久2.1.1.5证券承销机构报中国证监会关于股票发行结束报告、股票摇号中签办法、中签公告、中签公证书等纸质、电子永久2.1.1.6证券承销机构关于报送证券销售情况报告纸质、电子永久2.1.1.7股票上市交易申请书、股票上市推荐书、股票上市通知书纸质、电子永久2.1.1.8中国证监会同意上市公司和证券承销机构公开发行股票的批复纸质、电子永久2.1.2股票发行者（上市公司）申报材料2.1.2.1省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件纸质、电子30年2.1.2.2批准设立股份有限公司的文件纸质、电子30年2.1.3发行授权文件2.1.3.1股东大会同意公开发行股票（A、B股）的决议纸质、电子30年2.1.3.2发行申请报告纸质、电子30年2.1.4公司章程、股东大会批准公司章程决议或授权决议纸质、电子30年2.1.5招股说明书、招股说明书概要、附件及招股说明书外文本（B股）等材料纸质、电子30年2.1.6资金运用可行性分析材料2.1.6.1全体董事签字的募集资金运用可行性分析纸质、电子30年2.1.6.2国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件纸质、电子30年2.1.6.3被收购兼并企业或项目情况形成材料纸质、电子30年2.1.7发行方案及发行定价分析报告纸质、电子30年2.1.8公司改制方案及原企业有关财务资料2.1.8.1公司改制方案、非经营性资产的处理及离退休人员安置情况、关联关系及交易材料纸质、电子30年2.1.8.2设立不满三年的股份有限公司设立以前年份原企业会计报表纸质、电子30年2.1.8.3设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的原企业会计报表与申报会计报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表纸质、电子30年2.1.8.4设立不满三年的股份有限公司申报的设立以前年份的资产负债表各项目剥离标准和损益表各项目的确认方法纸质、电子30年2.1.8.5前三年及最近一期的纳税资料及其法律依据纸质、电子30年2.1.9定向募集公司申请公开发行股票还须提交的文件2.1.9.1定向募股发行情况报告纸质、电子30年2.1.9.2定向募集股票的托管情况的报告纸质、电子30年2.1.9.3股本演变情况的说明及相关法律文件纸质、电子30年2.1.9.4省级人民政府关于股票托管情况的确认文件纸质、电子30年2.1.9.5省级人民政府或国务院有关部门关于该公司内部职工股清理情况文件纸质、电子30年2.1.10发行申请材料附件纸质、电子30年2.1.11发行过程中形成的工作底稿2.1.11.1申购要约材料纸质、电子10年2.1.11.2簿记建档配售结果纸质、电子10年2.1.11.3缴款通知纸质、电子10年2.1.11.4认购邀请书纸质、电子10年2.1.12承销过程中的相关资料2.1.12.1股票承销协议书、承销团协议、分销协议、承销协议授权委托书、承销协议备忘录、有关承销签字过程中形成其他文件材料纸质、电子永久2.1.12.2主承销商配售工作底稿；路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音；定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息；确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件；信息披露文件与申报备案文件等纸质、电子10年2.1.13申报材料光盘或硬盘电子30年2.1.14配股申报材料2.1.14.1公司所在地的中国证监会监管机构对配股申请出具的初审意见及附件纸质、电子30年2.1.14.2有关配股的股东大会文件及附件纸质、电子30年2.1.14.3前次发行股票（或配股）以来的有关材料纸质、电子30年2.1.14.4有关本次募集资金运用的文件纸质、电子30年2.1.14.5配股说明书纸质、电子30年2.1.14.6配股承销协议书纸质、电子永久2.2债券融资类文件材料10年以上债券保管期限为30年；

10年以下债券保管期限为10年。2.2.1债券发行申报材料2.2.1.1发行批准文件纸质、电子2.2.1.2国家计划部门下达企业债券发行计划的文件纸质、电子2.2.1.3发行企业债券的申请书纸质、电子2.2.1.4投资项目可行性及风险分析报告纸质、电子2.2.1.5公司或企业作出发行债券的决议纸质、电子2.2.1.6国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件纸质、电子2.2.1.7债券发行章程纸质、电子2.2.1.8经审计的发行人最近三年资产负债表、损益表和财务状况变动表纸质、电子2.2.1.9经审计的保证人最近三年资产负债表、损益表和财务状况变动表纸质、电子2.2.1.10证券主管机关指定的资信评估机构出具的债券信用等级报告纸质、电子2.2.1.11承销协议、承销团协议、承销团协议纸质、电子2.2.1.12担保函纸质、电子2.2.1.13法律意见书纸质、电子2.2.1.14发行公告纸质、电子2.2.1.15债券托管文件纸质、电子2.2.1.16债券上市或上柜交易申请书、报告书及上市推荐书纸质、电子2.2.1.17债券票样纸质、电子2.2.1.18证券承销机构向证券主管机关报送债券销售情况报告书纸质、电子2.2.1.19债券代理发行后检查工作以及兑付工作所形成材料纸质、电子2.2.2可转换债券发行申报材料2.2.2.1中国证监会、国家计划部门同意发行可转换债券的批准文件纸质、电子30年2.2.2.2发行人申请报告纸质、电子30年2.2.2.3股东大会作出的发行可转换公司债券的决议或国有企业主管部门同意发行可转换公司债券的文件纸质、电子30年2.2.2.4省级人民政府或国务院有关企业主管部门的推荐文件纸质、电子30年2.2.2.5公司章程或老企业组织章程纸质、电子30年2.2.2.6可转换公司债券募集说明书、发行公告纸质、电子30年2.2.2.7募集资金的运用计划和项目可行性研究报告纸质、电子30年2.2.2.8偿债措施、担保合同纸质、电子30年2.2.2.9经审计发债企业（公司）最近三年的财务报告纸质、电子30年2.2.2.10法律意见书纸质、电子30年2.2.2.11证券机构报送可转换债券发行情况报告纸质、电子30年2.2.2.12可转换公司债券上市申请书、上市推荐协议书纸质、电子30年2.2.2.13证券机构最近一年上市推荐业务情况说明纸质、电子30年2.2.2.14可转换债券托管情况文件纸质、电子30年2.2.3融资券发行文件材料2.2.3.1融资券发行申请表或申请报告纸质、电子10年2.2.3.2省级政府、证管办等批准发行文件纸质、电子10年2.2.3.3证券承销机构与发行企业（公司）签订承销协议纸质、电子10年2.2.3.4承销机构代理发行申请报告、发行结束报告或展期审批报告纸质、电子10年2.2.3.5融资券发行可行性报告或意向书、包括：董事会决议。上级下达项目计划、反映项目及其他文件等附件纸质、电子10年2.2.3.6资信评估机构出具融资券资信等级证明纸质、电子10年2.2.3.7融资券发行章程纸质、电子10年2.2.3.8发行企业（公司）委托书纸质、电子10年2.2.3.9企业（公司）前两个年度财务报表及本月度报表（包括经济分析）纸质、电子10年2.2.3.10资金拆借、回购、大面额存单的协议书、补充协议书纸质、电子30年2.2.3.11用款单位上级出具担保材料纸质、电子30年2.2.3.12融资展期协议书纸质、电子30年2.2.3.13融资过程中抵押材料纸质、电子30年2.2.3.14有关融资的其他报告、请示纸质、电子30年2.2.3.15融资业务合同及附件纸质、电子30年2.2.4债券发行过程中形成的工作底稿2.2.4.1债券销售推荐材料纸质、电子10年2.2.4.2簿记建档相关材料纸质、电子10年2.2.4.3定价配售形成的材料纸质、电子10年2.2.4.4资金收付形成的材料纸质、电子10年2.2.4.5登记托管形成的材料纸质、电子10年2.3并购融资类文件材料2.3.1买壳合同纸质、电子30年2.3.2融资拆借合同纸质、电子10年2.4财务顾问业务相关文件材料2.4.1财务顾问合同纸质、电子30年2.4.2常年财务顾问聘请合同纸质、电子30年2.4.3股权转让专项财务合同纸质、电子30年2.4.4资产重组专项财务顾问合同纸质、电子30年2.4.5反购并专项财务顾问合同纸质、电子30年2.4.6并购专项财务顾问合同纸质、电子30年2.4.7财务顾问工作委托协议纸质、电子30年2.4.8财务顾问向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息纸质、电子10年3证券投资业务形成的文件材料公司秘密3.1交易协议书纸质、电子30年3.2交易确认单纸质、电子30年3.3证券投资风险揭示书、风险提醒文件纸质、电子30年3.4业务受理回单纸质、电子30年3.5交易对账单纸质、电子30年3.6业务交割单纸质、电子30年3.7红利发放确认单纸质、电子30年3.8赎回申请书纸质、电子30年3.9转托管申请书纸质、电子30年4场外市场业务形成的文件材料公司秘密4.1新三板业务文件材料4.1.1股份挂牌公开转让申请文件、股票挂牌申请文件纸质、电子永久4.1.2推荐挂牌反馈意见的回复材料（副本）、挂牌申请反馈回复文件（副本）纸质、电子永久4.1.3全国中小企业股份转让系统中，主办券商开展做市业务的报价和成交数据纸质、电子30年4.1.4全国中小企业股份转让系统中客户的资金、股票以及委托、成交数据纸质、电子30年4.1.5全国中小企业股份转让系统股票交易申请表纸质、电子30年4.1.6尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等纸质、电子10年4.2直接投资业务文件材料4.2.1投资项目初步调研材料4.2.1.1项目初步调研报告纸质、电子永久4.2.1.2讨论未通过的文件材料纸质、电子10年4.2.2投资项目立项材料纸质、电子4.2.2.1项目立项会议通知、报告、记录、纪要、决议、讨论通过的文件材料、表决文件等重要文件材料纸质、电子永久4.2.2.2讨论未通过的文件材料纸质、电子10年4.2.3投资项目尽职调查材料4.2.3.1项目公司历史沿革的有关材料、上级主管部门的批文、会计政策和内控制度、相关业务、技术、财务、税务、法律等与企业经营情况相关的重要材料纸质、电子永久4.2.3.2企业访谈纪要等重要文件纸质、电子永久4.2.4投资决策委员会形成的相关材料4.2.4.1会议通知、记录、纪要、决议、表决文件、参加人员名单、尽职调查报告、项目评估报告、项目风险提示函、合规审查意见等重要会议文件纸质永久4.2.4.2讨论未通过的文件材料纸质、电子10年4.2.5投资交易文件材料4.2.5.1确定项目投资的审批文件纸质、电子永久4.2.5.2项目投资协议、增资协议、补充协议等与投资交易相关的重要协议文件材料纸质、电子永久4.2.5.3资金调拨申请单等重要交易文件纸质、电子永久4.2.5.4确定投资交易成功的企业工商变更登记文件纸质、电子永久4.2.6投后管理文件材料4.2.6.1投资企业董事会、股东大会的会议通知、议程、议案、决议、表决文件等重要文件材料纸质、电子永久4.2.6.2派出投资企业的董事、监事的委派书及相关授权文件材料纸质、电子永久4.2.6.3企业经营数据、重大事项的通知及有关企业经营管理的重要文件材料纸质、电子永久4.2.6.4投资企业月度、季度财务报表、年度审计报告、验资报告等重要财务文件材料纸质、电子永久4.2.6.5季度、年度投后管理项目报告等企业相关情况的跟踪报告文件纸质、电子永久4.2.6.6其它纸质、电子永久4.3投资顾问业务文件材料4.3.1投资顾问项目审批表纸质、电子永久4.3.2投资顾问业务协议纸质、电子永久4.3.3投资顾问咨询报告纸质、电子永久4.3.4其它纸质、电子永久4.4OTC及另类投资业务文件材料4.4.1柜台交易客户协议纸质、电子30年4.4.2柜台市场风险提示书纸质、电子30年4.4.3柜台市场电子签名约定书纸质、电子30年4.4.4柜台市场产品交易申请表纸质、电子30年4.4.5挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书纸质、电子30年4.4.6买卖挂牌公司股票委托代理协议纸质、电子30年4.4.7两网公司及退市公司股票转让风险揭示书纸质、电子30年4.4.8两网公司及退市公司股票转让委托协议书纸质、电子30年5信用业务形成的文件材料公司秘密5.1融资融券业务相关文件材料5.1.1融资融券个人客户文件材料5.1.1.1个人居住地址证明纸质、电子永久5.1.1.2上海、深圳信用证券帐户卡复印件纸质、电子永久5.1.1.3融资融券客户业务知识测试纸质、电子永久5.1.1.4融资融券业务申请审批表（个人适用）纸质、电子永久5.1.1.5客户信息及风险测评问卷纸质、电子永久5.1.1.6客户身份证明文件复印件纸质、电子永久5.1.1.7客户授信确认书纸质、电子永久5.1.1.8上海、深圳证券帐户卡复印件纸质、电子永久5.1.1.9融资融券合同纸质、电子永久5.1.1.10融资融券交易风险揭示书纸质、电子永久5.1.1.11融资融券业务征信授信评估报告纸质、电子永久5.1.1.12客户资质及授信审核表纸质、电子永久5.1.1.13融资融券自然人客户开户申请书纸质、电子永久5.1.1.14信用资金银行存管协议书纸质、电子永久5.1.1.15客户交易结算资金第三方存管开通（变更）申请表纸质、电子永久5.1.1.16客户提前终止融资融券合同申请表纸质、电子永久5.1.1.17融资融券日常业务申请表纸质、电子永久5.1.1.18信用销户申请表纸质、电子永久5.1.1.19结息归本申请表纸质、电子永久5.1.1.20中国人民银行等的信用评估（级）报告纸质、电子永久5.1.1.21客户其它信息及证明材料纸质、电子永久5.1.2融资融券机构客户文件材料5.1.2.1营业执照复印件纸质、电子永久5.1.2.2组织机构代码证复印件（已换发“三证合一”营业执照的，需用“三证合一”营业执照替代）纸质、电子永久5.1.2.3税务登记证原件及复印件（已换发“三证合一”营业执照的，需用“三证合一”营业执照替代）纸质、电子永久5.1.2.4上海、深圳信用证券帐户卡复印件纸质、电子永久5.1.2.5客户交易结算资金第三方存管开通（变更）申请表纸质、电子永久5.1.2.6控股股东或实际控制人证明书纸质、电子永久5.1.2.7法定代表人证明书纸质、电子永久5.1.2.8法定代表人身份证明文件复印件纸质、电子永久5.1.2.9授权委托书纸质、电子永久5.1.2.10被授权人身份证明文件复印件纸质、电子永久5.1.2.11办公地址证明纸质、电子永久5.1.2.12公司章程并加盖骑缝章纸质、电子永久5.1.2.13所有股东、股东大会或董事会同意申请融资融券业务的相关文件或决议纸质、电子永久5.1.2.14融资融券业务征信授信评估报告纸质、电子永久5.1.2.15融资融券客户业务知识测试纸质、电子永久5.1.2.16融资融券业务申请审批表（机构适用）纸质、电子永久5.1.2.17客户信息及风险测评问卷纸质、电子永久5.1.2.18私募基金管理人公示信息（适用于私募机构自营账户开立融资融券账户）纸质、电子永久5.1.2.19客户授信确认书纸质、电子永久5.1.2.20融资融券合同纸质、电子永久5.1.2.21融资融券交易风险揭示书纸质、电子永久5.1.2.2260岁以上老人交易高风险相关材料纸质、电子永久5.1.2.23融资融券机构客户开户申请书纸质、电子永久5.1.2.24信用资金银行存管协议书纸质、电子永久5.1.2.25客户提前终止融资融券合同申请表纸质、电子永久5.1.2.26融资融券日常业务申请表纸质、电子永久5.1.2.27信用销户申请表纸质、电子永久5.1.2.28结息归本申请表纸质、电子永久5.1.2.29客户其它信息及证明材料纸质、电子永久5.1.3融资融券私募基金产品开户文件材料5.1.3.1基金管理公司营业执照复印件纸质、电子永久5.1.3.2基金管理公司组织机构代码证复印件（已换发“三证合一”营业执照的，需用“三证合一”营业执照替代）纸质、电子永久5.1.3.3基金管理公司税务登记证复印件（已换发“三证合一”营业执照的，需用“三证合一”营业执照替代）纸质、电子永久5.1.3.4法定代表人证明书纸质、电子永久5.1.3.5法定代表人身份证明文件复印件纸质、电子永久5.1.3.6授权委托书纸质、电子永久5.1.3.7被授权人身份证明文件复印件纸质、电子永久5.1.3.8融资融券客户业务知识测试纸质、电子永久5.1.3.9客户信息及风险测评问卷纸质、电子永久5.1.3.10基金公司出具的承诺函纸质、电子永久5.1.3.11基金管理公司和客户签订的基金合同（复印件）纸质、电子永久5.1.3.12融资融券业务申请表纸质、电子永久5.1.3.13管理主办人投资履历纸质、电子永久5.1