2013年C新版程序文件20130713(含临海分公司)页码修订

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完整杭州东铁机械制造有限公司质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件文件编号:HDT-02-2013版本号:C分发编号:受控状态：杭州东铁机械制造有限公司程序文件附加说明编制：审核：批准：杭州东铁机械制造有限公司程序文件目录序号序文件名称页码01文件控制程序 102记录控制程序 503一体化管理体系方针、目标、指标和管理方案控制程序 704法律、法规及其他要求获取、评审与控制程序 1005环境因素识别与评价控制程序 1206危险源辨识与风险评价控制程序 160?沟通、参与和协商管理程序 2108管理评审控制程序 2409人カ资源管理程序 27io设备、工装和工作环境控制程序 3011与顾客有关的过程控制程序 3412设计和开发控制程序 3813采购控制程序 4314对相关方施加影响控制程序 4915生产和服务运作控制程序 5116监视和测量设备的控制程序 5617应急准备与响应控制程序 5918易燃易爆品防火控制程序 6119顾客满意度测量程序 6320内部管理体系审核程序 6521关健特殊エ序控制程序 6822过程和产品的监视和测量控制程序 ....7023绩效测量和监视控制程序 8424合规性评价程序 8625不合格品控制程序 9026事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序 9527产品一致性控制程序 9828数据分析控制程序 101129纠正和预防措施控制程序 104杭州东铁机械制造有限公司程序文件修改记录

修改章节修改内容修改人审核人杭州东铁机械制造有限公司程序文件文件控制程序HDT-02-01I目的为确保公司所有使用场所能够得到相应文件的有效版本,特制订本程序文件。2适用范围适用于质量、环境、职业健康安全管理有关的文件的控制。3职责1品质保证部负责对《管理手册》、《程序文件》、《管理制度汇编》的编制、修改、发放、作废和回收,与质量、环境、职业健康安全有关的法律法规的接收、发放、回收和作废,并组织实施和监督检查。3.2办公室负责上级颁发的文件、通知等政策性外来文件的接收、发放等管理工作。3技术研发中心负责技术文件的编制,发放、更改、作废和回收等管理工作。3.4生产制造部负责安全生产规章制度和设备操作规程文件的编制、发放、更改、作废和回收,并组织实施和监督检查。5各部门负责部门文件的编制等管理工作。3.6管理者代表负责审核《管理手册》、《程序文件》，总经理负责批准《管理手册》、《程序文件》。4管理内容与要求1受控文件管理手册（包括形成的文件、一体化方针、一体化管理目标等）；1.2程序文件:4.1.3各类标准、作业指导书、操作规程、规章制度等:4.1.4形成的记录;4.1.5外来文件（包括标准、用户提供的图纸、加工规范、政策性外来文件等）；4.1.6法律法规。4.2文件标识4.2.I在封皮的空白处以“受控文件”印章进行标识,也可依据文件编号、修改状态及收发登记等进行标识:4.2.2对需留存的作废文件,必须有“作废”和“保留”标识:4.2.3对于保密文件,应按其重要性加盖“保密”印章进行标识。1杭州东铁机械制造有限公司程序文件4.3文件的分类及编号4.3.1文件分为如下几类:①管理手册文件层次号公司代码文件种类例:管理手册GLSC-HDT-01②技术性文件的编号由技术研发中心按技术文件编号方法进行编号管理。③管理性文件（程序、制度）顺序号文件层次号公司代码文件层次号:01为管理手册;02为程序文件;03为管理制度例:XX管理制度HDT-03-01注:HDT是公司代码3.2受控文件分发号01、总经理02、管理者代表03、总工程师04、副总经理05、财务总监06、副总エ程师07、生产副总经理08、办公室09、人力资源部10、技术研发中心11、物资采购部12、市场营销部13、品质保证部14、生产制造15、计划财务部16、理化中心17、临海分公司4.4文件的编制、审核、批准4.4.1品质保证部负责组织相关部门编制《管理手册》、《程序文件》,按规定会签,由管理者代表审核、上报总经理批准；负责组织相关部门编制《管理制度汇编》,按规定会签,并经主管领导批准。4.4.2技术研发中心负责技术文件的编制,必要时按规定会签,并经主管领导批准。4.4.3生产制造部负责安全管理制度和设备操作规程的编制,必要时按规定会签，并经主管领导批准。4.4.4其他各部门负责本部门文件的编制，必要时按规定会签，并经主管领导批准。5.1《管理手册》、《程序文件》的更改由品质保证部负责组织实施,更改后的文2杭州东铁机械制造有限公司程序文件件按上述4.4.1条规定执行;4.5.2其他文件的更改由相应主管部门组织实施,并经主管领导批准;4.5.3修订后的文件须重新进行标识,执行上述4.2条规定;4.5.4文件属于换版性的更改,不需填写《文件更改申请单》。如果文件只是某ー页或少部分更改替换,需填写《文件更改申请单》,同时在文件的修改控制页记录。4.6文件的发放4.6.1公司适用范围内发放的文件为“受控”文件,发放时注明“受控”状态;4.6.2当使用的文件严重破损并影响使用时，应到发放部门办理更换手续，破损文件由发放部门收回；4.6.3若文件丢失，应向发放部门说明丢失原因，申请补发；4.6.4提供给认证机构和供方的文件，按内部受控文件处理;4.6.5文件的主管部门要及时把文件发放给使用部门；4.6.6文件发放、回收时应办理交接手续，填写《文件发放、回收登记表》。4.7文件的保存4.7.1《管理手册》和《程序文件》原件由品质保证部保存；4.7.2各部门文件由本部门保存;4.7.3各部门应及时填写本部门使用的《文件控制清单》，如内容有变化,及时通知品质保证部；各部门根据实际工作需要编制的管理办法或实施细则也应纳入《文件控制清单》中予以控制。4.7.4不得在受控文件上乱涂乱画，确保文件的清晰，易于识别和检索，不准私自外借;4.8文件的销毁4.8.1所有失效作废的文件由相关部门及时从所有发放或使用场所收回,加盖’‘作废”印章,确保作废文件的非预期使用。4.8.2技术研发中心、品质保证部、生产制造部分别确定技术文件、管理性文件、安全文件是否作废,对作废的文件,下发部门收回后填写《文件销毁/留用申请单》,经主管领导批准后予以销毁。4.9文件的借阅借阅已归档的文件时,借阅者应填写《文件借阅记录》方可借阅。杭州东铁机械制造有限公司程序文件.10外来文件控制4.10.1各部门负责收集适宜本部门的法律法规，并将法律法规传递至品质保证部，由品质保证部存档。4.10.2办公室负责收集上级颁发的文件、通知等政策文件,并将最新版本发放到相关部门。4.10.3技术研发中心负责收集技术标准的最新版本,并将最新版本发放到相关部门，同时收回旧版本。4.10.4收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效性。5记录表格文件控制清单文件发放、回收登记表文件借阅记录文件更改申请单文件销毁/留用申请单4杭州东铁机械制造有限公司程序文件记录控制程序HDT-02-021目的为了对记录实施全面、有效的控制,提供管理体系有效运行的证据,并保持其可追溯性，特制定本程序文件。2适用范围适用于质量、环境、职业健康安全管理体系涉及的所有记录的控制。3职责1品质保证部是记录的归ロ管理部门，建立公司级的《记录汇总表》。3.2各部门及临海分公司负责本部门记录表格的编制，由部门主管或临海分公司负责人审核，传递至品质保证部;各部门或临海分公司负责建立本部门《记录汇总表》〇4管理内容与要求!记录的形成:记录可采用文字、表格、图片等形式。4.2记录的分类和编号4.2.1记录分类:质量记录为QR,环境记录为ER,职业健康安全记录为OR。4.2.2受控的记录按以下模式进行编号:顺序号标准条款号记录代码例:记录清单QR-4.2-014.3记录的填写要求4.3.1记录字迹清晰,内容完整,填写及时,签字齐全;4.3.2记录要使用钢笔或蓝/黑圆珠笔填写，记录中的计算单位必须使用法定计算单位;4.3.3记录不得随意更改,确需更改时，采取杠改的方法,并在更改处签名或盖章;4.3.4记录以书面文字和表格形式为主,也可采用电子媒体作为载体。4.4记录的管理4.4.1各种记录的空白表格由各主管部门设计,设计完成后，经部门负责人审批后,报品质保证部备案、统ー编号。经品质保证部确认后，方可交物资采购部统5杭州东铁机械制造有限公司程序文件ー印刷,发放至各有关工作场所使用。4.4.2各部门负责将本部门的记录及时填写到部门的《记录汇总表》中,如内容有变化，及时通知品质保证部。4.5记录的保管和贮存4.5.1各部门应设专职或兼职人员负责本部门记录的汇总、编目,应保持记录的顺序号或日期便于查询、检索。4.5.2记录的储存环境要通风、防潮、防火、防虫蛀等。计算机软件里的记录应有备份。4.6记录的保存期限记录的主管部门按记录的实际使用有效性，确定保存期限，并记于《记录汇总表》中。4.7记录的借阅4.7.1借阅记录时，应登记并规定归还日期,必要时需经部门主管批准后方可借阅。4.7.2借阅的记录不得更改、遗失、损坏。4.7.3合同要求时,在商定期内,记录可提供给顾客、供方查阅。4.8记录的处理4.8.1过期的或没有必要保存的记录,经部门负责人审查，必要时经主管领导批准后，进行销毁，并填写《文件销毁/留用记录》。8.2需做永久保存的记录，由部门负责人批准并在记录上加盖“永久保存”印章。5相关文件!《文件控制程序》6记录表格1记录汇总表6.2文件销毁/留用记录6杭州东铁机械制造有限公司程序文件一体化管理体系方针、目标、指标和管理方案控制程序HDT-02-031目的为建立、实施与改进公司一体化管理体系，实现一体化管理体系的方针、目标、指标以及为确保实现目标和指标而制定的管理方案的实施，不断改进公司的产品质量、环境和职业健康安全管理工作，特制定本程序文件。2适用范围适用于公司一体化管理体系方针、目标和指标及管理方案的制定、更改与实施。3职责1总经理负责批准一体化管理体系方针、目标、指标和管理方案。3.2管理者代表负责组织制定一体化管理体系方针、目标、指标和管理方案,并负责监督方针、目标、指标和管理方案的实施。3.3品质保证部负责提出一体化管理体系的方针、目标、指标和管理方案,并监督验证、实施进度。3.4临海分公司负责分公司的质量方针、目标的具体实施。3.5各部门负责本部门的方针、目标、指标与管理方案的具体实施。4管理内容与要求1一体化管理体系方针1.1方针的确定品质保证部负责提出一体化管理体系方针,由管理者代表组织体系覆盖部门评审,评审后由总经理颁布实施。1.2方针的更改每年管理评审时,需对一体化管理体系方针进行评审,确保其适宜性。当方针需要更改时,应经总经理批准。1.3方针的宣贯1.3.1品质保证部通过《管理手册》的分发，以及组织有关部门在公司宣传栏、电子屏幕、报纸上宣贯一体化管理体系方针;1.3.2公司人力资源部负责对全体员エ进行方针的培训，以确保对公司一7杭州东铁机械制造有限公司程序文件体化方针正确、充分的理解。1.4方针的公开1.4.1管理者代表应考虑相关方或公众的要求，以《致相关方的一封信》的方式公开方针。4.1.4.2办公室负责在门卫处设置告示牌，公开《致相关方的一封信》。1.4.3市场营销部负责每年与物流公司签订合同,并以合同附件的形式告知其《致相关方的一封信》。.1.4.4物资采购部与施工方以合同附件的形式告知其《致相关方的一封信》。.2冃标与指标2.1目标与指标的制定2.1.1公司的质量、环境、职业健康安全目标草案由品质保证部提出,管理者代表组织体系覆盖部门评审,评审后报总经理批准。2.1.2临海分公司制定分公司的质量目标，并报分公司负责人审批。2.1.3各部门制定本部门的目标、指标，部门负责人审核后报主管领导批准。2.2目标与指标的更改2.2.1在方针、相关法律法规及其他要求，管理方案的变化以及相关外界因素等发生变更时，目标与指标应重新评审和修订;2.2.2目标与指标由管理者代表组织进行更改，经管理者代表审核后报总经理批准后生效。2.3目标与指标的宣贯人力资源部负责组织相关的培训工作,对公司全体员エ进行目标、指标的宣贯。2.4目标与指标的公开相关方与公众要求公开公司的目标与指标时，需经过管理者代表批准。2.5冃标、指标的测量2.5.1在管理评审之前，各部门及临海分公司将目标、指标的完成情况进行总结,交品质保证部。4.2.5.2品质保证部每年至少对目标、指标的完成情况进行一次全面的测评,将评价结果上报管理者代表和总经理。8杭州东铁机械制造有限公司程序文件4.3环境/职业健康安全管理方案4.3.!方案的编制环境和职业健康安全管理方案由品质保证部编制,管理者代表审核、总经理批准。管理方案主要包括以下内容:a）依据的目标与指标;b）方法措施、技术手段:c）责任部门或岗位;d）开始时间和完成时间;e）验证时间;f）必要时包括预算经费。4.3.2方案的更改当因措施发生变更、目标指标变化或公司的活动、产品、服务或运行条件发生变化等情况需要更改方案时,由方案实施部门填写《文件更改申请单》,经主管领导确认后交品质保证部，由品质保证部报管理者代表审核、总经理批准后,按《文件控制程序》进行更改，更改后下发各部门。3.3管理方案的实施与监督验证4.4管理方案以受控的形式下发至各部门实施,由品质保证部负责对方案的实施进度与效果进行监督和验证,并记录于《环境/职业健康安全方针、目标、指标及管理方案检查表》中。5相关文件!《文件控制程序》6记录1环境/职业健康安全方针、目标、指标及管理方案6.2环境/职业健康安全方针、目标、指标及管理方案检查表9杭州东铁机械制造有限公司程序文件法律、法规及其他要求获取、评审与控制程序HDT-02-041目的为了识别、获取、更新适用于质量、环境与职业健康安全管理法律、法规、标准及其他要求,并建立获取这些法律、法规及其他要求的渠道,特制定本程序文件。2适用范围适用于对质量、环境与职业健康安全管理有关的法律、法规、标准和其他要求的控制。3职责1品质保证部、办公室、技术研发中心分别为相关法律、法规、标准及其他要求的归U管理部门，并确定其适用性的管理，保持最新版本。3.2各部门负责搜集与各自专业相应的法律、法规、标准及其他要求信息等相关文件,并确认其适用性传达给员エ遵照执行。4管理内容与要求1法律、法规及其他要求的获取1.1获取适用范围1.1.1国家有关的法律、法规、条例、规范;1.1.2浙江省地方法规;1.1.3国家行业和地方的标准;1.1.4其他政府部门（包括环保局、消防局、劳动局、安全生产管理局等行业主管部门）颁布的法规、规范、条例等;1.1.5应遵守的国际公约。1.2获取途径1.2.1技监局、安监局、环保局、劳动局等相关行业部委的主管部门;1.2.2出版社、书店、图书馆、网上查询等;1.2.3相关方；1.2.4专业报刊和杂志等。4.2选择与确认4.2.1品质保证部负责收集质量、环境和职业健康安全方面的法律、法规；10杭州东铁机械制造有限公司程序文件4.2.2办公室负责收集上级颁发的文件、通知等政策性文件；4.2.3技术研发中心负责收集技术标准及其他技术法规要求;4.2.4各部门对收集到的法律、法规及其他要求逐一进行确认,确定出适合本公司的法律、法规和其他要求；4.2.5各部门把收集到的法律、法规及其他要求上报到品质保证部,由品质保证部建立公司的《法律、法规及其他要求清单》。4.3法律法规的评审品质保证部组织体系覆盖部门对质量、环境、职业健康安全及其他法规的有效性、适宜性进行评审。4.4更新4.4.1法律、法规及其他要求的归ロ管理部门要不定期地进行评审、确认。随时增加或更新法律、法规及其他要求的最新版本,并传递至品质保证部,由品质保证部修订公司的《法律、法规及其他要求清单》,修订后《法律、法规及其他要求清单》由品质保证部发放各部门;4.4.2品质保证部、技术研发中心和办公室发放新的版本，并按《文件控制程序》进行管理。4.5实施4.5.1品质保证部、技术研发中心和办公室保持法律、法规及其他要求的原件，按《文件控制程序》对法律、法规进行管理，并进行适用性评价;4.5.2办公室组织学习相关的法律、法规及其他要求;4.5.3技术标准由技术研发中心组织相关人员学习；5.4各部门组织本部门人员学习与本部门相关的法律、法规及其他要求。5相关文件!《文件控制程序》6记录表格1法律、法规及其他要求清単11杭州东铁机械制造有限公司程序文件环境因素识别与评价控制程序HDT-02-051目的对本公司活动、产品和服务中能够控制和可能施加影响的环境因素进行全面的识别，并评价出重要环境因素，特制定本程序文件。2适用范围适用于公司所有活动、产品和服务中能够控制和可能施加影响的环境因素的识别与评价。1管理者代表负责审核重要环境因素清单。3.2品质保证部为环境因素辨识与评价的归ロ管理部门,负责组织对公司适用范围内活动、产品或服务中环境因素的识别与评价工作的检查、监督、指导,评价重要环境因素。3.3各部门负责本部门的环境因素的识别,填写《环境因素识别评价表》,对新的环境因素识别后及时传递至品质保证部。4管理内容与要求4.1环境因素识别应考虑到生产和管理活动的全过程,以及相关方所产生的环境影响。应考虑过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态和八个方面。1.2.1三种时态:过去:过去发生的但环境影响遗留至今的;现在:现在正在发生的环境影响;将来:将来在计划中或在活动中可能产生的。1.2.2三种状态:正常状态：指日常的生产活动中产生的环境因素,如扬尘、机械噪声等;异常状态:指非日常但可预见的活动中产生的环境因素,如设备开机、停机和维修等；紧急状态:不可预见何时发生且可能对环境造成较大影响的事故或紧急情况,如火灾、爆炸等。1.2.3ハ个方面:杭州东铁机械制造有限公司程序文件,大气污染;水体污染;能源的使用土地污染;原材料和自然资源的使用固体废弃物和副产品的排放；能量释放（如热、辐射、振动等）物理属性（如大小、形状、颜色、外观等）4.2环境因素评价4.2.1对环境因素的评价采用是非判断法和二因子法就近二选一方法进行评价。4.2.1.1在是非判断法中,以评价因子D表示判断是否为资源能源消耗,以评价因子E表示判断是否不符合法规要求,以评价因子F表示判断是否相关方合理抱怨,以评价因子G表示判断是否潜在环境因素,以评价因子H表示判断是否产品中环境因素,以评价因子I表示判断是否可施加影响的环境因素。4.2.1.2在二因子法中，以评价因子a表示排放浓度（质量分数）与法规值之比:a（1〜5）1）290%a=5；2）扌8〇%〜90%a=4；3）250限80%a=3；4）》20仁50%a=2；5）<20%a=l；以评价因子b表示发生频率1）持续发生到每周一次b=5；2）每月一次到每周一次b=4；3）每季度一次到每月一次b=3；4）持续发生到每周一次b=2；5）每年一次到每月一次b=l；4.2.2重要环境因素评价准则4.2.2.1不满足相关法律、法规要求的环境因素;4.2.2.2污染物排放超过国家或地方排放标准的环境因素;13杭州东铁机械制造有限公司程序文件4.2.2.3化学危险品涉及的相关环境因素；4.2.2.4能源消耗类的环境因素；4.2.2.5有较大节约潜力的原材料消耗类的环境因素；4.2.2.6一旦发生时可能引起重要环境事故或影响的环境因素；4.2.2.7相关方有合理抱怨的环境因素；4.2.2.8现有管理制度不完善造成的环境因素；4.2.2.9采用二因子法乘积分数值大于等于20的为重要环境因素。4.2.2.10涉及以上条款的为重要环境因素。4.2.3确定重要环境因素时应考虑;4.2.3.1影响适用范围；4.2.3.2影响程度；4.2.3.3产生量；4.2.3.4法律、法规符合性;4.2.3.5能源的消耗量;4.2.3,6可节约程度:4.2.4各部门根据评价结果,汇总编制本部门的《环境因素识别评价表》,传递至品质保证部。4.2.5品质保证部经过评价、确认、最后确定公司的环境因素,将公司的《环境因素识别评价表》归档。4.3环境因素更新4.3.1各部门结合本部门的活动、服务等因素的变化，若有新的环境因素，应及时更新并传递至品质保证部。品质保证部组织相关部门进行环境因素的识别更新。4.3.2为保持信息的有效性，品质保证部每年年底组织各部门对本公司的环境因素进行重新确认评价，予以修订或补充,由品质保证部完善公司的《环境因素识别评价表》,并将更新后的《环境因素识别评价表》发放至各部门。4.3.3品质保证部对每年的《环境因素识别评价表》进行确认并监督、检查。4.3.4当发生下列情况时，品质保证部组织与下列活动有关的人员进行环境因素的识别、评价和更新,对环境因素的重新识别、评价按下列步骤进行。4.3.4.1法律、法规及其它要求发生较大变更时;4.3.4.2活动、产品或服务发生较大变化时;4.3.4.3相关方有合理抱怨时;14杭州东铁机械制造有限公司程序文件3.4.4公司的环境方针发生变化时。5相关文件1《废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声污染防治管理制度》6记录表格1环境因素识别评价表2重要环境因素清单15杭州东铁机械制造有限公司程序文件危险源辨识与风险评价控制程序HDT-02-061目的为了识别公司生产活动中的危害因素,评价危害事件的风险程度,制定有效风险控制措施,最大限度降低风险级别和财产损失,特制定本程序文件。2适用范围适用于公司范围内有关职业健康安全危害辨识、评价和控制活动。3职责1管理者代表负责审批重要危险源清单。品质保证部负责组织公司职业健康安全方面危险源的辨识、风险评价的更新及控制,检査、监督和指导，评价重要危险源清单。各部门负责本部门的危险源的识别,填写《危险源识别评价表》,对新的危险源识别后及时传递至到品质保证部。4管理内容与要求1工作原则预防原则:依据生产作业所涉及的活动适用范围、危害事件的性质以及时间、风险的特点,针对性的选取相应的方法。分级原则:选取的方法应能给危害事件的危险等级及需采取的不同控制措施。4.1.3一致性原则:依据生产作业活动特点,存在的隐患,选取的相应方法，确保辨识、评价和控制措施的一致性。4.2危险源辨识4.2.1辨识适用范围4.2.1.14.2.1.24.2.1.34.2.1.4公司的一切常规和非常规活动;所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动;人的行为、能力或其他人的因素:已识别的源于工作场所外、能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源;4.2.1.54.2.1.6在工作场所附近、由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备、材料；16杭州东铁机械制造有限公司程序文件4.2.1.74.2.1.8组织及其活动、材料的变更,或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改,包括临时性变更等,及其对运行、过程和活动的影响；4.2.1.9任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用的法律义务（也可参见3.12注）；4.2.1.10对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。4.2.2辨识状态4.2.2.14.2.2.3正常状态ーー每天正常进行的日常活动;异常状态ーー停机、检修、维护等;紧急状态ーー火灾、爆炸、事件。4.2.3辨识时要考虑在作业过程中的几个方面:4.2.3.14.2.3.24.2.3.34.2.3.4人的不安全行为:不良的作业环境;物的不安全状态;管理方面的缺陷。4.2.4辨识方法;4.2.4.14.2.4.24.2.4.34.2.4.44.2.4.54.3风险因素评价4.3.1定性风险评价,对于存在下列4种情况之一的,可直接定为级别较高的风险a）不符合职业健康安全法规、标准且易发生重大事故的；b）相关方有合理抱怨要求的；c）曾发生过事故，现今无合理控制措施的；d）直接观察到可能导致危险错误，且无适当控制措施的。4.3.2定量风险评价，计算每项已辨识出的危害事件所带来的风险,可采用如下方法:D=L*E*C式中Dー为风险值17根据エ序、工艺流程所涉及的活动进行辨识;采用现场观察进行辨识;通过查阅有关文件资料、档案进行辨识;根据管理经验进行辨识;根据管理过程进行辨识。

杭州东铁机械制造有限公司程序文件L一事故发生的可能性表4.1事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全可以预料8相当可能6可能,但不经常4可能性小,完全意外2很不可能,可以设想1基本不可能0.1极不可能E一暴露于危险环境的频繁程度。表4.2暴露于危险环境的频繁程度（E）Cー发生事故产生的后果。表4.3发生事故产生的后果（C）

分数值后果100大火灾、许多人死亡或造成财产损失100万140灾难、数人死亡或造成财产损失50—100万15非常严重、一人死亡或造成财产损失10—507严重、残疾或造成财产损失5-10万元3重大、重伤或造成财产损失1-5万元1一般、轻伤或造成财产损失1万元以下4.3.3风险等级划分:表4.4风险等级划分（D）18分数值频繁程度10连续暴露8每天工作时间内暴露6每周一次,或偶尔暴露4每月一次暴露2每年儿次暴露1非常罕见的暴露分数值风险级别320高级（A）杭州东铁机械制造有限公司程序文件4.3.3.2定性风险评价（是非判断法）中为A、B等级的,为重要危险源。定量风险评价通过作业条件风险性评价法,即三种因素分数值之乘积D大于等于70的危险源,为重要危险源。4.3.4各部门根据公司实际情况辨识出的危险源及控制措施,填写《危险源识别评价表》传递至品质保证部。4.4风险控制4.1风险控制措施应首先考虑“消除”的原则,其次是考虑替代、工程控制措施及标志/警告/管理控制措施,使用个体防护装备是最后的手段。4.2风险控制策划4.2.1风险控制策划的原则消除替代«工程控制措施标志、警告和管理控制措施个体防护装备4.2.2公司対评价出的重大危险源进行有效的控制。对重大危险源的控制可采用以下方法:制定目标、管理方案;制定管理程序;培训和教育;制定应急预案;加强现场监督检査;•保持现有措施。4.4.3品质保证部对风险控制措施根据职责权限,编制《重要危险源清单》和管理方案,报管理者代表批准后,发放至各部门实施。4.5辨识、评价和控制的更新19163〜320高中级(B)7〇〜I60中级(C)20-70中低级(D)20低级(E)杭州东铁机械制造有限公司程序文件4.5.1为保持信息的有效性,品质保证部每年年底应组织各部门有关人员,对部门已识别的危险源进行重新确认、评价,必要时予以修订。4.5.2品质保证部対各部门每年提出的《危险源识别评价表》进行再确认并督促、检查。4.5.3当发生下列情况时应及时更新:4.5.3.14.5.3.24.5.3.34.5.3.44.5.3.54.5.3.65.3.9职业安全健康方针发生变化;职业活动发生变化;法律、法规及相关要求发生变化;内审、外审、管理评审的要求;事件、不符合出现后评价结果;主要原、辅助材料发生较大变化:相关方抱怨和要求;设备、设施发生较大变化;在纠正或预防措施识别出新的或变化的危险源时:5.3.10其他情况需要时。5相关文件1《应急准备与响应控制程序》5.2《事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序》6记录表格1危险源识别评价表6.2重要危险源清单20杭州东铁机械制造有限公司程序文件沟通、参与和协商控制程序HDT-02-071目的为了保证公司一体化管理体系信息交流的及时性、有效性,确保一体化管理体系的有效运行。2适用范围适用于公司内部、外部有关质量、环境、职业健康安全的信息沟通、参与和协商。3职责管理者代表负责公司质量、环境、职业健康一体化管理体系的相关内部、外部沟通事宜,及各部门之间的信息交流与协商沟通。2职业健康安全事务代表，代表员エ参与职业健康安全有关事务。品质保证部负责一体化管理体系信息的沟通、参与和协商的归ロ管理。办公室负责一体化管理体系有关信息的接收、交流与传递,根据需要传递到相关部门。市场营销部负责与顾客进行信息的交流、传递与处理,根据需要传递到相关部门和相关方。物资采购部负责与供方进行信息的交流、传递与处理,根据需要传递到相关部门和相关方。临海分公司负责分公司业务适用范围内的信息接收、传递、沟通等工作。各部门负责本部门业务适用范围内的信息接收、传递、沟通等工作。4管理内容与要求职业健康安全事务代表需有一定实践经验,具备职业健康安全常识，热情为职エ服务的兼职人员担任,需经总经理批准后任命发布。息沟通交流的内容4.2.1外部信息沟通交流内容2.1.1公司的质量、环境、职业健康安全管理有关的法律法规、条例、规范和标准等信息;2.1.2上级或地方主管部门发出的规定、决定、要求、指示等信息;2.1.3环境监测、职业健康监察等有关信息:2.1.4相关的信息,包括来自社区居民的投诉和抱怨,来自供方的信息,与21杭州东铁机械制造有限公司程序文件顾客的沟通,涉及重要的环境影响的处理，伤亡事故的上报等。2.2内部信息沟通交流的内容2.2.1质量、环境、职业健康安全适用的法律法规和其他要求的遵循的情况；4.2.2.3方针、目标、指标、管理方案的制定、实施情况和效果;4.2.2.4监测和测量结果;4.2.2.5有关不符合的信息:包括不符合、不合格、纠正和预防措施等信息:4.2.2.6紧急信息,包括事件、应急准备与响应情况等;4.2.2.7员エ及职业健康安全事务代表关注的职业健康安全问题,包括作业场所环境,职业健康安全状况改善的讨论;4.2.2.8其他内部信息。4.3信息的传递和沟通的方式与要求4.3.1信息的传递方式4.3.1.1口头；4.3.1.2电话；4.3.1.3传真；4.3.1.4网络;4.3.1.5会议；4.3.1.6文件、通知;4.3.1.7板报、报纸;4.3.1.8其他可利用的通讯和宣传工具。4.3.2外部信息的传递和沟通4.3.2.1市场营销部负责接收、传递、反馈顾客有关的信息（包括顾客投诉、顾客的建议、期望等）；4.3.2.2办公室负责接收上级、地方主管部门的规定、决定、要求、文件等信息；4.3.2.3品质保证部负责与产品质量和体系运行有关的信息交流及与认证机构的交流与沟通。4.3.2.4办公室应与进入公司的访问者进行沟通,访问者需阅读告知栏《致相关方一封信》,保安人员确认后,相关方方可进入公司:4.3.2.5物资采购部与进入公司的承包方进行沟通,以合同附件的形式告知其22杭州东铁机械制造有限公司程序文件《致相关方一封信》,相关方确认后方可进入公司。4.3.3内部信息的传递与沟通4.3.3.I体系运行情况的信息,职业健康安全事务代表关注的职业健康安全问题，由品质保证部向管理者代表、总经理以及其他相关部门传递;4.3.3.2由品质保证部对目标、指标、管理方案完成情况进行检查，并将检查结果发布给相关部门;4.3.3.3紧急情况发生的信息,如突发、异常情况等重大质量、环境、和安全事件,由产生部门或临海分公司及时将信息传递给主管部门和领导,并执行《事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序》和《应急准备与响应控制程序》的有关规定。4.3.3.4一体化管理体系运行中产生的信息由其产生的部门及时传递到品质保证部;4.3.3.5实施不符合、纠正和预防措施的部门必须在整改过程中，将信息传递给有关部门。4.3.4信息传递与沟通的部门，要保持传递与沟通的记录。4.4参与和协商的内容4.4.1公司员エ及其职业健康安全事务代表参与协商。参与协商的内容包括:4.4.1.1参与公司发展战略和资源配置等重大问题的协商讨论与审查，参与职、业健康安全方针和冃标的制订和评审;4.4.1.2参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化,在职业健康安全事务上收集和反映员エ的意见,享有代表权;4.4.1.3参与职业健康安全事务,包括危险源辩识、风险评价、风险控制的策划和事件的调查处理等;4.4.1.4参与职业健康安全管理方案和运行准则实施及适用法律法规遵守情况的监督与检查;4.4.1.5参与事件和职业病的调查与处理;4.4.1.6代表员エ与各层管理者进行协商处理。4.4.2所有员エ和职业健康安全事务代表应积极参加职业健康安全管理,监督国家职业健康安全法律法规在公司的贯彻执行,并对职业健康安全管理提出合理化建议。23杭州东铁机械制造有限公司程序文件管理评审控制程序HDT-02-081目的评审质量、环境、职业健康安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，以便改进和完善质量、环境、职业健康安全管理体系。特制订本程序文件。2适用范围本程序适用于对本公司质量、环境、职业健康安全管理体系的评审。3职责1总经理负责主持管理评审,批准《管理评审报告》和《管理评审计划》。管理者代表负责向总经理报告管理体系的运行情况,负责组织管理评审后的有关纠正、预防和改进措施的落实。品质保证部3.3.1负责编制管理评审计划并发至相关部门:3.2起草《管理评审报告》;3.3对评审决议的落实进行跟踪验证:3.3.4保存管理评审的相关记录。3.4各部门和临海分公司负责提供评审输入资料,参加评审,并负责落实评审中提出纠正和预防措施。4管理内容与要求4.1管理评审计划1.1管理评审每年至少进行ー次,时间间隔不超过十二个月。当出现下列情况之一时可增加临时管理评审。1.1.1公司组织机构、产品适用范围、资源配置发生重大变化时:1.1.2发生重大质量事故、安全事件、环境事件或相关方对某ー环节有严重投诉或投诉连续发生时；1.1.3当法律、法规及其他要求变化时；1.1.4市场需求发生变化时;4.1.1.5即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时;1.1.6质量、环境、职业健康安全管理体系审核中发现严重不符合时；24杭州东铁机械制造有限公司程序文件1.1.7其他情况需要时。品质保证部负责编制管理评审计划,报管理者代表审核，总经理批准。审核计划主要包括:（1）评审时间;（2）评审目的（3）评审适用范围;（4）参加评审部门（人员）；（5）评审依据;（6）评审内容。管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会:4.3.1内外部审核和第三方审核情况及其不符合项采取纠正和预防措施的实施及其有效性的结果;4.3.2质量、环境、职业健康安全方针的充分性和适宜性;4.3.3以往管理评审所确定跟踪措施的实施及其有效性;4.3.4管理体系目标、指标和管理方案、工作计划的完成情况;4.3.5法律、法规和其他要求的遵循情况;4.3.6可能影响质量、环境、职业健康安全管理体系的变更,包括内外环境的变化,如法律、法规的变化,新技术、新エ艺、新设备的应用等。4.3.7改进的建议。评价持续项目的实施的有效性，并提出新的改进目标和项目；4.3.8顾客及相关方的观点。4.4管理评审准备4.4.1品质保证部编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准后发至各部H，各部门按计划做好相应准备。4.4.2管理者代表分析质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核结果,报告质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况。4.4.3进行临时管理评审时，相关部门提出专项问题报告。4.4.4各部门和临海分公司负责人及有关人员对评审输入做出评价,对于存在或潜在的不合格提出纠正、预防或改进措施,确定责任人和整改时间。4.4.5总经理对所涉及的评审内容作出结论。4.5管理评审输出4.5.1管理评审的输出应包括以下方面:4.5.1.1公司质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进,包括对方针、目标、组织结构、过程控制、环境/职业健康安全管理方案和体系文件的改进需求:25杭州东铁机械制造有限公司程序文件4.5.1.2与顾客、相关方要求有关产品质量、环境及职业健康安全的改进措施,对现有产品质量、环境、职业健康安全符合要求的评价;4.5.1.3资源配制的调整、变化和改善;4.5.1.4对管理体系的适宜性,充分性和有效性进行总结评价;4.5.1.5目标、指标和管理方案、工作计划的完成情况总结；4.5.1.6法律、法规和其他要求的遵循情况总结；4.5.1.7内部、外部审核的结果及其不符合项整改情况总结；4.5.1.8下ー步的工作要求和需要解决的问题。5.2会议结束后,品质保证部根据管理评审输出的要求进行总结,编制《管理评审报告》，管理者代表审核,总经理批准，发至相关部门。改进、纠正、预防措施的实施和验证6.1对管理评审中发现的问题，由管理者代表确定责任部门,责任部门制定纠正或预防措施并组织实施。6.2品质保证部负责对管理评审后采取纠正和预防措施进行跟踪、验证；并将验证结果报管理者代表。如果评审结果引起文件更改,由品质保证部按《文件控制程序》要求执行。8管理评审产生的相关记录由品质保证部保存。5相关文件1《内部管理体系审核程序》《文件控制程序》《沟通、参与和协商控制程序》《记录控制程序》《纠正与预防措施控制程序》6记录1管理评审计划2管理评审会议记录3管理评审报告26杭州东铁机械制造有限公司程序文件人力资源管理程序HDT-02-091目的通过对公司所有为它或代表它从事与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的人员进行培训、人力资源配置、管理,以提高员エ的质量、