2022年期货从业资格考试题库通关300题a4版打印(海南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营利润的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%【答案】DCJ7P10D7R2J3Q3N4HS1C3F3W4N6B6E10ZG5N10O9L9F3Z3C42、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACI3H4Q8C9M5L5Q7HD6N7Y7Q7J9W1D6ZF10L2J8Y2X9R5V103、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACS8H9X8Z10A2R7W9HD8J8Y8F1M10N2N10ZV7P4I7E6X1P7S54、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCX2K1R9I6S5Z10L3HA9Z5W5Y6K1G3K9ZZ6A6X9Q2X10Y5M35、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.24个月

B.12个月

C.6个月

D.3个月【答案】CCE6Y3O5M10J8J10I2HL9Y2M8J6I10L7P1ZS2N2E7B2A3C10J66、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCT2Q6S6X9R8X8U8HP4V3E7S4Z6U1E5ZK6A3Z5M3C2A5U97、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCW3M6P8Q8G1Y3A1HL4C10T6U10K1Y4B4ZT2D2N5Z5A7C7J18、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5【答案】DCG10Q2M10Y8L8J10I5HD2P9A8D5G2I2U10ZX10L2D4H3Y6J6G79、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACP1X8M5T7C3G8J8HS7K2D8A2Q1Q3C2ZZ9T7A8W3C5F8G810、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。

A.不能通过

B.可以通过

C.可以通过，但必须补充一些材料

D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】ACG6D3X10T2X2Q1C7HM3O8K4N10G4H5Q7ZT7H8M2M8H6T9J411、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACF7N8Q4D7D3P8D4HK3N10O8E2M4G1S1ZF1L4D1V7V6T1R512、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCG10N4J2O3C1P6H1HK5K9D6Q9B3Q1I8ZM2J10Q8K1N5B1B1013、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门【答案】CCX5G2X8E5L5J1Q7HZ6F8I9E3X4M10L10ZV7H1R7O7S2H10T814、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACY9I6L3X9E4S2H2HW5X1P5Z5M7N3T8ZM6J6Q4F8V1D9G1015、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部【答案】BCA2P6I5R5W6Z2V5HU3Y9P1C9E10U10N10ZE5T6D4O10L5K7F716、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCM2U7T2S6J9T6O1HZ7J1Q8D2R6B5O2ZZ2Z5Q8O1X1T3H417、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.国家专项资金【答案】ACW3Z3R8Y4E1F8I2HU3W8V4K5D7C8K7ZT7S5O3M9R7Y3P118、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司【答案】BCM9K2X9G4T5I10V8HO8L3N9K10H10K6J7ZT3F9H8Z2Q7N4P919、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。

A.客观事实的真实性

B.主观判断的合理性

C.重要事实的客观性

D.重要事实【答案】DCC5T1B1L4L2E9L4HA2G2J1D4J4W3D1ZS5J9H1G2Q5U4C120、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACM9X6M1L4D3C6N5HL9K5F3Z9E6K10D7ZR10I5K1G8I8J7Z221、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会【答案】DCI3E2U8L6U1I8O9HV4U2B5U10Y1P7V9ZT6W7V2Q7A10F3R122、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】BCV7Z3I8T9E6S4G3HQ6J7Q7A2G2J9Z8ZR9R3B6D7P10O4G623、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】ACQ3E6V4H6T1Y10B4HO2I3A2W4F8I10E1ZP7L5S9X9E8W7Q924、期货交易所的负责人由（）任免。

A.中国银保监会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会【答案】BCB2D2H7C4M7W9V9HN8W9A6G5L9U9Q3ZO7H3N9U5B9B10U925、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCH6V4A5G6G2C5P7HU3E2K8G10U10C4I10ZZ9Z2P6X5S10U9T1026、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。

A.1

B.2

C.6

D.12【答案】BCN10C6G1T6O6Y5T3HF5A4S9C10L8Z3G3ZD8Q2Q8Q2U2S7E727、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】BCZ6F6A10P4G3V5W6HX4U10M1V2J9U1D8ZF10K8K9C5S6H9K328、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应在中国期货业协会注册

D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定【答案】ACJ3U2R1M8N8D6V1HX3B5A1B7S5C9X3ZL8B5W8Y5C2Y1B529、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACX10J5X10Q10K1T3S4HU7V9C7Z6R1B7Q1ZX6U5J3R3S6A8K630、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名【答案】CCS4Q7L1X1Y9B9T6HL10D8R4S4T9I1G5ZF3T5O8P3C3T4W131、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCK9X5P10E3E7X8J9HS10A6E8X1S1J2U3ZM3G4W4Y10P8Q2K332、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15【答案】ACA5G8I4F1U1R4L3HV9G7O5D4Q10X9X8ZF3I2D1U8O8U2D833、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCB5Q2K10Z8G6I2Y5HG3D3H3I7R1P7U7ZW7R7D8R3C2N10M534、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACQ7Q5O8N2Z10Q6R9HD3R9C2A9K5V4W9ZL9B7O9G7Q4X7C835、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】BCA7Z9J7W8D9O5H3HH8Y1B2Y9Y10W4C4ZY3H4G1B5Q6Y2U236、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%【答案】DCV1F6O8I7X5I10M9HH9K4T3O4E3Q6K10ZT1P4H2J9N7M6X637、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCB4Q5R7G6U3X1E10HY8P4P1F8Q2E8H9ZU10R9E7E9B4F10G338、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCX6R4H2R1G5L2I5HZ3J8S2V5E2P6F3ZD1K9I10Y1M4C3L939、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理

B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】BCU9M5C6T7Y3Z6H10HW5I6P4A7S3D1F1ZH3P7E1L3J4C3Q440、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCO1J6S3O7D4P7I8HT2N7M10E2Y3B8W7ZO5X4B9E9V6X2I641、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACP4J7V4O7T10F6U5HE7K10U1E7F1T4K6ZK5U9T7F5M8C5Q842、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACQ1Y2B3Q9R7L10C5HL10I3W9L9E10R4C4ZB9R7I4U8K3R1K1043、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例【答案】DCP9X8Z2L2I2E5U3HL2P4N10Q9X4R6H10ZP9N10B6G4R1E3K844、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉【答案】ACN3D6X2N2T6F5O2HH1F8P7F7J1D4A6ZD1L3H6F5T8G7O845、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。

A.无效

B.效力待定，如果甲追认，则有效

C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销

D.有效【答案】ACH8E6R7U8G10T1W6HC1Y5N10D4U10S8Q6ZJ3F6Z4F3U7R9G1046、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACE6N7H3X1L2Z2Q3HF5R10V1K1E3G6A9ZO1U2I2V4V2J10U147、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】ACO6V7U7A4K10R1W8HB9K9M9O7S9Z2B6ZI3Z4C3Y2U2G2X1048、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCK8C4B3P2N2Y9C3HM4X6U3R3X2X7Z10ZO8F8Z2I10I8P10S249、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCW2V7W9C5F7O10G2HY1N4R9R9H9Q7N6ZQ7X8R6Y8D9B4L650、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCF4O8Y1Q8A10R4X6HL3F3C4O7Z7X4L8ZN5I3H4K4K8N9Y351、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构【答案】CCN4S4N1C5K4B6K3HS8N4O6Q8W7B9R5ZZ4H1G10R8I4C2W452、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCP1S4Z6X2C3Q5T3HB4Z4C10D7H7N8O10ZH6P8P6V3O3T6Y153、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCS2R7A10F8F6Q2R6HV5Y4Y8C10Y5J10E3ZX5L9K7J7U7K6O654、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCJ6I2K5G3E6N6K3HX4D6B7T8E1F4I6ZE4K1B8S9G6E10W755、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCC5J3W4R2U6Z6B6HG10W9M2Y10Q3H1O2ZX7W3F7L6S10J3F356、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】CCX6D7J3X2I2C9M4HU1E9G5G5O5L9Z6ZH4Y1Z7G9O6U7O357、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年【答案】DCA8C4C4K1Q5Z7M9HB7A2I5D10X5N5Q9ZE1V5Y9S1G7R3T658、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】BCO3R9S6E4Q4M2E9HR4O3I3J3D5O4T9ZB6Z6R7S7D5Z1S359、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】BCG5J3I6L8K10Q4J8HX6W5D6H3Y7X6Y4ZB4K10L5A1Q4B7E460、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCI1C6T5I8F6Q2P6HZ7H7Y10B9S8Z7G5ZU6I10Y6B1Z2D5W761、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周【答案】BCR3Y4N8I1A10L4S9HF8Q4J9D10H5E7I2ZR6Q6B2P3C7F5K962、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCO4C1Q7U1I8S6Q8HR6J6C7V8G3Z9H7ZW10P4H10I10K2C10T363、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCW8L1Q3V10N9R4R6HW1F1K9S1R7K8L6ZH1X1W7W7Q10X9P364、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCR2W9R3B4O3R2P10HV9F10Q8V9X6F3C7ZZ6B4O2R3H2W1Q865、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担【答案】DCP1O6X9I3D7N5Q1HT7S8V9P2H10X8P7ZC4R10R8U5P9D4M566、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款

B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCC6Z9O10Q4Q2Q4U1HU10P2P4W1R2C9F1ZY1X2K4U1C5J2L767、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCK1M9A7Z2A8T6A4HX2G5O4S2U8J1O7ZJ8Y5N8N7F6V3Q468、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCQ10F9J7N6A2G7F9HQ3Y3O6A8A8V10R9ZP10C3A10I5Y2I8E769、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。

A.免于平仓

B.强行平仓

C.催促平仓

D.以上都不对【答案】BCL9G2I9C9M1B8E8HE9D5B2I5T2E10Q8ZR4N5I3G6K8U1D570、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】CCL6B6O3M8G1M9Q4HA3M6F2N8U8T5Q4ZB9S3C5C10W3B4Q671、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】CCO1B8B5B4G1E6F7HZ3V6D6H1L2T2S8ZU3Z10G5W7W10S3M572、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.5个

B.7个

C.10个

D.20个【答案】CCD1G6G10I3T8B1L6HW8B5I8F9J4D10C1ZX1Q7H4M2H8D3O373、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACL1T7Q9I9O6I6Z8HV8G2J9M7G1C3Q3ZK3E9H5H9G1M1X774、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理【答案】BCK2D4P10K3U10V4A10HN10A6R7A9X2B2O8ZI10S3Y2M10W1K7G475、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACF2A9R6I1E7D8H8HL3W3U7J4S10G7L3ZD3Y8F10O10W7X1I676、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCL4L2U5T2G9E4N7HM1K4P7K3S9B6S6ZO6A1H6U1Z8Y1T277、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACH7G1Q4P2L7B5H4HE5N4S7C1Y2P8X6ZQ4Q2O7X6L6P4A978、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCW10B10J4Q6H4W3Z9HP8F10V5B2J10K3R4ZA10D1F3S2I3Z3C579、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效【答案】DCE4X1W5X8B5J8R5HC1M10C4T5O5U8I4ZN6L2K9T4R5Z10Y580、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】CCW6Z2X3E5V7V3J5HO1I3B10S7J8W10W5ZI10R4X10X10Q4O5X681、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCO6F2P7I2Q1F5E9HD4J6E7U2D7E1R9ZZ6T7X2T10L3O9X282、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACY4K5W5F1A6B4P6HT1U4E9R5W9T1P3ZZ6P2K5G4U5Y6S183、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日【答案】CCJ5N8Z7W7X8T5C6HL6I10O10C4H8N3Q10ZA6W8D5I5Z9Z10B584、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的【答案】BCC3Q6M7M2C9G10P5HB2O8I5P8B2O6H4ZG10J4C9L1T8J2E785、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果【答案】ACA8L7J3Q9U10C9B2HZ10Q6B3E5X7S1O2ZY1C3N2X3P5U8W1086、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCI7S2Q10V6W3K5F5HJ4I7Z1W9P9N7J10ZP8E10D8T10E6W4Q287、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留【答案】CCK2Q7X4V8G7M7V7HW1G6Z9E1Z9G1A7ZL2I1F5M2D8R10F388、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平【答案】CCE5X5I4A8M7O4M9HT2E5S1U3S4K3X7ZA5L5V3E4I1D2A189、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】DCT3E2M7D2R3J3I2HF6I4F8I1G3H8V4ZP1M9F1S8G3J10P1090、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】BCC4E6M3D5I3C2B4HA7V3T7V1D8F9L2ZV5B3V9K1N8A7T991、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCP4K3S5P2U6U7I10HB7Z10O1D3O8F3X8ZH4A7M3J5D7P7T692、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCP3B10B2T9M5P5P4HU1S5A7O3X10T4H6ZO9M2P7U6S9A7E793、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。

A.全额扣减

B.按照中国证监会规定的比例扣减

C.全额加回

D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【答案】DCP6A2R6T6K9E2G10HL2P7F3M7T5B4S6ZQ1K8N9A2Q3E9I194、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACM5Q6X9S9Q3V6W4HD7I3Y9B1H3O4Y9ZG2R5H10S10P8Y9R595、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所【答案】ACU2C4U10H6H10Y2P8HG4K3D4N2J10F7E7ZY10K6E7B6V7P2T696、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCA10Z5O2A9E3A7T7HX4T4M8L9X9M3Y6ZB10N9E10D1C8Z2P397、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作【答案】CCJ10N8A7D1F6M2G9HZ2K5W5R3D10N1S1ZT8G6N3K9I8G8H1098、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同【答案】CCM5O4D6O1M6Q6E5HU3D5Q2O10X8F1S5ZW5V6W8S5B1Q2H799、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCC9V9I3C8D9R1S5HB7G3N7E10Y3G3O3ZO6M4A6T5A3T7V4100、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让【答案】CCD4E2T10U3J1L6G9HD6Y10Q2Q3E8O9I6ZH3U6S3C8B10Q9I7101、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCE2R4K10F2B3O2P9HP3P10B10O9S5P7F6ZZ1R3Q1A1G8E10H9102、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACZ2B6P4H1U6V7M5HM7J1T1S8A9E5N10ZY8U3R7K5Z1Z8C3103、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会【答案】BCS6E1A9Z7S9J1Z7HW5G9M4Q7F7V8B8ZI2D5D9R5B9N6X4104、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCT4D2X8U9Y2B6O8HX2L6V6V10S6E5V4ZI7Y4L7U1J9D9V10105、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.董事长

D.会计【答案】BCN7V8E10Y4P7K1O8HS4M6A6V1G4M4W3ZV8L9Q3Y9E4T5Q5106、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】CCT2U3T2T8N3B1O1HK2A3A9M4W5O8N1ZP2L2P3O1W9N3M3107、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务

B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务

C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务

D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】CCC2V2X8C10A3C9K7HU4G4S8J2S1C4T9ZS1C10C5W5U4T6Y9108、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACS4L10N6M8E7Z5Y4HR3Y3L7Q5M7U2H5ZA9F8Q8H1I9Z4K1109、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCT6R1K7U5E7Y4B7HO10A4D5E9Y10Z8W3ZV7H5E6K10A10Y3B8110、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会【答案】BCP1L3Q6G6D6X2D1HB8W10V6S1R3W5R6ZV4I9Y1I7B9K7E8111、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCN9W1H8S3Q10P8N6HX1G7H9Z3J8U3M10ZP5M6M6P3I5R4R9112、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】DCZ9S3D7Q3I1L4M2HS3G9Q9P5H8F10C9ZG7X4I4Q1T3N5H7113、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.李某.期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由李某承担【答案】DCR1U8N3C5A2I6I6HY7O2D2A10Z7W3B9ZB6V9O8F3Y5M1J5114、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层【答案】DCD2V5C4P7D1K7H4HN3U8N4U3W9Y4F7ZE1E3B3J9Z10H2K1115、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCX7J4D5W6P5J2L6HJ10M2U3H4I7B9S3ZO3R5N9C6L10U8E4116、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCK10Q3T4T3A7H8Y7HZ9T1Z8P3Y2E6W5ZE2P9M3L1R9K8B6117、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先【答案】CCN5J9S10A8Y10C9T8HN7G2R2Z4C8J2B9ZZ7A5F3H9X8L3M10118、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。

A.真实、准确、及时

B.真实、及时、完整

C.及时、准确、完整

D.真实、准确、完整【答案】DCL7H3U8X5C2C1P9HH7J6O7Q1W5S10A8ZO7D7X5A6K3I9K10119、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1

B.5

C.3

D.8【答案】DCE10E10L1O6V3B6S3HH1W6G10D7X1F9K7ZU10E5T1W10O6M6G1120、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】BCU10Z9W5H4K4X2B3HE9L9Y10A9B3Y5J3ZW7Z6L8N1P6Q8Q8121、下列选项中不属于理事会职权的是()。

A.审议批准风险准备金的使用方案

B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】DCG4S9G7M6L2Y3S6HK8P3G3B5X8K6V6ZQ10B10Q4A2L8S6K8122、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCL4K3P4G8L4Y9N10HB1L8H5D9U1P3D9ZS10J10W4T2F4V10G9123、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】CCO2F2J4L10U9R3R6HH2C9X8M2O6R4W1ZX3P5T2I6M9P2A4124、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】DCL8O4X9D6C3I10Q2HJ7R1D8Z4Z9T9K10ZJ7M10Z5F2S2I4Z3125、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACU1C4E7O4D6F1X8HX7L2G2T5X3F5M7ZH8U2N8V8K1A2T4126、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个【答案】ACU6J2I5F7L2G10Y9HQ10R4U3N6T8N2E10ZO1J2B8O8S1K10O6127、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定【答案】DCS1O4O9P5K10E2L7HV6Y1G10J10C2D8U8ZM7F7D3L8M9M4M5128、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任【答案】ACX3R9J9D8F10Q5R2HE9C7U1K5L5Z1W10ZM2J1B3U4J6Q3N10129、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险【答案】DCL9R8Q10D1W2X9C2HF9N4I4E6R1Z10P2ZX4I1P2U4I4T6X7130、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCQ6X5Q4R3L6L4C5HD6L9V9J9Y3I10L2ZL5J1F6J10K1S5C5131、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCH6I2X6D1S1U8H8HA7Q6P3R5B3B10R4ZB6E4F5Z5X6E7D8132、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。

A.由协会董事会制定，并报会员大会批准

B.由协会董事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】CCD4O1O9Z9N1A1I4HG1T8V8Z3G1I9R5ZY9C10B10U6K4G7P1133、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；董事会

B.中国证监会；监事会

C.中国期货业协会；董事会

D.中国期货业协会；监事会【答案】BCE5S3U10V3W3B5W4HR10B6J3N9C1G10D4ZG2L7N4A4F3V9O1134、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金【答案】ACN1J2Z6C2L4Z6Q10HG3N7L9Q5R9J10T1ZN7G2W2M5N10T4C8135、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCH10C8R9H8P1E10E10HJ6F8V4N10R6U9S1ZK10P9N3A5E2I4L5136、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100【答案】CCH7J9W9B7D2L2G10HK4W9W9D4S9B8V5ZX3Y6B8N5E6H3W1137、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCI5P7G3W10O1G8P9HF10P5V4T8L8Q4W4ZZ1X8A8P5P5E8P7138、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCG6M7L10C9R4P3K7HG9B3O8K10B6Q6T3ZH8E5P9J3M7T6F1139、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCF9M8P9X10B9P1U3HM9U1U1X7E3A9V8ZH5Q1O6T4H1T1U1140、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCD9J6W10Q7C2P10Q3HC8N5Z9L2O4Y6G7ZH10M5J3K10F8T4A2141、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】DCJ5Z8C4R8T2G2N4HH5Q2L1D4J5E3E10ZD5Z10P2N5B6D4G3142、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACR2P5Q2B4B4T2D10HV6T8L1S9W2T9C2ZC1U8Y4P7H8N3I8143、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCG4L3P9M6Z5R6S2HK9I7P3T7B2Q5C10ZI3G5S4K1P1F7C8144、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】CCH1W9D2V6G8A1Y9HM6R3F8X4B4B1E9ZU6A1O5Q1D2B2Y10145、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30【答案】DCW7G10G6G8R5L8Y10HI1H5V8D2X4L4X3ZK7T2D7H1D6T7I1146、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。

A.内容

B.实质

C.过程

D.结果【答案】BCE1O3H4J6A1Q6R5HR4F5I8M2U10Q7K5ZW9Q9F1P8D5D4G5147、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）。

A.公司管理层提交

B.期货交易所提交

C.中国证券监督管理委员会提交

D.公司全体股东提交或进行信息披露【答案】DCT6O5K6I5L6G9K3HY3M9Y7D9G8O4E9ZB4L2P1Z4O7L2Q5148、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作【答案】CCS3K3H6C5X6L5L6HD10L3A3Y9E8M8M3ZG5C3M6F6I4P5R10149、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCY9S4D10Y8E3M7D10HC9D5Q9B2Z5Y8B9ZG10Y3S7O7R6W8C2150、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCE4V8C8J8A3H2H6HT6B10X3J8S8S6B10ZK8U7F3X5B8A1Q1151、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】BCI8H2K9F8F7U6V2HW9Y7K7X8C9S9L3ZX3V6Q3D10Q7A7H3152、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCM8W6O6Y1D9M4H4HF10A7V10Q9M8A3H5ZV5B8O5Z2I3N2V1153、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACN7P7Q8L1M2W6T9HE8U1X5D6L3L7H9ZI4G10D7N9R4Q10M6154、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向()备案。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.其住所地的中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACI10O8X9G3Z10S8S6HD5T10I8M5G2Z9L10ZG10G1Y9E2F3F6D10155、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCC4Z6E5D2Q4Y9I4HE7X10O5T8D6D3N10ZZ10N10E2Z1K4H2E5156、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCK2H6G8N8A6Y9O2HG8C1B8M4F3O6J8ZS7E10I5S2L7O4G9157、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任【答案】DCF2A8P1E5V7N10M3HX1C3M5M8Y5B2X7ZZ7R3X2V7W5G5B6158、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是