法务管理办法

法务管理办法第一章总则第一条为规范集团法律事务管理工作，防范和化解经营中的法律风险，维护企业合法权益，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》、国务院国资委《国有企业法律顾问管理办法》、省国资委《关于建立健全省属国有企业法律顾问制度的指导意见》和《浙建集团法务管理办法》等相关规定，结合公司实际，制定本办法。第二条本办法适用于公司本级（以下简称“公司”）及所属分公司、事业部（以下统称“所属各单位”）法务管理工作，各单位应根据本办法健全法律风险防范机制和配备相应的法务管理人员。第三条坚持事前预防、事中控制和管理为主、事后补救为辅的原则，健全企业风险防范体系，各职能部门在工作中要加强沟通与合作，严格按照法律法规及法务管理制度履行职责。第二章法务组织管理体系及职责第四条公司法务工作实行公司法务分管领导负责制，公司法务分管领导是公司全面负责企业法务工作的高级管理人员，法务分管领导履行以下职责：（一）参与公司重大经营决策，保证决策的合法性，并提出防范法律风险的建议；（二）参与公司重要规章制度的制定和实施，负责建立和健全集团公司和各单位的法务工作机构及人员；（三）制定公司法制宣传教育和培训工作方案和计划；（四）制定公司的法律纠纷和法律诉讼工作方案和计划，指导和部署各单位重大的法律纠纷和法律诉讼工作；（五）集团公司或公司董事会交办的其他事项。第五条公司法务部是公司法律工作的归口管理部门，设法律顾问一名兼部门负责人，部门副职、办事员若干人，主要履行下列职责：（一）贯彻落实国家法律法规和集团各项文件规定，完成本部室的各项工作任务；（二）依据国家法律法规，对公司经营、决策、管理提供法律支持，维护公司的合法权益；（三）参与公司所涉重大合同的审核、修改及谈判；（四）参与公司的分立、合并、产权转让等重大经济活动，处理有关法律事务；（五）统一负责办理诉讼授权委托手续，并严格规范授权文件的签发、使用、存档和管理；（六）负责公司员工的普法宣传教育；（八）负责公司的诉讼、仲裁、行政复议和听证等事项；（十）负责选聘、联络代理公司承办法律纠纷案件的律师事务所和律师，并监督其工作质量；（十一）负责公司法律纠纷案件的总结，分析法律风险成因，并提出整改建议；（十二）负责公司领导交办的其他法律事务，省国资委规定的应由法律顾问履行的职责。第六条公司所属各单位原则上实行一把手负责制，亦可以授权本单位其他班子成员分管具体的法律事务工作。公司所属各单位可根据情况单独设置法律事务部门或落实专职法务人员，负责本单位法律事务；不具备条件的，根据实际情况可将法律事务工作纳入综合管理部门或其他部门，指定专人负责。第七条公司根据实际情况逐步推进各主体分公司专职法务人员或外聘律师配备、驻点提供专项法律服务工作，实行专职法务人员统一管理及定薪，推动法务人员在公司内部轮岗交流。第三章合同管理第八条公司合同实行合同分类管理部门牵头负责为主，其他类合同由业务主管部门负责为辅。合约管理部、工程管理部、物资装备部等是公司合同分类管理部门。合同分类管理部门应建立、完善相应的合同管理制度，做好合同管理的相关工作。第九条本办法所称合同是指公司在生产经营活动中所签订的涉及设立、变更、终止民事权利义务关系的合同。按照分类管理部门的管理权限划分，合同种类包括但不限于：（一）合约管理部：工程总承包合同、施工承包合同、联合体协议、项目融资租赁合同等。（二）工程管理部：专业分包合同、劳务分包合同、工程技术合同（含技术许可合同、技术咨询合同、技术服务合同）、内部承包合同等。（三）物资装备部：采购合同、设备（含吊车）租赁合同、加工承揽合同、监造合同、仓储合同、货物运输合同等。（四）其他类合同，包括但不限于股权类合同、不动产买卖合同、土地使用权租赁/转让合同、房屋租赁合同、车辆买卖合同、培训合同等。其他类合同由业务主管部门牵头负责，根据《浙建集团法务管理办法》、公司具体的合同管理规定和本办法规定的流程进行合同审批。第十条除采用集团公司发布的示范合同文本外，其他合同文本均需经法务部审查出具意见后方可报领导审核签署（见附件1：《公司合同审核表》及流程图）。股权类合同应当根据《浙建集团法务管理办法》的规定执行。第十一条公司涉及重大合同，应在在合同签订之前，由合同分类管理部门组织相关职能部门进行经济、技术、法律三性的评审。第十二条公司法务部负责监督集团公司示范合同文本的执行情况，并可根据所属公司业务特点，对示范文本库进行修改或增补。第四章法律纠纷管理第十三条本办法所称法律纠纷，是指以公司或所属各单位与自然人、法人或者其他组织之间发生的，通过诉讼、仲裁、调解、和解、听证、复议等方式谋求解决的建设工程合同纠纷、租赁合同纠纷、劳动合同纠纷、买卖合同纠纷、行政诉讼等各类纠纷。第十四条法律纠纷由法务部统一归口管理，公司所属各单位、各职能部门应协助法务部处理法律纠纷。法律纠纷的处理由法务部负责，并实行集体讨论、领导决策、承办人执行制。第十五条公司法律纠纷的受理主要通过以下三种途径：（一）接收司法机关、仲裁机构或行政管理机关送达的法律文书；（二）接收法律纠纷对方当事人提供的公函、法律意见书、律师函等；（三）公司所属各单位申报的法律纠纷。第十六条按照纠纷性质的不同，法律纠纷分为一般法律纠纷、较大法律纠纷和重大法律纠纷。（一）一般法律纠纷是指标的金额在100万元以下的普通法律纠纷；（二）较大法律纠纷是指标的金额在100万元以上1000万元以下，或涉及股权投资、集体劳动争议、涉外等纠纷，或涉及内部承包人或经济责任人的纠纷，或对公司生产经营可能产生重大影响的；（三）重大法律纠纷是指标的金额在1000万元以上，或可能引发群体性诉讼或系列诉讼的，或一审由高级人民法院受理的案件，对公司生产经营可能产生重大影响的。第十七条公司法律纠纷的决策实行分级管理制度。（一）一般法律纠纷、较大法律纠纷（被诉案件）的处理方案应当填写《法律事务处理表》（附件2）经法务部负责同意并报公司分管领导、总经理批准后执行；（二）较大法律纠纷（主诉案件）、重大法律纠纷的处理方案应当填写《法律事务处理表》（附件2），纳入分公司、公司“三重一大”决策程序，经过公司决策通过并书面报浙建集团审批通过后执行。第十八条公司法务部负责建立诉讼、仲裁案件台账，定期报送浙建集团法务部备案。重大法律纠纷案件，应当自案件立案之日或收到起诉书、仲裁申请书之日起10个工作日内报送相关案件材料到浙建集团法务部备案第十九条在法律纠纷处理过程中，未经分管领导批示，任何人不得向对方作出实质答复、提供文件资料，案件知情人应遵守保密原则，不得泄露案件的信息内容。第二十条在法律纠纷处理过程中，相关职能部门和所属各单位应当配合法务部收集证据文本，并妥善保存证据原件。第二十一条公司所属各单位因与法律纠纷对方当事人无法协商一致拟申请公司通过诉讼或仲裁途径解决的，所在单位应当填写《法律纠纷申报表》（附件3）及相关材料报公司法务部，经公司审批通过之后方可进入诉讼程序。项目联营承包人因与法律纠纷对方当事人无法协商一致拟申请公司通过诉讼或仲裁途径解决的，公司可尝试通过提升项目管理费的形式为项目联营承包人提供有偿的法律服务。有偿法律服务的具体收取标准根据公司管理规定或领导审批确定。第二十二条公司收到律师函、催款函或其他法律纠纷函件形式的法律纠纷，且尚未进入诉讼或仲裁程序的，公司采取督办工作责任制由责任单位（分公司）负责处理。公司收到律师函、催款函或其他法律纠纷函件后，法务部根据法律纠纷事项的复杂程度报请分管领导批准后签发《法律纠纷督办函》（见附件4），由责任单位（分公司）牵头落实督办的纠纷事项，并在指定的督办时间内将《法律纠纷督办函》反馈至公司法务部。如督办的纠纷事项无法处理的，责任单位（分公司）应当向法务部提交纠纷事项处理情况汇报，并报公司领导讨论决定。若律师函、催款函或其他法律纠纷函件直接送达分公司、项目部的，各分公司、项目部应当在收到律师函、催款函或其他法律纠纷函件后3日内报至公司法务部。第四章律师管理第二十三条公司法务部是公司外聘律师的主管部门。公司外聘律师管理是指公司对外聘请提供个案代理服务、专项法律服务及常年法律顾问服务的律师进行统一化管理。第二十四条外聘律师原则上应在集团法务部建立的律师库名单中择优确定律师事务所和外聘律师人选。因个案特殊情况也可聘请分公司、项目承包人推荐的律师。第二十五条有下列情形之一的，可以聘请律师事务所，使用外聘律师：（一）相关规定明确规定必须以律师法律意见书作为要件，或必须外部律师参与的；（二）发生法律纠纷需通过诉讼、仲裁等解决的；（三）重大疑难项目投资、合同等需要借助外部律师提高风险识别水平或者拓展业务领域的；（四）商务惯例需要的；（五）为单位提供日常法律服务支撑；（六）其他需要使用外聘律师的。第二十六条分公司根据实际需要可聘请常年法律顾问，未经公司及集团公司审批同意，分公司、项目部不得擅自聘请常年法律顾问。公司确定拟聘用常年法律顾问后，应根据集团公司《外聘律师管理办法》的规定进行申报。第二十七条公司因项目管理或公司治理需要聘用律师事务所及律师提供专项法律服务时，原则上应从集团建立的律师库中选取，并要进行询价，根据代理方案和面谈情况，择优选择。第二十八条公司因诉讼或仲裁案件或执行程序等需要聘请代理律师的，原则上应从集团建立的律师库中选取，根据代理方案和面谈情况，择优选择。由于案件管辖地或者案件有特殊需要的,在集团建立的律师库无法满足的情况下，公司可在库外选取，选取时注意拟聘用对象是否属于《律师禁聘黑名单》的律师或有无其他利害冲突。个案代理律师的选取标准：除符合集团律师库入库标准以外，同时应与案件管辖法院沟通良好，具有相关案例的办案经验，且与各单位无利害冲突。分公司、项目承包人申请公司聘用其推荐的律师时，应向公司法务部就诉讼相关事宜递交项目承包人签字捺印的《承包人诉讼申请及承诺书》（详见附件5）及拟代理案件的律师事务所《律所承诺书》（详见附件6）。第二十九条个案代理律师的主要工作内容及权限：代为起诉、应诉；代为承认、放弃、变更部分或全部诉讼请求；代理申请诉讼保全或证据保全；申请回避，向法庭提供证据，鉴定人和勘验人，要求重新鉴定调查或勘验请求调解，发表代理意见；代为反诉；代为和解；申请执行；代为提出或申请撤回上诉；双方商定的其他可以代理的事项。初次代理公司个案的非集团律师库的律师，代理权限一般应当仅限于一般授权代理，公司指派专职法务人员或常年法律顾问作为特别授权代理人参与诉讼。第三十条聘请常年法律顾问、专项法律顾问、个案代理律师提供法律服务时，均应与聘用律师事务所签订书面聘用合同。常年法律顾问合同必须一年一签，签署常年法律顾问服务合同时，应在合同中明确该律所应在每年服务期满时，提交年度服务报告，年度服务报告应包括且不限于：主要工作概述、聘请单位法律风险防范机制的评价及完善建议、风险提示等。公司法务部须将法律顾问提交的年度服务报告报送一份浙建集团法务部备案。第三十一条公司及各单位法务管理部门应根据案件案由、标的大小、案情复杂程度等情况来安排案件是否聘请专业律师代理或指派本单位法务人员代理。如由公司法务人员独立代理的，则可给予经办法务人员一定的案件奖励，奖励最高不超过挽回损失或收回欠款金额的20%。第六章法律业务培训与管理第三十二条公司法务部应定期进行普法教育，倡导学法、知法、用法、完善学法机制，创新普法形式。第三十三条公司建立健全与外部的律师事务所、法律培训机构人才培养合作机制，适时组织法务人员进行针对业务培训,同时逐步增加对法务工作的经费投入,增加法务人员参加社会法律知识学习、研讨的机会，不断提高其专业水平和工作能力。公司应将法务业务培训支出列入企业年度预算，确保公司法务工作的顺利开展。第七章印章管理第三十四条为了规范印章管理，防范法律风险，故对印章的刻制、使用、管理等进行原则性规定，公司法务部应协助公司党政办公室，结合可能出现的法律风险，根据本章的规定制定具体印章管理规定或者对已有的印章管理规定进行修订。第三十五条本章所称印章包括公司公章、合同专用章、法人代表章、财务专用章、分公司章、部门章、项目部章、项目部技术资料章、项目财务章等所有冠有公司抬头的印章。第三十六条公司在制定或者修订印章管理办法时，应严格规定印章在刻制、使用、审批、登记、缴销、监督的各个环节中应遵循的流程，并应明确专门印章管理人。第三十七条在用印管理中，若发生违法用印、违规用印、遗失印章等禁止行为的，应严肃追究相关责任人责任，并由相关责任人承担因违法用印、违规用印、遗失印章等造成的全部损失。第三十八条公司法务部有权不定期对印章管理部门的用印管理进行流程合规性审查，并提出相应整改意见。第八章其他法律事务管理第三十九条公司各职能部门、各分公司，如有需处理的法律事务（如需出具催告函、律师函等），由经办人上报其部门领导同意，转至公司法务部协调处理，重大事项需经法务分管领导及公司总经理审核，各职能部门应在相关交办事项上给予协助、配合，具体管理流程按照法律事务处理表（附件4）进行。第九章奖励和处罚第四十条严格事后问责制度，在相关案件纠纷处理完毕以后，在进一步分清责任的基础上，如发现案件责任人员存在玩忽职守、滥用职权、谋取私利的情形，给公司造成损失的，应当按照法律、法规或者企业规章制度严肃追究相关人员责任。第四十一条公司将对严格执行本办法各项规定，促进企业依法经营，同时对避免或者挽回企业重大经济损失等方面作出重大贡献的法务人员给予表彰和奖励。第十章附则第四十二条本办法由公司法务部负责解释。第四十三条本办法自发文之日起试行。《公司法律事务管理办法》同时废止。附件：1.公司合同审核表及流程图2.法律事务处理表3.法律纠纷申报表4.法律纠纷督办函4.《承包人诉讼申请及承诺书》5.《律所承诺书》

附件1公司合同审核表申请部门（单位）：制表时间：合同名称合同金额合同概要申请部门（单位）意见主管部门意见法务部门意见分管领导意见总经理意见董事长意见备注合同编号：合同审查流程图：申请部门（单位）申请部门（单位） =6\*GB3⑥签署后备案法律意见书 =5\*GB3⑤=5\*GB3⑤审核后=1\*GB3①审核法务部门审核法务部门审核主管部门 =2\*GB3②提请审核主管部门 =3\*GB3③审核后 相关领导审核=4\*GB3④提请领导审核

附件2法律事务处理表交办部门交办人交办事项交办部门意见法务部门处理结果及意见法务分管领导意见（重大事项）总经理意见（重大事项）备注本表适用于公司各部门、单位需法务部门参与处理相关法律事务的，为保证法律事务处理的质量，更好的维护公司权益，交办部门应给予法务部门充足的处理时间，重大事项需经公司法务分管领导、公司总经理审核处理。制表时间：年月附件3法律纠纷申报表申报单位申报日期经办人联系电话公司所属地位□原告□被告□第三人对方当事人案由基本案情所附材料清单申请单位处理意见法务部意见分管领导意见总经理意见备注附件4法律纠纷督办函【】第号纠纷事项纠纷来源□律师函□催款函□其他法律函件纠纷单位（个人）责任单位（分公司）纠纷内容法务部门意见分管领导督办意见督办时间年月日至年月日处理结果单位处理意见附件5承包人诉讼申请及承诺书xx有限公司:我，身份证号：系工程项目的承包人。针对项目中涉及的诉讼事宜，特向贵司承诺如下：1.因事宜，恳请贵司同意我以贵司名义向等提起诉讼，承诺诉讼所需费用（包括但不限于诉讼费、律师费、鉴定费、差旅费等）全部由我本人承担，所发生的一切支出全部由我本人承担，我本人对诉讼、仲裁的结果（包括调解、和解等）表示无条件认可，并按此结果承担责任。2.同时，针对上述项目实施过程中，可能发生或已经发生的以贵司为被告的各类争议，承诺如下：（1）对于因我所承包上述项目发生以贵司为被告的诉讼、仲裁，我本人在此承诺将积极应诉，应诉所需费用（包括但不限于诉讼费、律师费、鉴定费、差旅费等）全部由我本人承担。如果我本人怠于应诉，贵司有权委派管理人员或律师进行应对，所发生的一切支出全部由我本人承担，我本人对诉讼、仲裁的结果（包括调解、和解等）表示无条件认可，