2017年内蒙古证券从业资格考试：证券投资的收益及风险试题

..>2017年内蒙古证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题〔共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数2、"证券法"规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币〔〕元的，应当由承销团承销。A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿3、根据国际会计准则委员会〔IASC〕国际会计准则第39号〔"金融工具：确认与计量"〕文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是〔〕。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反响的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的根底产品D．在未来日期结算4、*证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为。则，该证券组合的特雷诺指数为__。A．0.06B．0.08C．0.10D．0.125、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担忧建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓本钱过高，这时可采取的措施是〔〕。A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利6、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的〔〕。A．12%B．10%C．7%D．5%7、假设通货膨胀率为〔〕，则今天的100元所代表的购置力比明年的100元要大。A．正数B．负数C．0D．18、以下选项中，不属于债券根本性质的是〔〕。A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本9、其他组织或个人。A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利10、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织构造体系。A．行业B．产业C．企业D．工业

11、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。A．高B．低C．一样D．都不是12、"会员制证券投资咨询业务管理暂行规定"规定，会员制机构应对每笔咨询效劳收入按__的比例计提风险准备金。A．3%B．5%C．8%D．10%13、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括〔〕。A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监视和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制14、香港把证券投资基金称为〔〕。A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金15、关于套利组合，以下说法中，不正确的选项是__。A．该组合中各种证券的权数满足*1+*2+…+*n=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即*1b1+*2b2+…+*nbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即*1E(r1)+*2E(r2)+…*nE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，则市场就不存在套利时机16、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和效劳价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和效劳价值的差额。A．价值B．产品C．收入D．实物17、证券投资基金在美国被称为〔〕。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金18、〔〕是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券19、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆20、对于停顿经营的企业一般采用__来计算其资产价值。A．重置本钱法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法二、多项选择题〔共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕21、基金性质的机构投资者，包括__。A．证券投资基金B．社会保障基金C．社会保险基金D．社会公益基金22、公开披露基金信息，不得有以下__行为。A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额出售机构B．违规承诺收益或者承担损失C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．对证券投资业绩进展预测23、关于利率风险，以下说法正确的有__。A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D．浮动利率债券是对信用风险的补偿24、我国"公司法"规定，采取发起设立方式设立股份的，应符合以下__要求。A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%25、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的开展。金融自由化的内容包括__。A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务穿插、互相渗透，鼓励银行综合化开展C．放松外汇管制D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制26、宏观经济开展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。A．涉及范围广B．干扰程度深C．作用机制复杂D．股价波动幅度较大27、证券市场一体化的主要表现是__。A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D．全球资本市场之间的相关性显著增强28、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。A．审定总经理提出的工作方案B．审议和通过理事会、总经理的工作报告C．制定和修改证券交易所章程D．选举和罢免会员理事29、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。A．设立并持续经营3年以上(含3年)B．根据经营业务的范围，近1年净资本到达相应规定C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%D．最近1年净资本不低于净资产的50%30、金融衍生工具的根本特征包括__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性31、对证券投资基金的投资进展限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险B．防止基金操纵市场C．发挥基金引导市场的积极作用D．增加基金资产的收益水平32、以下说法正确的选项是__。A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人D．基金托管人是基金一切活动的中心33、证券市场的自律性组织包括__。A．证券交易所B．证券监视管理委员会C．证券业协会D．证券信用评级机构34、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括__。A．日内交易与