十二月上旬证券从业资格考试证券交易第一阶段月底测试（含答案和解析）

十二月上旬证券从业资格考试证券交易第一阶段月底测试（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、记过【参考答案】：D2、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人x股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买人价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。3、对于B股交易说法不正确的是（）A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D、B股目前实行T+3回转交易制度【参考答案】：D4、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。A、信托B、从属C、委托D、依附【参考答案】：C【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。5、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）元。A、3%1亿B、5%2亿C、10%5亿D、15%5亿【参考答案】：B【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。故B选项正确。6、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对（）按照规定的税率征收的税金。A、卖方B、买方C、卖方和买方共担D、卖方和买方分别担当【参考答案】：A【解析】以前是双方都要收的,现在改成收卖方的千分之一。2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收，对受让方不再征收。（《证券交易》第二章55页）7、由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券。A、处置权B、所有权C、收益权D、剩余财产分配权【参考答案】：B【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。8、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A、真实性B、齐备性C、一致性D、有效性【参考答案】：B9、证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内：向证监会报送月度报告。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。10、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。A、流动性B、有效性C、收益性D、稳定性【参考答案】：C11、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。12、上海证券交易所于1993年．深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。A、股票B、基金C、国债D、利率【参考答案】：C13、上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、10%B、20%C、25%D、30%【参考答案】：B【解析】上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。14、全国银行间债券市场回购期限（）。A、不含首次交收日，不含到期交收日B、不含首次交收日，含到期交收日C、含首次交收日，不含到期交收日D、含首次交收日，含到期交收日【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。15、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。A、竞价方式B、询价方式C、招投标方式D、定价方式【参考答案】：B【解析】本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义，属于常考项目，全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。16、证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。17、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A、活期存款利率B、流动资金贷款利率C、定期存款利率D、固定资产贷款利率【参考答案】：A18、当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B19、证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。A、决策的自主性B、收益的不稳定性C、买卖的随意性D、交易的风险性【参考答案】：A【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。20、债券质押式回购交易的实质内容是（）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A、债券的持有方B、贷出方C、融券方D、资金供应方【参考答案】：A【解析】债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。其实质内容是：债券的持有方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得资金融入方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出资金并获得一定利息。本题的最佳答案是A选项。21、假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（）。A、m/(b×e)B、m/(b×c)C、m/(b×f)D、m/(b×d)【参考答案】：B【解析】融资保证金比例=保证金/（买入证券数量×买入价格）。22、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P57。23、证券营业部不可以在以下范围内迁址的是（）。A、同城B、同省C、跨省D、境内外【参考答案】：D24、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A、3B、5C、15D、30【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。25、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从（）进行总结评价和考核。A、固定资产比例B、经营状况和经营成果C、资产负债率D、资产利润率【参考答案】：B26、交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（）。A、1股B、1手C、10股D、10手【参考答案】：B【解析】交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，俗称为“一手”，委托的数量为“一手”的整数倍。27、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A、系统风险和非系统风险B、基本风险，经营管理风险C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、基本风险和非基本风险【参考答案】：B28、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）。A、网上竞价方式B、网上定价方式C、网上竞价市值配售D、网上定价市值配售【参考答案】：B【解析】B。网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。29、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近（）年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】申请办理集合资产管理业务的条件是1年内无挪用客户资产的情形。本题的最佳答案是A选项。30、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。A、结算备付金账户B、结算保证金账户C、结算备付金账户和结算保证金账户D、结算头寸账户【参考答案】：C【解析】结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位。开设结算备付金账户和结算保证金账户并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。31、（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、基金托管公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。32、关于场外交易市场，以下说法不正确的有（）。A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B、场外市场包括第一市场C、场外交易市场包括店头市场D、柜台市场是场外交易市场的主要形式【参考答案】：B33、证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。A、客户B、证券公司代表客户C、代理人D、证券公司【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节，P220。34、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（）人。A、50B、30C、15D、10【参考答案】：C35、定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。36、上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A、10B、20C、30D、15【参考答案】：B37、（）是全国银行间债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司【参考答案】：A【解析】本题属于常识内容。38、根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A、债券持有人B、债券承销商C、发行对象D、发行主体【参考答案】：D39、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的利率计付给会员。A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行【参考答案】：B【解析】结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。40、买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户【参考答案】：C【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P281。41、实现证券和资金的收付称为（）。A、清算B、结算C、交割D、交收【参考答案】：D42、全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（），最长为（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【参考答案】：A【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。43、证券服务部可以经营除（）以外的证券营业部的所有业务。A、证券的代理买卖B、客户交易结算资金存取C、代理分红派息D、证券代保管、鉴证【参考答案】：B44、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：B【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142。45、债券主要有三大类，（）不属于这三大类。A、个人债券B、公司债券C、金融债券D、政府债券【参考答案】：A46、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（）且占净资产值（）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、2000万元，50%B、1亿元，100%C、2000万元，100%D、1亿元，50%【参考答案】：B47、股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。A、柜台交易B、店头交易C、场外交易D、上市交易【参考答案】：D48、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：B【解析】B。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。49、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。A、公司制B、会员制C、合同制D、合伙制【参考答案】：B【解析】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。本题的最佳答案是B选项。50、下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（）。A、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款B、托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣C、结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款【参考答案】：C【解析】结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失，由违约托管人承担。51、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有骰东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权(息)日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为（）元。A、9.23B、8.75C、9.40D、10.13【参考答案】：C【解析】掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。52、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使投资组合比例符合约定。A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月【参考答案】：C53、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。54、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及（）。A、一个交易主体，一次交易契约B、两个交易主体，两次交易契约C、一个交易主体，两次交易契约D、两个交易主体，一次交易契约【参考答案】：B55、证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。A、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务C、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D、违反规定为客户开立账户【参考答案】：A【解析】A项属于证券经纪业务管理风险的情形。56、从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A、1995B、1997C、1998D、1999【参考答案】：C57、证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A、程序B、性质C、证券种类D、证券数量【参考答案】：B【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。58、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量买入数量（手）价格（元）卖出数量（手）——12.50100——12.4020015012.3030020012.2050020012.1020030012.0015050011.90——60011.80——30011.70——A、12.18，350B、12.18，500C、12.15，350D、12.15，500【参考答案】：C59、证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、证券经纪商电脑系统B、交易所电脑系统C、证券经纪商终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。60、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）A、标准的B、非标准的C、二者都有D、一般来说是标准的【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A、认真与客户签订买卖证券的委托协议B、坚持了解客户原则C、忠实办理受托业务D、接受客户全权委托E、代客户保密【参考答案】：A,B,C,E2、在证券交易的业务中，主要包含的要素有（）。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、证券交易对象E、证券结算中心【参考答案】：A,B,C,D3、关于证券账户，下列说法正确的是（）。A、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B、证券账户是证券公司为投资者开立的C、证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D、证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细【参考答案】：A,C【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》)的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。4、下列关于金融期权的说法，正确的是（）。A、金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B、看涨期权赋予期权购买者有买入权利C、金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D、金融期权合约的买入者需支付期权费【参考答案】：B,D5、按权证持有人行权的金融期货交易时间不同，可以把权证分为（）。A、美式权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、英式权证【参考答案】：A,B,C【解析】按权证持有人行权的时间不同，可以把权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别6、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的（）以备支付客户的分红或退出款项。A、现金B、可随时变现的股票C、到期日在1年内的政府债券D、国债【参考答案】：A,C7、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。A、自营业务管理制度B、投资决策机制C、操作流程D、风险监控体系【参考答案】：A,B,C,D8、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：B9、在以下说法中，（）是正确的。A、钱货两清又称款券两讫B、钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C、钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D、钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割【参考答案】：A,B,D10、证券交易的基本过程包括（）。A、开户B、挂失C、成交D、结算【参考答案】：A,C,D11、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（）的方式偿还证券公司融入的证券。A、卖券还券B、买券还券C、直接还券D、现金抵券E、借券还券【参考答案】：B,C12、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（）A、对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度B、若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差C、对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”D、超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓E、若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理【参考答案】：A,B,C,D,E13、在证券经纪关系中，客户是（）。A、委托人B、受托人C、授权人D、代理人【参考答案】：A,C14、投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（）。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报C、新股申购未到期D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】：A,B,C,D【解析】投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。故四个选项都正确。15、专项资产管理业务的特点主要有（）。A、较严格的信息披露B、特定性C、综合性D、通过专门账户经营运作【参考答案】：B,C,D【解析】专项资产管理业务的特点是：综合性，特定性，即要设定特定的投资目标。通过专门账户经营运作。16、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。A、盈利能力下降B、资产流动性不足C、业务管理风险加大D、净资本规模和比例不符合监管规定【参考答案】：B,D【解析】BD【解析】业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。17、证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（）。A、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D、以其他方法操纵证券交易价格【参考答案】：A,B,C,D【解析】法律条文，考生要熟记。18、全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括的交易步骤有：（）。A、自主报价B、累计投票询价C、格式化询价D、确认成交【参考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。19、证券的柜台自营买卖（）。A、比较集中B、通常交易量较小C、交易手续复杂D、交易手续简单、清晰、费时少【参考答案】：B,D20、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。A、交付方式B、买卖数量C、清算速度D、结算方式【参考答案】：B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。A、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元C、上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值D、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158、P159。2、证券交易场所的作用在于（）。A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B、为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C、实施公开、公正和及时的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券交易所的作用为上述选项的四条。3、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。A、有权拒绝接受不符合规定的委托要求B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C、有权按规定收取服务费用D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。4、限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。A、国家重点建设债券B、股票型证券投资基金C、在证券交易所上市的企业债券D、国债【参考答案】：A,C,D【解析】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。5、中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上D、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上【参考答案】：A,B,C6、证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。A、委托人身份B、委托内容C、委托卖出的实际证券数量D、委托买人的实际资金余额【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。7、中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度B、举报制度C、信息披露D、检查制度【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。8、投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报C、新股申购未到期的D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。9、证券经纪业务中，客户资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。A、一致性B、真实性C、合法性D、准确性【参考答案】：A,B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操葬规范。见教材第四章第二节，P98。10、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、代期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B11、以下计算公式中，正确的有（）。A、除权(息)参考价=[(前收盘价-现金红利)+配股价格×股份变动比例]÷(1+股份变动比例)B、新行权价格=(原行权价格×标的证券除权日参考价)／除权前一日标的证券收盘价C、新行权比例=(原行权比例×除权前一日标的证券收盘价)／标的证券除权日参考价D、新行权价格=(原行权价格×标的证券除息日参考价)／除息前一日标的证券收盘价【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。12、操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。A、扰乱正常的供求关系B、造成证券价格异常波动C、损害投资者利益D、损害国家利益【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。13、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。A、安全保管集合资产管理计划资产B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D、出具资产托管报告【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P2021。14、关于ETF交易，下列兑法正确?的有（）。A、投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资B、投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额C、投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销D、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎固．【参考答案】：A,B15、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（）。A、设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务B、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价C、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。16、证券公司只能接受其（）期货公司的委托从事介绍业务。A、有重大影响的B、全资拥有的C、控股的D、被同一机构控制的【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P179。17、在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。18、申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。A、A、继承B、赠与C、离婚D、法人资格丧失【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90。19、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。A、公平公正、诚实守信B、健全内控、规范运作C、投资风险客户自担D、投资损失证券公司连带【参考答案】：A,B,C20、证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、证券公司B、证券登记结算机构C、基金托管公司D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。（）【参考答案】：正确【解析】证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料给证券交易所的会员管理部门，证券交易所会员管理部门对这些材料进行初审，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。2、证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，需再行申报，中国结算公司据此进行资金和债券的清算与交收。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收：到期反向成交时，无需再行申报，由系统自动产生一条反向成交记录，中国结算公司据此进行资金和债券的清算与交收。3、证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（）【参考答案】：正确4、证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】在证券经纪业务中，由于可能存在各种管理操作上的问题，同样可能给证券公司带来损失，所以.证券经纪业务中也同样存在风险。5、融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。（）【参考答案】：错误6、集合竞价目前，我国证券交易一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。【参考答案】：正确7、投资者依法享有资金存取自由，该资金可以以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户，也可以按照第三方存管协议的有关条款直接提取现金。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】投资者依法享有资金存取自由，且该资金只能以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户，具体事宜按照第三方存管协议的有关条款执行。8、单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（）【参考答案】：错误【解析】B。单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。9、符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。（）【参考答案】：错误10、上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采用净价交易方式。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】上海证券交易所、深圳证券交易所目前国债的现货交易均采用净价交易方式。11、店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】场外交易市场包括分散的柜台市场和一些集中性市场。柜台市场又称为店头市场，所以店头市场和场外交易市场并不等同。12、债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。（）【参考答案】：错误13、信用交易的杠杆作用只会使投资者的收益率放大，不会使投资者的亏损放大。（）【参考答案】：错误【解析】信用交易的杠杆作用使投资者的收益率放大的同时，也会使投资者的亏损放大。14、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（）【参考答案】：错误【解析】限定性3亿元，非限定性5亿元P199。小屁屁孩15、为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。（）【参考答案】：正确16、大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。（）【参考答案】：错误【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。17、据上海证券交易所的相关规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管，必须使用不同的席位。（）【参考答案】：错误18、只有中央政府才能够发放政府债券。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。19、在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。20、在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）【参考答案】：错误21、在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为C字头账户和D字头账户。（）【参考答案】：错误【解析】在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户均为D字头账户。22、定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。（）【参考答案】：正确【解析】定向资产管理业务的投资范围包括银行存款、央行票据、短期融资券、债券及回购、资产支持证券、证券投资基金、