2021吉林期货从业资格考试真题卷

第页2021吉林期货从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨．

A：银监会

B：证监会

C：期货交易所

D：期货公司

2.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告．

A：1个工作日

B：2个工作日

C：3个工作日

D：5个工作日

3.全面结算会员期货公司应当在开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金．

A：中国银行

B：期货交易所

C：第三方存管银行

D：期货保证金存管银行

4.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是．

A：1／3以上会员联名提议时

B：中国期货业协会提议时

C：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3时

D：理事会认为必要时

5.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是．

A：董事长是总经理的表叔

B：总经理是首席风险官的弟弟

C：董事长是总经理的前夫

D：董事长和首席风险官是非常要好的朋友

6.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(

A：期货公司总部住所地

B：交割仓库所在地

C：分公司、营业部住所地

D：受理法院住所地

7.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币．

A：3000万元

B：5000万元

C：6000万元

D：1亿元

8.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于内报告中国证监会．

A：3日

B：5日

C：10日

D：1个月

9.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险．

A：3％

B：5％

C：7％

D：10％

10.我国的期货交易必须在内进行．

A：期货交易所

B：商品交易市场

C：商品产地

D：买卖双方约定的场所

11.由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由承担．

A：期货交易所

B：期货公司

C：客户

D：期货交易所和客户

12.监事会会议结束之日起日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会．

A：10

B：20

C：30

D：40

13.首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为自己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司报告．

A：总经理

B：股东大会

C：董事会

D：监事会

14.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务年以上经验．

A：2

B：3

C：5

D：7

15.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密．

A：2

B：3

C：5

D：7

16.下列不能构成贪污罪的主体是．

A：甲为某国有期货公司工作人员

B：乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员

C：丙为某国有期货经纪业务公司里面的临时工

D：丁为期货业监管人员

17.某期货公司与王某签订了期货经纪合同．某日，王某向期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约．结果，期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归所有．

A：期货公司

B：王某

C：期货公司与王某均分

D：如果期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有

18.证券公司在经营过程中应当按照的原则经营业务．

A：合规、审慎经营

B：公平、合规

C：审慎、公开

D：平等、合法经营

19.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在报告中国证监会．

A：调整前

B：调整前3日内

C：调整后

D：调整后3日内

20.有权制定期货业协会的章程．

A：主任会议

B：主席会议

C：会员大会

D：国务院期货监督管理机构

21.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是．

A：设立营业部申请书

B：拟设立营业部的决议文件

C：申请日前2个月月末的风险监管报表

D：拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

22.期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应．

A：由客户自行承担

B：由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任

C：由客户承担主要责任

D：由超仓者承担

23.期货公司应当设立审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核．

A：结算

B：交易

C：合规

D：法律

24.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列措施．

A：终止或者暂停部分期货业务

B：停止批准新增业务或者分支机构

C：限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D：限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

25.关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是．

A：期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B：期货交易所应当制定会员管理办法

C：期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D：期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的等制度．

A：业务规则

B：内部控制

C：风险隔离

D：合规检查

2.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务．

A：提供期货行情信息、交易设施

B：协助办理开户手续

C：代期货公司、客户收付期货保证金

D：中国证监会规定的其他服务

3.证券公司与期货公司委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案．

A：签订

B：续签

C：变更

D：终止

4.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议．委托协议应当载明下列事项．

A：介绍业务的范围

B：执行期货保证金安全存管制度的措施

C：违约责任

D：中国证监会规定的其他事项

5.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立．

A：与风险监管指标相适应的内部控制制度

B：动态的风险监控机制

C：动态的资本补足机制

D：动态的保证金监控机制

6.制定《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的目的是．

A：维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

B：督促期货公司会员单位执行股指期货投资者适当性制度

C：保护投资者合法权益

D：限制期货公司权限，提升服务质量

7.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息．

A：交易结算结果查询方式

B：期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

C：客户开户和交易流程、出入金流程

D：中国证监会规定的其他信息

8.下列情形应当认定期货经纪合同无效的是．

A：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B：未按客户的交易指令入市交易的

C：不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D：违反法律、法规禁止性规定的

9.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有．

A：总经理被暂停职务

B：总经理被撤销任职资格

C：总经理被认定不适当人选而被解除职务

D：总经理辞职

10.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有．

A：从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验

B：大学专科以上学历

C：通过中国证监会认可的资质测试

D：履行职责所必需的时间和精力

11.根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有．

A：6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B：5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

C：3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D：4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

12.使用保障基金前，应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口．不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金．

A：中国证监会

B：保障基金管理机构

C：国务院监督管理机构

D：中国期货业协会

13.按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位应妥善处理纠纷，主要措施是．

A：完善客户纠纷处理机制

B：为投资者提供合理投诉渠道

C：制定奖惩措施，对从业人员进行教育

D：告知客户投诉途径、方法和程序

14.王某是持有某期货公司3％的股东．王某认为，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们越来越多，期货经纪业务大有潜力．于是王某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3％的股权增加到了6％，那么这次股权变更应当报批准．

A：期货交易所

B：期货业协会

C：中国证监会

D：国务院

15.某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是．

A：交易保证金

B：风险准备金

C：结算担保金

D：结算准备金

16.期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一．会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌．李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元．在该案例中，李某应承担的法律责任是．

A：处10万元以上50万元以下的罚款

B：处5万元以上10万元以下的罚款

C：处1万元以上5万元以下的罚款

D：处10万元以上20万元以下的罚款

17.某期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下措施．

A：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B：没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C：情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

18.甲在某期货公司开户进行红枣期货交易．近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入．甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看好．期货公司违犯了规定．

A：禁止泄露内幕信息

B：隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C：未经委托擅自交易

D：禁止内幕交易

19.张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告．该期货公司．

A：应该将该事情在期货协会备案

B：行为符合《期货从业人员管理办法》规定

C：应该在自己的网站上公告

D：行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

20.某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是．

A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准

C：该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务

D：该公司破产，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告

21.某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资