2020年(企业管理手册)公司QHSE管理手册

（企业管理手册）公司QHSE

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XXX股份有限公司质量、健康、安全与环境管理体系XXXX/QHSE-01-2014理手册理手册第0次修改版本号:分发号:受控状态：2014年09月10日发布2014年09月10日实施XXX公司发布质量、健康、安全与环境管理手册 XXX/QHSE-01-2014质量、健康、安全与环境管理手册 XXX/QHSE-01-2014XXX公司质量、健康、安全与环境管理体系XXX/QHSE-01-2014管理手册编制：审核：批准:质量、健康、安全与环境管理手册 XXX/QHSE-01-2014质量、健康、安全与环境管理手册 XXX/QHSE-01-20144.2.34.2.3文件控制 1.3.…目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"0.1 质量、健康、安全与环境手册发布令 1.…\o"CurrentDocument"0.2质量、健康、安全与环境承诺、方针和目标批准令 2..\o"CurrentDocument"0.3管理者代表任命书 4.…0.4企业简介 5….\o"CurrentDocument"。5质量、健康、安全与环境（以下简称 QHSE）管理手册的管理 6范围 7.…\o"CurrentDocument"引用标准 7.…\o"CurrentDocument"术语和定义 8.…使用标准 &...本手册描述供应链所使用的术语 8涉及本公司生产和服务时，还采用以下专业术语及定义 9.合同 9...招标书 9投标 9...健康、安全与环境管理体系 .9QHSE管理体系 1.1总要求 1.1文件要求 .1.2总则 12...6.3.26.3.2设施的完整性 32.…7.5.47.5.4顾客财产 444.2.44.2.4记录的控制 136.3.16.3.1基础设施 32管理职责 1.4管理承诺 .1.4TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"以顾客、员工、社会为关注焦点 1.4..QHSE方针 1.5策划 .1.5\o"CurrentDocument"对环境因素、危害因素辨识、风险评价和风险控制的确定 1.5\o"CurrentDocument"法律法规和其他要求 .1.8…\o"CurrentDocument"健康、安全与环境目标和指标 1.8..健康安全与环境方案 1.9...QHSE管理体系策划 2.Q...职责权限和沟通 20职责和权限 2.0管理者代表（见批准令） 28...沟通、参与和协商 28...管理评审 2.9总则 2.9资源管理 .3.0资源提供 3.Q人力资源 3.1设施完整性 32TOC\o"1-5"\h\z工作环境 32.…7产品实现 3.3.…产品实现的策划 .3.3.…\o"CurrentDocument"顾客、员工、社会有关的过程 3.4..设计和开发 36设计和开发的策划 3.6….设计和开发的输入 3.6….设计和开发的输出 3.7….设计和开发的评审 3.7….设计和开发验证 .3.7设计开发的确认 .3.7设计和开发更改的控制 38...\o"CurrentDocument"采购和供方、分包管理 3.8….采购过程 38采购信息 39采购产品的验证 .4.0供方（承包方）管理： 4.0...生产和服务提供 .4.1…..生产和服务提供的控制 41…标识和可追溯性 .4.38.4.2 8.4.2 数据分析的方法 .56.…7.5.57.5.5产品防护 44.…8.4.18.4.1数据的来源与分类 5.6...监视和测量设备的控制 45…运行控制 4.5.…运行控制： 46顾客和产品 4.7社区和公共关系 .4.7作业许可 47变更管理 47应急准备与响应 478监视、测量、分析和改进 4.9…总则 49监视和测量 49顾客满意 49内部审核 50过程的监视和测量 5.1TOC\o"1-5"\h\z产品的监视和测量 52...健康、安全与环境的监视和测量 53.不符合控制 ：54……不合格品控制 5.4事故、事件管理 .5.5数据分析 5.5数据分析的实施 56.…数据分析应提供以下有关方面的结论 5.6.改进 56持续改进 56纠正措施 57预防措施 57附1: XXX股份有Bg公司 QHSE管理体系结构图 5.9.附2:职能分配表 6.0附3:要素融合与程序文件开发一览表 63.质量、健康、安全与环境管理手册 XXX/QHSE-01-2014质量、健康、安全与环境管理手册 XXX/QHSE-01-2014.3管理者代表任命书经研究决定，任命XXX为XXX股份有Bg公司QHSE管理者代表，全权负责公司质量、健康、安全与环境管理体系。管理者代表的主要职责是：a）确保公司质量、健康、安全与环境管理体系的过程得到建立和保持，实现质量、健康、安全与环境管理体系的持续有效运行；b）向最高管理者报告质量、健康、安全与环境管理体系的业绩，以持续改进的有关要求；c）负责公司内部审核的策划和领导，就公司质量、健康、安全与环境管理体系运行的有效性和符合性对最高管理者负责；d）加强质量、健康、安全与环境意识和顾客要求意识的培训，在公司范围内形成强烈的质量、健康、安全与环境意识、竞争意识和顾客要求意识的氛围；e）协助最高管理者组织召开管理评审会议，负责在公司不同的层次和职能之间，就质量、健康、安全与环境管理体系的过程及其有效性进行沟通；f）负责组织公司QHSE方面的重大决策；g）全权代表公司负责质量、健康、安全与环境管理体系有关事宜的外部联络。最高管理者:2014年09月10日0.4企业简介0.5质量、健康、安全与环境（以下简称 QHSE）管理手册的管QHSE手册的编制、批准与发布公司质量安全环保部根据 GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》、SY/T6276-2010《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》、Q/SY1002.1-2013《健康、安全与环境管理体系 规范》、GB/T50430-2007 «工程建设施工企业质量管理规范》 标准的要求，结合公司实际情况，负责组织编写QHSE手册。QHSE手册由管理者代表审核，公司最高管理者批准发布。QHSE手册换版时，仍执行上述程序。QHSE手册的发放QHSE手册由质量安全环保部负责登记发放，公司内部使用的和提供认证机构备案的QHSE手册为受控版本，加盖“受控”印章，提供给咨询机构、顾客以及上级主管部门的QHSE手册为非受控版本，不加盖“受控”印章。受控版本的QHSE手册持有者，应妥善保管，不得遗失、外借、擅自更改和复制，当调离工作或离开本公司时，应办理变更或交还手续。QHSE手册的更改与换版。QHSE手册由质量安全环保部负责更改，当受控版本 QHSE手册的内容更改时，可以采用划改或用更改页替换作废页的形式更改， 所有更改由质量安全环保部统一集中实施。当QHSE手册经过重大或多次更改或公司的QHSE管理体系发生重大调整时，由管理者代表提出QHSE手册换版中请，经最高管理者批准后实施，QHSE手册的换版仍执行本手册的有关规定。本手册解释权归质量安全环保部。1范围总则本公司建立的质量、健康、安全与环境管理体系符合 GB/T19001-2008 《质量管理体系 要求》、GB/T24001-2004 《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系 规范》、SY/T6276-2010《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》 、Q/SY1-2013《健康、安全与环境管理体系 规范》、GB/T50430—2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准要求，旨在：证实XXX有能力稳定、安全提供满足顾客要求和法律法规要求的环保工程设计、施工；XXXXXXXXX。证实公司有能力满足顾客、员工及各相关方对质量、健康、安全与环境的要求，以及能够满足适用的法律、法规要求。本手册阐述了本公司质量、健康、安全与环境管理工作的承诺、方针和目标，描述了质量、健康、安全与环境管理体系要素的控制程序。

通过公司质量、健康、安全与环境管理体系持续改进过程的有效应用，以及保证符合顾客要求和适用的法律、法规要求，增强顾客、员工、社会满意。本手册也适用于第三方的质量、健康、安全与环境管理。应用手册适用于XXX在机电设备安装工程、防腐保温工程、电子工程、化工石油设备的施工；环保工程设计有机、无机水处理剂的研制、生产；工业废水处理。设计、 GC2级压力管道安装施工过程中的质量、健康、安全与环境管理和控制，也作为第三方质量、健康、安全与环境管理体系认证审核的依据。2引用标准下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文。本手册发布时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本手册的各方应探讨使用下列标准最新版本的可靠性。GB/T19000-2008理体系基础与术语》GB/T19000-2008理体系基础与术语》GB/T19001-2008理体系要求》GB/T19001-2008理体系要求》GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》GB/T24001-2004《环境管理体系要求和使用指南》GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》SY/T6276-2010《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》Q/SY1002.1-2013《健康、安全与环境管理体系 规范》GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》GB/T24001-2004《环境管理体系要求和使用指南》GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》SY/T6276-2010《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》Q/SY1002.1-2013《健康、安全与环境管理体系 规范》3术语和定义使用标准本手册使用GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求和使用指南》、GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系 要求》、SY/T6276-2010 《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》、Q/SY1002.1-2013《健康、安全与环境管理体系 规范》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》规定的术语和定义。本手册描述供应链所使用的术语供方一一组织一一顾客供方为本公司提供原辅材料及生产设备的供应方、提供技术服务或以合同或协议形式向公司（工程项目部）承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁及操作服务、材料试验等的单位。组织指本公司。顾客接受工程（产品）的组织或个人，本手册及其支持性文件中，亦称“业主” 、“甲方”。本标准中所出现术语“产品”，也可指“服务”。涉及上述标准中重复或交叉的术语，本手册作如下说明：质量、安全、健康与环境管理体系指依据GB/T19001-2008 《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004 《环境管理体系 要求和使用指南》、GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系 要求》、SY/T6276-2010《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》、Q/SY1002.1-2013 《健康、安全与环境管理体系 规范》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准所建立的一体化的整合型管理体系，简称“QHSE管理体系”。不合格/不符合未满足要求。本手册同时采用不加区别。供方提供产品的组织或个人。将SY/T6276-2010《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》 、Q/SY1002.1-2013《健康、安全与环境管理体系 规范》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求和使用指南》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》中的“承包商”纳入ISO9000“供方”范畴。事故/事件事故：造成死亡、人身伤害、健康损害、损坏或其他损失的意外情况。事件：导致或可能导致事故的情况。危险源/危害因素本手册同时采用不加区别。风险识别与评价本手册将环境因素的识别与评价和危险源的辨识与风险评价统称为风险识别与评价。QHSE方案本手册将质量方案、环境方案和职业健康安全方案统称为 HSE方案。涉及本公司生产和服务时，还采用以下专业术语及定义合同企业和顾客之间以任何方式传递的双方满意的要求。招标书顾客对产品的要求以文字的形式向组织传递的文件。投标企业应邀作出提供满足招标书要求所需的报盘。质量、健康、安全与环境管理体系、SY/T6276-2010是指依据GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004 、、SY/T6276-2010QHSEQ/SY1002.1-2013 、GB/T50430-2007 标准所建立的一体化的整合型管理体系，简称“管理体系”。QHSE危险源/危害因素本手册同时采用不加区别。风险识别与评价本手册将环境因素的识别与评价和危险源的辨识与风险评价统称为风险识别与评价。三同时所有的开发建设项目，包括新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目，其防治污染的设施、劳动卫生设施和消防设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。三级安全教育是指公司级教育、部门（车间、队、站）级教育、岗位（班组）级教育。公司级教育是指新入厂的员工在分配到车间或工作岗位之前， 由公司级人力资源部、 质量安全环保部门进行的安全教育;部门级教育是指新员工分配到本部门、本车间后，再由部门、车间进行的安全教育；班组教育是指新工人进入工作岗位之前由班组进行的安全教育。工程建设施工企业质量管理规范的术语和定义质量管理活动为完成质量管理要求而实施的行动。质量管理制度按照某些质量管理要求建立的、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求加以支持。质量信息反映施工质量和质量活动过程的记录。质量管理创新在原有质量管理基础上，为提高质量管理效率、降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动、方法的革新。施工质量检查施工企业对施工质量进行的检查、评定活动。行业和企业术语和定义建设单位即建设工程的投资人，也称“业主”，是工程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选择承包单位等权利。施工单位是指经过建设行政归口管理部门的资质审查，取得相应资质证书，从事建筑工程、建筑安装工程、建筑安装工程施工的承包单位。工程监理单位是指经过建设行政归口管理部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准和建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的企业。工程项目是指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的工程。单位工程是工程项目的组成部分，它是可以独立组织施工的工程，通常包含不同性质的工程内容。分部工程是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的主要部位以及安装工程的对象划分的。分项工程是分部工程的组成部分，是按照工序将分部工程进一步划分而成。隐蔽工程在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收（简称隐检），相关各方验收合格后，方可予以隐蔽。施工组织设计是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。一项单位工程的施工组织设计内容包括：工程概况、施工方案和施工方法、施工进度计划、各项资源需求计划、施工平面图、技术质量措施、安全技术措施及技术经济指标等。施工方案针对工程项目的某一个重点部位、关键工序或“四新”（新材料、新技术、新工艺、新设备）内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编制的施工文件。技术交底施工企业传统的技术管理制度之一。由项目部到施工作业班组逐级交底，随接受交底人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。交底的内容大体是：工程概况、设计要求、图纸做法、施工组织设计与施工方案的要求、设计变更和洽商、规范、规程和工法的要求、施工顺序、施工方法、质量要求及验收标准等。项目部为实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理组织，在公司的监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组织。顾客业主、甲方、建设单位、用户。4QHSE管理体系总要求本公司按GB/T19001-2008 《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004 《环境管理体系要求和使用指南》、GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系 要求》、SY/T6276-2010 《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》 、Q/SY1002.1-2013《健康、安全与环境管理体系 规范》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准要求制定了 QHSE管理体系方针，进行策划、建立、实施和保持文件化、一体化的QHSE管理体系，运用PDCA的方法识别所需的过程，并予以持续改进。a）确定QHSE管理体系所需的过程及其在公司中的应用；b）确定和理解这些过程的顺序和相互作用，在手册5、6、7、8章节中已进行了表述；c）对过程中的危险因素和环境因素进行评价和识别， 确定其重要因素，合理策划对过程的控制；d）确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效；e）由最高管理者提供QHSE管理体系运行过程所必要的资源， 相关部门收集、整理、分析和总结必要的信息，以支持这些过程运行和对其完整性的监控；f）监测、测量（适用时）和分析公司所承担的产品和技术服务的有关过程；g）采取充分有效的措施，以实现公司的 QHSE方针、目标和持续改进。h）确保产品生产获得必要资源和信息以支持这些过程的运行和监视；公司有关职能部门、生产部门和设计所要按公司 QHSE职能分配的分管权限有效地对管理活动、资源、产品实现和测量等过程实施管理和控制。外包过程：外协件的加工、工程分包等。对分包供方通过评定、选择合格的承包方，并对其实施控制，将其纳入公司的管理体系。具体控制方法见手册 7.4条款和《采购过程控制程序》。文件要求总则公司QHSE管理体系文件包括：a）公司QHSE方针和目标：规定公司QHSE管理体系的宗旨和方向以及 QHSE管理体系所达到目的文件。在本手册中已规定，并经最高管理者批准发布；b）管理手册：对公司所建立的 QHSE管理体系总体描述的文件。公司的QHSE管理手册经最高管理者批准发布；c）程序文件和记录：根据四个体系管理标准要求及公司实际需要， 指导相关活动或过程所规定的文件。公司按GB/T19001-2008 、GB/T50430-2007 、GB/T24001-2004 、GB/T28001-2011 、Q/SY1002.1-2013 、SY/T6276-2010标准要求建立32个程序文件和记录，具体见公司程序文件。d）支持性文件：确保QHSE管理体系过程的有效策划、运行和控制所要求的文件，包括：有关法律、法规，产品检验规范、技术标准、操作规程、 HSE作业计划书、技术文件、作业指导书、规章制度等，以便确保公司生产过程得到有效控制；e）记录：为确保其过程有效策划、运行和控制所需的记录。以上文件和资料可以以硬拷贝或电子媒体形式存在，同时体系文件的数量和详略程度，应满足QHSE管理体系策划与控制的需要。QHSE管理手册QHSE管理手册是公司根据质量健康安全环境方针目标而全面描述本体系的管理文件。公司编制并保持了符合GB/T19001-2008 、GB/T50430-2007 、GB/T24001-2004 、GB/T28001-2011、Q/SY1002.1-2013 、SY/T6276-2010的«QHSE管理手册》，包括了下述内容：a）公司QHSE管理体系所适应的范围;b）程序文件；c）GB/T19001-2008 、GB/T50430-2007 、GB/T24001-2004 、GB/T28001-2011 、Q/SY1002.1-2013、SY/T6276-2010标准要求对公司QHSE管理体系所包括的全部过程和内容及相互关系进行陈述；d）本手册前言中就QHSE手册的管理对《QHSE管理手册》的控制提出了要求；e）公司《QHSE管理手册》只是企业全部文件中的一部分，在企业的管理体系中，其它文件应依属于本手册的有关要求。文件控制为了对QHSE管理体系所要求的文件实施有效控制，公司编制了《文件控制程序》 。记录是一种特殊类型的文件，应依据 4.2.4的要求进行控制。公司质量安全环保部是 QHSE管理体系文件控制的归口管理部门，各有关部门负责本部门文件的管理和控制，均应对所使用的文件按要求进行有效控制。公司对QHSE管理体系所要求的文件，实施有效地控制，以便：a）为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准；b）文件形成按规定进行审核，必要时对文件进行评审和更新并再次得到批准；c）对文件的更改和现行修订状态应及时进行标识；d）确保在QHSE管理体系运行的各个场所都获得适用文件的有关版本；e）所有文件应保持清晰，以便识别和检索；f）确保本公司所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，如法律、法规、标准、来自顾客或供方的要求、图样、验收准则等，并对其进行控制；g）作废文件如果出于某种目的仍有其它保留价值时， 应加盖“作废参考”印章并实施有效控制，以防止作废文件的非预期使用。记录的控制为了提供对QHSE管理体系有效运行的证据而建立的记录实施有效控制， 公司制定并实施《记录控制程序》，使其记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限、保留和处置符合规定要求，记录应予以保持，保持清晰、易于识别和检索，同时，保证记录的完整性、真实性，以便提供符合要求和QHSE管理体系有效运行的证据。公司质量安全环保部是记录的归口管理部门， 负责对记录的控制和管理。各部门负责本部门的记录管理和控制。5管理职责管理承诺公司最高管理者通过以下活动对公司建立、实施及持续改进 QHSE管理体系提供强有力的领导和明确的承诺并提供证据：a）向公司全体员工传达满足顾客、员工、社会要求及相关方要求的重要性；b）向全体员工和相关方传达并培训法律、法规知识及其重要性；c）制定公司QHSE方针；d）制定QHSE目标；e）定期组织管理评审；f）为生产提供充分必要的资源，并确保其资源满足过程需要，并保证QHSE管理体系得到有效运行和持续改进；g）建立和维护公司的企业文化，支持和促进 QHSE管理体系的有效运行，包括信念、态度及个人承诺、参与和责任。主要有员工对公司（单位）改善QHSE表现的信念、员工对自身QHSE表现的态度、对个人责任和义务的认识、各单位在不同层次岗位上自觉参与 HSE管理，接受并履行QHSE责任等。以顾客、员工、社会为关注焦点公司最高管理者应以实现顾客、员工、社会满意为最终目标，企业从以下方面确保顾客、员工和社会的要求得到确定并予以满足：a）通过市场调研、评价供方、分包方的QHSE保证能力、产品要求的评审和与顾客直接接触等方式，不断了解和确定顾客的需求和期望，包括法律法规要求等；b）将顾客需求和期望转化为本公司的要求；c）通过同员工交流、员工满意度调查、合理化建议、收集最新的法律法规等方式充分关注员工的健康和安全；d）考虑在本公司生产提供过程中对环境造成的影响，改进环境；e）明确适用的法律、法规、产品规范、验收标准的要求；f）认真履行设计变更、不失时机的向顾客就产品质量、 功能、安全性、可靠性提出合理化建议；g）对满足顾客要求的程度实施监视和测量。对不能得到满足的环节进行分析，重新采取措施，以持续满足顾客要求。公司全体员工有责任将5.2.1所确定的顾客的要求和期望自觉转化为自身的要求并努力达到顾客的满意。QHSE方针为确保QHSE方针的适宜性，充分符合本公司的发展宗旨，达到相关方满意：a）最高管理者负责QHSE方针的确定和颁布，并确保方针在各级组织得以贯彻执行；b）符合或严于国家法律法规、地方法律法规及相关方的要求 ，持续改进QHSE管理体系，保持预防措施有效性的承诺；c）明确“清洁生产、事故预防、社会责任” ，形成文件，付诸实施，通过培训、会议和各种媒体向全体职工和代表公司工作的人员传达方针，确保全体职工和代表公司工作的人员理解贯彻方针;d）让相关方知悉本公司QHSE体系方针，达到公开承诺的要求，可为相关方及公众所获取；e）通过QHSE体系的有效运行确保方针得以实现和持续适宜；f）确保方针成为制定目标、指标评审的框架；g）通过年度管理评审，对方针进行评审，并根据评审结果进行修订，持续改进，以适应不断变化的内外部环境的需要。公司全体员工和代表公司工作的人员必须认真贯彻执行公司的 QHSE方针，坚决抵制违背QHSE方针的行为。策划环境因素、危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定公司建立了《风险识别与评价控制程序》 ，系统地确定生产过程中存在的危害因素和环境因素的影响，并确定、更新重大危险源和重要环境因素，以对其进行控制管理。其范围考虑生产过程从开始到交付后的全过程。并每年对其进行评审，及时更新这方面的信息。质量安全环保部是识别与风险管理的归口管理部门 ，负责组织对公司所有过程中的风险进行识别。各部门负责对本部门的危险源和环境因素的识别与更新，以及风险控制措施的制定和落实。鼓励员工参与危害因素和环境因素的识别。风险识别的范围包括：常规和非常规的活动；所有进入作业场所人员（包括承包方人员和访问者）的活动；人的行为、能力和其他人的因素；已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；在工作场所附近，由组织控制下的工作场所的基础设施、设备和材料；组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包

括其对人的能力的适应性。风险识别应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态。识别环境因素和危险源要考虑下列类型：环境因素的识别危险源的识别向大气排放的污染物生产和服务中的要素向水体排放的污染物工2流程和特点固体废物污染物物料的物理形态、化学特性噪声对周围划、境的影响所有进入工作场所的人员的活动对周围社区及居民生活的影响生产过程中的各种因素水、电、油、气和自然资源的消耗设备、设施的状态土壤污染自然条件的影响植被破坏发生过和与之有关的事件、事故影响及其他风险识别和评价体系建立初期本公司进行初始风险评价， 体系运行正常时，危险源和环境因素的识别、评价每年进行一次。针对每个具体的特定项目， 各部门、工程部（项目部）、XXX运营部、药剂车间、设计所，按照7.1的要求，作业前组织对作业现场进行风险识别和评价。本公司在建立HSE目标时，应考虑环境因素、危害因素辨识、确保风险评价的结果和风险控制的效果。应经常性开展事故隐患排查，对排查出的事故隐患进行分级管理，制定方案，落实整改措施、责任、资金、时限等，并对隐患整改效果进行评价） 。对危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，确定安全监控措施，实施分级监控管理。当公司的经营管理过程发生较大变化时，以及法律及其他要求更新时，应及时对风险进行补充识别、评价和确定风险，并及时更新。风险评价与控制，具体内容见《风险识别与评价控制程序》本公司运用调查表法、 现场检查表法等方法对环境因素、 危害因素进行识别，采用分值法对环境因素进行评价，矩阵法进行对危害因素进行评价，以便：a）依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的；b）规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险。依据不同职能和层次，针对重大环境因素和危害因素，确定目标和指标，制定相应的方案、应急预案、相关准则等措施进行削减和控制；c）与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；d）为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；e）规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。风险评价：公司建立了《风险识别与评价控制程序》，对危害因素的风险和环境因素的影响进行定性和定量评价，考虑人员伤亡、环境破坏、财产损失等因素影响的可能性和严重程度，该程序包括：—施工服务的全过程；—常规和非常规的活动或服务；—时间和潜在的紧急情况；—潜在的危险和影响；—废弃物的排放；—所有进入作业场所人员的活动或服务；—作业场所内的设施（无论是由组织还是由外部所提供的设施） ；——本公司施工服务及相关方提供的产品和服务。公司在建立目标时，对这些评价结果予以考虑。5.4.1.11环境影响评价公司依据《风险识别与评价控制程序》 ，针对废弃物排放，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。公司确保在建立目标时，对这些具有或可能具有重大影响的环境因素加以考虑。风险评价和环境因素评价的结果，应作为制定目标指标的重要依据。风险评价和环境因素评价的结果应形成文件，明确表述每一活动、产品或服务中存在的或潜在的危害因素，可能导致的风险，风险等级及相应的控制和削减措施等内容。在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：a）消除;b）替代；c）工程控制措施d）标志、警告和（或）管理控制措施e）个体防护装备。风险评价和环境因素评价的结果须经相关部门审核后交管理者代表批准，并由质量安全环保部发至相关部门，各部门将风险评价的文件传达至每个相关岗位。当公司的经营管理过程发生较大变化时，以及法律及其他要求更新时，应及时对风险进行补充识别、评价和确定风险，并及时更新。风险评价和环境因素的评价每年更新一次，由质量安全环保部组织进行。法律法规和其他要求公司在建立实施和保持职业健康安全管理体系时， 应确保对法律法规要求和组织遵守其他要求的考虑法律法规和其他要求如下:a）国际公约，以及所在国的法律、法规、规章及标准；b）国家、地方的法律、法规、标准及规范；c）行业主管部门的通知、制度、管理办法；d）其它要求：如顾客和相关方的要求。质量安全环保部是法律、法规、标准及其它要求收集、确认及更新的归口管理部门，各部门负责本部门相关的法律法规的收集与管理。公司建立了《法律法规和其它要求控制程序》 ，以获取并识别与公司相关适用的 QHSE法律法规及其他要求，及时收集、识别、更新、传达实施动态管理。质量安全环保部在收集和识别的基础上建立在用的法律、法规、标准清单，并保证其为现行有效版本。质量安全环保部每年组织一次法律法规和其它要求的有效性评价，过期或作废法律、法规、标准和其它要求应及时收回、处理。确保需遵守法律法规与其他要求的信息为最新。公司采用文件下发、各级传达、培训等方式确保把法律法规和其他要求及时传达给公司的有关员工和其他相关方。健康、安全与环境目标和指标最高管理者应确保在相关职能和层次上建立 QHSE目标，目标应是可测量的，并与QHSE方针保持一致。质量安全环保部对其进行分解和修订，并进行日常检查及审核；各部门负责本单位QHSE目标、指标的分解、细化的落实； QHSE目标的内容应包括满足产品要求所需的内容及对持续改进的承诺；质量目标应满足顾客对产品质量和技术服务质量要求的内容。管理者代表负责审查QHSE目标、指标；最高管理者负责审批QHSE目标、指标。质量安全环保部负责按年初制定的 QHSE目标对各单位目标的执行情况进行考核，根据目标完成情况提出奖罚建议。充分目标的执行和完成情况以书面形式提交最高管理者进行管理评审以评价目标的适宜性、性和有效性。充分最高管理者要求：为实现公司QHSE目标并使目标与方针和企业QHSE管理体系的持续改进保持一致，各级组织应确保：a）相关职能部门和各生产单位均要建立本部门的 QHSE目标；QHSE目标要量化并做到可以考核或测量；QHSE目标应与顾客对产品质量和技术服务质量及对 QHSE要求保持一致；d）针对公司的重要环境因素和危害因素，公司可制定相关的具体目标。健康、安全与环境目标、指标制定的依据：a）本公司的QHSE方针和战略目标，包括对持续改进的承诺；b）重要环境因素和重大职业健康安全危险源和风险；c）要考虑技术的先进性及可选方案；d）顾客、相关方的期望和要求，法律、法规的要求；e）经营管理与竞争的要求，市场状况，经济条件。目标、指标和方案的制定、分解、落实、检查、考核和评审，具体执行《健康、安全与环境目标和方案控制程序》。健康安全与环境方案制定健康安全环境方案组织应保证：a）制定并保持旨在实现健康、安全、环境目标和指标的方案，规定组织的每一有关职能和层次实现健康、安全、环境目标和指标的职责，以及确定实现目标和指标的方法和时间表，并将已确定的健康安全环境方案形成文件；b）对组织特定的活动和任务、产品或服务进行策划，以确定工作目标、资源需求、工作进度、程序和工作指南；c）健康、安全、环境策划的输出应形成文件，每季度对文件的实施进行检测，验证方案的实施效果；d）应针对新情况的需求和条件的变化随时对策划形成的文件进行评审和修订。各管理部门负责制定相应的 HSE方案，质量安全环保部实施监督检查考核；管理者代表负责本公司HSE方案的审核；最高管理者负责审批 HSE方案。HSE方案中应包括以下内容：a）需控制的风险；b）控制目标，包括分解到相关职能和层次的目标；c）措施方案的具体内容，包括可选技术方案、技术措施和技术方法以及规定；d）适当的资源要求；e）根据目标和管理措施方案规定的详细职责和权限；f）实施目标以及方案的时间表和进度计划；g）验收要求以及监督评审部门等。目标和方案的制定、审批、分解、实施和考核具体见《健康、安全与环境目标和方案控制程序》中有详细规定。QHSE管理体系策划为了实现公司的QHSE目标和满足标准4.1的要求，对体系过程以及所需资源进行识别,并对QHSE管理体系加以策划。QHSE管理体系策划的内容包括：a）最高管理者制订、批准、发布公司的 QHSE方针和目标；b）识别并确定公司QHSE管理体系的过程，采用现场调查、初始评审、风险管理、体系设计、职能分配、体系文件化等，确保QHSE管理体系的建立，形成《质量、健康、安全与环境管理手册》、《程序文件》和其它体系文件（三层次文件） ；明确实施改进计划的职责和权限、改进的方法和途径、策划所需要的资源等；c）根据QHSE管理体系的需要，设置公司的组织结构、划分职能；d）根据研发项目的特点，顾客的要求（合同要求），可编制《质量计划》。项目部编制项目QHSE资源需求计划（可以包含在施工组织设计中） ，明确项目QHSE管理体系资源需求，并加以有效的落实和实施，保证项目QHSE目标的实现。，内容见7.1.3）、《HSE计划书》、《作业指导书》和《操作规程》；e）为提高QHSE管理体系的效率和有效性，应考虑顾客和其他相关方的需求和期望； 以往的经验教训；改进的机会；风险的评估和减少；f）通过内部审核、管理评审以及顾客沟通获得有关体系的信息，利用数据分析、对体系业绩进行测量，并不断寻求改进的机会，积极实施纠正和预防措施，增进顾客满意，促进 QHSE管理体系的有效运行和持续改进；g）若QHSE管理体系发生变化时，对体系之中的职责、权限及资源配置或其他有关问题予以策划，保持体系的完整性。5.5职责权限和沟通职责和权限为了保证QHSE管理体系的建立和有效运行，公司最高管理者对公司内部的职责和权限做出规定并予以传达。应合理配置人、财、物等资源，不断提高 QHSE表现水平，以确保QHSE管理体系的有效性。人力资源部是组织机构、职责和人力资源的归口管理部门；最高管理者负责人力资源配置计划的审批。各级组织机构的设置应坚持精干、高效、科学的原则，各部门的编制定员，应满足履行相应管理职责的需要，坚持“因责定岗，因岗择人”的原则。职责分配应横向到部门、纵向到岗位，使纵、横向接口严密、畅通，不落空，不重叠，应坚持权利与责任对等，便于监督和考核的原则。部门设置、部门职能配置及编制定员， 由人力资源部提出，报最高管理者批准后下达文件确a£o人力资源部每年年底负责组织对各部门职责履行情况进行考核 ，并保存考核记录。各部门、单位的职能分配见：附 1《XXX股份有PM公司QHSE管理体系结构图结构图》、附2《公司QHSE职能分配表》；此外，各项业务活动的细节以及相应的责任和权限，在本手册所引用的程序、标准以及文件中做出规定。职责最高管理者职责a）组织制订承诺、方针和目标，并批准发布实施；b）坚持以顾客为关注焦点，确保全公司关注顾客要求；c）确保实施适宜的过程，以满足顾客要求并实现目标；d）建立、实施和保持一个有效的管理体系以实现这些目标；e）负责提供管理体系所需的资源；f）定期主持管理评审；g）负责建立和完善组织结构，确保各部门的职责、权限及相互关系得到规定和有效沟通；h）任命授权管理者代表；i）最高管理者是公司质量、健康、安全与环境的责任人。最高管理者应确保组织内的职责、 权限得到规定和沟通。各岗位人员的职责和权限详见公司 《岗位说明书》。质量安全环保部职责贯彻公司QHSE管理体系方针和目标，确保部门QHSE管理体系要求的有效实施；是公司QHSE管理体系归口管理部门。a）负责公司QHSE管理体系的日常管理工作；b）负责目标、指标的分解、考核；c）负责监督管理方案编写和完成情况；d）负责组织公司风险识别与评价的管理工作；e）负责组织法律法规及其他要求的收集、法律法规的适用性的识别、更新及符合性评价；f）负责组织公司级应急反应计划的制定、培训和演习，以及紧急状态下的应急指挥；g）负责协助公司QHSE管理评审；h）负责纠正措施和预防措施的控制管理；i）负责隐患、事件、事故汇总、统计上报工作；j）组织QHSE管理体系的内审工作，协助管理者代表实施内部沟通；k）负责QHSE管理体系的监视和测量；1）负责化工产品的进货产品、出厂产品质量的检验；m）负责不合格品的监督管理和控制；n）负责事件、事故调查、分析和处理的管理；o）负责组织公司QHSE管理体系文件、标准、规定的编制、修订、更改、审核和实施的具体工作;p）编制年度QHSE工作计划和重大隐患治理方案，并实施;q）负责监视和测量设备及HSE设施的监督管理；r）负责公司QHSE相关资质的申办、年审、复审、换证的管理；u）负责公司一级安全培训、协助配合人力资源部特种操作人员外培取证；v）策划公司年度QHSE管理工作任务，定期监督检查执行情况 ，并向QSHE管理委员会汇报工作。人力资源部职责贯彻公司QHSE管理体系方针和目标，确保本部门QHSE管理体系的有效实施；是公司员工教育、培训、技能的归口管理部门。a）负责公司人力资源的规划与管理，组织制订各岗位员工的任职资格，定期实施评价和考核，并保存相关的记录；b）负责制订公司年度教育培训计划，组织实施，考核各单位员工培训计划落实情况；落实三级教育，新入厂员工、转换岗位、重新上岗员工的培训工作，建立员工三级教育培训卡；c）负责员工外部培训工作，包括收集培训信息，与培训机构沟通培训事宜，确认人员、资金等工作；质量安全环保部协助配合；d）负责公司工会管理、员工来信来访和信息的传递；e）负责员工体检和职业健康体检工作；f）负责公司从事可能具有重大质量职业健康案例影响的工作的人员，都具备相应的管理能力。该能力基于必要的教育、培训或经历；并保存相关的记录；g）在部门年度工作计划中明确QHSE管理工作任务，定期检查执行情况 ，每年底向QSHE管理委员会汇报QHSE管理工作情况。办公室职责贯彻公司QHSE管理体系方针和目标， 实现本部门QHSE管理体系要求的有效运行； 是公司档案、行政文件、外来文件归口管理部门。a）负责公司行政文件的核稿、送签、发放、归档工作及本公司印章保管、使用工作；b）负责收集、整理上级有关文件、政策和本单位有关决议、决定的贯彻落实情况，督查督办，及时向领导反馈信息；c）负责办公环境及设备的配置和管理；d）在部门年度工作计划中明确QHSE管理工作任务，定期检查执行情况，每年底向QSHE管理委员会汇报QHSE管理工作情况。生产计划部职责贯彻公司QHSE管理体系方针和目标，实现本部门QHSE管理体系要求的有效运行；是公司生产和服务计划、运行的归口管理部门。a）负责汇集生产和服务各方面的信息，编制公司月度生产计划，召集生产计划会议，进行计划调整和补充计划下达，进行月计划完成情况统计分析；b）负责公司生产组织协调工作，确保销售、设计、生产、售后服务的接口顺畅；c）在年度工作计划中，明确QHSE管理工作任务，定期检查执行情况，每年底向QSHE管理委员会汇报QHSE管理工作情况。d）对固定资产进行分类审核、登记、建立帐卡、报表、盘点，以及公司固定资产审批、验收、调配、大修、报停、报废的审批手续以及报废固定资产的回收、处理、管理，负责特种设备的定期检测；e）负责设备、装置和设施的配备、大修及运行管理，并按照有关规程、标准进行定期检查考核、评比工作，确保安全生产；负责设备（包括特种设备注册、外部检修、检验）、设施的管理，并按照有关规程、标准定期进行检查、修理，定期进行设备、设施完整性评价，并保存相关记录；f）负责组织设备安全检查，对查出的有关问题，制定计划并及时整改，组织设备事故的调查处理，及时向公司主管领导和QHSE管理部门汇报；g）负责公司设备设施完整性评价；销售部职责贯彻公司QHSE管理体系方针和目标，实现本部门 QHSE管理体系要求的有效运行；是公司规章制度、设备、设施的归口管理部门。a）负责市场开发，掌握市场动态，及时收集市场信息，并定期向公司管理层提供行业分析报告；b）负责投标管理工作，并组织有关部门对顾客要求予以正确识别并对其产品要求予以评审； 负责签订销售合同；c）负责将公司对产品的生产、 运输、贮存、销售、使用和废弃处理以及服务过程中相关的健康、安全与环境数据资料应提供给顾客和有关的相关方；d）负责公司品牌策划、宣传和推广工作，客户的备案管理工作；e）负责销售队伍的培训工作，负责合同的结算、回款；f）负责公司先进技术和设备在国际市场宣传以及商务运作；g）负责顾客满意度调查，获取顾客意见反馈信息实现持续改进，并保存记录；h）在部门年度工作计划中明确QHSE管理工作任务，定期检查执行情况，每年底向QSHE管理委员会汇报QHSE管理工作情况。财务部职责贯彻公司QHSE管理体系方针和目标，确保本部门 QHSE管理体系要求的有效运行；是公司财务工作的归口管理部门。a）负责公司财务的日常管理工作；b）确保公司QHSE管理体系运行所需资金的落实；c）在部门年度工作计划中明确QHSE管理工作任务，定期检查执行情况，每年底向QSHE管理委员会汇报QHSE管理工作情况。采购部职责贯彻执行公司QHSE管理体系方针和目标，确保本部门QHSE管理体系的有效实施；是公司产品采购的归口管理部门。a）负责组织招投标、合同评审，签订合同；b）负责对采购过程实施有效控制， 组织相关部门对供方进行调查评价， 通过签订QHSE协议书对供方提出QHSE方面的要求、发布合格供方名单；c）负责对供应商（外包方）的选择、评价、监督并施加影响的管理和控制；d）负责采购物资的初步验证及报验、材质单等质量证明文件索取；e）负责采购材料不合格控制；f）在部门年度工作计划中明确QHSE管理工作任务，定期检查执行情况 ，每年底向QSHE管理委员会汇报QHSE管理工作情况。工程部职责贯彻执行公司QHSE管理体系方针和目标，确保本部门QHSE管理体系的有效实施；是公司建设施工的归口管理部门。a）负责工程施工及工程售后服务；b）参与项目招投标、技术谈判、工程合同评审；c）工程项目的相关管理、现场物资监督管理、配合结算与回款、档案与信息管理等；d）负责工程施工总体协调、进货产品检验、施工技术管理、 QHSE监督管理等；e）组织对公司决定分包的工程施工项目进行招标、分包合同评审、分包方评审与管理；f）按属地管理原则，对本部门及分包方的 QHSE运行工作进行监督、控制、管理；g）组织工程竣工验收和总结；h）负责本部门员工QHSE培训工作，监督分包方员工培训工作及持证上岗情况；i）负责工程施工中的纠正措施和预防措施管理与控制；j）负责工程施工中的不合格品管理与控制；k）在部门年度工作计划中明确 QHSE管理工作任务，定期检查执行情况，每年底向QSHE管理委员会汇报QHSE管理工作情况。XXX运营部职责贯彻执行公司QHSE管理体系方针和目标，确保本部门QHSE管理体系要求的有效实施； 是公司XXX运营工作的归口管理部门。a）负责污水处理的生产、运营、安全及协调管理工作，确保服务项目的长期、稳定运行；b）负责XXX运营生产单位的成本控制、分析及核算工作；d）负责制定部门QHSE培训计划，组织QHSE知识和操作技能的培训和指导，及时总结经验教训，不断提高QHSE管理水平；负责水处理设备管理工作，包括设备档案管理、维修维护；e）负责现场直达料的初次检验及验收工作；f）负责下属生产单位的QHSE管理，组织各种形式的QHSE检查；g）定期组织XXX运营人员的定向培训，提高XXX系统QHSE管理水平；h）在部门年度工作计划中明确QHSE管理工作任务，定期检查执行情况，每年底向QSHE管理委员会汇报QHSE管理工作情况。设计所职责：a）贯彻执行公司QHSE管理体系方针和目标，确保本部门 QHSE管理体系要求的有效实施；b）负责环境工程及水处理行业相关科技项目的立项申报；c）负责环境工程及水处理行业技术的综合研究，新工艺、技术的研究及引用；e）负责设计开发过程中QHSE管理工作，确保设计质量；f）水处理相关工程规划方案的设计、论证以及工程实施情况的监督；g）参与环境工程、石油石化、水处理等行业技术资料的收集、整理；h）参与水处理相关工程施工现场的技术指导及 QHSE监督；i）在部门年度工作计划中明确 QHSE管理工作任务，定期检查执行情况 ，每年底向QSHE管理委员会汇报QHSE管理工作情况。研发中心职责a）贯彻执行公司QHSE管理体系方针和目标，确保本部门 QHSE管理体系要求的有效实施；b）负责水处理剂、水处理新工艺的筛选、研发、引进及推广；c）负责水处理剂设计开发过程中 QHSE管理工作，确保设计质量；d)负责水处理剂产品标准的编制、审核、更新；e)负责水处理剂生产作业指导书的编制和修改，并控制下发；f)负责化工实验器具的日常维护和管理，保证器具的完整性和准确性；g)负责实验试剂的保管，水处理剂《安全技术说明书》的编制；h)负责化工检验员检验工作的培训、指导、考核；i)在部门年度工作计划中明确 QHSE管理工作任务，定期检查执行情况 ，每年底向