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PAGEPAGE10/10单证管理自查报告根据公司要求，进一步加强单证管理力度，确保单证管理的稳健、安全，市区收展部开展单证自查工作，具体情况汇报如下：一、无遗失、超期、作废、停用单证长期不公告、不核销或不按规定销毁及流失在外的情况，且单证的领用发放、核销登记与库存一致。二、重要单证不存在超期现象，均已按照《单证管理办法》缴纳管理补偿金；且重要单证无超量现象，已按照《单证管理办法》履行相关审批手续进行发放。通过自查未发行重要单证丢失现象。三、未销毁的作废单证各联次均加盖作废章，作废单证若为多联，单证联次均齐全。四、系统记录销毁数据与《单证销毁清单》均保持一致，且按照《单证管理办法》规定及时定期销毁并履行审批手续。五、自查过程中不存在最终使用人离司未缴回的单证。手工核销的重要单证已填写《重要单证手工核销清单》，均有相关人员签字，且有收付费截屏。六、严格按照《单证管理办法》要求打印日清日结单。七、按照《单证管理办法》要求，每月第一个工作周内进行重要单证盘点，格清单。八、单证领用（入库）、核销（出库）登记簿，均有每月盘点纪录，且与系统、实物相符。并且，单证的领用（入库）、核销（出库）登记簿均填写规范。单证管理自查报告（2）20XX单证管理现状通过检查，我们认为目前财产保险公司的单证管理较前几年有较大的改观，无方，有的问题还成了违法违规的事发源头。(一)管理基础薄弱12家财产保险公司在单证管理制度上库房(专柜)2009年52500份具有保单性质的蔬菜货物运输保险台账，在货运公司作为暂保单使用，但单证从设计到印刷均未得到总公司的书面同意和授权，而且单证格式不规范，也未纳入公司单证管理系统管理，存在着较大风险。(二)管控措施松散一是单证征订管控不力。虽然各财产保险公司基本上形成了自上而下逐级征订200950.934.520211月销毁各73.4520096.4790%的产险机构存在单证领用后长期不回销的情况；30%的产险机构存在停用单证不及时回收的问题，60%的产险机构存在单证管理手工台账、单证管理系统使用情况登记(三)信息系统落后一是单证管理系统未实现与核心业务系统的无缝连接。单证在核心业务系统中由于上述问题在公司内控管理中没有得到足够重视，致使撕单、埋单和鸳鸯单单证管理中产生问题的根源思考(一)对单证管理工作重视程度不够，思想认识有待提高现阶段，财产保险公司在单证管理中存在较多问题，而且一直得不到很好地解性认识更是不足，对加强单证管理缺乏动力。(二)制度建设不科学，内控执行亟需加强(三)内审检查不到位，监督机制尚待完善财产保险公司内控中极为重要的审计与监督环节在单证管理工作中功能发挥有加强和规范财产保险公司单证管理的对策措施(一)完善制度建设，夯实单证管理基础一是提高制度的科学性。从制度层面明确单证管理责任部门和单证管理岗位设(二)强化内控执行，切实提高单证管理能力和水平一是加强内

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