危险源辨识、风险评估和风险控制管理制度

1、危险源辨识、风险评估和风险控制管理制度1、目的为更好辨识工程范围内的危害因素，对其进行风险评价，判 定出不可承受的风险，制定有效的风险控制程序，实现全过程安 全控制。2、适用范围本制度适用于xx电厂各项危害辨识、评价和控制活动。3、职责3. 1工程经理职责3. 1. 1负责工程危害辨识、风险评价和风险控制筹划的组 织领导工作，并提供重大危险控制所需的资源。3. 2工程副经理3. 2. 1负责专业领域危害辨识、风险评价及重大风险因素控制计划的制定。3. 2. 2 对不可承受风险控制计划的落实情况进行监督管理。3. 2. 3按照“三同时”的要求，保证防止工伤事故和职业病 的职业平安健康设施与主体工

2、程同时设计、同时施工、同时投 入生产和使用。3. 3安健环部3. 3. 1负责组织生产部门进行危害辨识与风险评价。3. 2负责对生产部门危害辨识及风险评价进行立项管理,监督控制措施的执行情况。4各部门1负责本部门作业范围内的危险辨识与风险评价。负责作业范围内的不可承受风险治理工程的立项管2.11风险评审电厂根据所完成的初始风险评价工作的结果，对各个施工单位汇总的风险评价结果进行核实，并进一步完成其他的评审工作。2. 11. 1核实已完成的风险评价工作：a）核实每个部门或施工单位列出的工种是否全面，核实 主要的设备设施是否全部包括在内，核实工艺流程是否符合实际 情况，核实各施工单位的评价是否准确

3、；b）核实作业过程评价表中的各工种的作业过程是否有条 理，是否有缺漏；c）核实汇总表中的“以往案例”是否列举全面；d）核实其采用的直接判断法评价以及采用的LEC法评价 的是否符合实际情况，是否准确，核实所确定的风险等级是否准 确；e）核实所确定的不可承受风险是否准确；f）核实所提出的风险控制措施是否实际、合理。2. 11. 2评审以下三个方面：a） 获取和识别适用的法规和其他要求，各个部门或 施工单位的法规、制度、平安操作规程等资料，评审其是否健全、 是否有效、是否执行落实到位，即符合性、实施性和有效性；b）对既往事故进行分析总结，以往的事故事件资料， 进行分类汇总、统计、分析和总结；c） 对

4、现有的规章制度、文件、机构和职责进行评审，评审 其是否健全、是否有效、是否执行，平安职责是否明确。4. 2. 11. 3新建、改建、扩建工程的危害辨识、风险评价工作， 按照实施指南的要求执行时，可参考政府部门认可的有资质的机 构提出的劳动平安卫生预评价报告。2. 11.4风险等级判定，使用LEC评价法评价出以下风险 等级。五级：超过400,为非常高的风险，极其危险，不能继续作 业，考虑放弃、停止本项作业。四级：200至400,为高风险，高度危险，需要立即整改纠 正。三级：70至200,为中风险，显著危险，需要整改纠正。 二级：20至70,为可能的风险，一般危险，需要关注。一级：20以下，为可接

5、受的风险，稍有危险，可以接受容忍。2. 11. 5确定不可承受风险2. 11. 5. 1确定不可承受风险依据：a）以前发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的 事故，或轻伤、一般财产损失三次及以上的事故，且现在发生事 故的条件依然存在，无论风险级别为几级，一律为不可承受风险。 对于曾经发生过某种事故，但条件已发生变化，不会再有此类事 故发生，这种情况不必列入；b）对于违反国家平安有关法律、法规、标准及其他要 求中强制性规定的，列为不可承受风险。对于其他违规，如劳动 防护用品穿戴不全一类，但凡后果较为严重的，列为不可承受风 险；c）评价得出风险级别较高的为不可承受风险。各部门、外委单位进行危害辨

6、识时，负责填写 工艺流程危害辨识与风险评价表、设备设施危害辨识与风险 评价表和作业过程危害辨识与风险评价表（列入风险级别 在二级以上的风险)，并将表上交安健环部部。安健环部部负责 汇总危害辨识结果，并填写工艺流程不可承受风险及其控制计 划清单、设备设施不可承受风险及其控制计划清单、作业过 程不可承受风险及其控制计划清单和不可承受风险汇总表， 报厂长批准。2. 12风险控制措施2. 12. 1风险分级管理风险程度在四级及以上的，定为电厂平安管理的关键 任务、关键设备或关键工艺，电厂组织有关施工单位现场制定安 全措施；风险程度到达三级的，定为施工单位平安管理的关键 任务、关键设备或关键工艺，由各部

7、门或施工单位责任人组织本 单位生产、平安等有关人员现场制定平安措施；作业风险程度到达二级的，定为班组关键任务，由班组 组织本单位平安、技术管理人员制定平安措施。2. 12. 2风险控制计划对风险控制主要采取以下一项或多项措施的组合：A制定目标、指标及管理方案；(例：技术改造、上硬件 设施)B制定平安规章制度；C制定应急预案与响应；D制定关键任务作业指导书；E执行工作票制度；F执行危险作业审批制度；G编制平安操作规程；H制定平安检查表（日常、专项）；I加强培训教育；J 保持现有措施。4. 2. 12. 3安健环部部监督、协调工程部对重大风险进行有效 控制；对工程部的风险控制的有效性实施监督、评价

8、。4. 2. 12. 4不可承受风险及其控制计划清单的控制措施经 安健环部部审核后，由总经理批准发各单位，对重大风险筹划进 行有效控制；各车间、部门负责组织制定目标管理方案或其他的 措施，经厂领导批准后组织实施。4. 2. 12. 5生产部门每年依据当年内、外部条件，对单位管理、 生产活动进行一次危害辨识、危险评价工作，并将辨识和危险评 价结果报安健环部部。4. 2. 12. 6各单位依据风险评价结果，汇总本单位的风险等级、 关键任务、关键设备、关键工艺以及各类风险控制措施，将汇总 结果交安健环部。安健环部部汇总完成全公司的风险评级结果 汇总表、关键任务清单、关键设备清单、关键工艺 流程清单、

9、目标管理方案清单、平安规章制度清单、 应急措施或预案清单、关键任务作业指导书清单、工 作票清单、危险作业审批表清单、平安操作规程清单、 工艺流程平安检查表清单、设备设施平安检查表清单、 作业过程平安检查表清单、加强平安教育培训方案清单。各单位应按照变化管理制度，根据风险评价及时更新以上清 单资料，以备实时控制风险。4. 2. 12. 7各部门施工单位应根据危害辨识与风险评价结果，制定相应的风险控制措施，以到达有效控制。2. 12. 8风险控制措施确实定，应遵循以下原那么：消除；替代；工程控制、隔离；管理措施；个体防护。4. 2. 12. 8. 1当员工平安健康与财产保护发生矛盾时，应优先 考虑

10、确保员工平安健康的措施。4. 2. 12. 8. 2重大风险控制措施按重大危险源监控和重大隐 患整改制度执行。4. 2. 12. 8. 3作业过程方面的重大风险控制按平安标准化系 统的作业管理制度执行。4. 2. 12. 8. 4设备设施方面的风险控制按设备设施管理制度 执行。4. 2. 12. 8. 5职业危害风险控制措施按职业危害控制制度 执行。4. 2. 12. 8. 6对危险作业或进入危险区域作业的按强制性授 权工作流程识别与控制制度执行。认真执行危险作业管理与 审批制度和工作票制度。4.2. 12. 8. 7管理过程中的风险控制按平安标准化系统的有 关制度执行。4. 2. 13危害辨

11、识与危险评价工作的更新4.2. 13. 1安健环部定期组织工程部对危险源、风险评价结果、风险控制措施进行重新确认，如有变化予以更新。4. 2. 13. 2安健环部部应定期进行危害辨识与风险评价的回 顾。并根据危害辨识、风险评价结果及更新情况，制定风险评价 和危害控制计划，经总经理批准后予以实施。4. 2. 13. 3新施工工程由施工单位负责人组织对新施工工程 进行危害辨识，填写危害辨识与风险评价表。上报安健环部 部，由安健环部部进行风险评价，对新产生的重大风险制定控制 措施予以实施。4. 2. 13. 4当发生以下情况之一时，应重新进行危害辩识与危 险评价工作：a）当法律、法规更新时；b）当公

12、司生产活动内容或工艺发生重大变化时；c）当危害辨识与危险评价知识或方法有所进步认为必要 时；d）当平安检查中发现重大事故隐患时；e）当有新设备、新工艺、新材料时；f）其他情况需要时。2. 14员工教育和培训2. 14. 1安健环部部应按照平安教育与培训管理制度， 组织对危险源监控管理人员、作业人员进行平安教育和技术培训, 并建立教育培训档案。2. 14. 2教育和培训内容如下：危害的辨识；危害平安管理制度和平安操作规程；c）危害可能发生事故时的危害后果；d）事故案例和预案事故的措施；e）自我防护方法的方法;f）发生事故的报告方法。理。实施本部门评价出的风险因素的控制计划。4、 控制程序4. 1

13、术语和定义4. 1. 1危害因素危险因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因 素。有害因素是指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成 慢性损害的因素。通常情况下，二者并不加以区分而统称为危害因素，是说明 事故发生的原因，即人、物、环境、管理几方面的缺陷，危害是 造成事故的“根源或状态”。4. 1. 2危险源指可能造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失 的根源或状态。4. 1.3危害辨识指识别危害在什么情况下发生，为什么能发生，怎样发生的 过程。危害辨识的两个关键任务是辨识可能发生的特定的不期望 的后果；辨识导致这些后果的材料、系统、过程和设备的特性。4. 1. 4风险评价利用系

14、统工程方法对拟建或已有工程、系统可能存在的危险 性及其可能发生的后果进行综合评价和预测，并根据可能导致的 事故风险的大小，提出相应的风险控制措施，以到达工程、系统 平安的过程。4. 1. 5事故指造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意 外事件。2工作程序2. 1危害辨识与风险评价组织机构2. 1. 1工程危害辨识与风险评价领导小组组长：工程经理副组长：工程副经理成员：各部门负责人、各专业专工、或各单位负责人2. 1. 2危害辨识与风险评价专业小组危害辨识与风险评价专业小组分平安专业小组：平安专业危害辨识与风险评价小组组长由电厂平安健康环 保部主任兼任，副组长由平安健康环保部副主任兼

15、任；各专业专 工专责为组员。专业小组按机、炉、电、热专业小组：专业危害辨识与风险评价小组组长由生产技术部主任兼任; 副组长由检修维护部副主任兼任。2. 2划分作业活动一般情况下，可按如下方法划分作业活动：按生产（工作） 流程的阶段划分；按地理区域划分；按生产设备划分；按作业任 务划分；2. 3危害因素分类按导致事故发生的直接原因划分危害类型。分为人的不平安 行为、物的不平安状态、环境缺陷以及管理缺陷等四个方面。2. 3. 1人的不平安行为：a） 操作错误、忽视平安、忽视警告；b）造成平安装置失效；c）使用不平安设备；d）手代替工具工作；e）物品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品 等）

16、存放不当；f）冒险进入危险场所；g） 攀坐不平安位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）；h）在起吊物下作业、停留；i） 机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工 作；J）有分散注意力行为；k）在必须使用个人防护用品、用具的作业或场合中，忽视 其使用；1）不平安装束；m） 对易燃、易爆等危险物品处理错误；n）误动作；o）其他不平安行为。2. 3. 2物的不平安状态：a）设备、设施、工具、附件有缺陷；b）防护、保险、信号装置缺乏或有缺陷。3. 3环境的缺陷：a）作业场所的缺陷；b） 作业环境不良。4. 2. 3. 4管理缺陷：a）制度缺乏；b)机构设置和人员配置有缺陷；c)平安培训教育和考

17、核有缺陷；d)平安投入缺乏；e) 监督与日常检查；f)应急救援有缺陷。2. 4事故分类参照企业职工伤亡事故分类(GB 6441-86),主要分为 20类，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、 淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、 火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和 窒息、其它伤害。2. 5危害辨识的对象2. 5. 1作业现场方面作业现场方面主要包括作业的全过程、作业环境、劳保 用品以及职业卫生方面，将以上方面融合于每一岗位或作业工种 中，以“工种”为载体，贯穿作业的全过程；主要表达于每一作业工种的人在工余、工前、作业前、 作业中、作业后的

18、每一步骤中可能受到的伤害。2. 5. 2生产工艺流程方面：a)设计方面：平安预评价、三同时、设计文件和图纸；生产保障系统：运输线路、供电、防排水、防灭火、维 修等；变化管理方面：工艺改造、设备设施改造等的变化管理制度、变化的系统文件、人员的变化等。4. 2. 5. 3设备设施方面：a) 全过程控制：规划、采购、安装(建设)、调试、验收、 使用、维护和报废；b)原始技术资料和图纸；维修维护；检测检验：特种设备、平安标志产品、特殊设施。4. 2. 6危害辨识的方法根据电厂的生产特点与管理形式，危害辨识主要采用以下方 法：a)询问与交流法；b)专家分析法；现场观察法；查阅记录法；e)工作任务分析法；

19、平安检查表法；作业条件危险性评价法。主要以访谈法为主，通过召开班组会的形式，由工作小组成 员队员工进行询问，与员工进行交流，从而找出员工在作业过程 中可能会受到的所有伤害类型及其原因。4. 2. 7辨识与评价程序危害辨识与风险评价应包括如下过程：准备；危害辨识；c)危险源转化为风险的条件；d) 量化风险结果；e)划分风险等级。4. 2. 8辨识与评价应考虑以下因素：4. 2. 8. 1在水灾风险评价时，应考虑可能的不同的突水来源,包括：地下水源、地表水源、降雨及其径流。4. 2. 8. 2在火灾风险评价时，应否考虑可能的不同的火灾类 型，包括：固体材料火灾、液体或液化固体火灾、气体或液化 气泄

20、漏火灾、粉尘燃爆火灾。4. 2. 8. 3在机械伤害风险评价时，应考虑可能的不同的致因 因素，包括：铲装机械、提升机械、运输机械、破碎机械、通风 除尘机械、排水机械、压风机械、支护机械、起重机械、转动机 械等。在对关键设备进行风险评价时，应考虑其可靠性、 平安性、经济性。4. 2.8. 5对人机工效进行调查时，应包括：重复运动、使用 电开工具、作业姿势、座位舒适度、环境条件、易接近程度。4. 2. 8. 6在对心理性危害进行识别时是否考虑了以下因素: 工作因素、人为因素、个人生活环境因素。4. 2.8. 7照度测量过程应考虑应急时的照明设备、照明时间、 能见度、照明源布置情况。4. 2. 8. 8对识别的暴露于物理、化学、生物和人机工效，可 能造成严重健康风险的危害，应完成定量监测的比例。4. 2. 8. 9应考虑职业危害的监测是否符合法律法规与其他要 求及比例。4. 2. 8. 10应考虑职业危害监测设备定期校正的比例。4. 2.8. 11应考虑风险概述的一致性、可审核性、持续性。4. 2. 9风险评价方法4. 2. 9. 1直接判断法：对所辨识的危害