ISO内部审核培训课程

1、内部审核体系审核核(稽核)审核的定定义为获得证据据并对其进进行客观观地评价,以确定定满足审核准则则的程度所所进行的的系统的的、独立的并并形成文文件的过程.审核的核核心原则则客观性独立性系统性2003-03-01审核的种类第一方(供方)-内部审核由公司内内部进行行的审核核第二方(买方)-外部审核核由采购方方或代表表采购方方对分供供方/供供方/出出售商进进行的审审核第三方(独立)-外部审核核由独立发发证机构构或类似似团体所所进行的的审核审核的目目的客观评估估管理体体系执行的情形形: 明文规定的管理理体系是是否符合合体系标标准的要求-文件审核核所有的管管理规定、办法法、作业业指导书书是否被被遵守执执

2、行-现场审核核审核阶段段准备执行报告效果跟进进准备审核核失败的准准备,就是准备备失败fail to prepareispreparetofail确定审核核准则ISO标准的要要求公司的管管理体系系的要求求客户/法法律、法法规的要要求以往的审审核及其其协商的的改正措措施品质表现现变更选择审核核员曾受完整整的审核核训练审核经验验对被审核核的部分分的运作作及相关关应用技技术有基基本认识识独立性审核员个个人特质质审核员的的特性思想开放放良好沟通通的能力力成熟有敏锐的的观察能能力正直诚实实良好聆听听的能力力要有好奇奇心有分析能能力感情稳定定，冷静静合作的能能力有礼貌组织能力力通通情达理理练达及有有外交技技

3、巧提高内审审员水平平的方法法1、参加加培训班班学习；2、组织织经验交交流；3、审核核报告的的比较分分析；4、工作作评比；5、审核核员轮换换；6、从事事第二方方审核；7、向外外审员学学习。2003-03-01检查表Checklist检查表是是一连串串的问题题,作为审核的途途径,以确保保覆盖有有应该审审核的范范围使用检查查表的好好处确保准备备工作的的完整性性作为审核员之之作业指导导书及备忘錄錄(aide-memoir)审核的客客观证据据减少笔记时时间帮助准备备审核结束会议、撰写审审核报告告忠实的记记录确定审核核方案审核的安安排和频频率的决定因素素与产品/制程有有关项目目的关键键性客户的要要求管理,

4、技技术,措措施或体体系上的的显著变变动审核的时时机安排排1、体系系文件规规定的频频次；2、管理理体系出出现重大大的变更更后；3、出现现严重的的产品质质量问题题（包括括大量客客户投诉诉的出现现）。2003-03-01审核员小小组会议议审核组长长应於审审核前召召集所有有审核员员进行审审核小组组会议确认准备备工作均均已完成成,各审审核员亦亦明了其将扮演之角角色讨论可能能出现的的问题及需注注意意事项交流经验验及审核核技巧审核通知知/开始会议议发出审核核时间表表说明审核核目的，内容，方法和和时间安安排与被审核核部门/项目的的负责人人确认审审核时间间和人员员安排-确保审审核方案案的有效效性审核执行行审核执

5、行行沟通 观察/ 收集集证据评审 沟通(Communication)单向沟通通(OneWay Communication)双向沟通通(TwoWay Communication) 沟通技巧巧提问的技技巧信息的理理解(聆听技巧巧) 问题的种种类封闭式的的问题开放式的的问题跟进式的的问题引导式的的问题没有声音音的问题题封闭式的的问题(ClosedQuestion)简单答案案是/否，有/没没有可获得指指定的资资讯可用以总总结结论论由审核者者控制问问与答带来压力力 /减减轻压压力？开放式的的问题(Open Question)5W 1H怎么样？HOW什么？WHAT何时？WHEN谁？WHO哪里？WHERE为

6、什么？WHY给我看. .(证据)SHOW ME. .(the evidence) 开放式的的问题(Open Question)鼓励被审审核者自自由发言言可获取最最大量的的资讯 跟进式的的问题(FollowUpQuestion)由获得的的资讯再再提出跟跟进问题题对问题进进一步探探讨 引导式的的问题(Leading Question)可减轻被被审核者者压力避免使用用 没有声音音的问题题(Silent)以身体语语言提出出问题沉默-非常强而有力的的工具! 应避免的的问题欺诈式问问题含糊不清清的问题题多重式问问题 多重式的的问题(Multi-Question)有没有.?怎怎样.?如如何.？做成混乱乱回答

7、者选选择式回回答绝对避免免使用倾听认真专注注的倾听听是对别人人最大的的尊敬有效的听听专注查对澄清反应/ 反馈馈记录需要时作作出摘要要，与讲讲话一方方确认影响倾听听的因素素不专注集集中选择性的的听个人偏见见情绪与喜喜恶草率的结结论除了听，还要看看沟通时，需注意意对方的的身体语语言身体动作作面部表情情眼神身体语言言-信信心篇踌躇满志志(来吧！)侃侃而谈谈高唱入云云身体语言言-疑疑惑篇怎样回答答？他问的是是.身体语言言-惊惊惶篇回答不了了，要下下岗了.饶了我吧吧.不要逼我我吧.身体语言言-防防卫篇少说少错错,不说就不不会错不认可，对查到到的问题题千方百百计的辩辩解不欢迎任任何批评评，轻视视审核员员的

8、意见见2003-03-01身体语言言-愤愤怒篇火山爆发发怒火中烧烧有所动作作储势待发发身体动作作 +面面部表表情感兴趣，认同不感兴趣趣，不同同意身体动作作 +面面部表表情有疑问，不同意意有疑问，思考中中身体语言言有庥烦很苦恼观察/收收集证据据通过会见见人员,检查文文件/记记录，及及观察有有关活动动以收集集符合要要求的证证据观察/收收集证据据留意检查查表内容容以外的的有关不不符合事事项的线线索验证通过过面谈、感官观察察或测量量记录而而获得的的资料(包括数数据的汇汇总和分分析)检查方法法检查是以以随机抽样样型式形进进行，而而非100%全全检决定抽样样的数量量时应考考虑-被被审查部部门/项项目的文件

9、，工工作，人人员员和记录录的数量量-过去去的表现现检查方法法抽查的方方向不一一定需要要从头到到尾，可可从任何何一点展展开抽查的文文件/人人员/记记录间应应有连贯贯关系采购文件件 申购单采购单审批者要要求合格分供供方名单单 分供方评评审记录录分供方评评审要求求评审观察察点记录下所所有的观观察点评审观察察点以确确定不符符合事项项对所有不不符合事事项须有有证据作作为依据据准备不符符合报告告分析观察察所得的的不符合合事项，以准备备不符合合事项报报告-不不符合事事项的类类别-不不符合事事项的模模式不符合事事项的模模式文件问题题没有把标标准的要要求文件件化文件不能能反映实实际运作作情况文件内容容不当，不足

10、或或错误文件之间间有矛盾盾不符合事事项的模模式执行问题题没有按文文件要求求执行工工作 不符合事事项的模模式设计问题题 -技技术/方法/工具方法错误误工具设计计错误技术错误误 不符合事事项报告告不符合事事项的说说明发现的问问题(观察所所得的事事实)客观证据据结论( 违反反标准或或文件的的章节)不符合事事项报告告案例1：在检查2000年度的的管理评评审记录录时，审审核员发发现管理理评审内内容未包包括纠正正及预防防行动及及客户投投诉。结论客观证据据发现的问问题不符合事事项报告告案例1：在检查2000年度的的管理评评审记录录时，审核员员发现管理评审审内容未未包括纠纠正及预预防行动动及客户户投诉。结论:

11、违反ISO9001条文5.6的要要求客观证据据发现的问问题不符合事事项报告告报告方法法 ：方法1-分分点式式问题：管理评审审中，没没有对纠纠正及预预防行动动及客户户投诉进进行评审审。证据：2000年度的的管理评评审记录录结论：违违反ISO9001条文5.6的要要求。不符合事事项报告告报告方法法 ：方法2-述句式在2000年度度的管理理评审中中，没有有对纠正正及预防防行动及及客户投投诉进行行评审。违反ISO9001条文5.6的要要求。审核报告告报告目的的将所作的的结论通通知管理理阶层对审核发发现的结结果作出出适当的的总结让管理层层作出回回应讨论必要要的纠正正措施和和跟进日日期对必要的的措施达达成协议议提供合适适的审核核结论审核报告的内内容审核的范范围和目目的审核的资资料-计划划,审核核组成员员,接触触的人员员和日期所审核的的文件审核报告的内内容审核的结结果-不不符合事事项-观观察事项项审核小组组对体系系与有关关文件和和品质标标准的符符合程度度所作的的判断纠正及预预防措施施纠正措施施为消除已发现的的不合格或或其他不不希望情情况的原原因所采采取的措措施-让让问题题不再发发生-纠正及预预防措施施预防措施施为消除潜在的不合格或或其他潜潜在不希希望情况况的原因因所采取取的措施施-让让问题题不发生生-纠正及预预防措施施必须针对对不符合合事项的的起因(Root Cause)文件不当当设计失误误