项目总体风险管控方案

1、XX工程项目总体风险管控方案编制单位：编制人：审核人：编制日期：目录 TOC o 1-5 h z 一、管控方案编制说明2二、工程概况2三、风险管控目标2四、风险管理组织机构3五、风险评估机制建立及运行4六、风险管理执行情况5七、风险管理评价、考核5八、高、中风险管控措施7一、管控方案编制说明通过对存在的或潜在的影响项目部合理有效发展的各个方面的 剖析，来提前预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度，做好应 对各个方面影响因素的预防措施，以确保项目部的质量有保证、进度 有安排、投资有效益、安全有把握、文明有落实。为建立、完善工程 项目风险防范机制，加强项目部管理制度的执行力，严控工程项目管 理风

2、险，特制定本方案。二、工程概况XX工程由两栋高层（30F（28）/-2F）办公用房、两栋多层（8F/-2F） 住宅及一个负二层地下出库组成，总建筑面积约XX平方米。本项目 位于XX；南侧、北侧均为已建居民小区，西侧连接市政道路接口， 东侧为规划公园绿地、广场用地及规划市政道路。项目施工阶段从西 侧市政道路进出。项目周边交通便利，临时道路畅通，施工项目场地内无市政管道、 高压线、天然气管道等。本工程的合同工期为XX年X月X日至XX年X月X日，合同工期 XX天。由于本工程处于闹市区，四周均为居民，施工期间严格按环 保要求及交通管制要求施工，对工期有一定影响。三、风险管控目标通过该方案的实施，力求将

3、工程项目管理的高、中风险点管理到 位，提高我司工程项目整体管理水平，减少项目实施中经济、社会关 系、质量、安全、环保各环节出现风险的数量，以达到项目管理的最 终目标。项目部总体目标如下：安全：杜绝死亡事故，杜绝重大的设备、交通和火灾事故；避免 重伤事故；一般事故频率控制在1%。以内。月轻伤频率不超过3%。文明施工：达到重庆市房屋建筑工程现场文明施工标准。环保：杜绝火灾、爆炸、有毒存放物质泄漏等污染环境，现场设 置沉淀池和过滤池，避免污水污染。采取措施避免噪音污染。质量：合格，交房标准符合重庆市住宅工程质量分户验收规程要 求。进度：总工期XX日历天。成本：按公司成本目标进行管理，制定完善成本管理

4、相关制度。协调配合：信守合同、密切配合、认真协调各方面、各专业之间 的关系，主动接受业主与监理的监督，严格执行保修合同。四、风险管理组织机构项目风险管理组织机构图：1、公司全面风险管理领导小组为领导组织机构，办公室设在公 司办公室，全面负责领导和组织开展公司全面风险管理工作，接受公 司领导的指令，协调内、外部关系，汇集信息分析裁定和报告内部出 现的重大风险问题；2、项目部全面风险管理工作小组，项目经理为第一责任人，并 由主办风险管理岗组成，负责项目部全面风险管理工作，接受风险管 理领导小组的工作指导和安排；项目部成立以项目经理任组长、项目 技术负责人任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。形

5、成了从 项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整 个过程的风险防范体系。项目部的各项风险由领导小组统一管理，各 部室对风险进行全面识别、评估项目风险，制定风险应对措施并落实， 记录过程控制要点，定期分析和优化应对措施。3、项目部和公司各部室风险管理岗负责全面风险管理实施方案 的落实，收集相关过程信息和资料。各部室持续收集相关风险的初始 信息，进行反复核实，不断验证，以确保信息的真实、可靠。对于重 大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后， 由对应的各部室实施。五、风险评估机制建立及运行项目部从实际出发，坚持与理论、满足提高管理水平与监管要求 相结合，通过考

6、虑实效性、渐进性，项目部采用定性与定量相结合的 方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分 析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。并在风险数据库的基础 上,集合相应业务流程中的主要风险，编制风险数据库,协调主要流程 负责人和管理层根据其风险偏好和对风险的认识从风险发生的可能 性和影响程度两个方面进行评分，确定重要和重大风险。项目部层面评估主要针对进度、安全、质量、物资、经济、合同、 组织与协调七个领域。由项目部风险管理小组通过对施工现场及周边 的环境及气候的调查、与相邻作业段工程局的沟通、对材料市场价格 的调查、跟业主及监理方的对接、对项目部人员配置的分析，共同评 估出重大

7、/重要风险，并针对重大/重要风险建立相应的控制政策和策 略。业务流程层面风险应对基于对项目部各部室各业务流程的梳理及 流程控制点的识别。在此基础上，将流程控制点与业务流程层面风险 相匹配，形成了对业务流程层面风险的有效控制。六、风险管理执行情况项目部建立了重大危险源管理台账，由安质部对各个重大危险源 制定防范措施，同时要每月根据实际情况，做到整改措施、责任、资 金、时限和预案“五到位”确保工程施工时时处于安全可控的状态。 项目部在开工前对项目全范围进行全面风险评估，按照风险评估级别 制定相应管理措施，各施工工点设置重大危险源告知牌，明确防范措 施及监管责任人。一旦发生事故，要按照项目部应急预案

8、进行紧急处 理和及时上报。七、风险管理评价、考核风险管理是构成管理过程的必要组成部分，涉及多方面的因素， 其基本过程包括危害辨识、风险评价和风险控制，整个过程是一个循 环往复的过程。为更好地开展此次评估工作，项目部由项目经理、项 目技术负责人、生产经理领导，各部室为辨识单位，围绕各自的核心 业务，通过收集和分析影响项目运行的各种内外部信息，找出影响项 目部目标实现的内、外部风险，更新覆盖项目活动的风险库，完善风 险识别系统。对识别出的各类风险制定出相应的解决方案，确定一旦 风险发生，通过采取什么样的方式，最大限度的避免或者减少损失， 把风险控制在项目部能够承受的范围以内，并对重要风险所属业务流

9、 程进行梳理和调整，研究制定风险管理策略和解决方案。项目部通过对收集到的风险信息筛选，辨识出重大及重要风险， 经过项目风险管理领导小组确认，明确了需要重点防范的重大风险。项目部通过制定专项方案来提升项目的风险管理，项目部从安 全、质量、成本、合同管理、进度等方面结合现场实际进行全面自我 分析，从安全生产管理、施工技术管理、合同成本管理等几方面的情 况制定专项提升方案并确保了此次工作的顺利完成。八、高、中风险管控措施序号风险 级别风险类别风险名称风险现状风险管控措施1高 风 险项目管 理风险拖欠材料、设备款风险一些专业分包商不支付或未及时支付材 料款、设备租赁款等，存在总承包商承担 连带支付责任

10、风险。1）项目部应收集分包单位材料4 赁合同；2）材料、设备进场时，项目经 解其款项支付情况；3）分包商应提供材料款、设备彳4）在工程进度款达50%及80%时 其支付材料、设备商货款的凭i2高 风 险项目管 理风险未及时发放农民工工资风险劳务班组长故意拖欠施工工人工资，造成 农民工讨薪事件，导致我司承担 支付农 民工工资责任，公司信誉受到影响被列入 黑名单等。1）严格执行公司临时工管理2）公司劳资管理部门与项目部: 勤表及支付农民工工资发放记; 资发放情况，发现不按时发放 工工资制表，扣除分包款代发3）对合格分承单位建立诚信考 单位将建议清出合格分承包单3高 风 险资金管理风险垫资施工 风险没

11、有对业主方的还款能力进行很好评估 的情况下垫资施工，可能出现垫资无法及 时收回的风险。承接工程前，应了解工程使） 工程合法性等情况；承接工程项目时对这部分风I 条款规定，并在过程中保存好i施工过程中要根据合同条款4高 风 险项目安 全管理 风险人力资源配置与业务需求不项目管理人员、技术人员的数量和专业能 力与公司业务发展存在差距：有些项目存 在一人多冈现象；公司缺之专业的工程项1）人力资源管理部门完善并严2）定期进行人力资源管理制度培训、绩效考核以及岗位合理匹配风险目操作人员；人员配置问题造成了工程管 理不到位，施工进度延误、质量、安全等 问题未能及时控制与解决，制约了公司的 经营发展。3）坚

12、持“传、帮、带”的理念 组和施工现场开始学习，提高 验；4）由公司统一组织分批或分专 管理人员进行专业技术培训。5高 风 险项目安 全管理 风险安全隐患 风险一些项目施工现场，未定期定时或临时进 行隐患排查，或排查后未落实整改措施， 使隐患未得到彻底的整改或纠正，容易出 现隐患的蔓延与爆发，造成人员的伤亡。工程开工前安全员须根据施】建立重大危险源监控台账和f编制安全管控方案；对进场施工人员进行安全培i加强安全动态巡检，发现问十 部分项工程应建立旁站制度和 情况。6中 风 险项目综 合管理 风险协调、沟通 不到位风 险项目部与业主、设计、监理就施工过程出 现的设计变更、施工工具配置、进度延误、

13、材料、设备等施工问题的沟通、协调不 及时、不到位，容易导致返工，双方关系 恶化等。项目部应加强且及时与业主、1 书面记录，避免我司过多地承寸 织相关沟通技术等方面的培训。7中 风 险项目策 划工程图纸 与现场施 工不符合 风险一些工程图纸与现场施工不符合，工程量 与施工图不一致，修改较多，导致我方施 工困难，时间、人力等浪费，施工成本增 加。严格执行公司图纸会审制度， 部分或由于他方原因造成返工1 善设计变更手续。8中 风 险项目策 划工程技术、安全未交底风险些工程实施前未对关键的分部或分项工 程进行交底，导致施工项目部对工艺流程 与施工方法不熟识，对使用的施工机械操 作规程不熟识，不了解现场

14、的作业环境， 容易产生质量或返工问题，产生伤亡事 故。加强公司技术交底制度的执行1 好技术交底记录，包括项目技】 技术员对班组长的交底和班组T 等。9中 风 险项目策 划工程图纸会审流于形式风险部分工程项目的工程图纸会审流于形式， 未能及时在施工前发现设计失误或施工 困难，容易造成返工、施工错误等风险。严格执行公司图纸会审制度，亨 图纸会审记录。10中 风 险项目进 度管理施工组织 管理不当 风险未按照项目需求投入足够的人、材、物资 源，或所投入的人员素质、材 料数量及 机械设备不能及时供应而导致进度跟不 上，出现进度拖延的现象，增加施工成本 等。工程开工前项目经理应组织J 求编制施工组织设计

15、（施工方亨 的方案进行；人员、材料、施工机械和检 施工实际，在施工过程中发现 成不变；工程管理部门应建立工程施 析核查，及时协调，重新调整11中 风 险设备、材 料风险设备维修保养风险项目部对已损坏设备没有及时维修，对现 有的施工机械没有定期进行维修保养，有 的甚至存在带病运行，容易造成人员伤 亡。严格执行公司机械设备管理j 设备管理人员，建立完善的机彳工程管理部门应定期检查项12中 风 险项目安 全管理 风险安全设施 投入不足 风险项目管理人员不重视安全设施与劳动防 护用品的投入，现场未配备专职安全人员 进行监督检查。由公司财务部门每月按工程项目部根据工程实际制定安:项目部严格按此计划支出相:13中项目安缺少安全项目部对项目临时使用或聘用的员工未项目部设置安全管理机构；风险全管理 风险教育风险进行安全教育，人员的安全意识淡漠，对 施工出现的危险因素不能断别及加以防 范，容易产生工伤事故。项目部按要求配备专职或兼分包商提供的安全管理人员， 培训合格后方可上岗；项目部要加强施工现场安全彳 隐患要认真、及时落实整改；14中 风 险资金管理风险流动资金短缺风险垫资数额较大，且业主支付的工程进度款 不及时承接工程项目时对这部分风I 条款规定，并在过程中保存好i