产业组织理论 第1章

1、产业组织理论吴汉洪中国人民大学出版社主讲教师： 闫海春内蒙古大学满洲里学院经济系 2020年3月 Theory of Industrial Organization 产业企业：盈利为目的、运用各种生产要素向社会提供商品和服务，自主经营、自负盈亏的独立法人或社会经济组织。行业：生产同类产品或具有相同工艺的经济活动。相对于工商业美容行业、服装行业。【企业】）生产要素产业：相互联系、具有不同分工的相关行业组成业态的总称。过去的产业指工业（制造业），现在也包括非工业，物流产业（宏观）社会分工、生产力国外两个词没啥区别“industry”。组织组织一词有两种含义：一种是动词，就是有目的、有系统集合起来，

2、如组织群众，这种组织是管理的一种职能；另种是名词，指按照一定的宗旨和目标建立起来的集体，如工厂、机关、学校、医院，各级政府部门、各个层次的经济实体、各个党派和政治团体等等，这些都是组织。经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。马歇尔在其1890年出版的经济学原理一书中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。产业组织（Industrial Organization）产业组织概念和含义产业组织的“产业”范围较小，仅指生产具有密切替代产品或服务的企业集合。产业组织指同一产业内企业间的市场关

3、系和组织形态。这一概念包括两层含义：第一，产业内企业间的市场关系，是指同类企业间的垄断、竞争关系。它表现为产业内企业间垄断与竞争不同程度结合的四类市场结构，即完全竞争型、完全垄断型、垄断竞争型和寡占垄断型等市场结构。它反映了产业内不同企业的市场支配力差异、市场地位差异和市场效果差异。第二，产业内企业间的组织形态是指同类企业相互联结的组织形态，如企业集团、分包制、企业系列等。这些不同的产业组织形态既根源于企业间技术关联的专业化协作程度，又取决于产业内企业间垄断与竞争的不同结合形态。产业组织特点产业组织，是产业的“集合体”,有一定结构条件的。就是说，作为一个产业部门“有很多基本单元。这些基本单元根

4、据一定的条件而构成一个产业部门。这些条件就是集合体诸元素之间存在的共同性，归纳起来有如下几点。其一，生产性，就是创造财富的活动功能。其二，商品性，生产的产品和提供的劳务都不是自身消费，而是用来交换。其三，求利性，就是通过生产产品和提供劳务获得尽可能多的经济收益，以实现职工劳动的价值，并实现产业的发展。其四，组织性。每个产业集合体的基本单元，都是有机组成的小集合，或者说是一个系统的子系统，因而才能形成某种产品的生产能力与一定规模，或者形成提供某种劳动服务的能力与一定规模。产业组织与企业组织两者区别产业组织对应的是产业内、企业间关系（Inter-firm），而企业组织主要指企业内部组织（Intra

5、-firm），包括科层组织（U型结构、H型结构、M型结构、X型结构）和法人治理结构（Corporate Governance）等。企业科层组织企业内部的科层组织，过去的企业内部科层组织多为U型结构，即按职能划分部门的一元结构（Unitary Structure）。随着科技发展和企业规模的扩大，采用最多的是M型结构，即事业部制或称多分支单位结构（Multidivisional Structure）。企业集团中则多采用H型结构，或控股公司（Holding Company）结构。X型结构则是这几种结构的混合体。企业集团是介于“纯产业”与“纯企业”之间的“灰色组织”。说它是一个“企业”，构成集团的企业

6、又多是独立法人；说它们是分散的单个企业，它们之间又存在一定程度的协调。多强调企业的独立性，则会更多地体现出市场特征；多强调企业之间的协调性，则会更多地体现出科层性（Hierarchy）。法人治理结构企业内部组织的另一重要方面是其法人治理结构。这也是产业经济学研究的热点问题。其实道理非常简单，产业组织关注企业行为，而企业行为又在很大程度上决定于企业的法人治理结构。如一般情况下，股东控制较强的企业多注重利润最大化，经理等“内部人”控制较强的企业可能更多地追求企业规模（或销售额最大化）。产业组织理论, 研究市场在不完全竞争条件下的企业行为和市场构造，是微观经济学(个体经济学)中的一个重要分支。 产业

7、组织理论的研究对象就是产业组织。产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。产业组织理论正是从微观经济学分离出来，一种进一步解释微观市场的主流理论 。内 容 简 介产业组织理论是以产业作为研究对象，分析产业经济问题的经济学分支学科，它涉及企业及其所属产业的理论和经验性研究。传统的产业组织理论以贝恩为代表，出现在1960s，该理论主要涉及到厂商之间经济行为和关系，强调市场结构在对行为和绩效的影响作用，被视为“结构主义”。新产业组织理论出现在1970s后期，该理论大量引入了新的分析方法，包括可竞争市场理论、博弈论、新制度理论（产权理论

8、和交易成本理论）、信息理论，通过整合厂商内部组织和外部关系，进一步考察了厂商行为的多重复杂关系。但从研究对象、方法和假定上，无论是传统还是现代解释，产业组织理论都与微观经济学有密切的联系，从一般意义上可以视为微观经济学进一步的扩展。学习和了解产业组织理论的意义对于一般读者来说，可以更好地了解生活中的经济现象。对于大多数人来说，除了需要了解商品价格上涨、通货膨胀等经济现象外，有时也需要认识和理解为什么在某个产业会出现价格战和企业兼并等产业经济现象。对于企业来说，有利于指导企业制定合理有效的竞争策略。企业在市场上为了获取利润 “蛋糕”，除了必须用更好的产品吸引消费者的货币“选票”外，一个非常重要的

9、方面就是分析市场上竞争对手的行为，进而采取相应的竞争策略。对于政府来说，有利于政府有关部门认识和评价产业的总体竞争状况以便扬竞争之长、避竞争之短，制定和执行有效的产业政策。教材特点第一，采用 “结构-行为-绩效”分析范式组织本书的材料，但用价格理论方法来阐释相关的材料，与此同时，按照目前产业组织研究的主流风格，将市场中的企业行为作为重点研究对象。第二，强调基础理论的学习、基本能力的培养和训练。本书注重对产业组织领域基础理论和基本分析方法的介绍，但较少触及经验层面，基本不涉及公共政策问题。课程说明必修（考核：考勤10%+期中20%+期末70%）教材:1.吴汉洪，产业组织理论（本科生用），中国人民

10、大学出版社，2007 2.（法）泰勒尔，产业组织理论，人民大学出版社，1998Jean Tirole, The Theory of Industrial Organization, The MIT Press, 1988.3.刘易斯.卡布罗，产业组织导论，人民邮电出版社，20014.产业组织理论(经济科学译丛)【法】让梯若尔 著 出版时间：2018-03-26（诺贝尔经济学奖获得者）第一章. 导言什么是产业组织理论产业组织理论的研究内容产业组织理论的两种主要研究方法1.1 什么是产业组织理论（ Theory of Industrial Organization ，IO） IO 是国际公认的经济

11、学专业的核心课程，是目前经济学领域研究最为活跃、取得成果最为丰富的领域之一。1.1.1. 产业组织理论的定义产业: 生产同一类商品（紧密替代性）的企业的集合需求替代性生产替代性（使用同样的原材料或生产工艺）更注重生产方面的替代性产业以生产为特征，强调市场当中的卖方市场以交易为特征 汽车产业, 汽车市场 中国汽车产业，中国汽车市场产业 VS 市场 产业组织理论：研究的是一个产业内部企业的行为和由此导致的相互之间的垄断竞争关系，以及这种垄断竞争关系如何影响一个产业的市场绩效.1.1.2. 产业组织研究的意义有助与人们对产业经济现象的认识在电信产业中，企业频频推出预存话费的优惠业务制药产业中的企业高

12、度依赖广告英语培训产业中企业数量的迅猛增长学术期刊杂志收费模式的变化淘宝、易趣和拍拍的竞争为企业提供分析市场环境的方法和框架，有助于企业作出正确的竞争决策。（产业组织理论是与管理学科联系最为密切的经济学科）有助于政府认识和评价产业的总体竞争状况，制定切合实际的竞争政策。可口可乐收购汇源1.1.3 产业组织学与微观经济学微观经济学是产业组织学的基础。联系微观经济学侧重于研究完全竞争和完全垄断而产业组织学则研究不完全竞争，更接近现实世界的实际情况。(寡占)区别微观经济学是理论经济学，产业组织学是应用经济学产业组织学直接为政府政策服务。主要是政府制定的与企业有关的政策：反垄断政策和直接管制政策。区别

13、产业组织学与产业经济学在英美等国，产业组织学也称产业经济学（Industry organization economics，Industry Economics）在日本和中国等国家，产业经济学除包括产业组织理论之外，还包括产业结构理论、产业关联理论、产业布局理论。产业组织学与产业经济学产业结构：不同产业间的结构关系及演进规律产业关联：不同产业之间的投入产出关系产业布局：产业在区域内的空间分布及与区域经济发展之间的内在关系政府产业政策的作用空间产业组织学与产业经济学在英美国家产业结构理论是发展经济学的核心内容产业关联理论是投入产出经济学的核心内容产业布局理论是经济地理学的核心内容本课程标准的产业

14、组织理论（英美国家的产业经济学）一个产业内部企业的行为和由此导致的相互之间的竞争关系产业组织学的中心内容市场势力（ market power）：厂商拥有的使定价高于成本(边际成本)的能力（1） 是否存在市场势力？1.2 产业组织学的研究内容（2） 企业如何获得和保持市场势力？ 专利、战略、设置进入障碍企业行为（3） 市场势力的结果是什么？转移效应分配无效率生产无效率寻租：企业为了影响政策制定者而耗费的没有用于生产的资源 市场绩效（4） 公共政策对市场支配力是否起作用规制政策(regulation policy)反垄断政策(antitrust policy,竞争政策)产业政策(industry

15、policy) 发达国家的公共政策主要是前两类,发展中国家的公共政策中还包括产业政策1.3 产业组织的两种主要研究方法（1）结构-行为-绩效（SCP）分析范式结构S行为C绩效P买者与卖者的数量和规模产品差异进入（退出）障碍垂直一体化多样化经营定价行为R&D投资广告竞争行为购并串谋产品质量技术进步利润率效率增长股东价值完全竞争完全垄断? 中国电信业的改革历程结构S行为C绩效P买者与卖者的数量和规模产品差异进入（退出）障碍垂直一体化多样化经营定价行为R&D投资广告竞争行为购并串谋产品质量技术进步利润率效率增长股东价值政府政策管制反垄断政策税收与补贴投资激励进入壁垒宏观经济政策 基本条件需求 增长率 需求弹性替代品购买方式生产 技术原材料规模经济范围经济以实证分析和