某某某市第二污水处理厂二期项目实施方案

1、 PAGE PAGE 2目录 HYPERLINK l _bookmark0 一项目本情况1 HYPERLINK l _bookmark0 （）项名称1 HYPERLINK l _bookmark0 （）项总体况说明1 HYPERLINK l _bookmark0 （）项地理置1 HYPERLINK l _bookmark1 （）所行业2 HYPERLINK l _bookmark1 （）项实施构2 HYPERLINK l _bookmark2 （）项协调制3 HYPERLINK l _bookmark2 （）项边界建设模3 HYPERLINK l _bookmark4 （）项建设程4 HYPE

2、RLINK l _bookmark5 （）项产出明6 HYPERLINK l _bookmark5 （）项设计明6 HYPERLINK l _bookmark7 （一）目建的必性8 HYPERLINK l _bookmark7 （二）金匡和筹措8 HYPERLINK l _bookmark8 （三）用PPP模的必性和行性9 HYPERLINK l _bookmark9 二风险配基框架12 HYPERLINK l _bookmark10 （）项风险素识与分析12 HYPERLINK l _bookmark11 （）项风险配框架13 HYPERLINK l _bookmark12 三项目作模及交结

3、构15 HYPERLINK l _bookmark13 （）运方式15 HYPERLINK l _bookmark13 （）股情况15 HYPERLINK l _bookmark14 （）项合同限16 HYPERLINK l _bookmark14 （）项投融结构16 HYPERLINK l _bookmark14 （）项回报制和资收分配制16 HYPERLINK l _bookmark15 四项目益分析18 HYPERLINK l _bookmark16 （）项投资18 HYPERLINK l _bookmark16 （）运费用测18 HYPERLINK l _bookmark17 （）财收

4、入20 HYPERLINK l _bookmark18 （）财分析标计算21 HYPERLINK l _bookmark19 五合同系24 HYPERLINK l _bookmark19 （）法主体24 HYPERLINK l _bookmark20 （）合体系25 HYPERLINK l _bookmark20 （）合框架25 HYPERLINK l _bookmark21 六监管构35 HYPERLINK l _bookmark22 （）项前期35 HYPERLINK l _bookmark22 （）项建设期35 HYPERLINK l _bookmark23 （）项运营期36 HYPER

5、LINK l _bookmark23 （）项移交36 HYPERLINK l _bookmark24 七采购式选与实计划38 HYPERLINK l _bookmark25 （）采方式择38 HYPERLINK l _bookmark26 （）项特点拟选采购式39 HYPERLINK l _bookmark27 （）社资本格条件40 HYPERLINK l _bookmark28 （）项实施划40PPP PAGE PAGE 9一、项目基本情况（一）项目名称某某市第二污水处理厂二期项目。（二）项目总体情况说明10/厂一期已经满负荷运营，根据某某市人民政府常务会议纪要201410201512PPP

6、议纪要123号，决定采用PP模式实施某某市第二污水处（三）项目地理位置110.1799.5510.62 亩。一期项目一期项目二期项目图1-1项目地理位置图（四）所属行业本项目所属行业为市政公用事业。（五）项目实施机构根据某某市人民政府常务会议纪要（110号，本项目实（六）项目协调机制2015149领导小组下设办公室，办公室设在财政局，并由财政局局长兼任办公室主任。PPPPPP（七）项目边界与建设规模 HYPERLINK l _bookmark3 1某某市第二污水处理厂设计污水日处理能力为 10 万立方米，其1黄河勘测规划设计有限公司.某某市第二污水处理厂二期工程可行性研究报告.2015 年 5

7、 月.机械工业第六设计研究院有限公司.某某市第二污水处理厂二期工程初步设计（第二版）.2016 年 6 月.51、二期进水管网工程：二期 5 万 m3/d 进水管网工程；25m3/dAAO35m3/d10m3/d（八）项目建设进程20163201542252；2015415会关于某某市第二污水处理厂二期工程项目节能评估报告书的批2535；2015417（濮国19；某某市环保局于 2015 年 8 月 14 日印发某某市环境保护局关253；2015814（濮2584；201593100005；某某市城乡规划局于 2015 年 10 月 9 日核发建设用地规划许492502；20151022（濮发

8、改设计2532；201511122587；20151218（201500108。（濮政201611）和某某市环境保护局关于新建城镇污水（GB3838-2002）V调整。（九）项目产出说明5m3/dA 标准，同时 COD、BOD、氨氮、总磷满足地表水环境质量标准（GB3838-2002）中 V 类水质标准。（十）项目设计说明 HYPERLINK l _bookmark6 21、进出水设计水质本项目设计进出水水质如表 1-1 所示。表1-1设计进出水水质指标项目单位设计进水浓度设计出水浓度（CO）mg/L35040（BOD）mg/L5010悬浮物（SS）mg/L15010总氮（以 N 计）mg/L

9、452氨氮（以 N 计）mg/L352总磷（以 P 计）mg/L10.4pH/6-96-92、处理程度根据预测的二期进水水质和所要达到的出水水质，某某市第二污水处理厂二期工程各主要污染物去除率见表 1-2。2 机械工业第六设计研究院有限公司.某某市第二污水处理厂二期工程初步设计（第二版）.2016 年 6月.表1-2污水处理程度表指标项目设计进水浓度（mg/L）设计出水浓度（mg/L）处理程度（%）（CO）3504089（BO）501080悬浮物（SS）1501093总氮（以 N 计）45296氨氮（以 N 计）35294总磷（以 P 计）10.4603、处理工艺图1-2工艺处理流程图4、污泥

10、处置方式本项目脱水后污泥含水率小于 60%，达标后的污泥自行处理， 采用卫生填埋的方式，运输距离暂定 10 公里。（十一）项目建设的必要某某市第二污水处理厂（一期）工程自投产以来，接纳的污水量稳步增加，目前处理水量已经饱和。污水处理厂长时间的超负荷运转不仅会增大污水处理成本、降低处理效果，更存在严重的安全隐患。随着西部工业园区入驻企业的不断增多、林海花园二期工程的竣工使用、龙丰纸业生产规模的扩大、城乡一体化示范区部分污水的排入以及皇甫生活基地的建成，西部工业园区的污水排放量必将进一步增大，而现状条件下某某市第二污水处理厂一期工程已不堪重负，因此，建设某某市第二污水处理厂二期项目势在必行。某某市

11、第二污水处理厂二期项目的建设，不仅可以缓解一期污水处理厂的压力，而且会更好地改善境内河水水质和缓解水环境污染，对进一步完善基础设施、改善区域环境质量、提高城区投资环境起到十分重要的作用，具有很好的环境效益、社会效益、经济效益。因此某某市第二污水处理厂二期项目是迫切需要的。（十二）资金匡算和筹措20167619,417.353,721.961,156.97 万元，流动资金 400 万元，项目总投资 24,696.27 万元。建筑安装工程费中，建筑工程费 8,336.82 万元，设备工程费6,554.22 万元，安装工程费 4460.77 万元，工器具购置费 65.54 万元。1,500调整后，本

12、项目总投资 23,841.68 万元，其中建筑安装工程费17,917.353,721.961,156.97项目建设期利息为 645.40 万元，流动资金为 400 万元。8,336.826,554.22 （65.54 万元。2551PP4,768.3680%19,073.34（十三）采用 PPP 模式的必要性和可行性1、资金的合理利用P PAGE PAGE 19发民间投资活力，提升城市品质，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级。2、风险的优化控制本项目不但要耗费大量的资金、物资和人力等宝贵资源，且一旦建成难以更改。因此，需要分析识别本项目在建设和运营中潜在的主要风险因素，揭示风险来源，

13、判别风险程度，提出规避风险对策，降低风险损失，优化风险分配，降低政府风险承担责任。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素， 在政府和社会资本间合理分配项目风险。项目组织、技术、投资估算、资金、市场和财务等风险由社会资本承担，政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。政府仅承担法律、政策风险和一部分不可抗力风险，大大降低了政府的风险承担成本。3、办事效率的提高提高效率规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过

14、度参与，提高公共服务的效率与质量。二、风险分配基本框架（一）项目风险因素识别与分析PPP（1） 25其5表 2-1 项目风险因素分类表前期风险采购风险由于采购方式程序不合理、市场不规范、竞标者恶性项目谈判风险在与最后一、二个企业的谈判过程中，某些问题未达成一致，而导致项目失败。项目规划风险项目规模与当地的社会经济发展规划和用水需求等不相符合，影响投资收益。项目融资风险项目融资困难或资金不足。项目征地风险征地费用前期已由政府出资，后期土地手续移接及资金转让出现问题，导致项目投资失败。建设风险项目成本超支项目融资成本和建设成本超过预算额度，不得不追加投资。分包商的选择分包商的资质、信誉等方面出现问

15、题而产生的风险。完工风险由于一些外界因素影响而导致项目竣工的延误。质量风险项目在建设安装过程中可能出现质量问题，给项目带来风险。工艺和设备选择风险项目的设备材料及整体技术工艺存在问题，对项目投资和运行成本产生影响的风险。运营风险进水水质风险污染物浓度的变化影响项目的运行成本和运行的稳定性。进水量风险进水量远高于或低于项目的设计水量。运营能力欠缺风险运营商技术或管理能力欠缺，影响项目收益的风险。环境标准变化污水或污泥处理排放标准提高，导致项目因无法达到风险排放标准需要改造，严重的可能面临停运。能源价格调整风险污水处理过程中所用到的电等能源的价格上涨，导致成本增加。原材料价格调整风险污水处理过程中

16、所用到的药剂等的价格上涨，导致成本增加。移交风险设备质量风险由于设备质量达不到合同标准要求，移交前对设备和相关设施进行改造维护，甚至大修，使得成本费用增加。项目产权风险由于资产产权界定不清，引起双方纠纷，从而带来了投资的损失。其他风险政策风险与项目有关的如项目资产国有化、强制收购和征用以及优惠政策的撤销等。合同风险从微观层面考虑，如在各个阶段项目双方以及分包商之间的纠纷以及一方或多方违约等，导致项目暂停或终止。不可抗力风险发生了不能预见和避免、不能通过人力克服的意外事件或自然灾害，导致项目损失或失败。（二）项目风险分配框架项目风险的分配是保证项目顺利实施的重要条件。对项目风险的分配遵循以下原则

17、：12根据以上原则，本项目的风险分配如下表所示：表 2-2 项目风险分配表社会资本承担的风险政府承担的风险共同承担风险项目融资风险项目成本超支分包商的选择完工风险质量风险工艺和设备选择风险运营能力欠缺风险设备质量风险采购风险 项目谈判风险项目规划风险土地征用风险进水水质风险进水量风险 政治不可抗力环境标准变化风险 能源价格调整风险 原材料价格调整风险项目产权风险政策风险合同风险非政治不可抗力风险三、项目运作模式及交易结构（一）运作方式B（）7图 3-1 BOT 运作方式图（二）股权情况PPPPPPBOTPPP 3,337.8370%PPP（三）项目合同期限301.528.5（四）项目投融资结构

18、经股权转让后，社会资本和建投公司参股项目公司。PPP204,768.3680%由项19,073.34（五）项目回报机制和投资收益分配机制1、回报机制本项目回报机制采取政府付费的方式，即某某市财政局支付项目公司的污水处理服务费。2、投资收益分配机制项目公司分配当年税后利润时，应当提取税后利润 10%作为公司法定公积金。项目公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润， 按照股东持有的股份比例分配。四、项目效益分析（一）项目投资调整后，本项目总投资 23,841.68 万元，其中建筑安装工程费17,917.353,721.961,156.97项目建设期利息为 645.40 万元，流动资金为 400 万元

19、。（二）运营费用预测1、运营成本测算（表 4-1 运营成本测算表项目单位处理价格（元/立方米）电耗0.450药耗0.709污泥处置0.028根据本项目污水处理工艺，并结合某某市其他污水处理厂运营经验，对上述成本进行调整：（1）电耗调整为 0.40 元/立方米。（2）药耗PAMPAC、其中 PAM 阳性与三氯化铁存在重复使用的情况，运营成本中应去除 PAM 阳性的费用；PAC 每年用量为 912.5t，乙酸钠每年用量为4026t，液氧每年用量为 7300t，而实际运营情况约分别为 500t、1200t 和 1500t。药耗费用按此调整后为 0.241 元/立方米。（3）污泥处置费用不作调整。2、

20、折旧和摊销2财会200811BOT822.513、维护检修费用1.0%113.02.5%163.934、工资及福利等（）3,000/39140.43% PAGE PAGE 215、税费取值说明112787017%732%等。所得税取值为 25%。根据中华人民共和国企业所得税法实施条例第八十八条，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。6、财务费用8019,073.344.928.51,255.837、其他费用108（三）财务收入1、未来水量预测本项目设计日处理污水量为 5 万吨，特许经营期内水量预测见下表。表4-2水量预测表时

21、间水量（万吨）备注水量预测第一年0建设期水量预测第二年（上半年）0水量预测第二年（下半年）3.0运营期水量预测第三年3.0水量预测第四年4.0水量预测第五三十年5.02、污水处理服务费/吨。3、付费来源某某市征收的自来水费中，含有污水费。污水费用于支付某某市各污水处理厂的污水处理服务费，不足部分由财政补助。20152484 因此，本项目采取政府付费的方式。政府付费金额见表 4-3 中“营业收入”一栏。（四）财务分析指标计算设定资本金财务内部收益率为 7.7%，通过财务数据模型得出， 特许经营期第二年（下半年）的污水处理单价为：2.091 元/吨。PPP PAGE PAGE 23表4-3项目资本

22、金现金流量表（1）单位：万元序号项 目建设期运营期1234567891011121314151现金流入1144.822289.653052.863816.084169.934169.934169.934556.594556.594556.594979.114979.114979.115440.811.1营业收入1144.822289.653052.863816.084169.934169.934169.934556.594556.594556.594979.114979.114979.115440.811.2补贴收入1.3回收固定资产余值1.4回收流动资金2现金流出4397.441617.78

23、2497.602806.493132.793189.103247.093392.803569.393622.293676.8912372.573633.503704.833778.302.1项目资本金4397.44370.902.2借款本金偿还158.70329.02345.14362.05379.79398.40417.92438.40459.88482.42506.06530.85556.86584.152.3借款利息支付467.30926.82910.70893.78876.04857.43837.91817.43795.95773.42749.78724.98698.97671.682

24、.4经营成本620.881241.771550.651876.951933.261991.262051.002112.532175.902241.1811116.742377.672449.002522.472.5税金及附加2.6所得税85.97201.03190.56179.872.7维持运营投资3净现金流量（1-2）-4397.44-472.96-207.96246.37683.29980.83922.83777.13987.20934.30879.71-7393.461345.611274.281662.51计算指标：资本金财务内部收益率 7.7%表4-3项目资本金现金流量表（2）单位：

25、万元序号项 目运营期1617181920212223242526272829301现金流入5440.815440.815945.325945.325945.326496.616496.616496.617099.027099.027099.027757.297757.297757.298876.611.1营业收入5440.815440.815945.325945.325945.326496.616496.616496.617099.027099.027099.027757.297757.297757.298476.611.2补贴收入1.3回收固定资产余值1.4回收流动资金400.002现金流出

26、3934.334009.254526.694594.564664.624888.5416291.744543.554665.265367.755452.615721.245811.725905.166199.452.1项目资本金2.2借款本金偿还612.77642.80674.30707.34742.00778.35816.49856.50898.47942.50988.681037.121087.941141.251197.172.3借款利息支付643.06613.03581.54548.50513.84477.48439.34399.33357.36313.34267.16218.7116

27、7.89114.5858.662.4经营成本2598.142676.092756.372839.062924.233011.9614939.973195.393291.253389.993491.693596.443704.333815.463929.922.5税金及附加80.3577.3291.0187.8084.4999.4595.9492.33108.67104.84100.89118.75114.56110.25129.762.6所得税423.47411.86400.06521.309.50617.09604.19750.22737.00723.62883.942.7维持运营投资3净现

28、金流量（1-2）1506.481431.561418.641350.761280.701608.07-9795.131953.062433.771731.281646.422036.061945.571852.132677.15计算指标：资本金财务内部收益率 7.7%PPP PAGE PAGE 29五、合同体系（一）法律主体1、某某市人民政府系按照中华人民共和国法律正式组织和存续的，在某某院统一领导下负责组织和管理某某市各项行政事务的地方国家行政机关。2、某某市城市管理局PPPPPP 3、某某市建设投资公司系经市政府批准成立的全民所有制企业，受市政府委托代表市政府行使政府投资主体职能，具有法人

29、地位，隶属于市政府，由市发展改革部门代管。经营范围包括城市道路、供水、供热、供气、交通、能源、通讯等基础设施项目投资、融资和建设；重大经营项目委托贷款、参（控）股；土地储备整理、开发和经营；经批准的其他项目建设；房地产开发、投资咨询、信息服务。4、某某市第二污水处理厂有限公司某某市建设投资公司子公司，目前第二污水处理厂二期项目的项目公司。5、社会资本已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。（二）合同体系图5-1合同体系图（三）合同框架PPP PPPPPPPPP1、某某市第二污水处理厂二期项目 PPP 项目合同PPP 项目合同是政府方与社会资本方依

30、法就项目合作所订立的合同。其目的是在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利， 妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP 项目合同是其他合同产生的基础，也是整个项目合同体系的核心。在项目初期阶段，项目公司尚未成立时，政府方先与社会资本PPP（1）权利义务府和项目公司合理共担。（2）交易条件301.528.5。般公共预算支出，并报市人大审查和批准。PPP目公司的污水处理单价以采购阶段投资申请人报价为基础，按照电5m3/d（GB18918-2002）一级A 标准，同时 COD、BOD、氨氮、总磷满足地表水环境质量标准（GB383

31、8-2002）中 V 类水质标准。（3）履约保障201421510%PPP合作期内，项目公司必须自费购买和维持适用法律所要求的保险，并将实施机构和项目公司均列为保险单上的被保险人。（4）调整衔接 应急预案和临时接管方案（a）擅自转让、出租经营权的；（b）擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的；（c）擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的；（d）法律、法规禁止的其他行为。 变更、提前终止及补偿 在合作期间，如果发生以下事件，项目公司依照PPP 项目合同承担违约责任。（a）项目公司未能根据规定提交履约保函或未能补充履约保函金额并保持有效；（b）项目公司所做出的任何声明和保证被证明在做出时实质

32、不（c）项目公司未经某某市城管局同意，转让经营权、项目设施（d）未经某某市城管局事先书面同意，项目公司连续七十二小时无故或因其自身原因中止运营项目设施；（e）项目公司不能或不愿根据规定进行移交前大修；（f）项目公司根据适用法律进行清算或不能清偿到期债务；（g）项目公司违反适用法律而被相关部门依法吊销执业许可证；（h）项目公司因经营管理不善，发生重大事故；（i）项目公司在任一运营年内根据本合同提供的报表或报告超过两次被证明含有实质上不属实的信息；（j）未经某某市城管局事先书面同意，项目公司对项目设施以（k）项目公司未履行本合同的义务构成实质性违约，并且在收到某某市城管局要求说明其违约并予以补救的

33、书面通知后六十日内仍未能补救该实质性违约。 发生以下情况，PPP 合同可提前终止：（a）项目公司发生严重违约事件时，实施机构有权发出终止合同的意向通知；（b）发生政府严重违约事件时，项目公司有权发出终止合同的意向通知；（c）发生不可抗力时，PPP 合同签订双方无法协商一致继续履行各自义务，双方有权向对方发出终止合同的意向通知。 提前终止补偿PPPPPP 项目公司对项目合同的转让PPP PAGE PAGE 392、某某市第二污水处理厂有限公司股权转让协议（32）3、某某市第二污水处理厂二期项目合资合营协议社会资本、建投公司签署合资合同和公司章程等文件，主要包括项目公司股权比例，项目公司各股东权利

34、、责任、义务划分等。4、某某市第二污水处理厂二期 PPP 项目特许经营协议某某市政府与项目公司签署的关于某某第二污水处理厂二期项目特许经营的核心协议。其主要内容包括权利义务、交易条件、履约保障、临时接管、项目新增改扩建需求等。核心内容包括：（1）特许权建设、运营和维护项目设施，提供污水处理服务并获取污水处理服务费；在特许期终止时，将项目设施完好、无偿移交给某某市人民政府；在整个特许经营期内，按协议的规定提交符合要求的履约保函；自行解决上述事项的融资安排，并自行承担相应的费用和风险。（2）特许期本项目的特许经营期应为自生效日起三十（30）年。（3）资产权益在特许期内，项目公司不拥有本项目的所有在

35、项目公司名下的财产、设备和设施的所有权，只拥有使用权。（4）临时接管特许期内，如项目公司出现以下违约行为，某某市城管局有权决定实施临时接管：擅自转让、出租特许经营权的；擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的；因管理不善、发生重大质量、生产安全事故的；擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的；法律、法规禁止的其他行为。（5）履约保障则某某市城市管理局有权购买该保险，并且有权从履约保函中提取需支付的保险费金额。（6）新建项目运作5PPPPPP（1）项目进出水水质（产出说明）项目公司对出水水质做到稳定达标排放，并完成年度减排任务。（2）项目定价及调整机制本次采购活动最终确定的污水处理服务费价格。

36、同时，项目公司每三年可申请调整一次污水处理服务费单价。n561n71污水处理基本单价调价公式为：Pn=Pn-3KK=C1（En/En-3）+C2（Ln-2/Ln5）+C3（Chn-2Chn3Chn4）+ C4（Mn/Mn-3）+C5（PPIn-2PPIn-3PPIn-4）+C6参数说明：Pn第 n 年调整后的污水处理基本单价Pn-2第 n3 年的污水处理基本单价K调价系数n第 n 年是调整污水处理基本单价的当年C1电费用在价格构成中所占的比例C2人工费用在价格构成中所占的比例C3化学药剂在价格构成中所占的比例C4污泥处置在价格构成中所占的比例C5价格构成中除电费、人工费用、化学药剂、污泥处置以

37、外的其他可变成本因素在价格构成中所占的比例C6固定成本在价格构成中所占的比例Enn电压等级为“1-10kv”适用的电度电价En-3n3类电压等级为“1-10kv”适用的电度电价Ln-2n-1及水生产和供应业”对应的第 n-2 年某某市在岗职工平均工资Ln-5n-4县（市）区国民经济行业全部从业人员报酬-电力、热力、燃气及水生产和供应业”对应的第 n-5 年某某市在岗职工平均工资Chn-2n-1n-2n-3Chn-3n-2n-3n-4百分比指数Chn-4n-4n-4n-5百分比指数Mn第 n 年时项目公司的污泥处置成本，包括运输费用，单位为元/立方米。Mn-2n2/立方米。PPIn-2n-1n-

38、2n-3PPIn-3n-2n-3n-4PPIn-4n-3n-4n-5分比指数PPP 项目合同生效日时，C1、C2、C3、C4、C5、C6 的值暂定为：C1=17%、C2=4%、C3=9%、C4=1%、C5=9%、C6=60%。本项目正式商业运行日起三十个工作日内，某某市城管局与项目公司应就 C1C6 的取值共同委托中介机构予以确定。C1C6六、监管架构PPP 项目的全寿命周期可分为项目前期、项目建设期、项目运营期和项目移交四个阶段，在不同阶段所涉及的监管内容和所参与的监管主体均有所不同。从政府监管部门职能的角度出发，对项目进行如下监管。（一）项目前期在项目前期，政府监管主要职能是在项目立项及项

39、目的可行性研究和组织项目主体招投标工作、与项目公司签订特许协议等方面发挥作用。PPPPPP（二）项目建设期PPPPPPPPPPPP（三）项目运营期PPPPPP政府监管部门应负责督促项目公司在此阶段做好设施的养护和维修，保证项目在移交时处于良好的状态。市政府主要对产品和服务的质量、价格以及企业市场行为进行全面监管，审计局负责对企业提供的成本信息进行审查，环保部门对污水处理厂出水质量起监督的责任；城管局对进水水质起监督的责任。（四）项目移交PPP市政府负责组织相关部门对合作企业按协议内容应该提交的各种资料的完整性进行审查，对项目进行临时接管，并重新开始新合作者的选择，对项目移交的条件和程序是否合法

40、进行监管，对项目进行后评价并将评价结果予以公示。审计局与国资委对移交资产进行审查，查看是否有国有资产流失的情况。图 6-1 监管架构图七、采购方式选择与实施计划（一）采购方式选择本项目应严格按照中华人民共和国政府采购法及相关规章制度，根据本项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。15、单一来源采购：主要适用于只能从唯一供应商处采购的，或发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目。对于已有项目，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的可以采用单一来源采购方式。（二）项目特点及拟选择采购方式根据政府和社会资本合作

41、模式操作指南明确的五种采购方式，结合项目本身情况进行对比发现，竞争性磋商比较符合本项目基本条件。符合下列情形的项目，可以采用竞争性磋商方式开展采购：（1）政府购买服务项目；结合以上项目特点，对照各类采购方式适用性，建议本项目选择竞争性磋商的采购方式。结合项目效益分析，建议污水处理单价控制价设置为 2.1 元/吨。 PAGE PAGE 41（三）社会资本资格条件1、一般资格条件（1）具有独立承担民事责任能力的企业法人；（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；（4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；（6）法律、行政法规规定的其他条件。2、特

42、定资格条件（1）申请人总资产应不少于 3 亿元人民币（或等值外币，汇率以20151231201320142015 60%。523、关于联合体参与采购活动（1）本项目接受联合体响应，联合体成员不得超过 2 家。除特定资格条件第 2 条，联合体牵头方应满足上述全部资格条件要求。特定资格条件第 2 条由联合体成员联合满足。（2）联合体成员需签订联合体协议书，联合体协议书中（四）项目实施计划（2014113规PPP PAGE PAGE 43表7-1项目实施计划表工作事项工作内容完成主体/协助完成主体预计完成时间形成的文件项目采购阶段向财政局采购办申请采用竞争性磋商方式进行政府采购，实施机构、财政局预算

43、主管科室、采购办盖章同意项目实施机构T某某市政府采购项目申请表编制资格预审文件、采购文件南京卓远T资格预审文件、采购文件对资格预审文件、采购文件进行专家论证某某市政府采购中心/实施机构/南京卓远T+5专家论证表对资格预审文件、采购文件进行公示某某市政府采购中心/实施机构/南京卓远T+10发布资格预审公告和资格预审文件某某市政府采购中心T+30编制采购文件合同附件初稿南京卓远T+25采购文件（含合同附件）初稿组织资格预审某某市政府采购中心/项目实施机构/南京卓远T+32资格预审报告、资格预审结果通知。组织对采购文件进行审核并定稿项目实施机构/政府及相关部门/南京卓远T+35采购文件定稿发布采购公

44、告、发售采购文件某某市政府采购中心/项目实施机构/南京卓远T+45采购公告组织勘察和答疑（如有）某某市政府采购中心/南京卓远/项目实施机构T+50现场考察暨答疑会书面通知项目评审及谈判阶段社会资本准备响应文件T+55响应文件评审评审小组/某某市政府采购T+56工作事项工作内容完成主体/协助完成主体预计完成时间形成的文件中心磋商项目实施机构/评审小组/某某市政府采购中心/南京卓远T+60谈判备忘录社会资本提交最后报价，评审小组编制评审报告，并报实施机构和市政府批复评审小组/某某市政府采购中心/实施机构T+65评审报告项目公司组建暨协议签署阶段确定成交社会资本项目实施机构T+66将谈判结果及 PP

45、P 合同报市政府审批市政府/项目实施机构/濮阳市政府采购中心T+67向全体社会资本发出采购结果通知书某某市政府采购中心T+67采购结果通知书采购结果、PPP 合同公示项目实施机构/某某市政府采购中心T+75与中选社会资本签订 PPP 合同社会资本/政府/项目实施机构/南京卓远T+76PPP组建项目公司，双方正式签约社会资本/项目实施机构/政府T+100PPPPPP PAGE PAGE 49八、绩效考核（一）绩效考核体系70%30%PPP（二）绩效考核指标1、建设期绩效考核指标（1）建设期绩效考核指标选定原则建设期绩效考核的结果作为运营期可用性付费计算的核心数据。所以1）主要依据国家、地方、行业

46、、技术等规范和标准，辅以政府方要求；2）主要选取一级指标进行考核，分别为质量、工期、环境保护、安全生产。（2）建设期绩效考核标准详见表污水处理厂及配套管网建设期绩效考核评分表(试行)2、运营期绩效考核指标（1）运营期绩效考核指标选定原则（）（201792 号）规定，可用性付费也应和运营绩效考核结果进行挂钩，且占比不低于 30%。运营期绩效考核指标选定原则如下：1）依据国家、地方、行业、技术方面的规范、标准等，还可依据可行性研究报告和政府方要求；2）参考同类项目运营期绩效考核指标，根据本项目特点综合选定；3）若无相应规范和标准，也不存在同类项目可供参考，则通过两阶段招标等方式获得。（2）运营期绩

47、效考核标准详见表污水处理厂及配套管网运营期绩效考核评分表(试行)。3、移交期绩效考核指标4、考核指标选定后注意事项（1）（2）由于政策、法律、行业变化等不可抗力的事件的发生，绩效考核指标存在可变性风险；（3）（4）绩效考核结果需进行公示，接受大众监督。（三）绩效考核程序与方法1、建设期绩效考核30%（1）考核机构本项目的绩效考核由考核小组负责，考核小组包括 某某市城市管理局等相关政府部分及第三方专业机构。（2）考核方法考核采取竣工验收考核的方式。（3）考核标准（4）竣工验收考核项目竣工结束后，有验收小组根据项目相关技术标准进行验收考核。（5）支付比例确认办法竣工验收考核分数占考核分数权重为 1

48、00%，建设期绩效考核分数按照如下表所示：表 8-1 建设期绩效考核分数与支付比例对应表验收考核分数支付比例90-100100%80-8990%70-7980%60-6970%0-590%建设期绩效考核分数低于 60 分的， 某某市城市管理局可要求项目80%60PPP2、运营期运营维护绩效考核（1）考核机构（2）考核方法考核采取常规考核和临时考核相结合的方式。（3）考核标准（4）常规考核常规考核每年进行一次，在项目公司向 某某市城市管理局提交年度运营维护情况报告后五（5）日内进行，并应在七（7）日内完成。 某某市城市管理局需提前四十八（48）小时通知项目公司开始考核的时间。（5）临时考核小时（

49、6）支付比例确认办法46运营期绩效考核分数按照如下方式确定：运营期年度绩效考核分数=40%年度常规考核分数+60%年度临时考核分数。运营期绩效考核分数与支付比例关系如下表所示：表 8-2 运营期绩效考核分数与支付比例对应表常规考核与临时考核加权分数支付比例90-100100%80-8990%70-7980% PAGE 6970%0-590%运营期年度绩效考核分数低于 60 分的， 某某市城市管理局可要求项目公司限时整改，整改后满足运营服务基本要求的，当期支付比例为80%。运营期绩效考核分数在要求整改后仍低于 60 分，属项目公司严重违约事件，实施机构有权提前终止PPP 项目合同。6069603

50、、移交期绩效考核（1）考核机构本项目的移交考核由由项目公司和政府方分别委派人员组成移交小组，由移交小组进行绩效考核。（2）考核方法（四）绩效考核保障措施绩效考核的目的是为了项目公司更好的提供公共服务和提升公共服1PPP2、实施机构或行业主管部门应按 PPP 合同履行考核职责；3、项目公司应主动提供相应绩效考核内容资料等，方便查阅，及时报政府相应部门备案；4、实施机构和财政部门应落实好绩效考核结束后支付相应价款；5、保障公众监督权与知情权；6（PPP）201717、政府方和社会资本（项目公司）适时调整绩效考核指标；8、政府方可委托专业第三方机构提供绩效考核相关服务。PPP PAGE PAGE 59表污水处理厂及配套管网建设期绩效考核评分表(试行)考核指标考核标准评分质量（需符合）总体上，本项目工程质量需符合可研中的技术规范标准； 污水、污泥处理工程需符合：C38；G04024 ；G040；GT2-；G09