四月下旬证券从业资格资格考试证券交易第一阶段考试押试卷(附答案和解析)

1、四月下旬证券从业资格资格考试证券交易第一阶段考试押试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共 60题，每题 1 分）。1、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不 得低于人民币（）。A、50 万元B、100 万元C、200 万元D、500 万元【参考答案】： B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教 材第七章第二节， P200。2、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员【参考答案】： D【解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网， 投资者的委托指令经证券营业部电脑审查

2、确认后，由前置终端处理机和 通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在 进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输人证券交易所电脑主机， 无须场内交易员再行输入。3、证券营业部的业务管理主要包括（）等五个方面。A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的 处理、交易系统故障的业务应急方案B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案C营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案D营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案【参考答案】

3、： A4、证券投资者在证券营业部开立资金账户时无须签署的文件是 （）。A、保密协议B、风险揭示书C买者自负承诺函D证券贸易委托代理协议书【参考答案】： A【解析】客户开立资金账户时必须签署证券贸易委托代理协议 书、风险揭示书、买者自负承诺函以及客户资金第三方存 管协议书等文件。5、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。A、50%B、60%C、80%D、100%【参考答案】： D6、（）在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的 开始。A、可转换债券B、优先股C转配股D人民币特种股票【参考答案】： D7、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成 破坏的，由中国人民银行给

4、予警告，并可处（）人民币以下的罚款。A、2 万元B、3 万元C、7 万元D、10 万元【参考答案】： B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规 则。见教材第九章第一节， P270。8、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的 现金或充抵保证金的有价证券。A、100%B、200%C、300%D、400%【参考答案】： C9、下列对于市价委托，不正确的说法是（）。A、没有价格上的限制B、成交迅速C成交率高D我国目前采用此种委托方式较多【参考答案】： D10、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内， 按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国

5、证券监督管 理委员会派出机构备案。A、30B、60C、90D、120【参考答案】： B【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反 有关法规的法律责任。见教材第七章第六节， P225。11、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C资格认定D权限最小化【参考答案】： B【解析】上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管 理制度，即并不是所有会员均可参加买断式回购。12、证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括（）。B、暂停经纪业务C公开谴责D罚款【参考答案】： C13、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券 交易价格

6、或交易量，制造证券交易假象。A、资金、信息B、市场C价格D集中资金优势、持股优势【参考答案】： A【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节， P191。14、证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核 算业务，并由（）进行复核。A、托管机构B、证券公司自已C推广机构D结算托管部门【参考答案】： A【解析】A。证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户 交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管 机构进行托管。证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会 计核算业务，并由托管机构进行复核。15、客户融资买入时交付的保证金为 A,融资买入证

7、券数量为B, 买人价格为C,证券价格为D,当日收盘价为E,开盘价位F。则融资保 证金比例为（）。A A/(B E)B、A/(B C)C A/(B F)D A/(B D)【参考答案】： B16、首次发行的股票在()，发行人及其主承销商可以根据初步询 价结果确定发行价格不再讲行累计投标询价A、主板上市的B、创业板上市的C中小企业板上市的D代办股份转让系统上市的【参考答案】： C【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。17、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是()。A、1 年定期存款利率B、金融同业活期存款利率C、0D活期存款利率【参考答案】： B18、自营违规

8、的处罚，证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚 是()。B、罚款C没收非法所得D追究刑事责任【参考答案】： D19、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的 行为称为（）。A、证券买卖B、证券登记C证券结算D权益登记【参考答案】： B【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护 证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利 的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和 证券交易过户的关键所在。20、证券营业信息技术人员编制应不少于（）。 TOC o 1-5 h z A、1B、2C、3D、4【参考答案】： B【解析】证券营业信息技术

9、人员编制应不少于 2 人，且不少于本单 位总人数的 10%。21、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核 算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（）。A、证券营业部自办出纳B、银行代理出纳C银行代理资金清算D投资者自行管理【参考答案】： A22、自然人客户办理资金账户开户申请的方法不包括（）。A、客户本人办理开户B、委托他人代办开户C授权他人以本人名义开户D授权他人代理证券交易【参考答案】： C【解析】自然人客户开办资金账户开户申请的方法有：客户本人 办理开户：客户提交有效身份证明及复印件、证券账户卡及复印件、拟 指定商业银行的借记卡，签署证券交易委托代理协议书等相关协议 书

10、、承诺函等必备文件；委托他人代办开户：代办人提交经公证的委 托开立资金账户代办书、委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账 户卡及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件；授权他人代理证 券交易：委托人与代理人一起到营业部，同时提交委托人有效身份证明 及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理人有效身份证明及复印件， 由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托书。23、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A、收盘价B、前一日平均收盘价C最新成交价D净值【参考答案】： C解析】融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价24、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）A、交易性

11、过户B、非交易性过户C账户挂失转户D都不属于【参考答案】： B25、在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结 算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。 TOC o 1-5 h z A、1 个B、2 个C、3 个D、4 个【参考答案】： C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十 章第三节， P293。26、（）首只10F（南方积配）在（）开始上市交易。A、2004年 12月 20日，深圳证券交易所B、2005年 2月 23日，上海证券交易所C、2004年 12月 20日，上海证券交易所D、2005年 2月 23日，深圳证券交易所【参考答案】： A27、存

12、托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A、债权凭证B、可转让凭证C所有权凭证D股权凭证【参考答案】： B28、国债现货交易清算应收资金为（）元。A、 5000 TOC o 1-5 h z B、5040C、1200D、1380【参考答案】： B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九 章第三节， P279。29、折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（）， 对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计 算并公布可用以回购业务的折算比率。A、市场利率B、市场价格C风险D面值【参考答案】： B【解析】本题主要考查折算率，重点题目。3

13、0、证券交易所会员享有的权利不包括（）。A、参加会员大会的权利B、收益分配权C选举权和被选举权D对证券交易所事务的提议权和表决权【参考答案】： B31、在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违 约，其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和 中央结算公司应在接到报告后（）个工作日内将最终结果予以公告。A、5B、7C、10D、15【参考答案】： A【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控 制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节， P273。32、证券清算与交割、交收两个过程统称为（）。A、收付B、登记C结算D过户【参考答案】： C【解析】清算过程，

14、要牢记。33、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其 登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（）”的制度。A、先入库，后买进B、先买进，后入库C先卖出，后入库D先入库，后卖出【参考答案】： D34、上海证券交易所将申购、赎回申报申请直接转发给（），并由 其负责校验。A、证券公司B、中国证监会C中国人民银行D中国结算公司【参考答案】： D【解析】上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给中国结 算公司，并由中国结算公司负责校验。投资者申购 （赎回）后所得的基金 份额（赎回金额 ），由中国结算公司予以确认。35、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期

15、货合约B、金融期货C金融远期合约D金融期权【参考答案】： A36、证券服务部不能从事下列哪项业务（）A、提供证券交易行情B、为客户办理资金存取C提供合法的信息咨询D提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式【参考答案】： B37、中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算 机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。A、证券公司管理暂行办法B、证券登记规则C证券登记结算管理办法D证券持有人名册服务业务指引【参考答案】： C【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教 材第十章第五节， P300。38、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券 的

16、质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C证券登记结算公司D证券交易所【参考答案】： B【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行制定的办 理债券的登记、托管和结算的机构。39、我国证券市场采用的是（）A、法人结算模式B、自然人结算模式C证券公司结算模式D营业部结算模式【参考答案】： A40、在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付 到证券公司。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、QDII 基金市场D期货市场【参考答案】： B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。 觅教材第十章第四节， P295。41、从（）起，上海证券交易

17、所开始实行全面指定交易制度。A、1998年 4月 1日B、1995年 9月 1日C、2000年 8月 1日D、1992年 12月 1日【参考答案】： A42、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）A、人民币一亿元B、人民币二亿元C人民币三亿元D人民币五亿元【参考答案】： B【解析】设立登记结算公司资本不得低于2 亿元。43、结算参与人与其客户的证券划付，应当（）。）OA、结算参与人自己办理B、委托证券交易所代为办理C委托证券登记结算机构代为办理D委托证券咨询机构办理【参考答案】： C【解析】考点：掌握证券交易结算流程及备主要环节的基本内容。 见教材第十章第四节， P291。44、证券公司

18、应当在集合资产管理计划设立公所完成（）个工作日 内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会 派出机构备案。 TOC o 1-5 h z A、5B、10C、15D、20【参考答案】： A45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记 结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的 规定予以处罚。A、保证金不足B、透支C卖空国债D信用交易【参考答案】： C46、下列选项中，关于上海证券交易所大宗交易的叙述错误的是A、大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算B、每个交易日15: 0015: 30,交易所交易主机对买卖双方的成 交申报进行成交确认C大

19、宗交易的申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的最低 价格买入或最高价格卖出D无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘 价的30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定【参考答案】: A【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交 量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量，故 A项说法错误。47、对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B、买人申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集 中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格 的基准，如当日无成

20、交价，取前一日平均价为申报价格的基准D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超 过 10%【参考答案】: C【解析】当日无交易，前收盘价格视为最新成交价。48、证券公司应当按照上一年营业费用总额的（）来计算营运风险 的风险准备。A、5%B、10%C、20%D、25%参考答案】： B49、证券公司申请资产管理业务资格时，（）不属于向中国证监会 报送的材料。A、资产管理业务申请B、内控评审报告C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净 资产验资证明D资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不 良记录的证明【参考答案】： C【解析】证券公司申请资产管理业务资格

21、，应当向中国证监会提交 以下材料：申请书；经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印 件；净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最 近 1 期财务报表；负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；资 产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证 书和身份证明复印件；申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录 的证明；内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会 计师事务所出具的内控评审报告；资产管理业务计划书和业务操作规程； 中国证监会要求提交的其他材料。本题的最佳答案是 C选项。50、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）。A、当B

22、、次日C第三日D第四日【参考答案】： B【解析】本题主要考查例行日交割的含义。51、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（） 个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。A、7B、15C、20D、30【参考答案】： B52、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产 管理计划推广有关的全部账户和资金。A、托管银行B、证券公司C推广机构D结算托管部门【参考答案】： A【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第 七章第四节， P211。53、标准券的折算率是指（）的比率。A、债券面值折算成债券回购业务标准券B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券C债券的票面

23、利率折算成债券市场价格D债券市值折算成债券面值【参考答案】： A【解析】本题主要考查标准券的有关内容，重点题目。54、证券营业部的通讯设备管理包括（）。A、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B、机型、容量、数量C机型先进、容量充足、数量足够D运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度【参考答案】： A55、（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、法律风险B、市场风险C经营风险D管理风险【参考答案】： B【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七 章第五节， P222。56、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（）。A、股权登记日为R日B、配股认购日为

24、R+2日开始C交款结束日为R+7日D认购期为5个工作日【参考答案】： B【解析】配股认购日为 R+1日开始。57、从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。A、股票的柜台交易逐渐增加B、债券交易主要形式是柜台代理买卖C我国没有股票的柜台交易D我国没出有任何证券的柜台交易【参考答案】： C58、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券 的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A、2B、3C、5D、10【参考答案】： B【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二 节， P242。59、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约 保证金（）人

25、民币。A、100 万元B、200 万元C、500 万元D、1000 万元【参考答案】： B60、1999年财政部颁布的证券公司财务制度规定，证券公司 可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备， 长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。A、1%B、2%C、3%D、4%【参考答案】： A二、多项选择题（共 20题，每题 1 分）。1、证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体 措施有（）。A、资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资 金存取系统B、资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作C账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼

26、办或串岗D各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查， 应随人员变化而及时调整【参考答案】： A,B,C,D2、证券公司提取风险准备金可以用于（）。A、补偿自营买卖中的损失B、赔偿因自身失误而对客户造成的损失C罚款支出D弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失【参考答案】： A,B,D3、新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券 交易所正式开业的时间分别为（）。A、1988年 4 月B、1990年 9 月C、1990年 12 月D、1991年 7 月E、 1991年 12 月【参考答案】： C,D4、金融期货的种类包括（）。A、外汇期货B、利率期货C股指期货D商品期货【

27、参考答案】： A,B,C5、（）是网上证券委托的有效身份识别证件。A、计算机IP地址B、投资者证券账户卡号C数字证书D网上委托通讯密码【参考答案】： C,D6、关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是 （）。A、客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为 “证券名称”B、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办 理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定C证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者 其他方式提供给他人使用D证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终 止后 15 日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券

28、账户，证券 公司在专用证券账户注销后的 3 个交易日内报证券交易所备案参考答案】： B,C,D【解析】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易 品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户 名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户，账 户名称为“客户名称”。故 A 选项说法错误。其他选项内容均符合定向 资产管理账户的使用规定。本题正确答案为 BCD。7、有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形， 证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的 5 家会员营业 部的名称及其买人、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到士 7%勺各前

29、3只股票（基金）B、日价格振幅达到15%勺前3只股票（基金）C日换手率达到15%勺前3只股票（基金）D日换手率达到20%勺前3只股票（基金）【参考答案】： A,B,D8、下列对证券经纪业务勺说法，正确勺是（）。A、是代理客户买卖证券的业务B、证券公司不垫付资金C收入来源为佣金收入D我国没有股票的柜台交易【参考答案】： A,B,C【解析】我国存在股票的柜台交易，所以 D选项错误。9、在证券交易市场发展勺早期，（）是场外交易市场勺主要形式A、第三市场B、第四市场C店头市场D柜台市场【参考答案】： C,D10、投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交 易。A、撤销当日有交易行为的B、撤

30、销当日有申报的C新股申购未到期的D相关机构未允许撤销的【参考答案】： A,B,C,D【解析】除A B C D四项外，不得撤销的情形还包括因回购或 其他事项未了结的。11、清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。A、资金透支B、提取存款C实物券欠库D交收指令对盘E、例行日交割【参考答案】： A,C12、出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、 赎回申报。A、因意外事故无法进行申购、赎回B、因技术故障无法进行申购、赎回C基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂 停申购、赎回D基金托管人提出异议【参考答案】： A,B,C13、证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循

31、的规定有 （）。A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原 则进行竞价申报B、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价C在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其 他规定的因素D在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、 价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价【参考答案】： B,C,D【解析】证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优 先”的原则进行竞价申报。故 A选项说法错误。其他选项说法均符合证 券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案 为 BCD。14、证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些

32、事项 （）A、验证B、审单C查验资金D查验证券【参考答案】： A,B,C,D15、对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（）。A、扣划自营证券B、变卖自营证券C暂不交付相关证券D暂不向违约方划付相关资金【参考答案】： A,C【解析】对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相 关证券和扣划自营证券的措施。16、根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（）。A、挪用公款买卖证券B、编造并传播影响证券交易的虚假信息C违背客户的委托办理证券买卖D未经过客户的委托擅自为客户买卖证券E、假借客户的名义买卖证券【参考答案】： A,B,C,D,E17、代理买卖证券的风险主要包括（）。A、

33、法律风险B、管理风险C政策风险D技术风险【参考答案】： A,B,D【解析】代理买卖稳定，不受政策影响。18、证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依 次是（）A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B、证券公司根据证券经营机构证券自营管理办法中相关条款 所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核C证券公司根据证券经营机构证券自营管理办法中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请【参考答案】： B,C,D,E19、关

34、于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确 的有（）。A、按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令B、在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券C在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项D在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券【参考答案】： B20、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A、租券B、借券C自有债券D转债【参考答案】： A,B三、不定项选择题（共 20题，每题 1 分）。1、“债券回购交易申请表”须填写（）等，并经投资者有效签署。A、资金账号B、证券账户名称C回购品种及代码D回购手数【参考答案】： A,C,D【解析】ACD “债券回购

35、交易申请表”须填写申报类型、资金账 户名称、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、 回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经投资者有效签署。2、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（ 周一至周五） 的转让方式。A、规范履行信息披露义务B、股东权益为正值或净利润为正值C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统【参考答案】： A,B,C【解析】考点：掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四 节， P173。3、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列 （）措施。A、口头或书面警示

36、B、约见谈话C要求提交书面承诺D限制相关证券账户交易【参考答案】： A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材 第三章第二节，P6768。4、投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（）。A、场内现金认购（网上）B、场外现金认购（网下）C网上组合证券认购D网下组合证券认购【参考答案】： A,B,C,D【解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五 章第三节， P165。5、申请资金账户 （ 证券账户 ）销户前，申请人需先（）。A、填写“客户有关资料更改申请”B、修改密码、清密C办理撤销指定交易手续D办理转托管手续【参考答案】： C,D【解析】熟悉证券

37、经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理 要求和操作规范。见教材第四章第二节， P101。6、证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负 有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施 （）。A、在会员范围内通报批评B、在中国证监会指定媒体上公开谴责C取消交易权限D暂停或者限制交易【参考答案】： A,B【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教 材第一章第二节， P16。7、委托指令的基本要素包括（）A、证券账号B、证券品种C委托价格D买卖方向【参考答案】： A,B,C,D【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节， P29。8、根据买卖证券的

38、数量不同，证券委托可分为（）。A、整数委托B、零数委托C部分委托D全权委托【参考答案】： A,B【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节， P29。9、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的 职责有（）。A、安全保管集合资产管理计划资产B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理 计划资产运营中的资金往来C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D出具资产托管报告【参考答案】： A,B,C,D【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七 章第二节， P202。10、目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）A、米取盯市制度、收取担保品来防范

39、价差风险B、妥善选择结算银行，防范结算银行风险C建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险D加强证券登记结算机构内部管理【参考答案】： A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教 材第十章第五节，P299300。11、从 2002年 5月 1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下 浮动制度。A A股B、B股C证券投资基金D权证【参考答案】： A,B,C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节， P43。12、账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核 查内容包括（）。A、客户姓名、名称或证件号码B、证件有效期C机构年检有效期等客户

40、重要身份信息D联系地址、联系电话参考答案】： A,B,C,D解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节， P82。13、证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没 有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3万元以上 30万元以下 的罚款。A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资 经验和风险偏好C推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应D未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并 以书面方式向其揭示投资风险【参考答案】： A,B,C,

41、D【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反 有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P228。14、证券市场的有效性包含（）的要求。A、证券市场的低风险B、证券市场的高收益C证券市场的高效率D证券市场的低成本【参考答案】： C,D【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节， P12。15、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的 规定有（）。A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%并且不低于前收盘价格的 50%B、连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格C连续竞价阶段

42、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130% 且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格【参考答案】： A,B,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二 章第四节， P41、 P42。16、下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判 定规则的说法正确的有（）。A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方B、双方均无力履约，保证金归风险基金C融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方D融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材

43、第九章第三节， P283。17、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到 20%的前 3只证券的，证券交易所分别公布（）。A、上海证券交易所公布当日买入金额最大的5 家会员营业部B、上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5 家会员营业部C深圳证券交易所公布当日买人金额最大的5 家会员营业部D深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5 家会员营业部参考答案】： C,D【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章 第二节， P64。18、证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。A、自有资金和证券B、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券C通过证券金融公

44、司的业务平台融入的资金D依法筹集的其他资金和证券【参考答案】： A,B,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来 源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节， P260。19、下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的 是（）。A、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 5% 并且不得超过 5 亿元B、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 5%并且不得超过 2 亿元C参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的 10%D参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的 15%【参考答案】： B,D【解析】考点：熟

45、悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。 见教材第七章第二节， P200。20、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管， 但存在（）等情形不能申请转托管。A、风险警示B、质押C冻结D待处理【参考答案】： B,C【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五 章第三节， P159。四、判断题（共 40 题，每题 1分）。1、由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说， 不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会 进行轧抵处理，包括净额结算。（）【参考答案】：错误【解析】由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来 说，不同交易日

46、发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易 才会进行轧抵处理。除净额清算外，在一些证券品种上还存在逐笔交收 制度，如权证的行权、买断式回购的到期结算等。对于实行逐笔交收的 证券交易，中国结算公司沪、深分公司并不将其纳入到净额清算中，而 是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付金额。2、进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达 成交易。（）【参考答案】：正确3、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和 隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的期货交易管理条 例。（）【参考答案】：错误【解析】为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动：防 范和隔离风险，促进期

47、货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条 例，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。4、证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账 户买卖有价证券的行为。（）【参考答案】：错误【解析】证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的 证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买 卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获得盈利的行为5、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要 小得多。【参考答案】：正确6、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时， 客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）【参考答案】：错误【解析】证

48、券公司开展定向资产业务时，客户资产与公司自有财产 相互独立，不属于证券公司破产财产或者清算财产。7、法人用筹集的资金参与定向资产管理业务，未能提供合法筹集 资金证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。（）【参考答案】：正确【解析】法人用筹集的资金参与定向资产管理业务需要提供合法筹 集资金证明文件。8、在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不 能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及 风险控制。见教材第九章第二节， P275。9、自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审

49、计。（）【参考答案】：正确10、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申 请设立一个或一个以上的交易单元。（）A、正确B、错误C放弃【参考答案】： A【解析】深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易 所申请设立一个或一个以上的交易单元。11、证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国 结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改 变公司的股本数或权益数。（）【参考答案】：正确12、在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的 收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司 仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、

50、数量、内容都由证券委 托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。（）【参考答案】：错误【解析】在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券 买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，但不决定证券买卖的内 容。13、同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民 银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规 则。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】 A【解析】同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国 人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结 算规则。14、根据相关规定，证券营业部信息技术人员不得少于三名。（）【参考答

51、案】：错误15、债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的 信用行为。（）【参考答案】：正确【解析】债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资 金的信用行为，是证券市场的一种重要的融资方式。16、每个合格投资者能委托 3 个托管人，并可以更换托管人。（）【参考答案】：错误17、定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风 险评估及科学、严密的投资决策。（）【参考答案】：正确18、证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交 易费用及其他收费说明。（）【参考答案】：正确19、投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况， 反映在投资者的证券交易结算资金账户中。（）【参考答案】：正确【解析】投资者委托买人证券时，需事先在证券经纪商处开立的证 券交易结算资金账户中存人交易所需资金。投资者存入的资金、证券交 易后的资金交收及资金余额等情况，全部储存在证券经纪商独立的电脑 系统内，并反映在投资者的资金账户中。投资者在资金账户中的存款可 随时提取，证券经纪商按活期存款利率定期