合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南

1、合格境外机构投投资者境内证证券投资登记结算业务指指南中国证券登记结结算有限责任任公司上海分分公司China SSecuriities Depossitoryy & Cllearinng Corp. Lttd. Shhanghaai Braanch合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南第44页 目 录TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc45382311 第一章 结算算参与人 PAGEREF _Toc45382311 h 3 HYPERLINK l _Toc45382312 一、开立预留指指定收款账户户 PAGEREF _Toc45382312 h 3 HYPERL

2、INK l _Toc45382313 二、开立结算备备付金账户 PAGEREF _Toc45382313 h 3 HYPERLINK l _Toc45382314 三、安装和开通通PROP系统统 PAGEREF _Toc45382314 h 4 HYPERLINK l _Toc453823115 四、结算参参与人资料变变更 PAGEREF _Toc45382315 h 4 HYPERLINK l _Toc45382316 五、终止结算业业务 PAGEREF _Toc45382316 h 5 HYPERLINK l _Toc45382317 第二章 证券券账户管理 PAGEREF _Toc453

3、82317 h 6 HYPERLINK l _Toc45382318 一、证券账户开开立 PAGEREF _Toc45382318 h 6 HYPERLINK l _Toc45382319 二、证券账户注注册资料变更更 PAGEREF _Toc45382319 h 7 HYPERLINK l _Toc45382320 三、证券账户注注销 PAGEREF _Toc45382320 h 8 HYPERLINK l _Toc45382321 四、证券账户挂挂失补办 PAGEREF _Toc45382321 h 9 HYPERLINK l _Toc45382322 第三章 登记记存管业务 PAGERE

4、F _Toc45382322 h 9 HYPERLINK l _Toc45382323 一、错误交易更更正 PAGEREF _Toc45382323 h 9 HYPERLINK l _Toc45382324 二、代发权益 PAGEREF _Toc45382324 h 10 HYPERLINK l _Toc45382325 三、司法协助 PAGEREF _Toc45382325 h 10 HYPERLINK l _Toc45382326 第四章 结算算备付金账户户管理 PAGEREF _Toc45382326 h 11 HYPERLINK l _Toc45382327 一、划入资金 PAGERE

5、F _Toc45382327 h 11 HYPERLINK l _Toc45382328 二、划出资金 PAGEREF _Toc45382328 h 12 HYPERLINK l _Toc45382329 三、结算备付金金账户计息 PAGEREF _Toc45382329 h 15 HYPERLINK l _Toc45382330 四、最低结算备备付金 PAGEREF _Toc45382330 h 15 HYPERLINK l _Toc45382331 五、结算互保基基金 PAGEREF _Toc45382331 h 15 HYPERLINK l _Toc45382332 第五章 清算交交收业

6、务 PAGEREF _Toc45382332 h 16 HYPERLINK l _Toc45382333 一、清算交收原原则 PAGEREF _Toc45382333 h 16 HYPERLINK l _Toc45382334 二、中央清算过过程 PAGEREF _Toc45382334 h 16 HYPERLINK l _Toc45382335 三、证券交收过过程 PAGEREF _Toc45382335 h 18 HYPERLINK l _Toc45382336 四、资金交收过过程 PAGEREF _Toc45382336 h 18 HYPERLINK l _Toc45382337 第六章

7、 数据发发送与查询 PAGEREF _Toc45382337 h 21 HYPERLINK l _Toc45382338 一、登记结算数数据发送 PAGEREF _Toc45382338 h 21 HYPERLINK l _Toc453823399 二、持有及及交易记录查查询 PAGEREF _Toc45382339 h 22 HYPERLINK l _Toc45382340 三、结算账务查查询 PAGEREF _Toc45382340 h 23 HYPERLINK l _Toc45382341 附录： PAGEREF _Toc45382341 h 24 HYPERLINK l _Toc453

8、82342 一、费用标准 PAGEREF _Toc45382342 h 25 HYPERLINK l _Toc45382343 二、登记结算文文件格式说明明 PAGEREF _Toc45382343 h 26 HYPERLINK l _Toc45382344 三、登记结算业业务联系电话话 PAGEREF _Toc45382344 h 31 HYPERLINK l _Toc45382345 四、电话查询系系统使用说明明 PAGEREF _Toc45382345 h 32第一章 结算算参与人合格境外机构投投资者（以下下简称合格投投资者）的托托管人，首先先应申请成为为中国证券登登记结算有限限责任公司

9、上上海分公司（以以下简称我公公司）的结算算参与人，与与我公司签订订资金结算协协议,以托管人名名义开立结算算备付金账户户，为所托管管的合格投资资者开立证券券账户，根据据我公司业务务规则和本指指南办理合格格投资者的资资金结算、证证券托管等业业务。一、开立预留指指定收款账户户托管人应在我公公司的结算银银行中选择一一家，开立一一个结算资金金专用存款账账户，作为预预留指定收款款账户，托管管人只能通过过该账户向其其在我公司开开立的结算备备付金账户划划入资金和接接收从其结算算备付金账户户汇划的资金金。预留指定定收款账户应应以托管人的的名义开立。二、开立结算备备付金账户1、托管人到我我公司申请开开立合格投资资

10、者专用结算算备付金账户户，需提交以以下材料：（1）中国证监监会、人民银银行和国家外外汇管理局关关于批准托管管人资格的批批复的复印件件（加盖公章章）；（2）托管人营营业执照副本本复印件（加加盖公章）；（3）结算备备付金账户开开立申请表（一一式两联）；（4）预留指指定收款账户户授权书（一一式两联），其其中银行代码码由我公司给给定，不需托托管人填写；（5）印鉴卡（一一式三联）。印印鉴卡正面加加盖法人单位位财务专用章章或清算专用用章、相关人人员私章；印印鉴卡反面加加盖公章并由由法人代表或或被授权人签签字；（6）资金结算算协议；（7）PROPP联网及使用用合同书（一一式两份）；（8）PROPP用户联网登

11、登记表；（9）结算参与与人联络信息息表；（10）法人授授权书；（如如存在授权关关系，需提供供法人授权书书）。材料（3）、（4）、（5）、（66）、（7）、（88）、（9）由由我公司提供供标准格式文文本。2、我公司审核核前款所列材材料无误后，与与申请人签订订资金结算算协议、PROP联网使用合同书。同时，为申请人分配清算编号、设立清算用虚拟席位、开立结算备付金账户，并将加盖我公司结算专用章的结算备付金账户开立申请表、预留指定收款账户授权书及印鉴卡各一联退还申请人，申请人应妥善保管，以备查阅。三、安装和开通通PROP系系统PROP系统（参参与人远程操操作平台Paarticiipant Remotte

12、 Opeeratinng Plaatformm）是我公司司与参与人之之间的电子数数据交换系统统。目前我公公司结算参与与人均使用PPROP20000开展相相关业务。托托管人与我公公司签订PPROP联网网及使用合同同书，填写写PROPP用户联网登登记表后，由由我公司认可可的供应商为为托管人安装装PROP网网关及相关软软件、硬件，并并负责调试、技技术支持和维维护工作。四、结算参与人人资料变更1、名称变更托管人名称变更更后，需到我我公司办理结结算备付金账账户更名手续续，应提交以以下材料：（1）中国证监监会、人民银银行和国家外外汇管理局关关于批准托管管人资格的批批复的复印件件（加盖公章章）；（2）托管人

13、营营业执照副本本复印件（加加盖公章）；（3）变更结结算备付金账账户内容申请请表（一式式两联）；（4）预留指指定收款账户户变更授权书书（一式两两联）。变更更前预留账号号一栏必须填填写原预留账账号。变更预预留收款账号号的办理手续续与新增预留留收款账号相相同。银行代代码由我公司司给定，托管管人不填写该该项内容；（5）印鉴卡（一一式三联），印印鉴卡正面加加盖新的财务务专用章或清清算专用章一一枚、私章一一枚或多枚；印鉴卡反面面除公章及法法人代表或被被授权人签字字外需加盖原原预留印鉴；（6）资金结算算协议；（7）PROPP联网及使用用合同书（一一式两份）；（8）结算参与与人联络信息息表。我公司审核上述述材

14、料无误后后，与申请人人签订资金结结算协议、PPROP联网网使用合同书书，同时办理理相应更名手手续。2、其它变更若托管人仅变更更预留指定收收款账户相关关信息，则只只需提供材料料（4）。若托管管人仅变更预预留印鉴，则则只需提供材材料（5）。五、终止结算业业务1、托管人因与与我公司所签签协议终止等等原因不再办办理合格投资资者托管业务务时，应及时时向我公司申申请注销结算算备付金账户户。办理结算算备付金账户户注销需提供供撤消结算算备付金账户户申请表。2、我公司在收收到销户申请请后，确认托托管人已无未未了业务并结结清与我公司司的债权债务务后，通知托托管人将结息息后的结算备备付金账户余余额划出并撤撤销该账户

15、。第二章 证券券账户管理一、证券账户开开立合格投资者应在在选定为其进进行证券交易易的境内证券券公司后，委委托托管人为为其申请开立立证券账户，托托管人应直接接到我公司办办理开户事宜宜。证券账户户自开立后的的第一个交易易日生效，即即T+1日（TT日为开户日日）生效，新新开立的证券券账户应办理理指定后方可可进行交易。合格投资者首次次委托托管人人开立证券账账户时，可以以对账户开立立、注册资料料变更、非交交易过户等业业务一次性授授权；托管人人获得一次性性授权后，办办理相关业务务时，需出具具该授权书及及复印件。托管人在首次办办理账户业务务时，可对其其下属的托管管业务部门进进行一次性授授权，以后的的账户业务

16、由由该部门按授授权范围授权权经办人办理理。1、托管人首次次接受合格投投资者委托申申请开立证券券账户时，需需提交下列申申请材料：（1）中国证监监会、人民银银行和国家外外汇管理局关关于批准托管管人资格的批批复的复印件件（加盖托管管业务专用章章）；（2）托管人营营业执照复印印件（加盖托托管业务专用用章）；（3）预留印鉴鉴卡（一式三三份）：印鉴鉴卡正面加盖盖托管业务专专用章和证券券账户业务负负责人名章，反反面加盖托管管人公章一枚枚。托管人再再次受托为其其他合格投资资者申请开立立证券账户时时，我公司凭凭预留印鉴卡卡确认其受托托办理证券账账户业务的资资格；（4）托管人法法定代表人证证明书及法定定代表人有效

17、效身份证明文文件复印件；（5）托管人出出具的授权委委托书（托管管人对托管业业务部门的授授权书和该部部门对经办人人的授权书）； （6）经办人有有效身份证明明文件及复印印件；（7）法人证证券账户注册册申请表；（8）合格投资资者的委托书书原件及复印印件；（9）中国证监监会颁发的证证券投资业务务许可证原件件及复印件；（10）国家外外汇管理局颁颁发的外汇登登记证原件及及复印件；（11）合格投投资者与境内内证券公司签签订的协议委委托书原件及及复印件；（12）境内证证券公司营业业执照复印件件（加盖证券券公司公章）；（13）合格投投资者及其委委托的托管人人、证券公司司签订的错误误交易防范和和处理协议。2、托管

18、人再次次受托为其他他合格投资者者申请开立证证券账户时，需需提交第一、11条中的第（66）、（7）、（88）、（9）、（110）、（111）、（112）、（113）项材料料。此外还需需提交加盖托托管业务专用用章的托管人人营业执照复复印件和对经经办人的授权权委托书。3、法人证券券账户注册申申请表中“账户持有人人全称”一项应为境境内证券公司司简称和托管管人简称及合合格投资者全全称。合格投投资者全称以以证券投资业业务许可证记记载的名称为为准；“有效身份证证明文件号码码”一项以证券券投资业务许许可证号码为为准。我公司在向上市市公司提供持持有人名册时时，合格投资资者账户的持持有人名称以以开立证券账账户时录

19、入的的账户名称为为准。4、我公司对托托管人提交的的申请材料审审核合格后，为为合格投资者者开立证券账账户，并打印印证券账户卡卡，加盖登记记存管专用章章后交托管人人。二、证券账户注注册资料变更更1、合格投资者者重新申领证证券投资业务务许可证后，应应委托托管人人向我公司申申请办理证券券账户注册资资料变更手续续，托管人应应提交下列申申请材料：（1）证券账账户注册资料料变更申请表表；（2）证券账户户卡原件；（3）合格投资资者的委托书书原件和复印印件（加盖托托管业务专用用章）；（4）重新申领领的证券投资资业务许可证证原件和复印印件（加盖托托管业务专用用章）；（5）托管业务务部门对经办办人的授权书书； （6

20、）经办人有有效身份证明明文件及复印印件。因合格投资者更更名而申请办办理账户注册册资料变更手手续时，托管管人还应当提提交证监会出出具的变更证证明。 2、 合格投投资者更换托托管人后，应应当委托新托托管人代其申申请办理证券券账户注册资资料变更手续续，新托管人人应向我公司司提交下列申申请材料：（1）证券账账户注册资料料变更申请表表；（2）证券账户户卡原件；（3）合格投资资者的委托书书原件和复印印件（加盖托托管业务专用用章）；（4）新托管人人和原托管人人共同盖章的的确认函（确确认函中需写写明变更托管管关系的起始始日期）； （5）新托管人人营业执照复复印件（加盖盖托管业务专专用章）； （6）托管业务务部

21、门对经办办人的授权书书； （7）经办人有有效身份证明明文件及复印印件；（8）合格投资资者及其委托托的托管人、证证券公司签订订的错误交易易防范和处理理协议。首次办理合格投投资者证券账账户业务的还还需提交中国国证监会、人人民银行、和和国家外汇管管理局关于批批准托管人资资格的批复的的复印件（加加盖托管业务务专用章），并并预留印鉴卡卡（一式三份份）。3、合格投资者者更换委托的的境内证券公公司后，应当当委托托管人人代其申请办办理证券账户户注册资料变变更手续，托托管人应向我我公司提交第第二、2条除除（4）、（55）项外的申申请材料，此此外，还应提提交原证券公公司出具的确确认函、合格格投资者与境境内证券公司

22、司签订的协议议委托书原件件及复印件、境境内证券公司司营业执照复复印件（加盖盖公章）。4、我公司审核核合格后，于于五个工作日日内更改账户户注册资料，并并打印新的证证券账户卡交交托管人，留留存除合格投投资者委托书书原件、重新新申领的证券券投资业务许许可证原件以以外的申请材材料。三、证券账户注注销合格投资者按照照有关规定申申请注销证券券账户的，应应在卖出账户户内所有证券券后，委托托托管人向我公公司申请办理理，托管人应应提交下列材材料：（1）注销证证券账户申请请表；（2）证券账户户卡原件；（3）合格投资资者的委托书书原件和复印印件（加盖托托管业务专用用章）；（4）托管业务务部门对经办办人的授权书书；（

23、5）经办人有有效身份证明明文件及复印印件。我公司办理注销销手续后，留留存合格投资资者委托书原原件以外的申申请材料。四、证券账户挂挂失补办合格投资者的托托管人应向我我公司申请办办理证券账户户的挂失补办办业务，包括括挂失补办原原账户和挂失失补办新账户户。1、需提供下列列申请材料：（1）挂失补补办证券账户户卡申请表；（2）合格投资资者的委托书书原件和复印印件（加盖托托管业务专用用章）；（3）托管业务务部门对经办办人的授权书书； （4）经办人有有效身份证明明文件及复印印件。2、挂失补办新新账户时，托托管人到我公公司为合格投投资者开立新新账户后，需需将新账户指指定于原账户户的指定交易易席位，然后后通知我

24、公司司办理原账户户证券的过户户手续。我公公司办理挂失失补办手续后后，留存合格格投资者委托托书原件以外外的申请材料料。第三章 登记记存管业务一、错误交易更更正1、因合格投资资者委托的证证券公司原因因导致错误交交易的，托管管人及证券公公司可根据已已在我公司备备案的合格投投资者与其委委托的托管人人、证券公司司所签协议，向向我公司申请请办理相关证证券非交易过过户手续，并并提交以下申申请材料：（1）过户登登记申请表；（2）错误交易易成交情况说说明（双方盖盖章）；（3）托管人、证证券公司出具具的授权委托托书；（4）经办人有有效身份证明明文件及复印印件；2、我公司审核核无误后，予予以办理过户户手续并向合合格

25、投资者的的托管人及证证券公司出具具过户登记确确认书。我公公司向托管人人或证券公司司单方收取过过户费和印花花税，过户费费=证券面值x过户数量x00.001xx2,起点10元人民币币，印花税=过户数量x过户日前一一交易日收盘盘价x0.0002x2。申申请人可以要要求我公司从从其结算备付付金账户中扣扣除错误交易易过户费和印印花税（需在在过户登记申申请表中注明明交款人的全全称和付款席席位号），也也可以将现金金直接交到我我公司。3、托管人和证证券公司因错错误交易更正正办理证券过过户时，如果果同时委托我我公司办理托托管人和证券券公司之间的的资金划付，还还需提交错误误交易更正资资金划款申请请。我公司根根据双

26、方申请请，在申请划划款日下午22点核查付款款方结算备付付金账户资金金情况,对资金足额额的,从付款方在在我公司开立立的结算备付付金账户划入入收款方在我我公司开立的的结算备付金金账户,并于当日进进行证券过户户。如资金不不足，我公司司不予办理资资金划付及相相应的证券非非交易过户。二、代发权益我公司代理证券券发行人发放放证券权益，包包括代发股票票红股和转增增股、现金红红利、债券兑兑付兑息款。对于股票红股和和转增股，我我公司在登记记日收市后将将股票分派到到合格投资者者证券账户，同同时向合格投投资者托管人人发送对账数数据。对于现金红利和和债券兑付兑兑息，我公司司于登记日收收市后向合格格投资者托管管人发送对

27、账账数据，于发发放日前一天天收市后将资资金划付到托托管人的结算算备付金账户户。托管人应应于发放日将将现金红利和和兑付兑息款款发放给合格格投资者。三、司法协助司法机关等有权权部门对合格格投资者证券券资产的查询询、冻结、解解冻等事宜由由合格投资者者委托的境内内证券公司办办理，裁决过过户由我公司司协助执行。我公司按照证券券公司提供的的司法机构等等有权部门出出具的法律文文件以及证证券司法扣划划、公证过户户申请表办办理相关证券券的过户手续续。第四章 结算算备付金账户户管理一、划入资金托管人交收头寸寸不足时，应应及时向其结结算备付金账账户划入资金金。托管人应应在其开户银银行办理资金金汇划手续，将将资金划入

28、我我公司开立在在各家资金划划拨银行的账账户内，银行行将资金划入入我公司账户户后，根据托托管人注明的的六位结算账账号，通过与与我公司联网网的PROPP银行端系统统向我公司发发送入账指令令，我公司系系统自动将资资金贷记托管管人的结算备备付金账户。划入资金流程图图：托管人开户银行办理资金汇划手续托管人开户银行办理资金汇划手续托管人我公司根据结算账号入账联行系统或同城资金交换系统我公司根据结算账号入账联行系统或同城资金交换系统结算参与人可随时查询余额通过PROP银行端发出入账指令，我公司开户银行 我公司开户银行 我公司2、托管人划入入资金时必须须注意以下事事项：（1）必须注明明六位结算账账号。托管人将

29、资金划划入我公司在在各家资金划划拨银行的账账户时,必须须在收款人(中国证券登登记结算有限限责任公司上上海分公司)名称后或我我公司的收款款账号后注明明其结算账号号的最后六位位数字。划款款时不能遗漏漏结算账号，如如果将结算账账号填入附言言或用途栏，将将造成汇款银银行遗漏结算算账号。遗漏漏账号将耽误误资金进账时时间，极可能能造成新股申申购资金不到到位或透支罚罚款等严重后后果。如果遗漏结算账账号，对于异异地汇款，托托管人必须追追发划款银行行补充报单，注注明备付金账账号。待我公公司收妥补充充报单后，才才将资金转入入结算备付金金账户；对于于对同城划款款，托管人必必须出具加盖盖付款人公章章的情况说明明及付款

30、人回回单原件，经经我公司核对对一致后才能能入账。我公司建议：各各托管人除了了必须在划款款凭证上注明明结算账号外外，还要注意意提醒划款银银行在业务操操作过程中不不要省略该账账号。（2）及时查询询进账情况我公司为托管人人提供了多样样化的账户实实时查询手段段。托管人应应及时查询划划入资金到账账情况。尤其其在补进二级级市场透支款款和新股申购购款时，财务务人员应在确确认资金已全全部进账后方方能下班。如如有问题，及及时与我公司司联系。二、划出资金托管人在我公司司的结算备付付金账户中有有超额备付时时，可根据需需要将资金划划到预留指定定收款账户。托托管人要充分分考虑资金在在途及整体资资金交收的需需要，尽量保保

31、证结算资金金的充足性、稳稳定性，避免免因调配原因因造成交收透透支。 托管人我公司托管人预留的开户行 托管人我公司托管人预留的开户行我公司开户行 PROP参与人端发出划款指令或传真划款凭证PROP银行端发出划款指令 联行系统或同城资金交换系统 入账回单查询入账情况托管人的划款一一般通过PRROP平台进进行，在特殊殊情况下，经经我公司同意意，可采用传传真书面划款款凭证方式进进行。 2、通过PROOP参与人端端划款：目前，我公司已已实现了PRROP系统与与参与人端及及与15家资资金划拨银行行的银行端双双联网，可满满足托管人资资金实时划出出的要求。具体操作步骤为为：系统管理员使用系统管理IC卡登录，对

32、不同的操作员分配权限，并在系统中进行预留收款账号和对应的银行代码维护系统管理员使用系统管理IC卡登录，对不同的操作员分配权限，并在系统中进行预留收款账号和对应的银行代码维护划款录入员使用具有划款录入权限的IC卡登录，在划款录入目录下，输入各划款要素：收款人全称、银行账号及开户银行代码、划款金额和划款方式划款录入员使用具有划款录入权限的IC卡登录，在划款录入目录下，输入各划款要素：收款人全称、银行账号及开户银行代码、划款金额和划款方式划款复核员插入具有复核权限的IC卡，再次录入上述划款信息我公司系统完成各项校验后，向结算参与人反馈划款成功或失败信息。结算参与人可通过划款复核员插入具有复核权限的I

33、C卡，再次录入上述划款信息我公司系统完成各项校验后，向结算参与人反馈划款成功或失败信息。结算参与人可通过PROP系统自动打印划款指令复核一致不一致复核一致不一致划款授权人插入具有划款授权权限的IC卡，输入划款密码将已复核的划款指令发送到我公司主机上划款授权人插入具有划款授权权限的IC卡，输入划款密码将已复核的划款指令发送到我公司主机上我公司通过我公司通过PROP银行端向我公司开户银行发送电子划款指令，银行根据该指令将款项及时划拨到结算参与人指定的收款账号内使用PROP参参与人端划出出资金时应注注意以下几点点：（1）托管人通通过PROPP划款的时间间为每个工作作日09:000至15:000。（2

34、）收款账户户必须是经过过授权的预留留指定收款账账户，结算备备付金账户资资金只能划到到已授权的预预留指定收款款账户内。（3）输入的收收款账号必须须与预留账号号严格一致。（4）划出资金金的上限为当当时结算备付付金账户的可可用余额。（5）收款人开开户地应直接接填写我公司司给定的四位位银行代码，该该代码与托管管人的预留的的收款银行一一一对应，不不能填写汉字字字符。（6）划款复核核的流水号必必须与该划款款指令录入时时的流水号一一致。（7）资金划出出后，应立即即查询明细账账，确认资金金确已划出，结结算备付金账账户余额减少少。（8）托管人在在我公司办理理变更预留指指定收款账户户手续后，应应及时在系统统中进行

35、PRROP收款账账号的维护，以以免影响资金金划拨。（9）划款授权权的密码为电电话语音查询询系统的密码码，如修改密密码，必须通通过电话语音音查询系统进进行修改。密密码由专人负负责管理，如如有岗位调整整，密码应及及时移交。（10）为确保保证券结算资资金的安全，保保证资金结算算和划拨业务务正常进行，各各公司应妥善善保管IC卡卡，实行专人人负责制，且且系统授权、资资金划拨（录录入、复核、授授权）等ICC卡的保管使使用应充分考考虑人员的权权限分配及双双线制约机制制。3、通过划款凭凭证划款：由于技术故障或或其他原因暂暂时无法使用用PROP划划款时，托管管人应与我公公司联系，经经同意后使用用传真划款凭凭证作

36、为应急急措施划拨资资金。填写划款凭证，加盖印鉴，传真到我公司具体操作步骤为为：填写划款凭证，加盖印鉴，传真到我公司电话确认：我公司已收到划款凭证，该凭证有效电话确认：我公司已收到划款凭证，该凭证有效半小时后查询资金是否已划出，如有问题，及时联系半小时后查询资金是否已划出，如有问题，及时联系当日以特快专递方式将划款凭证正本寄送我公司当日以特快专递方式将划款凭证正本寄送我公司通过传真划款凭凭证方式划款款时应注意以以下几点：（1）托管人填填写一式四联联划款凭证，预预留印鉴加盖盖在第三联，传传真第三联。（2）收款人名名称和收款银银行账号必须须与预留指定定收款账户严严格一致。（3）划款日期期必须是当天天

37、日期，划款款金额大、小小写一致，划划款金额不大大于结算备付付金账户当前前的可用余额额。（4）传真划款款凭证时应注注意不要放大大或缩小，以以免我公司无无法验印。传传真后，需及及时与我公司司电话确认。三、结算备付金金账户计息我公司根据人民民银行的有关关规定为结算算备付金账户户计付利息。目目前按金融同同业存款利率率计息，结息息日为每季度度末月21日日，遇利率调调整，统一按按结息日的利利率计算利息息，不分段计计息。结息时时系统自动计计算账户利息息并滚入本金金。利息积积数日利率。四、最低结算备备付金根据有关规定，我我公司对结算算参与人结算算备付金账户户设定最低结结算备付金限限额（以下简简称“最低备付”）

38、。 结算算参与人在其其账户中至少少应留足该限限额的资金量量。最低备付付可用于资金金交收，但不不能划出，如如果用于交收收，应及时补补足。最低备备付根据结算算参与人日均均交易量一定定比例计算。在在新的结算备备付金制度推推出之前，对对于新加入的的托管人，最最低结算备付付金比例为零零。五、结算互保基基金1、结算互保基基金的作用为防范结算系统统风险，依据据风险共担原原则，合格投投资者托管人人申请我公司司结算参与人人资格时，应应缴纳结算互互保基金，用用于抵补结算算参与人发生生交收违约时时的透支风险险。2、缴纳规则在新的结算互保保基金制度推推出之前，结结算互保基金金按每个合格格投资者托管管人100万万元的标

39、准收收取，不计付付利息。合格投资者托管管人终止结算算业务时，在在结清与我公公司的债权债债务后，可向向我公司申请请划付结算互互保基金。 第五章 清算算交收业务一、清算交收原原则我公司实行结算算参与人制度度，托管人获获准成为我公公司结算参与与人后，可参参与我公司结结算系统，以以托管人名义义办理其客户户的证券交易易结算业务。我我公司清算交交收原则如下下：1、中央结算原原则我公司作为买卖卖双方结算参参与人的共同同交收对手方方，保证交收收如期完成。合合格投资者在在上海证券交交易所达成的的交易（回购购和实物债券券交易除外）由由其托管人负负责与我公司司交收。托管管人应以法人人名义直接在在我公司申请请开立结算

40、备备付金账户，参参与我公司中中央结算。托托管人与其所所托管合格投投资者之间的的资金结算由由托管人自行行负责。2、净额结算原原则我公司作为上海海证券市场中中央结算系统统各参与方的的共同交收对对手，根据上上海证券交易易所的交易结结果及其它非非交易结果,与托管人之之间进行资金金的净额结算算。每个托管管人只能开设设一个结算备备付金账户，以以一个净额与与我公司进行行资金结算。3、银货对付原原则我公司根据银货货对付原则与与托管人完成成证券交收和和资金交收。4、T+1滚动动交收原则资金结算实行滚滚动交收，交交收日为T+1日。即我我公司根据TT日净额清算算结果，于TT+1日对托托管人的结算算备付金账户户进行簿

41、记处处理，完成与与托管人最终终的、不可撤撤消的证券和和资金交收。二、中央清算过过程1、接收T日交易数据3、计算托管人应收应付金额1、接收T日交易数据3、计算托管人应收应付金额4、提供T日清算数据汇总表2、系统自动将合格投资者的交易数据汇总到其托管人虚拟清算席位下清算交收2、流程说明（1）交易日闭闭市后，我公公司结算系统统接收交易所所当日交易成成交数据。（2）我公司按按照净额结算算原则对每家家托管人名下下全部合格投投资者当日证证券买卖进行行轧差清算，并并产生清算金金额（清算金金额=净卖金金额-净买金金额）。清算算金额具有唯唯一性。（3）我公司在在进行中央清清算时，同时时计算有关费费用，产生各各结

42、算单位的的实际应收付付金额。实际际应收付金额额=清算金额额-交易经手手费-印花税税-证管费-过户费-其其他应付费用用。（4）我公司在在交易日244时前向托管管人提供当日日资金清算数数据（F3XXXXXX.MDD数据据库文件）、证证券交易过户户数据（G11XXXXXX.MDD数数据库文件）和和证券非交易易过户数据（GG4XXXXXX.MDDD数据库文件件），分别列列示托管人当日对对我公司的应应收应付资金金数额及其名名下合格投资资者证券过户户明细。资金金清算数据（FF3文件）系系我公司对结结算参与人清清算指令。（5）托管人依依据清算指令令完成资金交交收。为保证证结算系统运运作的连续性性，托管人如如

43、对清算指令令有异议，应应及时反馈我我公司，但不不得以指令有有误为由拒绝绝履行或延迟迟履行交收义义务。经核实实，如清算指指令确有差错，我公司司将予以更正正。三、证券交收过过程1、每个交易日日收市后，我我公司根据上上海证券交易易所传送的交交易记录和我我公司的非交交易过户记录录，计算每个个合格投资者者买卖相关证证券的应收、应应付数量；并并于当日日终终根据上述清清算结果对合合格投资者的的证券账户余余额进行相应应的记增或记记减处理，完完成证券交收收。2、证券交收完完毕后，我公公司于当日日日终通过PRROP系统向向托管人和委委托的证券公公司同时发送送合格投资者者证券账户的的交易过户文文件和非交易易过户文件

44、，向向托管人发送送合格投资者者证券账户的的证券持有余余额对账文件件。托管人应应根据我公司司发送的文件件及时核对其其托管的合格格投资者的证证券账户余额额。3、我公司发送送的非交易过过户文件包括括合格投资者者证券账户与与其他证券账账户间的证券券非交易过户户记录，还包包括含红利、送送股、权证权权益数据以及及新股、配股股上市数据。四、资金交收过过程交收流程图T+0预交收T+0预交收(T+0日晚)9T日是否有新股否新股T+1交收（T+1日17点）是二级市场T+1交收（T+1日17点）清算交收2、流程说明交收原则是先满满足二级市场场交收，后满满足新股网上上发行交收。交交收具有终局局性，不可逆逆转性。系统统

45、自动将托管管人T日应收收金额计入该该托管人结算算备付金账户户，将应付金金额从托管人人结算备付金金账户中扣除除。（1）T+0预预交收交收系统于T日日晚进行T+0预交收，即即系统根据该该托管人虚拟拟清算席位上上的清算结果果，生成其结结算备付金账账户的交收净净额，即T0实收付金金额。系统根根据结算备付付金账户当日日业务终了时时的账户余额额、当日实收收付和最低备备付限额，计计算该结算备备付金账户的的可用余额（如如有资金冻结结，系统亦将将自动扣除冻冻结金额）。计算公式：可用用余额结算算备付金账户户余额（TT0实收付付）冻结金金额最低备备付限额 如可用余额小于于零，托管人人必须在T1交收前补补足差额。如如

46、果可用余额额大于零时，该该可用余额即即为结算备付付金账户当前前可以划出的的最大金额。托管人使用远程程平台（PRROP）或语语音查询电话话（021-588811166）可可实时查询到到其结算备付付金账户余额额和可用余额额情况。（2）二级市场场T+1交收收我公司在T+11日下午177：00点进进行T日交易易的资金交收收，由交收系系统自动将托托管人T日的的应收金额贷贷记结算备付付金账户，或或将应付金额额从结算备付付金账户中扣扣除。为保证证资金交收，托托管人应在TT+1日上午午通过PROOP或语音查查询系统及时时查询当日资资金情况，如如果可用余额额为负，应立立即补足头寸寸，并确认到到账情况。当日托管人

47、资金金划拨业务全全部结束后，如如果交收前：a、结算备付金金账户余额（上日T0实收付）冻结金额0，则T+1交收完成成后，结算备备付金账户余余额则更新为为以上金额；b、结算备付金金账户余额（上日T0实收付）冻结金额0，则T+1交收完成成后，出现交交收透支。透支金额为：TT1交收开开始前结算备备付金账户余余额（上日日T0实收收付）冻结结金额。我公公司将在透支支当日通过PPROP平台台发送结算算备付金账户户罚款通知。如托管人出现透透支，我公司司将采取以下下任意一种或或几种措施a、我公司将根根据托管人发发生的透支金金额，首日透透支按照月息息10.988对透支部分分收取罚息，从从透支第二日日起按每日55收

48、取罚金。b、交收日，我我公司暂扣托托管人指定其其托管合格投投资者证券账账户内相当于于透支金额1120%的证证券（按交收收日收盘价计计算市值），如该指定证券账户内所有证券价值不足透支金额的120%，则暂扣账户内全部证券；交收日托管人结算备付金账户发生透支，如其在交收截止时间17：00之前未向我公司指定暂扣证券，我公司将对托管人托管的所有合格投资者T日买入证券，按照先大宗交易后一般交易，同为大宗交易或一般交易的，按照买入证券成交的先后顺序，自后向前依次扣券，直到扣券总市值达到透支金额的120%为止。托管人次日补足透支款本金及罚息的，我公司向托管人交付暂扣的证券；托管人次日未能补足透支款本金及罚息的

49、，我公司卖出暂扣证券，以卖出款弥补托管人的透支。如卖出款不能全额弥补透支款本金及罚息，差额由托管人负责向最终责任人追索，托管人应将追索款项及时交还我公司。卖出款有盈余的，由我公司将余款划归托管人。c、T日完成前前一交易日(T-1日)交收后，托托管人结算备备付金账户余余额如果小于于当日交易之之交收应付金金额（交收日日为T+1日），且且托管人托管管的合格投资资者当日通过过大宗交易买买入证券的，对对于不足资金金部分，我公公司根据大宗宗交易业务规规则，于T日按照大宗宗交易买入成成交顺序，以以一笔交易为为最小冻结单单位自后向前前依次冻结买买入证券。托托管人在T+1日17：00前补足交交收资金完成成资金交

50、收的的，我公司将将冻结证券予予以解冻；否否则，我公司司按前款所述述方法处理。d、要求透支托托管人提供书书面情况说明明和有关责任任方盖章的资资金交收透支支责任确认书书，将该透支支事件在托管管人业务不良良记录中予以以登记，作为为评估风险程程度、确定重重点监控对象象的依据。e、通知透支托托管人向我公公司提供财务务状况说明，提提出弥补透支支的措施，将将该托管人列列为重点监控控对象，密切切监控其财务务状况。F、提请证券交交易所限制或或暂停透支托托管人所托管管合格投资者者的证券买入入，同时将有有关情况报告告中国证监会会。如托管人所托管管的合格投资资者发生证券券卖空，我公公司在T11日交收处理理时暂扣其卖卖

51、空价款。如如卖空证券在在两个交易日日内得以补足足，则我公司司解除对卖空空价款的暂扣扣。否则，我我公司以暂扣扣的卖空价款款买入与卖空空等量的证券券，如卖空价价款不足，差差额向托管人人追索。在新股市值配售售业务中，合合格投资者委委托证券公司司参与新股市市值配售。如如果合格投资资者放弃对中中签新股的认认购，应该通通知委托的证证券公司，由由证券公司在在T+3（T日日为申购日）下下午15：00前向我公公司申报。我我公司根据认认购中签及放放弃中签数据据完成股份及及资金清算，资资金清算数据据并入当日二二级市场净额额清算数据，于于T+4日完完成资金交收收。（3）新股网上上发行T+11交收合格投资者通过过上海证

52、券交交易所交易系系统申购上网网发行的证券券，其托管人人应在T+11日上午及时时通过PROOP或电话语语音查询系统统查询结算备备付金账户资资金余额和可可用余额，可可用余额为负负时，应及时时将资金划入入结算备付金金账户，并实实时查询资金金到账情况。我我公司在新股股T1日117点进行新新股资金交收收，系统自动动从结算备付付金账户中扣扣收新股申购购资金总额，转转入新股专户户。如托管人人该时点的结结算备付金账账户可用余额额仍小于零，应应立即将已划划出但尚未到到账的划款回回单作为在途途凭证传真我我公司备查。若若发生资金不不到位情况，托托管人必需在在T+1日117点前向我我公司报送合合格投资者股股东账号及资

53、资金不到位明明细。如托管管人不予指定定，我公司按按其托管的所所有合格投资资者证券账户户的每笔申购购时间顺序，自自后向前依次次确定申购资资金不足的合合格投资者证证券账户。若若因此影响其其名下其它合合格投资者正正常的新股申申购，责任由由托管人承担担。新股交收收时，根据先先满足二级市市场交收、后后满足新股网网上发行交收收的原则，系系统自动留足足二级市场交交收所需的资资金，余额用用于新股交收收。第六章 数据发发送与查询一、登记结算数数据发送1、我公司在每每个交易日结结束后向合格格投资者的托托管人和委托托的证券公司司发送当日证证券交易过户户数据和非交交易过户数据据。2、我公司在每每个交易日结结束后向合格

54、格投资者的托托管人发送证证券持有余额额对账数据。3、我公司在上上市证券的股股权登记日（包包括送股、配配股、红利、兑兑付兑息等）收收市后向合格格投资者的托托管人和委托托的证券公司司发送权益数数据。4、我公司在每每个交易日结结束后向合格格投资者的托托管人发送资资金清算和交交收数据。以上数据全部通通过PROPP系统发送。我公司通过PRROP系统发发送有关合格格投资者的数数据一览表文 件 名 称称内 容容发送单位发送周期G1文件证券交易过户数数据托管人证券公司每天G4文件证券非交易过户户数据（含红利、送股股、权证权益益数据以及新新股、配股上上市数据）托管人证券公司每天E1文件证券持有余额对对账数据托管

55、人每天F3文件会员资金结算数数据托管人每天C1文件结算备付金账户户结算凭证数数据库托管人每天C2文件结算备付金账户户结算明细数数据托管人每天C3文件结算备付金账户户结算明细月对账数据托管人每月最后一个交交易日C4文件最低备付调整通通知托管人最低备付调整日日C5文件结算备付金账户户不足通知托管人最低备付不足当当日GZLX文件国债应计利息额额数据托管人证券公司每天以上文件的详细细格式参见附附录2。二、持有及交易易记录查询托管人可到我公公司查询其托托管的合格投投资者证券账账户持有余额额和历史交易易记录。办理理查询时，需需提交以下申申请材料：（1）合格投资资者证券账户户卡原件和复复印件；（2）托管人出

56、出具的授权委委托书； （33）经办人有有效身份证明明文件及复印印件。我公司将查询结结果书面提供供给查询人。三、结算账务查查询1、通过PROOP系统查询询托管人可通过PPROP券商商端进行结算算备付金账户户的总账查询询和明细账查查询。总账查询可实时时查询到结算算备付金账户户的账户余额额、可用余额额、透支金额额及存款积数数。明细账查询可按按任何指定的的时间段和金金额范围查询询明细往来账账目，并随时时打印查询结结果。每日业务终了后后或者第二个个工作日上午午，托管人应应主动通过PPROP券商商端进行交收收账务查询和和核对，以便便发现问题，及及时加以解决决，确保账务务一致。2、通过电话语语音系统查询询托

57、管人除了通过过PROP券商商端查询账务务外，还可通通过电话语音音系统进行结结算备付金账账户的账务查查询，具体包包括：（1）随时查询询结算备付金金账户的可用用余额；（2）传真最后后五十笔明细细账清单；（3）按照语音音提示信息修修改账户密码码。电话查询系统的的使用说明详详见附录4。 3、特殊情况况查询在特殊或紧急情情况下，我公公司接收托管管人加盖预留留印鉴的传真真查询。但为为保证资金的的安全及账户户资料的保密密，我公司不不接收结算备备付金账号、账账户余额、预预留指定收款款账户、预留留印鉴内容的的电话查询。附录：1、费用标准2、登记结算文文件格式说明明3、登记结算业业务联系电话话一览表4、电话查询系

58、系统使用说明明中国证券登记结结算有限责任任公司上海分分公司二三年七月月一、费用标准证券交易费用收收费标准证券品种收费项目费率计算对象买方卖方债券国债经手费0.000044成交金额付付证管费0.000011成交金额付付企业债券*经手费0.000044成交金额付付证管费0.000011成交金额付付A股印花税0.001成交金额付付经手费0.000111成交金额付付证管费0.000044成交金额付付过户费0.0005成交面额付付投资基金经手费0.0000445成交金额付付证管费0.000044成交金额付付新股认购可转公司债券认认购经手费0.0001成交金额付手续费0.002成交金额收付新股认购经手费0

59、.000122成交金额付手续费0.0035成交金额收付投资基金认购经手费0.0000885成交金额付手续费0.0025成交金额收付配股（转配股）配股（转配股）经手费0.000122成交金额付付手续费0.0035成交金额付收职工股配股经手费0.000122成交金额付付手续费0.0035成交金额付收国家股配售经手费0.000122成交金额付付手续费0.0035成交金额付收投资基金配售经手费0.0000885成交金额付付手续费0.0025成交金额付收国债证券结算风险基基金0.000011成交金额付付A股0.000033成交金额付付基金0.000033成交金额付付登记托管费用收收费标准收费项目收费标准

60、开立证券账户400元/户挂失补办原账户户10元/户挂失补办新账户户400元/户错误交易引起的的非交易过户户过户费=证券面面值x过户数数量x0.0001x2,（起点人民币110元）印花税=过户数数量x前一交交易日收盘价价x0.0002x2查询证券持有20元/户查询交易记录50元/户/年年登记结算文件格格式说明G1文件数据库名：G1XXXXXX.MDDD (XXXXXX 为清算编号号)数据内容：当当日交易过户户明细数据，包包括债券、基基金、回购、股股票、新股申申购和新股认认购等数据发送方式：每每个交易日日日终处理后发发送至结算会会员的电子信信箱NO字段名类型长度说明1CJBH Numericc 1