公司质量环境职业健康安全程序文件

1、PAGE99XX公司XX-CX-XXXX质量、环境境、职业业健康安安全程序文件编制：审核：批准：受控状态：分发编号：XXXX-XX-XX发布 XXXXXX-XXX-XXX实施XX公司发发布目 录录序号文件号标 题版本1XX-CXX-011文件控制程程序A/02XX-CXX-022记录控制程程序A/03XX-CXX-033与顾客有关关的过程程控制程程序A/04XX-CXX-044法律法规获获取、识识别更新新和评价价管理程程序A/05XX-CXX-055危险源辨识识、风险险评价及及风险控控制程序序A/06XX-CXX-066环境因素的的识别与与评价控控制程序序A/07XX-CXX-077职业健康安

2、安全和环环境目标标、指标标与管理理方案控控制程序序A/08XX-CXX-088职责、权限限、信息息沟通与与协商管管理程序序A/09XX-CXX-099管理评审程程序A/010XX-CXX-100能力、意识识和培训训程序A/011XX-CXX-111基础设施和和工作环环境控制制程序A/012XX-CXX-122采购控制程程序A/013XX-CXX-144污染物及废废弃物排排放控制制程序A/014XX-CXX-155监测和设备备控制程程序A/015XX-CXX-166应急准备和和响应控控制程序序A/016XX-CXX-177测量、分析析和改进进控制程程序A/017XX-CXX-188绩效测量和和监

3、视控控制程序序A/018XX-CXX-199内部审核控控制程序序A/019XX-CXX-200不合格品控控制程序序A/020XX-CXX-211法律法规和和其它要要求合规规性评价价控制程程序A/021XX-CXX-222纠正预防措措施控制制程序A/022XX-CXX-233事件调查、不不符合管管理程序序A/023XX-CXX-244风险和机遇遇的应对对控制程程序A/0文件控制程程序（XX-CCX-001）1目的对管理体系系所要求求的文件件进行控控制，确确保各相相关场所所使用文文件为有有效版本本。2适用范围围适用于本公公司对管管理体系系所要求求的文件件进行控控制（含含外来文文件）。3职责3.1总

4、经经理负责责批准管管理手册册。3.2管理理者代表表负责审审核管理理手册，批批准发布布程序文文件。3.3各部部门负责责相关作作业文件件的编制制、使用用和保管管。3.4综合合部负责责技术文文件的存存档（含含外来文文件如标标准）和和部分文文件的收收集。3.5综合合部负责责管理体体系文件件的管理理、控制制和公司司行政管管理文件件及部分分外来文文件的管管理、控控制。3.6各部部门资料料员负责责各自与与管理体体系有关关的文件件的收集集、整理理和归档档。4工作程序序4.1文件件分类及及保管4.1.11管理手手册（包包含了公公司方针针、目标标），由由综合部部备案保保存。4.1.22管理体体系程序序文件，由由综

5、合部部备案保保存。4.1.33作业文文件这是运行管管理体系系的常用用实施细细则，包包括工作作标准（岗岗位责任任制和任任职要求求等）；技术标标准（国国标、行行标以及及作业指指导书、操操作规程程、图纸纸、工艺艺卡、检检验规范范）；质质量记录录文件等等。由各各相关部部门自行行保存并并报综合合部备案案存档。4.1.44质量计计划：可可以是针针对特定定产品、项项目或合合同编制制的质量量计划等等文件的的组成应应适合于于特有的的活动方方式。由由各相应应的业务务部门使使用。4.1.55公司行行政管理理文件，如如各种行行政管理理制度、部部分外来来的管理理性文件件，包括括与管理理体系有有关的政政策、法法规文件件等

6、，由由综合部部保存。4.2文件件的编号号：4.2.11文件的的编号规规则：a.管理手手册编号号：XX - SC 0011序列号管理手册英英文缩写写公司简称b.程序文文件编号号：XX - CXX - XX发布顺序号号代表程序文文件公司简称c.三级文文件编号号：XX - ZZY - XX发布顺序号号代表三级文文件公司简称d.记录编编号：XX - JJL - XXXXXX发布章节号号代表记录公司简称4.3文件件的编写写、审核核、批准准、发放放文件发布前前应得到到批准，以以确保文文件是适适宜的和和充分的的。a.管理手手册由综综合部负负责组织织编写，由由管理者者代表审审核，上上报总经经理批准准发布，由由

7、综合部部负责登登记、发发放。b.程序文文件由各各业务部部门编写写，部门门负责人人会签，分分管领导导审核，管管理者代代表批准准发布，总总经理直直接领导导的部门门程序文文件，由由管理者者代表审审核，总总经理批批准、发发布，由由综合部部负责登登记、发发放。c.各作业业文件由由各部门门组织编编写、审审核、汇汇总，部部门负责责人批准准，报综综合部备备案，各各部门登登记、发发放。d.文件的的发放、回回收要按按批准的的发放范范围执行行，并填填写文文件发放放、回收收记录，应应确保文文件使用用的场所所都能得得到适用用文件的的有关版版本。4.4文件件的受控控状态：文件分分为“受控”和“非受控”两大类类。凡与与质量

8、、环环境、职职业健康康安全体体系运行行紧密相相关的文文件应为为受控文文件，这这些文件件的编制制、审核核、批准准、发放放、使用用、更改改、再次次批准、标标识、回回收及作作废等均均应受到到控制，由由综合部部按规定定执行。公公司内部部使用的的文件、发发给认证证机构的的文件为为“受控文文件”，其他他文件为为“非受控控文件”。所有有受控文文件必须须在文件件封面右右上角加加盖“受控文文件”印章，并并注明分分发号。4.5文件件的更改改和现行行修订状状态的控控制a.管理手手册的更更改由综综合部组组织进行行，填写写文件件更改申申请，经经管理者者代表审审核，上上报总经经理批准准更改。综综合部应应保留文文件更改改内

9、容的的记录。b.程序文文件的更更改由相相应部门门填写文文件更改改申请，分分管领导导审核，管管理者代代表批准准，综合合部统一一实施更更改，并并保存更更改记录录。c.其他文文件的更更改由各各相应主主管部门门填写文文件更改改申请，经经原审批批部门审审批，再再由综合合部和部部门指定定人员进进行更改改、发放放、处理理。如果果指定其其他部门门审批时时，该部部门应获获得审批批所需依依据的有有关背景景资料。d.对管理理手册的的修订状状态，采采用管理理手册文文件修改改记录表表进行识识别，对对其他文文件的修修订应由由主管部部门保留留文件修修改的有有关记录录。e.所有被被更改的的原文件件必须由由相应主主管部门门收回

10、，以以确保有有效文件件的唯一一性。4.6文件件的领用用a.应经相相应主管管部门负负责人批批准后方方可领用用文件，领领用者应应填写文文件发放放、回收收记录。b.因破损损而重新新领用的的新文件件，分发发号不变变，并收收回相应应旧文件件；丢失失补发的的文件应应给予新新分发号号，并注注明已丢丢失的文文件的分分发号失失效；发发放部门门作好相相应发放放签收记记录。4.7文件件保存、作作废和销销毁4.7.11文件保保存a.与管理理体系相相关的文文件都必必须分类类存放在在干燥通通风、安安全的地地方。b.各部门门文件由由本部门门资料员员保管。综综合部每每季度对对各部门门文件保保管情况况进行检检查。对对受控文文件

11、，各各部门资资料员应应及时填填写本部部门使用用文件的的受控控文件清清单。c.任何人人不得在在受控文文件上乱乱涂画改改，不准准私自外外借，确确保文件件的清晰晰、易于于识别和和检索。4.7.22文件作作废与销销毁a.所有失失效或作作废文件件由相关关部门资资料员及及时从所所有发放放或使用用场所撤撤出，加加盖“作废”印章，确确保防止止作废文文件的非非预期使使用。b.如因法法律及其其他原因因需保留留的任何何已作废废的文件件，都应应在文件件封皮加加盖“作废”印章，并并标注“仅供参参考”。c.对要销销毁的作作废文件件，由相相关部门门填写文文件销毁毁申请，经经管理者者代表批批准后，由由综合部部授权相相关部门门

12、销毁。4.7.33文件的的借阅、复复制借阅、复制制文件者者应填写写文件件借阅、复复制记录录，由由主管部部门负责责人按规规定权限限审批后后方可借借阅、复复制。复复制的受受控文件件必须由由资料管管理人登登记编号号，并加加盖“受控文文件”印章。4.8外来来文件的的控制4.8.11收到外外来文件件的部门门，需识识别其适适用性，并并控制分分发以确确保其有有效。4.8.22综合部部在各自自的权限限范围内内负责收收集与产产品有关关的国家家、行业业、地方方、国际际标准及及法律、法法规等的的最新版版本，统统一编号号、加盖盖受控印印章，分分发到相相关部门门使用，并并把旧标标准收回回。4.8.33各部门门要把上上述

13、标准准及其他他与管理理体系有有关的外外来文件件填入部部门受受控文件件清单。4.9为保保证文件件的适宜宜性，综综合部根根据需要要及时组组织相关关部门对对现有管管理体系系文件进进行评审审，各部部门结合合平时使使用情况况进行适适时评审审，必要要时予以以修改，执执行4.5条款规规定。4.10对对承载媒媒体不是是纸张的的文件的的控制，也也应参照照上述规规定执行行。4.11记记录是一一种特殊殊的文件件，应执执行记记录控制制程序的的有关规规定。4.12工工艺文件件的管理理应执行行工艺艺文件管管理规定定。5、相关文文件5.1记记录控制制程序5.2工工艺文件件管理规规定记录控制程程序（XX-CCX-0002）1

14、目的对综合管理理体系所所要求的的记录予予以控制制，以提提供对产产品、过过程和体体系符合合要求及及体系有有效运行行的证据据。2范围适用于为证证明产品品、过程程和体系系符合要要求和综综合管理理体系有有效运行行的记录录。3职责3.1各部部门负责责各自记记录的编编号。3.2各部部门负责责监督、管管理各自自记录控控制情况况。3.3各部部门负责责收集、整整理、保保管本部部门使用用的记录录。3.4各部部门负责责人负责责审核本本部门编编制的记记录格式式。3.5综合合部负责责记录编编号的备备案，记记录销毁毁的审核核。3.6综合合部、销销售部负负责各自自记录的的管理工工作。4工作程序序4.1记录录的标识识、编号号

15、各部门负责责对各自自记录进进行编号号，各填填写人员员负责做做好相应应记录的的标识，以以便于识识别与检检索，记记录的标标识编号号按文文件编码码规则执执行。4.2记录录填写4.2.11记录填填写要准准确、及及时、内内容完整整、字迹迹清晰，不不得随意意涂改。如如因某种种原因不不能填写写的项目目，应能能说明理理由，并并将该项项用杠划划去。各各相关栏栏目负责责人签名名不允许许空白。4.2.22如因笔笔误或计计算错误误要修改改原数据据，不能能采取涂涂抹的方方式，而而应采用用单杠划划去原数数据，在在其上方方写上更更改后的的数据，并并签上更更改人的的姓名及及日期。4.3记录录的保存存、保护护4.3.11各部门

16、门必须把把所有记记录分类类，依日日期顺序序整理好好，以便便于检索索。并存存放于通通风、干干燥的地地方，所所有的记记录应保保持清洁洁，字迹迹清晰。各各部门按按规定的的期限保保存记录录。4.3.22各部门门编制记记录清单单（附附备案的的原始记记录样本本），将将部门所所有与质质量管理理体系运运行有关关的记录录汇总，包包括名称称、编号号、保存存期限等等内容。各各部门应应建立本本部门记记录清单单。4.3.33各部门门每半年年要对本本部门记记录的使使用、收收集、保保管情况况进行检检查。4.4记录录的发放放、借阅阅和复制制各部门保管管的记录录应便于于检索，需需借阅或或复制者者要经相相应部门门负责人人批准并并

17、填写文文件借阅阅、复制制记录，由由记录管管理人登登记备案案。4.5记录录的销毁毁处理对超过保存存期限的的记录，或或因其他他特殊情情况需要要销毁时时，由部部门主管管填写文文件销毁毁记录交交各部门门确认，交交综合部部审核，由由综合部部授权人人执行销销毁。4.6记录录格式4.6.11各部门门的记录录格式，由由各部门门主管负负责组织织编制，各各部门主主管审核核，综合合部经理理批准。4.6.22各相关关部门可可根据工工作需要要提出记记录格式式设计更更改，部部门主管管审核，综综合部经经理批准准。执行行文件件控制程程序有有关文件件更改的的规定。与顾客有关关的过程程控制程程序（XX-CCX-0003）1目的对

18、确保顾客客的需求求和期望望得到充充分理解解的过程程做出规规定，并并加以实实施和保保持。2范围适用于对顾顾客要求求的识别别、对产产品要求求的评审审及与顾顾客的沟沟通。3职责3.1销售售部负责责按照顾顾客的要要求和期期望，组组织有关关部门对对产品要要求进行行评审，并并负责与与顾客沟沟通。3.2销售售部负责责评审对对新产品品质量要要求的检检测能力力。3.3采购购部负责责评审产产品的交交货期。3.4综合合部负责责确定和和评审新新产品的的技术要要求及相相关的法法律法规规要求。3.5总经经理负责责审批特特殊合同同的产品品要求评评审表。4程序4.1顾客客需求的的识别销售部负责责识别顾顾客对产产品的需需求与期

19、期望，根根据顾客客规定的的订货要要求，如如合同草草案、技技术协议议草案及及口头订订单等填填写在产产品要求求评审表表中：a）顾客明明示的产产品要求求，包括括产品质质量要求求及涉及及可用性性、交付付、支持持服务（如如运输）、价价格等方方面的要要求；b）顾客没没有明确确要求，但但预期或或规定的的用途所所必要的的产品要要求。这这是一类类习惯上上隐含的的潜在要要求，公公司为满满足顾客客要求应应做出承承诺；c）顾客没没有规定定，但国国家强制制性标准准及法律律法规规规定的要要求。4.2对产产品要求求的评审审4.2.11在投标标、接受受合同或或定单之之前，销销售部应应对已识识别的顾顾客要求求及本公公司确定定的

20、附加加要求组组织相关关部门对对标书、合合同的产产品要求求实施评评审。4.2.22评审产品要要求的评评审应在在投标、合合同签订订之前进进行，应应确保：a）产品要要求（包包括顾客客的要求求和公司司自行确确定的附附加要求求）得到到规定；B）顾客没没有以文文件形式式提供要要求时（如如口头定定单），顾顾客要求求在接受受前得到到确认；c）与以前前表述不不一致的的合同或或定单要要求（如如投标或或报价单单）已予予以解决决；d）公司有有能力满满足规定定的要求求。合同的的分类a）常规合合同：对对公司定定型产品品所定的的合同。特殊合同：常规合合同以外外的所有有销售合合同，或或有定型型产品改改进要求求的合同同。销售部

21、负责责将产产品要求求评审表表交有有关部门门进行评评审对于无无现货的的常规合合同，销销售部、综综合部分分别对生生产能力力、交货货日期及及物料采采购能力力进行评评审，由由相应负负责人填填写产产品要求求评审表表并签签名确认认；然后后销售部部综合各各部门意意见，并并对合同同条款的的适用性性、完整整性、明明确性等等进行评评审，并并填写产产品要求求评审表表的相相关栏目目，销售售部经理理签名确确认即完完成评审审。对于特特殊合同同，除销销售部、综综合部进进行评审审外，销销售部还还应对确确保产品品质量要要求的检检测能力力进行评评审，并并在产产品要求求评审表表中签签名确认认。产产品要求求评审表表报总总经理批批准。

22、对于口口头定单单（如电电话定货货），销销售部销销售员负负责将相相关内容容填入定定单确认认表中中，经双双方确认认（可用用传真件件、电话话记录等等方式确确认），并并执行4.22.2.444.2.2.55相应条条款的规规定。在评审审过程中中，评审审人员对对产品要要求中有有关内容容提出问问题或修修改建议议时，由由销售部部负责与与顾客联联系，征征求其书书面意见见。销售部部负责保保存产产品要求求评审表表、其其他相关关文件，包包括对于于评审过过程中提提出的问问题的解解决及评评审结果果的实现现等跟踪踪措施的的记录。4.3合同同的签订订和实施施4.3.11对产品品要求评评审后，由由销售部部及相关关人员代代表公司

23、司与顾客客签订合合同；对对老顾客客的口头头定单，双双方对定定单确认认表的的内容确确认后，即即视同签签订合同同。对于于新顾客客则必须须签订正正式合同同。4.3.22合同签签订后，销销售部负负责将生生产通知知单根根据各部部门的需需要发到到相关部部门，作作为生产产、采购购、检验验编制专专项质量量计划和和出货等等的依据据。4.3.33销售部部负责合合同执行行的监督督，根据据需要及及时将信信息与顾顾客沟通通。4.4产品品要求的的变更当产品要求求由于某某种原因因需要变变更时，相相应的文文件（如如合同定单确确认表等等）应得得到修改改，应把把变更的的要求与与顾客协协商一致致，并通通知相关关部门，执执行文文件控

24、制制程序的的有关规规定。必必要时，对对更改的的内容还还需再评评审。4.5销售售部负责责与顾客客的沟通通4.5.11在产品品售出前前及销售售过程中中，销售售部应通通过多种种渠道（如如广告宣宣传、走走访、顾顾客定货货会等）向向顾客介介绍产品品，回答答顾客的的咨询，并并予以记记录。4.5.22根据需需要将合合同的执执行情况况随合同同的进展展反馈给给顾客，包包括产品品要求方方面的更更改，要要与组织织内部相相关部门门及顾客客协调一一致。4.5.33产品售售出后，要要搜集顾顾客的反反馈信息息，妥善善处理顾顾客投诉诉，以取取得顾客客的持续续满意，执执行顾顾客满意意程度测测量程序序的有有关规定定。法律法规获获

25、取、识识别更新新和评价价管理程程序（XX-CCX-0004）1目的用来确定公公司的活活动、产产品或服服务中应应遵守的的与质量量、环境境、职业业健康安安全相关关的法律律、法规规及其他他要求，并并建立获获取与识识别更新新的渠道道。以满满足标准准要求和和相关方方的期望望，提高高本公司司的管理理水平。2适应范围围适用于公司司整合管管理体系系所涉及及的法律律、法规规及其他他要求的的获取与与识别更更新。3术语和定定义引用公司管管理手册册中有有关术语语和定义义。4相关文件件或引用用文件公司记录录控制程程序、文文件控制制程序和和能力力、意识识和培训训程序。5职责5.1综合合部是本程序的的主管部部门，负负责识别

26、别、更新新、汇总总、编制制公司法法律、法法规及其其他要求求清单。5.2各职职能部门门负责本部门门业务范范围内的的法律、法法规及其其他要求求的获取取、识别别、更新新、登记记和传达达，并交交流传递递至其他他部门。5.3各部部门除遵遵守公司司各职能能部门确确认适用用的法律律、法规规及其他他要求外外，还应应根据本本单位实实际情况况，对其其他应遵遵守的法法律、法法规及其其他要求求进行获获取、识识别、更更新、登登记和传传达。6工作程序序6.1法律律法规获获取、识识别更新新管理工工作程序序流程：6.2获取取范围（包包括可预预期的、未未来即将将生效的的）。6.2.11有关的的国际公公约（中中国政府府承诺遵遵守

27、且未未声明保保留的）。6.2.22国家相相关法律律、法规规、部门门规章。6.2.33地方法法规、政政府规章章。6.2.44行业规规定、标标准及其其他要求求。6.2.55上级机机构的规规章制度度及其他他要求。6.3获取取途径6.3.11法律法法规通过过全国国人大常常委会公公报、国国务院公公报及及报刊、图图书、网网络等公公共传媒媒多途径径获取。6.3.22部门规规章通过过国务院院各部门门行政长长官令及及报刊、图图书、网网络等公公共传媒媒多途径径获取。6.3.33地方法法规、政政府规章章通过各各地人人大常委委会公报报和各各地行政政长官令令及报刊刊、图书书、网络络等公共共传媒多多途径获获取。6.3.4

28、4行业规规定、标标准及其其他要求求通过国国务院各各部门、各各地政府府主管部部门、行行业协会会文件及及报刊、图图书、网网络等公公共传媒媒多途径径获取。6.3.55上级机机构的规规章制度度及其他他要求通通过上级级机构文文件获取取。6.4适用用性确认认各部门、公公司所属属各部门门对公司司产品、活活动及服服务中与与质量、环环境和职职业健康康安全有有关的法法律、法法规及其其他要求求的适用用性进行行识别。6.5对获获取的重重要法律律、法规规及其他他要求，各各主管部部门应明明确适用用文件的的名称、发发布日期期、发布布单位，并并摘录适适用条款款的具体体内容呈呈报分管管或主管管领导签签批，并并对贯彻彻实施做做出

29、安排排。6.6登记记、发放放6.6.11各职能能部门将将确认适适用的法法律、法法规及其其他要求求登入法法律、法法规及其其他要求求清单，经经主管领领导审批批后，连连同适用用条款的的具体内内容，在在各自业业务系统统内全文文转发或或摘录下下发。有有关发放放和管理理按文文件控制制程序执执行。6.6.22综合部部获取的的重要法法律、法法规及其其他要求求，经确确认适用用性并进进行登记记后，交交流传递递至相关关业务职职能部门门，由该该部门登登入法法律、法法规及其其他要求求清单，经经主管领领导审批批后，连连同具体体有关文文本，在在各自业业务系统统内全文文转发或或摘录下下发。6.6.33所属各各部门根根据公司司

30、各职能能部门下下发的法法律、法法规及其其他要求求清单，结结合本项项目实际际情况收收集、识识别确认认的法律律法规，编编制本部部门的法法律、法法规及其其他要求求清单及及具体的的适用条条款和内内容。6.6.44各部门门应将法法律、法法规及其其他要求求清单传传递至公公司综合合部。6.7培训训与实施施6.7.11各部门门在确认认适用的的法律、法法规及其其他要求求后，按按能力力、意识识和培训训控制程程序组组织学习习培训。6.7.22与公司司有关的的重要法法律、法法规及其其他要求求，各部部门应将将其落实实到相关关程序文文件及作作业指导导书中，并并组织实实施。6.8法律律、法规规及其他他要求的的更新6.8.1

31、1当公司司的活动动、产品品、服务务发生较较大变化化时，各各部门应应在3个月内内对适用用的法律律、法规规及其他他要求进进行识别别更新。6.8.22综合部部应随时时关注新新的法律律、法规规及其他他要求的的发布情情况及原原有法律律、法规规及其他他要求修修订和变变更情况况，获取取并确认认适用性性后进行行登记，然然后交流流传递至至相关业业务职能能部门；各业务务职能部部门应随随时关注注新的法法律、法法规及其其他要求求的发布布情况，获获取并确确认适用用性后进进行登记记，然后后交流传传递至综综合部。6.8.33各部门门对本部部门负责责的法法律、法法规及其其他要求求清单实实行动态态识别更更新。综综合部对对公司法

32、法律、法法规及其其他要求求清单每每年识别别更新汇汇总整理理一次。6.9各部部门应保保存本部部门法法律、法法规及其其他要求求清单及及相应的的文本，供供有关方方面查阅阅。6.10对对失效或或作废的的法律、法法规及其其他要求求的处置置，按文文件控制制程序执执行。危险源辨识识、风险险评价及及风险控控制程序序（XX-CCX-0005）1目的为持续识别别公司生生产活动动、产品品、服务务中存在在的危险险源、确确认危害害事件的的风险程程度，确确定重大大危险源源，制定定有效的的风险控控制措施施，特制制定本程程序。2适用范围围适用于公司司产品服服务过程程中的危危险源辨辨识、风风险评价价及风险险控制策策划。3职责3

33、.1总经经理负责责重大危危险源的的审批。3.2综合合部负责责本公司司危险源源审查、汇汇总、评评价及风风险控制制措施的的制定。3.3各部部门负责责本部门门危险源源的辨识识。4控制要求求4.1工作作流程确定辨识原原则确定辨辨识范围围确定辨辨识方法法辨识风险评评价进行策策划监视测测量4.2通用用原则4.2.11危险源源辨识、风风险评价价和风险险控制策策划应遵遵循以下下原则：考虑组组织使用用的法律律、法规规和其他他职业健健康安全全管理的的规定。考虑时时效和范范围，危危险源辨辨识、风风险评价价和风险险控制策策划应具具体在特特定时间间及其范范围内。采用的的行为应应体现科科学性、系系统性、综综合性和和适应性

34、性、多样样性。考考虑所进进行工作作的性质质，危险险源辨识识、风险险评价和和风险控控制策划划应在不不同环境境和不同同背景下下灵活进进行，如如发生伤伤害事故故后应对对风险级级别和风风险控制制进行重重新评审审等。4.3危险险源辨识识4.3.11辨识范范围危险源辨识识覆盖公公司生产产、服务务活动的的全过程程。包括括：1、新建、扩扩建、改改建生产产设施及及采用新新工艺的的预先危危险源辨辨识。2、设备和和检修活活运行的的危险源源辨识。3、闲置设设备或系系统的危危险源辨辨识。4、化学物物质的危危险源辨辨识。5、工作人人员进入入作业现现场各种种活动的的危险源源辨识。6、外部提提供产品品、服务务过程中中的危险险

35、源辨识识。7、外来人人员进入入工作现现场的危危险源辨辨识。8、未来设设备进入入工作场场所的危危险源辨辨识。在辨识过程程中应考考虑5种危害害因素：物理性危危险、危危害因素素：（1）设备备设施缺缺陷。（2）防护护缺陷（3）电危危险（4）噪音音危害（5）振动动危害（6）电磁磁辐射（7）运动动物危害害（8）造成成灼伤的的高温物物质（9）粉尘尘（10）作作业环境境不良（11）信信号缺陷陷（12）明明火化学性危危险、危危害因素素（1）易燃燃、易爆爆性物质质（2）自燃燃性物质质（3）有毒毒物质（4）腐蚀蚀性物质质心理、生生理性危危险因素素（1）负荷荷超限：体力、听听力、视视力、其其他负荷荷超限（2）健康康状

36、况异异常（3）心理理异常：情绪异异常、冒冒险心理理、过度度紧张行为性危危险因素素；（1）指挥挥错误：指挥失失误、违违章指挥挥（2）操作作失误：误动作作、违章章作业；（3）违反反劳动纪纪律：迟迟到、早早退、擅擅自脱离离工作岗岗位、睡睡岗、疲疲劳上岗岗。（4）监护护失误（5）其他他方面如如：地震震、洪水水、雷击击、建筑筑物倒塌塌等。危险源辩识识时还应应考虑三三种时态态和三种种状态三种时态：过去、现现在和将将来；三种状态：正常、异异常和紧紧急。4.3.22辨识方方法（危危险源辨辨识时下下列方法法可单独独使用或或联合使使用）危险源辨辨识调查查表：根根据各自自的业务务活动，员员工按照照检查表表的形式式将

37、有关关人的危危险源辨辨识出来来，各部部门负责责人按照照检查表表的形式式将有关关物的危危险源辨辨识出来来。现场观察察：对作作业活动动、设备备运转或或系统进进行现场场观测，分分析人员员、工艺艺、设备备、运转转、系统统存在的的危险源源，可用用于生产产活动过过程的危危险源辨辨识。预知危险险源分析析：新系系统设备备或新工工艺采用用前预先先对存在在的危险险源类别别、危害害产生的的条件、事事故后果果等概略略的进行行分析，可可用于新新工艺、新新设备、新新系统使使用前的的职业健健康安全全检查。座谈、询询问召集职业健健康安全全生产管管理人员员、专业业人员和和操作人人员讨论论分析作作业活动动或设备备运转过过程中存存

38、在的危危险源，询询问现场场人员可可能发生生或已经经发生的的事故结结果，寻寻找与事事故发生生有关的的危险源源。4.3.33危险源源辨识过过程各部门组织织有现场场管理经经验、熟熟悉业务务和工艺艺流程的的专业人人员收集集本部门门适用的的职业健健康安全全法律、法法规、标标准、规规程、规规范及其其它职业业健康安安全生产产管理文文件，运运用4.44.2规定的的方法对对生产、服服务全过过程进行行危险时时间排查查，分析析危害事事件发生生的根源源，辨识识出存在在的危险险源，将将辨识出出的危险险源分类类填入危危险源检检查表，层层层把关关审核后后报综合合部，综综合部对对辨识出出的危险险源进行行确认，填填入“危险源源

39、辨识、评评价登记记表”。4.4风险险评价方方法4.4.11风险评评价方法法：采用用定量计计算、打打分评价价的方法法。打分的依据据是：L、事故故发生的的可能性性；E、暴露露于危险险环境的的频繁程程度；C、发生生事故后后的后果果。采用公式DD=LEEC，D为危险险等级。D1600定为重重大危险险源；70D160定为中中度危险险源；D70定为一一般危险险源。L：事故发发生的可可能性（1）完全全可以预预料L=110分（2）相当当可能L=6分（3）可能能，但不不经常L=3分（4）可能能性小，完完全意外外L=1分（5）很不不可能，可可以设想想L=00.5分（6）极不不可能L=00.2分E：暴露于于危险环环

40、境的频频繁程度度（1）连续续暴露E=110分（2）每天天工作时时间内暴暴露E=6分（3）每月月一次或或偶尔暴暴露E=3分（4）每月月一次暴暴露E=2分（5）每年年几次暴暴露E=1分（6）非常常罕见的的暴露E=00.5分C：发生事事故产生生的后果果（1）大灾灾难，许许多人死死亡C=1100分（2）灾难难，数人人死亡C=440分（3）非常常严重，一一人死亡亡C=115分（4）严重重，重伤伤C=7分（5）重大大，致残残C=3分（6）引人人注目，不不利于基基本的健健康职业业健康安安全要求求C=1分4.4.22矩阵法法根据事故后后果的严严重程度度和发生生事故的的可能性性来进行行风险评评价，其其结果从从高

41、到低低依次划划分为A，B，C，D，E级共五五个级别别。事故发发生的可可能性分分为3个级别别：事故故发生的的可能性性极大的的为“可能”，事故故发生的的可能性性极小的的“极不可可能”，界于于两者之之间的为为“不可能”。事故后后果的严严重程度度分为3个级别别：将会会出现多多人伤亡亡的为“严重伤伤害”，出现现轻伤的的为“轻微伤伤害”，界于于两者之之间的为为“一般伤伤害”。后果和和可能性性的结合合结果对对应可得得出的风风险级别别：后果可能性极不可能不可能可能轻微伤害EDC一般伤害DCCX严重伤害CCXA表中：a）A级风风险（不不可容许许风险），即即事故潜在危危险性很很大，并并难以控控制，发发生事故故的可

42、能能性已极极大，一一旦发生生事故将将会造成成多人伤伤亡的风风险。CX）CXX级风险险（重大大风险），即即事故潜潜在危险险性较大大，较难难控制，发发生频率率较高或或可能性性较大，容容易发生生重伤或或多人伤伤害；或或者会造造成多人人伤亡，但但事故发发生可能能性一般般的风险险。c）C级风风险（中中度风险险），即即虽然导导致重大大事故的的可能性性较小，但但经常发发生事故故或未遂遂过失，潜潜伏有伤伤亡事故故发生的的风险。d）D级风风险（可可容许风风险或一一般风险险），即即具有一一定危险险性，虽虽然重伤伤可能性性较小，但但有可能能发生一一般伤害害事故的的风险。e）E级风风险（可可忽视风风险），即即危险性性

43、小，不不会伤人人的风险险。4.4.33风险评评价要联联系生产产实际，参参照以往往的经验验和控制制效果进进行，既既要分析析可发生生的事故故后果，更更要实事事求是地地分析事事故发生生的可能能性，还还要考虑虑与需要要采取措措施的能能力相适适应，风风险级别别是综合合分析评评价的结结果。4.4.44优先选选用直接接判断法法，也可可采用作作业条件件危险性性评价等等方法。对对下述情情况可直直接定为为较高级级别的风风险：a）不符合合职业健健康安全全法律、法法规和标标准的；b）相关方方有合理理抱怨或或要求的的；c）曾经发发生过事事故，现现今未采采取防范范、控制制措施的的；d）直接观观察到可可能导致致危险的的错误

44、，且且无适当当控制措措施的。4.4.55对评价价出的重重大危险险源，应应编制“重大危危险源清清单”，由销销售部经经理审核核后，报报总经理理审批。4.4.66综合部部按上述述评分方方法组成成专家小小组，总总经理任任组长，由由综合部部及相关关部门的的成员以以及员工工代表组组成小组组，对危危险源打打分评价价，确定定出重大大危险源源、中度度危险源源、一般般危险源源。4.5风险险控制策策划4.5.11对于不不同级别别的危险险源制定定相应的的风险控控制措施施，目的的是降低低风险和和使风险险处于有有效控制制中。序号风险种类控制手段支持方式1重大风险目标指标管管理方案案或运行行控制资金、技术术、职业业健康安安

45、全培训训2中度风险目标指标管管理方案案或运行行控制技术、职业业健康安安全培训训3一般风险目标指标管管理方案案或运行行控制职业健康安安全培训训4.5.22风险控控制措施施首先考考虑消除除危险源源，其次次考虑风风险降低低措施（降降低风险险概率）。4.5.33风险控控制措施施报总经经理审批批后实施施。4.6危险险源辨识识、风险险评价与与风险控控制策划划的更新新4.6.11危险源源辨识、风风险评价价与风险险控制策策划每年年由综合合部更新新一次。4.6.22当发生生以下情情况时，应应及时更更新：（1）职业业健康安安全方针针发生变变化；（2）企业业活动发发生变化化；（3）管理理评审、内内外审要要求；（4）

46、法律律、法规规、标准准发生变变化；（5）事故故、隐患患、不符符合整改改要求；（6）相关关方意见见；（7）目标标、措施施、管理理方案完完成后，对对残余风风险的评评价；（8）研究究、开发发、引进进新技术术、新工工艺、新新设备；（9）其它它情况。4.6.33各部门门采用新新工艺、新新设备、新新技术前前应辨识识出其存存在的危危险源，报报综合部部，使用用前，综综合部完完成风险险评价、风风险控制制策划，并并传递给给有关单单位或部部门。4.7监视视和测量量4.7.11综合部部每半年年对各部部门的危危险源控控制情况况进行一一次全面面检查，并并做好记记录。4.7.22各单位位根据内内部和外外部情况况的变化化，及

47、时时辨识出出危险源源，报综综合部进进行风险险评价和和风险控控制策划划。4.8信息息交流经常与同类类企业、上上级主管管部门沟沟通，了了解发生生的事故故，找出出新的危危险源。环境因素的的识别与与评价控控制程序序（XX-CCX-0006）1目的为确保活动动、产品品和服务务中环境境因素的的正确识识别，从从而评价价出重要要环境因因素，及及时更新新环境因因素，制制定本程程序。2适用范围围适用于公司司的一切切活动，以以及公司司使用的的由分包包方和提提供的产产品和服服务活动动。3职责3.1总经经理负责责重要环环境因素素的审批批。3.综合部部负责组组织环境境因素的的汇总和和重要环环境因素素的评价价。3.3各单单

48、位负责责本部门门环境因因素的识识别。3.4综合合部负责责办公区区域（无无法划定定属于哪哪个单位位）内环环境因素素的识别别。4控制要求求4.1工作作流程确定识别原原则确定识识别范围围确定识识别方法法进行识识别重要环环境因素素评价在制定定目标时时予以考考虑4.2识别别原则4.2.11考虑公公司的活活动、产产品和服服务，包包括产品品的设计计、原材材料的选选择、生生产和加加工、营营销与售售后服务务等方面面的因素素。4.2.22考虑公公司可控控制的和和可望施施加影响响的因素素。可控制的是是指公司司运用各各种行政政、经济济手段、控控制或改改变的；可望施施加影响响的是指指仅能从从管理上上加以调调整或技技术上

49、难难以控制制的环境境因素。4.2.33识别环环境因素素应考虑虑不同的的时态、状状态与类类型三种时态包包括：过过去、现现在和将将来三种状态包包括：正正常、异异常和紧紧急六个类型包包括：（1）大气气排放；（2）水体体排放；（3）固废废排放；（4）土地地污染；（5）原材材料、自自然资源源消耗；（6）其它它环境问问题和社社区问题题，如噪噪声、绿绿化等。4.2.44识别环环境因素素，既要要识别有有害影响响的因素素，还要要考虑有有益影响响的因素素，但应应以识别别有害影影响的因因素为主主。4.2.55环境因因素的识识别应由由各部门门、各层层次的员员工共同同参与。4.3识别别范围环境因素的的识别覆覆盖公司司的

50、活动动、产品品和服务务全过程程，全面面考虑公公司的产产品、原原材料、生生产、工工艺、资资源、管管理及相相关等多多个方面面，应尽尽量做到到毫无遗遗漏地识识别并记记录。4.4识别别方法4.4.11工艺流流程分析析法依据生产的的工艺流流程和所所用的原原材料的的投入及及产出情情况，确确定各工工序、岗岗位存在在的环境境因素。其其适用于于新、扩扩建项目目的环境境因素预预识别。4.4.22现场调调查法组织公司全全体员工工，针对对各岗位位存在的的环境因因素展开开调查，进进行识别别。4.5环境境因素的的识别步步骤：各单位组织织熟悉业业务和工工艺流程程的专业业人员依依照4.2规定的的原则，根根据各自自单位的的实际

51、情情况，采采用4.4规定中中的任何何一种或或多种方方法对本本部门存存在的环环境因素素进行排排查，分分析其发发生根源源，进行行正确识识别，并并将识别别出的环环境因素素填入环环境因素素识别表表，经经单位负负责人签签字后报报综合部部，综合合部对识识别出的的环境因因素进行行确认，填填入环环境影响响重要度度评价表表、公公司环境境因素汇汇总表、重重大环境境因素清清单。4.6重要要环境因因素评价价4.6.11成立环环境因素素评价小小组，管管理者代代表任组组长，小小组成员员由综合合部、销销售部、采采购部经经理组成成。4.6.22评价方方法是非判判断法：a对于违违法和接接近违法法的环境境因素，直直接确定定为重要

52、要环境因因素B.对于公公司有能能力控制制而目前前没有控控制的环环境因素素，直接接确定为为重要环环境因素素。c.对于若若不控制制，就会会产生严严重或较较严重环环境影响响的环境境因素，直直接确定定为重要要环境因因素。专家判判断法：对专家家的资格格予以确确认后，组组成专家家小组，由由专家小小组的人人员根据据知识和和经验进进行分析析判断，确确定重要要环境。对比法法：对于资源、能能源用及及原材料料消耗可可采用以以下方法法：a横向对比比：与同同行业进进行比较较，各消消耗指标标超过同同行业同同类产品品消耗的的，确定定为重要要环境因因素；CX纵向对对比：与与本公司司最好历历史水平平比较，各各消耗指指标超过过历

53、史最最好水平平，确定定为重要要环境因因素。打分评评价的方方法。环境影响重重要程度度评价权权数：a.环境影影响严重重程度一一般13分；严严重46分；非非常严重重710分。b.法律法法规要求求（导致致违法可可能性）不不违法13分；接接近违法法46分；不不符合法法律法规规要求710分。c.污染物物排放量量少量13分；一一般量46分；大大量710分。d.相关方方关注程程度一般般性关注注13分；较较为关注注46分；特特别关注注710分。重要环境因因素评价价准则：当环境境影响重重要度评评价各权权数之和和21分的为为本公司司的重要要环境因因素。矩阵法法a.环境因因素的分分类第一类：违违反法律律、法规规、标准

54、准；第二类：潜潜在危险险健康或或存在安安全隐患患；第三类：向向环境排排放的污污染物质质；第一类：浪浪费资源源、能源源；第五类：影影响组织织形象、受受相关方方关注：第六类：可可持续改改进逐步步替代，使使用绿色色产品。b.控制能能力的级级别划分分按技术上进进行改进进的可行行性及经经济投入入，特别别是能否否强化管管理及在在运行中中的控制制能力，划划分不同同等级；第一级：无无/低费投投资，加加强管理理即可改改进或控控制；第二级：进进一步改改进的技技术可行行性，有有投资保保证可实实现；第三级：近近期（一一、二年年内）改改进有难难度（技技术不成成熟或投投资较高高）第一级：只只能列为为无期目目标，技技术、经

55、经济均暂暂不可行行。c.评价准准则：环境因素重重要度评评价准则则类别级别（一类）（二类）（三类）（四类）（五类）（六类）一级重要重要重要重要重要重要二级重要重要重要重要一般一般三级重要重要一般一般一般一般四级重要一般一般一般一般一般4.6.33根据评评价小组组评价的的结果，综综合部列列出公司司重要环环境因素素清单和和公司环环境因素素台帐，报报总经理理审批，批批准后通通知各部部门。4.7环境境因素更更新4.7.11综合部部对已识识别出的的环境因因素组织织相关人人员每年年进行一一次重新新评价，并并根据评评价结果果及时更更新。4.7.22当发生生以下情情况时，各各有关部部门及时时对环境境因素进进行识

56、别别，及时时上报综综合部。（1）环境境方针发发生变化化（2）法律律、法规规变更（3）管理理评审、内内外审要要求（4）相关关方建议议（5）新项项目、改改建、扩扩建项目目（6）技术术改造4.7.33综合部部及时对对新的环环境因素素进行确确认，评评价并传传递。职业健康安安全和环环境目标标、指标标与管理理方案控控制程序序（XX-CCX-0007）1目的为实现公司司的管理理方针，控控制企业业的重大大危险源源和重要要环境因因素，制制定职业业健康安安全和环环境目标标、指标标，并为为完成目目标、指指标而制制定与实实施相应应的管理理方案。2适用范围围本程序适用用于公司司质量、职职业健康康安全及及环境管管理体系系

57、所涉及及到的部部门。3术语和定定义引用公司管管理手册册中的的术语和和定义。4相关文件件危险源和和环境因因素辨识识、评价价和控制制程序、事事件调查查、不符符合管理理程序、内内部审核核控制程程序。5职责5.1总经经理负责批准公公司职业业健康安安全和环环境目标标、指标标，负责责对企业业生产经经营和社社会信誉誉有重大大影响，需需要企业业提供物物质、资资金及技技术支持持的管理理方案的的批准；并为管管理方案案的实施施提供资资源。5.2管理理者代表表负责职业健健康安全全和环境境目标、指指标的审审核，负负责批准准发布公公司年度度职业健健康安全全和环境境重要管管理方案案，并监监督实施施。5.3综合合部是本程序的

58、的主管部部门。负负责制定定公司职职业健康康安全和和环境目目标、指指标，确确定公司司年度职职业健康康安全和和环境重重要管理理方案，负负责对公公司各部部门上报报的职业业健康安安全和环环境目标标、指标标与管理理方案的的收集备备案，并并对实施施情况进进行动态态控制和和监督检检查。5.4销售售部是本程序的的相关部部门。负负责配合合综合部部制定公公司环境境目标、指指标，确确定公司司年度环环境重要要管理方方案，负负责对公公司各部部门上报报的环境境目标、指指标与管管理方案案的收集集备案，并并对实施施情况进进行动态态控制和和监督检检查。5.5采购购部是本程序的的相关部部门。负负责配合合综合部部制定公公司职业业健

59、康目目标、指指标，确确定公司司年度职职业健康康重要管管理方案案，负责责对公司司各部门门上报的的职业健健康目标标、指标标与管理理方案的的收集备备案，并并对实施施情况进进行动态态控制和和监督检检查。6工作程序序6.1职业业健康安安全和环环境目标标、指标标及管理理方案，制制定实施施流程图图（见下下页）6.2目标标、指标标与管理理方案制制定的依依据：a）公司的的职业健健康安全全和环境境的方针针；b）评价出出的职业业健康安安全风险险（重大大风险）和和重要环环境因素素；c）符合相相关法律律法规及及其它要要求；d）可选的的技术方方案、财财务状况况、运行行和经营营要求；e）相关方方的观点点和要求求；f）体现环

60、环境污染染的预防防；g）实施的的进度（明明确相关关责任部部门、责责任者和和协助部部门，明明确完成成的时间间表），以以及可调调整性的的要求；h）体现方方针的逐逐层分解解，量化化后纳入入各相关关部门，目目标要明明确，指指标要具具体可测测量；既既有挑战战性，又又能够完完成；i）资源、能能源的节节约。6.3目标标、指标标与管理理方案的的制定和和审批a）各部门门应制定定的本部部门职业业健康安安全和环环境目标标、指标标与管理理方案，并并根据业业务归口口分别上上报公司司综合部部备案，并并组织实实施；b）各部门门为实现现职业健健康安全全和环境境目标、指指标，实实施职业业健康安安全和环环境管理理方案需需要公司司