公司治理自查报告

1、文档从互联网中收集，已重新修正排版，文档从互联网中收集，已重新修正排版，word 格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。 PAGE PAGE 5word 格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。公司治理自查报告一,特别提示1994治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题: 1(XX年修订)修改;XX有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对公司章程进行全面修改,并提交股东大会审议通过.2,公司部分制度尚待修订与完善;估报告;3,公司股权分置

2、改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公 司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提升治理水平 ,以更持久,更健康, 更稳健的发展回报投资者.二,公司治理概况公司严格按照公司法,证券法和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层 独立运作,相互制衡的公司治理结构.下:见.董事与董事会方面:公司共有 9 名董事,其中独立董事 3能够主动调查,

3、获取做出决议所需要的情况和资料 ,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作 为董事的权利,义务和责任.5对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督.与控股股东的关系方面 :公司与控股股东严格执行 五分开,公司与控股股东基本上实行了人员 ,资产,财务分开, 机构,业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险 .公司没有为控股股东及其控股子公司 ,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占 ,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并

4、保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务 方面独立,不越过公司股东大会 ,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动 ,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了股东大会议事规则,董事会议事规则,监事会议事在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行 ;公司制岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门.为公司信息披露的报纸 ,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息 .并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息.绩效评价与激励约束机制方面 :公司已经建立了公正 , 透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制 ,并逐步加以完善.由于公司未完成股改 ,无法实施有效的期权激励.相关利益者方面:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡 , 共同推动公司持续,健康的发展.三,公司治理存在的问题及原因制度,这些