佳达-供应链安全管理手册

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.文件号：BESTWAY-SMS.供应链安全全管理手手册文件编号BESTWWAY-SMSS.版本号A修改次数0总页数49编 制日 期2012-2-11审 核日 期2012-2-11审 批日 期2012-2-11文件管理部部门总经理办公公室文件使用部部门受控状态2012 - 22 - 1 发布布 2012 - 2 - 1 实施施无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册页次第

2、1 页页共 49 页目 录手册条款标准条款页码公司概况11.1 前言21.2 手册管理21.3 目的范围21.4 发布令31.5 管理者代表任命书41.6 供应链安全管理方针52 引用标准63 术语和定义36-74.1 总要求4.184.2 供应链安全管理方针制定4.28-94.3 供应链安全管理目标、指标4.3.3/4.3.4104.4 供应链安全管理方案4.3.510-114.5 供应链安全管理手册4.4.4114.6 供应链安全组织机构、职责与权限4.4.111-124.7 供应链风险识别与评价4.3.112-134.8 法律法规及其他要求4.3.213-154.9 能力、意识和培训4.

3、4.215-174.10 沟通4.4.317-194.11 文件和数据控制4.4.5204.12 供应链安全风险和威胁的控制4.4.620-294.13 应急响应和恢复4.4.729-314.14 运行绩效的监视和测量控制4.5.131-334.15 供应链安全管理体系评价的控制4.5.233-344.16 与供应链安全相关的失效、事件、不符合及纠正和预防措施的控制4.5.334-384.17 记录控制4.5.4384.18 内部审核4.5.5384.19 管理评审及持续改进4.639-41附：组织架构图4.4.144 职能分配表4.4.145 服务过程网络图4.4.646-49无锡佳达国国际

4、货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册页次第 2 页页共 49 页序号章 节版本修改次数更改内容审核/日期期批准/日期期14.2.11A0新版编制无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 3 页页共 49 页无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司概况无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司公司(简称无无锡佳达达)成立立于20005年年6月228日，属上海东方方国际物物流集团团公司旗旗下上海海佳达航航空国际际货运代代理有限限公司参股投资资的企业业法人公公司。本公司经营营范围：自营

5、或或代理各各类商品品和技术术的进出出口业务务；承办办海运、空空运、快快递进出出口货物物的国际际运输代代理业务务，包括括：揽货货、订舱舱、仓储储、中转转、集装装箱拼装装拆箱、结结算运杂杂费、报报关、报报验、保保险及运运输咨询询服务。本公司实行行董事会会领导下下的总经经理负责责制，其其下设有总经理理办公室室、财务务部、市市场营销销部、区区外货代代（下设设区外货货代-报报关报检检部、区区外货代代-客服服部、区区外货代代-操作作部（设设陆运部部、仓储储部）、出出口加工工区（下设出出口加工工区-报报关部、出口加工区-客服部）以及机场业务部等部门。本公司依托托江苏、上上海口岸岸密集的的航海线线、具有有潜力

6、的的无锡进进出口贸贸易量和和无锡新新区对国国际物流流业务的的需求，发发挥各股股东在专专业技术术人才、电电脑信息息管理、资资金、网网络等整整体优势势和资源源，以特特色战略略开发服服务产品品、以佳佳达名牌牌战略开开拓国内内市场、以以优质服务务的树立行业业口碑，以以创新的的管理模模式及人人性化的的企业文文化，在在“诚信、双双赢”的理念念经营下下，公司司将确立立无锡市市具有一一流服务务功能和和品牌的的物流企企业形象象。通讯地址：无锡高高新技术术产业开开发区行行创九路路9号 电话：05510-8522003388传真：05510-8522237788 邮编：21140228 网址：m无锡佳达国国际货运运

7、代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 4 页页共 49 页前言本公司供供应链安安全管理理手册是是依据IISO2280000:220077标准供供应链安安全管理理体系 规范范的要要求，根据公司的的实际情情况而制制定的。本手册阐阐述了公公司的供供应链安安全方针针和管理理体系策策划、实实施、检检查和改改进的要要求，概概括公司司供应链链过程的的风险识识别、评评价和控控制的要要求。本手册由由总经理理办公室室负责组组织编写写，管理理者代表表审核，总总经理批批准发布布实施。公公司全体体员工必必须做到到管理到到位、职职责到位位、措施施到位、落

8、落实到位位，确保保对供应应链过程程的风险险和威胁胁的控制制，确保保供应链链安全管管理体系系有效运运行并持持续改进进。本手册由由管理者者代表负负责组织织实施，总总经理办办公室负负责管理理和解释释。1.2 手手册管理理本手册的的发放：手册册分为为“受控”和“非受控控”两种版版本状态态。受控控版本在在封面上上加盖“受控”章，因因需要提提供给外外部的为为非受控控版本，均均按文文件控制制程序的的规定执执行。手手册使使用期间间如有修修改建议议，应及及时反馈馈到总经经理办公公室，确确定进行行适当修修改。在在内审、管管理评审审时，对对手册册的适适应性、有有效性进进行评审审，必要要时对手手册予予以修改改。1.3

9、 目目的、范范围1.3.11 目的的本手册在在于公司司建立供供应链过过程中风风险识别别、风险险防范、增增强抵御御风险能能力，并并建立持持续改进进机制，完完成公司司的年度度、中期期和长期期的经营营目标和和经营战战略，提提高公司司的商业业能力和和信誉度度。1.3.22 适用用范围本手册适适用于公公司的整整个商业业活动过过程的风风险管理理，策划划、实施施、检查查及改进进，覆盖盖了公司司所应控控制的搬搬运、装装卸、仓仓储、分分拨递送送等经营营活动的的全部要要求，也也包括过过程中的的资金和和信息等等管理，适适用于公公司供应应链管理理的整个个活动。本手册也也用于第第三方的的供应链链安全的的认证审审核,以以

10、表明符符合本标标准的符符合程度度。外包过程：公司对对供应链链过程中中的部分分设备设设施维护护保养（叉叉车、运运货车辆辆、闭路路电视、货货梯、门门径系统统）、货货场保卫卫、部分分运输递递送等的的过程进进行外包包，管理理要求按按照相关关文件进进行控制制。1.3.33 本手手册与质质量管理理体系的的关系是是具有兼兼容性。无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 5 页页共 49 页发布令无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司供应应链安全全管理手手册符符合ISSO2880000:20007标标准供应应链安全全管理体体系

11、规范的的要求。本手册是是公司整整个服务务运营活活动中对对供应链链安全风风险控制制的行为为准则，适适用公司司相关各各职能部部门。本人批准供供应链安安全管理理手册自自20112年22 月11 日实实施。本人要求公公司全体体员工必必须认真真学习、坚坚决贯彻彻并切实实落实各各项规定定及要求求；公司司各职能能部门严严格履行行职责，强强制实施施供应应链安全全管理手手册，保保证公司司供应链链安全管管理体系系持续有有效运行行，以实实现安全全经营的的目标。 批准人人：丁红红明 签签名： 日期期：20012-2-11无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状

12、态第 0 次次修改页 次第 6 页页共 49 页管理者代表表任命书书为了贯彻执执行ISSO2880000:20007标标准供供应链安安全管理理体系 规范范标准准，加强强对供应应链安全全的风险险控制，提提高公司司的风险险防御能能力，确确保公司司供应链链安全管管理体系系有效实实施和保保持，特特任命办办公室经经理涂芳芳女士为为我公司司的供应应链安全全的管理理者代表表。管理者代表表职责：1、组织对对供应链链安全管管理体系系文件的的编写，并并适时评评价和修修订，确确保文件件的适宜宜性；2、组织对对体系的的贯彻实实施并适适时监督督检查和和改进，确确保管理理体系的的充分性性和有效效性；3、向最高高管理者者汇

13、报供供应链安安全管理理体系的的运行情情况和业业绩，为为对体系系评审和和改进提提供依据据。4、负责体体系运行行有关事事宜的外外部联络络。5、行使和和履行公公司总经经理规定定的其他他体系管管理的职职责和权权限。公司各级人人员必须须服从管管理者代代表的领领导，积积极配合合，共同同履行供供应链安安全管理理的职责责，以确确保管理理体系有有效运行行和持续续改进。 批准人人：丁红红明 签签名： 日期期：20012-2-11 无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 7 页页共 49 页供应链安全全管理方方针预防为主、技技术领

14、先先持续改进、诚诚信畅达达运用ISOO280000:20007标准准体系，以以预防性性的思路路和措施施，控制制公司对对货物在在搬运装装卸、仓仓储、物物流等供供应链正正常过程程中存在在的风险险负面因因素，更更进一步步提高公公司在物物流方面面运行的的可靠性性，进一一步降低低货物供供应链上上的经营营成本，使使得公司司的货物物在物流流中更为为顺畅、按按时和完完好，传传递的信信息更加加及时、准准确和保保密，资资金更加加到位、正正确和无无误的目目的。 批准准人：丁丁红明 签签名： 日期期：20012-2-11无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状

15、态第 0 次次修改页 次第 8 页页共 49 页供应链安全全管理目目标N0.供应链安全管理目标供应链安全管理指标管理方案执行部门完成时间1货物完好送达率达99%重点区域的监控覆盖率达100%监控设施建设方案总经办2012/12公司运送车辆交通事故低于6起/每年/区外货代/运输供方100%经过资信调查和评定/市场营销部/车辆(包括外包)GPS覆盖率100%GPS定位跟踪建设方案总经办2012/1货物破损率低于1%。（货损指在航空、监管仓储以及运输等过程中发生的包装损坏和货物破坏）/区外货代2减少因索赔造成的公司直接经济损失货物差错率低于0.1%/区外货代/仓库盗抢事件为0监控设施建设方案总经办2

16、012/13提高员工安全意识员工的供应链安全培训覆盖率100%/总经办员工操作安全事故为0/区外货代 批批准人：丁红明明 签名： 日日期：220122-2-1无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 9 页页共 49 页2 引用用标准2.1 IISO2280004:220077供应应链安全全管理体体系ISOO280000实实施指南南2.2 IISO2280001:220077供应应链安全全管理体体系实现供供应链安安全的最最佳实践践指南评估估和计划划2.3 IISO990011：20008质质量管理理体系 要求求

17、3 术语语和定义义3.1 本本手册册采用用ISOO72880000:20007供供应链安安全管理理体系 规范范、IISO2280004:220077供应应链安全全管理体体系ISOO280000实实施指南南和ISOO280001:20007供供应链安安全管理理体系实现现供应链链安全的的最佳实实践指南南评估估和计划划中给给出的术术语和定定义。3.2 本本手册册根据据公司产产品和服服务项目目特点，采采用下述述术语和和定义：3.2.11供应链链从原材料采采购一直直到通过过运输将将产品或或服务提提供给最最终顾客客的一组组过程和和资源构构成的网网络。注：供应链链可能包包括卖主主、生产产商、物物流商、外外销

18、中心心、配送送者、批批发商和和其他到到最终用用户的实实体。3.2.22下游发生在货物物到达组组织的直直接作业业控制之之后，供供应链中中涉及的的行为、过过程和货货物移动动，包括括但不仅仅限于保保险、金金融、数数据管理理、包装装、存储储和货物物转移。3.2.33上游发生在货物物到达组组织的直直接作业业控制之之前，供供应链中涉涉及的行行为、过程和货物移动，包括括但不仅仅限于保保险、金金融、数数据管理理、包装装、存储储和货物转移。3.2.44供应链链安全阻止了有意意、未经经授权而而对供应应链直接接或间接接造成损损害和破破坏行为为的状态态。3.2.55安全管管理方针针与安全相关关过程控控制有关关的、与组

19、组织的宗宗旨和法法规要求保保持一致致的组织织的总体意图和方向向。3.2.66安全管管理目标标为满足安全全管理方方针所要要达到的的具体效效果或要要求的安安全绩效效。注：这些具具体效果果直接或或间接与与产品采采购、生生产或由由总商提提供给顾顾客或终终端用户户的服务务有关。3.2.77安全管管理指标标为实现安全全管理目目标所需需规定的的具体表表现程度度。3.2.88相关方方关注组织的的业绩、成成就或活活动效果果的个人人或团体体。无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 10 页共 49 页注：例如包包括顾客客、股东东

20、、金融融机构、保保险公司司、法人人团体、监监管机构构、雇员员、合同同方、供供应商、劳劳工组织织和一些些社会团团体等。3.2.99供应链链设施工厂、机器器、财产产、建筑筑、汽车车、轮船船、港口口设施和和基础设设施或与与之相关关的计量量、服务务的系统统。注：此定义义包括用用于判定定安全交交付和安安全管理理的任何何软件。3.2.110安全全管理方方案实现安全管管理目标标的手段段。3.2.111供应应链风险险供应链安全全威胁发发生的可可能性和和后果的的组合。3.2.112供应应链威胁胁对相关方、设设施、运运行、供供应链、社社会、经经济或业业务的持持续性和和完整性性有可能能故意的的行为或或潜在破破坏的活

21、活动。3.2.113商业业合伙人人这些承包人人、供应应商或服服务提供供商，它它是与组组织签订订合同来来帮助组组织完成成其作为为供应链链中一员员的作用用。3.2.114货物物运输单单元公路货运车车辆、铁铁路货运运车、货货物集装装箱、公公路槽车车、铁路路槽车或或轻便槽槽车。3.2.115运输输工具将货物从一一个地点点运送到到另一地地点的国国际贸易易的实体体工具。例如：货箱箱、货盘盘、货运运槽车、货货物、装装卸设备备、卡车车、船舶舶、飞机机和轨道道车。3.2.116供应应链中的的组织进行以下任任一活动动的实体体：-在买方方订单规规定的，某某些环节节跨越国国际或地地区边界界位置的的制造、搬搬运、加加工

22、、装装载、加加固、卸卸载或收收货；-在国际际供应链链中以任任何方式式进行货货物运输输，不管管这个供供应链中中的任何何阶段是是否跨越越国界或或经济边边界； -提供，管管理或实实行被海海关人员员或在商商业实践践中使用用的装运运信息的的产生、分分配或流流转。3.2.117安全全敏感信信息；安安全敏感感材料由供应链安安全过程程所产生生的或伴伴有的，包包含有关关安全过过程，装装运或政政府指令令不得用用于公众众场合而而对某些些希望激激发安全全事故的的人有用用的信息息和材料料。3.2.117世界界海关组组织 WCOO独立的政府府间的团团体，它它的任务务是增强强海关接接待功能能和效率率。3.2.118 其其他

23、定义义和术语语(略)无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 11 页共 49 页4 供应应链安全全管理体体系4.1 总要求求4.1.11 本公公司从自自身实际际情况出出发，按按照ISSO2880000:20007供供应链安安全管理理体系 规范标标准要求求，建立立系统化化、结构构化、文文件化的的供应链链安全管管理体系系（按照照界定其其管理体体系的范范围）；4.1.22 公司司应达到到识别威威胁、评评价风险险，控制制和减轻轻风险的的后果，持持续改进进体系的的有效性性；4.1.33 针对对公司所所选择的的任何影影响

24、符合合性要求求的外包包过程，确确保对其其实施控控制；4.1.44 以过过程方法法，实施施PDCCA循环环的原则则，建立立、实施施、保持持和持续续改进供供应链安安全管理理体系。4.24.2 安全方针4.6 管理评审4.5检查和纠正措施4.3安全风险策划和评价4.4实施和运行总要求安全管理体系4.2 供应链链安全管管理方针针制定4.2.11 公司司应有清清晰定义义的、文文件化的的并经批批准的供供应链安安全管理理方针。4.2.22 具体体制定要要求：1）与公司司总体经经营方针针、战略略目标及及其他方方针保持持一致；与总体体安全威威胁和风风险管理理框架一一致；2）适用于于公司活活动、过过程及服服务的性

25、性质、规规模，及及实际情情况；3）与组织织的特性性及受威威胁的程程度所采采取的行行动相适适宜；4）体现对对持续改改进供应应链安全全管理体体系有效效性、预预防事故故和降低低风险作作出的承承诺；5）体现对对遵守相相关法律律法规及及其他要要求作出出的承诺诺；6）提供目目标、指指标制定定和评审审的框架架；7）供应链链安全管管理方针针应由最最高管理理者批准准，并传传达到公公司各部部门，以以便员工工沟通、理理解和执执行；8）也包括括传达到到公司第第三方的的合同方方或参观观人员，并并适当为为相关方方所获取取；并确确保树立立与个人人安全管管理相关关的责任任和意识识；无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号B

26、ESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 12 页共 49 页9）当内外外部条件件变化时时（如，组组织的经经营范围围变更时时）应对对供应链链安全管管理方针针进行评评审，判判定其适适宜性，必必要时进进行修订订。4.2.33 公公司供应应链安全全管理方方针为：预防为为主；技技术领先先；持续续改进 ；诚信信畅达方针涵义:预防为主公司认识到到供应链链的安全全保障不不仅是公公司自身身权益的的基础,更是对对相关方方利益的的保护,对促进进社会安安定、和和谐的责责任，为为此，公公司承诺诺：在组组织结构构和内部部治理上上确保对对供应链链安全的的职责明明确，岗岗位落实实；通

27、过过不断提提升人员员的供应应链安全全意识和和仓储安安全技能能，提高高全体人人员的应应对各类类风险的的潜能。技术领先建立佳达FFMS货货代管理理系统、WWMS仓仓储管理理系统及及基于这这两大系系统信息息数据库库的网上上客户查查询系统统，实现现对公司司供应链链管理的的信息优优化。引进易流GGPS货物运运输实时时定位跟跟踪，实实现运输输全过程程中对货货物安全全的有效效动态跟跟踪。引进高科技技技术监监视和报报警系统统，及时时、准确确发现可可疑问题题，增加加双预警警、报警警功能。具备先进的的仓储管管理程序序，进行行制衡控控制，加加强风险险动态识识别与控控制，有有效跟踪踪、考核核工作流流程，及及时发现现问

28、题隐隐患，并并予以消消除，防防意外货货损，提提升抵御御人为失失误风险险的能力力。 坚固的仓库库基础设设施以及及防盗窃窃结构，消消灭薄弱弱环节，提提高仓储储保管环环境条件件。建立与社会会、公安安联防组组织的协协作措施施和通道道,公司司认真遵遵守并模模范执行行适用的的、现行行的有关关仓储风风险管理理的法律律、法规规和其他他要求。持续改进 公司通过体体系的建建立、实实施、保保持和改改进，不不断完善善和健全全识别仓仓储、运运送风险险、控制制仓储和和运送风风险 和和处置仓仓储和运运送风险险，降低低仓储和和运送风风险损失失的能力力。诚信畅达公司加强在在所有活活动中对对影响仓仓储、运运送安全全的的威威胁与薄

29、薄弱环节节识别，控控制安全全风险，确确保在仓仓储和运运送工作作中不出出现“可控风风险”带来的的重大货货损，使使得公司司的货物物在物流流中更为为顺畅、按按时和完完好，传传递的信信息更加加及时、准准确和保保密，资资金更加加到位、正正确和无无误。4.3 供应链链安全管管理目标标、指标标4.3.11 公司司应有具具体的、文文件化的的、分相相关层次次的并经经批准的的供应链链安全管管理目标标、指标标。4.3.22 具体体制定要要求：1） 目标标、指标标是供应应链安全全管理方方针的展展开，是是公司实实现减少少风险、提提高商业业能力、提提高信誉誉的具体体落实，并并与供应应链安全全管理方方针（包包括对持持续改进

30、进的承诺诺）保持持一致；2） 满足足过程风风险控制制的需求求：应包包含满足足经营过过程的控控制（如如风险控控制目标标值、过过程运作作要求、合合理的相相关方要要求，以以及法律律法规和和安全规规章的要要求）；3） 目标标、指标标应分解解到具体体的层次次和量化化，是可可测量的的或者尽尽可能作作出定量量要求，使使风险预预防、威威胁无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 13 页共 49 页和风险管理理水平得得以保持持并持续续改进；4） 体现现其技术术方案、财财务及实实施的可可行性；5） 体现现预防为为主和持持续改进进

31、的机会会；6） 供应应链安全全管理目目标、指指标应符符合公司司实际，具具有可操操作性，经经所规定定时间的的努力，尽尽力可以以实现；7） 供应应链安全全管理目目标、指指标应传传达全体体员工，以以便及时时沟通、理理解和执执行；包包括对公公司第三三方等人人员的沟沟通；沟沟通形式式：通过过文件分分发、会会议和宣宣传栏等等方式；8） 公司司体系归归口部门门应定期期检查和和考核目目标、指指标执行行情况，进进行定期期评审，以以便修订订和改进进。批准准应由最最高管理理者进行行；9） 当供供应链安安全管理理方针、相相关法律律法规及及其他要要求，质质量、环环境、职职业健康康安全管管理方案案的进度度状况以以及其他他

32、外界因因素（包包括市场场、活动动和生产产服务发发生变化化等）发发生变更更时，目目标和指指标应重重新评审审和修订订；批准准应由最最高管理理者进行行；4.3.33 供应应链安全全管理目目标、指指标完成成情况的的检查和和考核1) 公公司办负负责组织织各公司司/部门门对所属属员工进进行目标标和指标标的培训训，确保保全体员员工清楚楚公司及及本部门门的目标标和指标标，并付付诸实施施。2) 公公司办负负责公司司各部门门目标、指指标完成成情况的的监督检检查和考考核。3) 公公司各部部门负责责本部门门目标、指指标完成成情况的的检查和和报告。4) 对对目标和和指标实实施中存存在的问问题，相相关部门门应分析析原因、

33、采采取纠正正和预防防措施。4.4 供应链链安全管管理方案案4.4.11 公司司应制定定具体的的、文件件化的、为为进一步步实现供供应链安安全目标标和指标标有关的的管理方方案。4.4.22 具体体制定要要求：1）当涉及及需制定定和落实实相关的的管理方方案才能能实现其其目标和和指标的的情况，其其相关部部门应建建立、实实施和保保持相应应的管理理方案（优优先采用用合理化化的）；2）管理方方案应包包括实施施目的、要要求、责责任人员员及权限限配置、设设备、技技术手段段、预箅箅经费、后后勤保障障、完成成时限/计划步步骤等内内容；3）管理方方案由管管理者代代表审核核，总经经理批准准后形成成文件，传传递到实实施和

34、考考核部门门进行沟沟通与落落实；4）管理方方案的实实施和有有效性的的验证，以以实现目目标指标标为基础础；同时时，可利利用管理理评审会会进行更更新，确确保其适适宜性；4.5 供应链链安全管管理手册册4.5.11 公司司应制定定符合IISO2280000:220077标准要要求和适适合于本本公司的的供应链链安全管管理手册册，以描描述公司对供应链链风险控控制承诺诺及控制制思路。4.5.22 具体体制定要要求：无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 14 页共 49 页1）供应链链安全管管理手册册应明确确控制风风险覆

35、盖盖的范围围，与风风险控制制相关过过程之间间的相互互作用的的表述；2）标准所所涉及的的19个个要素基基本控制制文件的的程序或或对其引引用，重重要文件件清单或或索引等等；3）管理手手册由管管理者代代表审核核，总经经理批准准后形成成文件下下发到公公司相关关部门或或现场；同时，确确保全体体员工清清楚并执执行所规规定的内内容；4）管理手手册也包包括适当当时为相相关方所所获取（非非机密部部分）；5）当内外外部风险险过程、人人员、设设备设施施、法律律法规、市市场环境境等条件件变化时时，应对对供应链链安全管管理手册册进行评评审，判判定其适适宜性，必必要时进进行修订订或换版版。4.6 供应链链安全组组织机构构

36、、职责责与权限限4.6.11 公公司应制制定与供供应链安安全相关关的组织织结构，明明确和清清楚的各各部门和和安全风风险重要要岗位职职责，并并使之文文件化（见见公司组组织结构构图及公公司部门门职责）。4.6.22 具具体制定定要求：1）公司各各部门和和安全风风险重要要岗位职职责应与与其安全全管理方方针、目目标指标标和方案案相一致致。2）供应链链安全风风险重要要岗位如如高层领领导、管管理者代代表、各各部门主主管领导导、装卸卸或仓储储人员、运运送或调调派人员员、财务务人员、信信息管理理、与相相关方（含含顾客）接接触的人人员等等等；对职职能机构构、职责责和权限限作出明明确规定定，形成成文件，如如公司组

37、组织机构构图、职职能分配配表、与与供应链链安全相相关岗位位职责等等；3）最高管管理层应应确保实实施和持持续改进进安全管管理体系系的有效效性的承承诺，使使其全体体员工清清楚理解解自己的的职责，并并且有监监督它们们运作有有效性的的管理制制度；4）最高管管理者应应指定一一名管理理者代表表（无论论其是否否还担有有其他方方面的职职责），并并进行必必要的授授权，确确保目标标指标的的实施和和完成；同时，明明确其为为公司的的安全管管理体系系总体建建立、保保持和改改进体系系，以及及其他形形成文件件所负有有的职责责；5）公司应应确保涉涉及供应应链安全全风险的的关键岗岗位的人人员明确确自己的的岗位职职责，实实施和保

38、保持职责责的个人人进行沟沟通；以以及在满满足其安安全管理理要求的的重要性性、符合合方针方方面进行行沟通；并且当当主要负负责人不不在现场场时也能能正常运运转；6）公司应应确保：有效保保障各岗岗位职责责充分的的资源条条件、动动态监督督和考核核实施有有效性的的管理机机制；7）公司应应识别和和关注相相关方的的要求和和期望，并并采取适适当和及及时的措措施对这这些要求求和期望望进行管管理；8）在确保保安全管管理目标标、指标标和方案案的可行行性的同同时，公公司应考考虑安全全管理方方针、目目标指标标、方案案等可能能对组织织的其他他方面造造成的负负面影响响；9）公司应应确保通通过任何何由组织织其他部部分形成成的

39、安全全管理方方案完善善安全管管理体系系，如IISO990011:20008管管理体系系；10）适宜宜时，确确保评价价与安全全相关的的威胁和和风险并并将其纳纳入组织织的威胁胁和风险险评价中中，如，按按控制文文件要求求，定期期或及时时组织开开展对供供应链安安全风险险和威胁胁进行评评价的活活动；无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 15 页共 49 页11）当内内外部风风险过程程的要求求、部门门或人员员的岗位位增加、法法律法规规新要求求等情况况变化时时应对各各岗位职责进行评评审，判判定其适适宜性，必必要时进进行修

40、订订或完善善。4.7 供应链链风险识识别与评评价1).应以以公司所所有的供供应链安安全相关关的服务务活动全全过程，识识别与各各项活动动有关的的所有威威胁，考考虑存在在的风险险和潜在在的风险险隐患；2).业务务活动内内容包括括：服务务的提供供、工作作场所、仓仓储、搬搬运装卸卸、物流流、服务务、设备备/汽车车维护保保养、人人员及资资质、资资金管理理、信息息管理等等；3). 对对安全威威胁和风风险识别别、评价价和控制制方法应应与公司司的特性性、运行行规模相相适宜；4). 评评价活动动应考虑虑到某个个事件及及其所有有后果的的可能性性。包括括：a)客观失失效的威威胁与风风险，如如功能失失效、附附带损坏坏

41、、恶意意伤害、恐恐怖分子子或犯罪罪行为；b)作业的的威胁和和风险，包包括安全全控制、人人为因素素和其他他影响组组织绩效效、条件件或安全全性的活活动；c)自然环环境事件件(风暴暴、洪水水等)致致使安全全措施和和设备失失效；d)超出组组织控制制的因素素，如外外部供应应的设备备和服务务失效；e)相关方方的威胁胁和风险险，如未未能满足足法规要要求或对对名誉、品品牌的影影响；f)安全设设备的设设计和安安装包括括更新、维维护保养养等；g)信息、数数据管理理和沟通通；h)对运行行持续性性的某种种威胁。5). 组组织应考考虑到这这些评价价结果和和控制的的效果，适适宜时，为为以下内内容提供供输入：a)安全管管理

42、目标标和指标标；b)安全管管理方案案；c)设计、运运行和安安装要求求中的规规定；d)识别足足够的资资源，包包括全员员的水平平；e)识别培培训需求求和技巧巧(见44.4.2)；f)强化运运行控制制(见44.4.6)；g)组织总总体的威威胁和风风险管理理框架；6). 组组织应记记录并保保持以上上信息的的更新。7). 组组织对威威胁和风风险识别别和评价价的方法法，应：a)依据风风险的范范围、性性质和时时限进行行确定，以以确保该该方法是是主动性性而不是是被动性性的；b)包括收收集与安安全威胁胁和风险险相关的的信息；c)提供威威胁、风风险和识识别的分分类，使使之能被被规避、消消除和控控制；d)规定对对所

43、要求求的活动动进行监监视，以以确保其其及时有有效的实实施(见见4.55.1)。无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 16 页共 49 页4.8 法律法法规及其其他要求求4.8.11 目目的建立获取法法律法规规及其他他要求的的渠道，以以便及时时获取、识识别并更更新公司司供应链链安全风风险和威威胁控制制的适用用的法律律、法规规及其他他要求。4.8.22 适适用范围围本程序适用用于公司司获取、更更新供应应链相关关的法律律、法规规和其他他要求以以及适用用性确认认。4.8.33 职职责 总经经理办公公室：1) 负责责

44、适用的的法律、法法规、标标准及相相关要求求的识别别、获取取和更新新，并填填写公司司适用用的法律律法规与与其他要要求清单单，将将信息传传递到各各相关部部门，并并确保实实施。2) 负责责法律、法法规、标标准和相相关要求求的发放放及归档档管理。 各部部门负责责将本部部门适用用的相关关法律、法法规和其其他要求求传递给给员工并并遵照执执行。 管理理者代表表：负责责法律、法法规适用用性审批批。4.8.44 工作作程序 法律律法规及及其他要要求的获获取范围围.1 与与供应链链相关的的基本法法律1) 供应应链相关关的基本本法律：公司司法、民民法通则则、合合同法、票票据法、对对外贸易易法、进进出口商商品检验验法

45、、保保险法、海海商法等等等法规规；2) 与供供应链安安全生产产相关的的基本法法律:道道路交通通安全法法、消消防法等等；3) 与供供应链争争议相关关的法律律：民民事诉讼讼法、仲仲裁法、海海事诉讼讼特别程程序法等等；4) 与供供应链安安全有关关人为风风险相关关的法律律：刑刑法等等；5) 与供供应链安安全有关关自然环环境风险险相关的的法律：防洪洪法等等；.2 与与供应链链活动相相关的法法规1) 与仓仓储环节节相关的的法规：商业业库房管管理办法法等；2) 与运运输环节节相关的的法规：集装装箱汽车车运输规规则、国国际集装装箱多式式联运管管理规则则等；3) 与国国际公约约及规则则相关的的法规：海牙牙规则、

46、统一国际航空运输某些规则的公约等；.3 与与供应链链安全活活动相关关的法规规1）与供应应链活动动有关设设备和设设施风险险相关的的法规：厂内内机动车车辆安全全管理规规定、机机动车运运行安全全技术条条件、工业企业厂内运输安全规程、特种设备安全监察条例、电力设施保护条例、电气安全管理规程等；2）与供应应链活动动有关消消防安全全风险相相关的法法规：消防条例实施细则、机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定、消防监督检查规定等；无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 17 页共 49 页3）与供应应链风险险有关应应急

47、措施施相关的的法规：生产产经营单单位安全全生产事事故应急急预案编编制导则则等；4）与供应应链有关关安全生生产风险险相关的的法规：仓库库防火安安全管理理规则等等；5) 与供供应链安安全有关关自然环环境风险险相关的的法规：防汛汛条例等等；6) 与供供应链风风险有关关反恐斗斗争相关关的法规规：上上海合作作组织成成员国元元首杜尚尚别宣言言等；7) 与供供应链安安全有关关财务风风险相关关的法规规：支支付结算算管理办办法、企企业会计计准则及及其通则则、税税收征收收管理法法等；8) 与供供应链信信息安全全相关的的法规：计算算机信息息系统安安全保护护条例等等； 法律律法规及及其他要要求的获获取途径径1)总经理

48、理办公室室/各相相关职能能部门通通过物流流行业协协会、网网络、相相关方及及其他途途径获取取相关法法律法规规与其他他要求的的文件予予以补充充。2)各相关关职能部部门通过过国家、地地方及行行政主管管部门（如如：劳动动局、工工商局、环环保局、劳劳动安全全局、消消防大队队等部门门）获取取相关法法律法规规与其他他要求的的文件。3)总经理理办公室室/各相相关职能能部门保保持对相相关法律律法规与与其他要要求变化化的及时时跟踪。 法律律法规及及其他要要求的识识别确定定、转化化和发放放1) 各部部门对收收集到的的法规和和其他要要求逐一一确定其其适用性性并报总总经理办办公室。2) 总经经理办公公室负责责对收集集到

49、的相相关法规规和其他他要求进进行识别别确定、转转化，以以明确其其适用性性。3) 总经经理办公公室对收收集到的的法规和和其他要要求汇总总后制定定公司适适用的法法律法规规与其他他要求清清单，经经管理者者代表审审批后发发送各相相关部门门，法律律法规和和其他要要求文件件的发放放、保存存执行文文件、数数据和信信息的控控制程序序相关关规定。 法律律法规及及其他要要求的更更新1) 若有有法律法法规与其其他要求求更新或或废止时时，对更更新的法法律、法法规与其其他要求求应重新新进行识识别和转转化，并并审批其其适用性性。2) 当法法律法规规及其他他要求文文件需要要更新或或增加时时，总经经理办公公室及时时修正补补充

50、适适用的法法律法规规与其他他要求清清单，并并将新的的法律法法规补发发至相关关部门。3) 对过过期或作作废的法法律法规规与其他他要求的的文件，总总经理办办公室应应及时收收回，按按文件件控制程程序相相关规定定进行处处理。 法律律法规及及其他要要求的管管理1) 总经经理办公公室将公公司的相相关法规规文件、资资料每年年整理一一次，进进行适当当的评审审和归档档。2) 涉及及相关方方要求的的要及时时通报给给相关方方。3) 总经经理办公公室每年年进行一一次法律律法规、标标准及其其他要求求的获取取工作，同同时进行行完成对对公司与与法律法法规及其其他要求求具体条条款的符符合性的的评价工工作，并并写出相相关符合合

51、性的报报告。4.8.55 相相关活动动记录：适用用的法律律法规与与其他要要求清单单无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 18 页共 49 页4.9 能力意意识和培培训4.9.11 目目的对承担供应应链安全全管理体体系影响响的人员员规定相相应岗位位的能力力要求，并并进行培培训以满满足规定定要求。4.9.22 适适用范围围适用于承担担供应链链安全管管理体系系规定影影响的所所有人员员，包括括临时雇雇用的人人员，必必要时还还应包括括第三方方人员进进行培训训或其他他措施的的控制。4.9.33 职职责 总经经理办公公室

52、1) 负责责组织编编制各部部门负责责人和供供应链安安全管理理体系规规定影响响的所有有人员的的岗位位职责；2) 负责责组织编编制年年度培训训计划及及监督实实施；负负责员工工上岗基基础教育育和考试试或考核核；3) 负责责组织对对培训效效果进行行有效性性评估；4) 负责责保存培培训记录录。 各部部门1) 负责责编制本本部门员员工岗岗位职责责并汇汇总至总总经理办办公室；2) 负责责组织本本部门员员工的岗岗位技能能培训。 总经经理批准准公司岗岗位职责责和年年度培训训计划。4.9.44 工作作程序 能力力意识和和培训.1 对员工工岗位能能力的确确认1) 应识识别和确确认从事事影响供供应链安安全活动动的人员

53、员的能力力，制定定出必要要的岗岗位职责责；2) 根据据岗位位职责内内容，合合理配置置胜任上上岗人员员。.2 培训计计划或其其他措施施1) 培训训方式：主要有有以下几几种，但但不限于于此：可可采取公公司/部部门内培培训、委委外培训训等；2) 供应应链安全全知识培培训应至至少包括括供应链链安全基基础知识识、供应应链安全全风险有有关的法法律法规规、ISSO2880000标准、供供应链安安全风险险和威胁胁的识别别和控制制、应急急响应和和恢复计计划内容容的培训训等等；3) 总经经理办公公室于每每年122月底制制定下年年度的年年度培训训计划，报报管理者者代表审审核、经经总经理理批准后后下发各各部门，并并监

54、督实实施。4）每次培培训各相相关部门门应填写写培训训记录表表，记记录培训训人员、时时间、地地点、培培训内容容等，培培训后将将有关培培训记录录等交公公司总经经理办公公室备案案。5）对每次次培训活活动，通通过口试试、笔试试和实际际操作等等方法，由由培训人人员在培培训记录录表上上评价培培训的有有效性，评评价培训训的效果果。无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号BESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 19 页共 49 页6）因工作作需要或或应有关关上级相相关部门门的要求求，须外外出培训训的，应应填写计计划外培培训申请请表，必必须经本本部门经经理确认认，报

55、总总经理办办公室审审核、总总经理批批准；培培训结果果应由公公司总经经理办公公室存档档。7）总经理理办公室室在适当当时与当当地公安安部门联联系，组组织进行行对员工工的5年年以内的的犯罪历历史核查查活动，其其结果，在在必要时时向总经经理报告告，最后后仍由总总经理办办公室负负责存档档。8）总经理理办公室室应为任任何符合合要求的的员工配配备：印印发和佩佩戴带有有照片的的工作证证件（清清楚其部部门和工工作岗位位等内容容）。9）获准出出入的员员工在重重要或敏敏感的区区域应获获得经批批准的门门禁卡。.3 培训计计划或其其他措施施实施应应达到的的意识a) 符合合安全管管理方针针、程序序以及与与符合和和安全管管

56、理体系系要求的的重要性性；b) 在实实现安全全管理方方针、程程序以及及和安全全管理体体系要求求符合性性方面的的作用与与职责，包包括应急急准备和和响应方方面的要要求； 培训训记录1) 公司司总经理理办公室室负责建建立、保保存员工工的经历历、教育育和培训训档案、记记录；2) 各部部门负责责保存本本部门员员工的培培训记录录，不定定期向公公司总经经理办公公室备案案一次。4.9.55 相关关活动记记录1) 岗岗位职责责2) 年年度培训训计划3) 计计划外培培训申请请表4) 培培训记录录表4.10 沟通通4.10.1 目的为确保公司司有关的的安全管管理信息息在相关关的员工工、合同同方和其其他相关关方之间间

57、得到及及时沟通通，促进进安全管管理体系系的适用用性和有有效性，寻寻求持续续改进机机会。4.10.2 适用范范围适用于对供供应链安安全管理理体系内内部与外外部信息息的沟通通和交流流管理。4.10.3 职责1 总总经理办办公室1) 负责责公司供供应链安安全管理理体系内内部与外外部信息息的统筹筹管理；2) 负责责与上级级和行业业主管部部门以及及相关方方信息的的接收、传传递与处处理；3) 负责责建立信信息库，保保存和管管理相关关的信息息；4) 负责责监督处处理公司司内部以以及相关关方信息息的问题题总的协协调工作作。2 各各部门无锡佳达国国际货运运代理有有限公司司文件号B

58、ESTWWAY-SMSS.供应链安全全管理手手册修改状态第 0 次次修改页 次第 20 页共 49 页1) 负责责工作范范围内信信息的传传递与沟沟通；2) 负责责并监督督本部门门内部、以以及与合合同方和和相关方方信息的的接收、传传递与处处理。3 管管理者代代表：负负责对供供应链安安全信息息的传递递和处理理进行总总的监督督。4.10.4 工作程程序1 信信息和沟沟通1.1 内部部信息范范围1) 内部部管理制制度、相相关法律律法规的的信息和和传递；员工有有关供应应链安全全管理方方面的建建议和要要求； 2) 物流流、信息息流和资资金流所所涉及的的信息可

59、可能是：货物单单据、库库存信息息、批量量和系列列号、盘盘点情况况、运输安排、在在途数据据、货运运金额、发发货/到到货地址址、财务务报表、现现场测量量和监控控记录等等等；3) 体系系运行信信息，包包括：向向员工传传达管理理方针、目目标，方方针（目目标）完完成情况况、内部部审核与与管理评审报告以以及纠正正和预防防措施的的验证结结果等；4) 各部部门之间间供应链链安全相相关的联联系和口口头或书书面沟通通内容；5) 违反反供应链链安全规规定的行行为或产产品和服服务（包包括潜在在）的信信息，如如体系内内部审核核的不合合格报告告、供应链安全全事件或或失效情情况、纠纠正和预预防措施施等；6) 作业业场所及及

60、生产和和服务活活动中的的供应链链风险隐隐患、分分析报告告和风险险控制措措施等；7）应急预预案和恢恢复计划划等紧急急信息，包包括出现现重大生生产和服服务紧急急事故及及重大安安全事故故、火灾灾等情况况下的信信息与记记录；等等等。1.2 外部部信息范范围1) 外部部机构信信息：包包括如银银行、保保险、税税务局、工工商局、公公安局、行业协协会、认认证机构构等检测测的或检检查结果果及反馈馈的信息息（各种种单据、报报告、文文件或简简讯等）；2）供应链链及安全全政策法法规标准准类信息息：如法法律、法法规、条条例、生生产和服服务标准准等；3）相关方方（顾客客、外部部物流商商、供应应商等）反反馈