RBT041生态环境监测机构内部审核检查表

1、编号：审核组RB/T 041-2020 生态环境监测机构内部审核检查表审核组员审核时审核内审核对审核方审核记审核结审核发5 要 机构机构应立制度和措，以确保其出的监测 数据准、客观、真、可追溯。机及其负责人 对其监数据的真实和准确性负责采样与分析 人员、核与授权签人分别对原始测数据、监 测报告真实性负责 人员5.2.1 机应保证人数量及其专业术背景、工 作经历监测能力等所开展的监测动相匹配， 中级及上专业技术称或同等能力人员数量 应不少生态环境监人员总数的 。 5.2.2 机技术负责应掌握机构所展的生态环 境监测作范围内的关专业知识，有生态环境 监测领相关专业背或教育培训经，具备中级 及以上业

2、技术职称同等能力，且有从事生态 环境监相关工作 5 年上的经历。综合业务 分析试部 质量综合业务 分析试部 质量综合业务 分析试部 质量提问面谈 查阅录 现场察提问面谈 查阅录 现场察提问面谈 查阅录 现场察5.2.3 机授权签字应掌握较丰富授权范围内 综合部 提问 的相关业知识，并具有与授权签范围相适应 业务部 面谈 的相关业背景或教培训经历，具中级及以上 分析测试部 查阅记录审核内审核对审核方审核记审核结审核发专业技职称或同等力，且具有从生态环境监 质量部 测相关作 年上历。5.2.4 机质量负责应了解机构所展的生态环 综合部 境监测作范围内的关专业知识，悉生态环境 业务部现场察提问面谈监

3、测领的质量管理求。5.2.5 生环境监测人员应符合下列求：a）握与所处岗位相应的环境保护基础知 识、法法规、评价准、监测标准技术规范、 质量控要求，以及关化学、生物辐射等安全 防护知；b）担生态环境监测作前应经过必要的培 训和能确认，能力认方式应包括础理论，基 本技能样品分析的训与考核等。 场所环5.3.1 机应按照监标准或技术规对现场测试 或采样场所环境提相应的控制要并记录，包 括不限电力供应、全防护措施、地条件和环 境条件。5.3.2 机应对实验域进行合理分，并明示其 具体功，应按监测准或技术规范置独立的样 品制备存贮与检测析场所。根据域功能和相 关控制求，配备排、防尘、避震温湿度控制 设

4、备或施；避免环或交叉污染对测结果产生 影响。分析试部 质量综合业务 分析试部 质量综合业务 分析试部 质量综合业务 分析试部 质量查阅录 现场察提问面谈 查阅录 现场察提问面谈 查阅录 现场察提问面谈 查阅录 现场察审核内审核对审核方审核记审核结审核发5.3.3 环测试场所根据需要配备全防护装备 综合部 或设施并定期检查有效性。现场试或采样场 业务部提问面谈所应有全警示标示 设备设5.4.1 机应配齐包现场测试和采、样品保存 运输和备、实验室析和数据处理监测工作各 环境所的仪器设备现场测试和采仪器设备在 数量配方面需满足关监测标准或术规范对 现场布和同步测试样要求。分析试部 质量综合业务 分析

5、试部 质量查阅录 现场察提问面谈 查阅录 现场察5.4.2 机应明确现测试和采样设使用和管理 综合部 要求，确保其正常范使用与维护养，防止其 业务部提问面谈污染和能退化。分析试部 质量查阅录 现场察5.4.3 现测试设备使用前后，应相关监测标 综合部 准和技规范的要求对关键性能指进行核查并 业务部提问面谈记录，确认设备状能够满足监测作要求。5.4.4 机应对所有剂加贴标签，签应清楚标 识试剂称、浓度、剂、配制日期配制人和有 效期等要信息；实用水的标签应楚标识制备 时间、称等信息，要时还应根据同用途注明 相应的别。6 管体系分析试部 质量综合业务 分析试部 质量查阅录 现场察提问面谈 查阅录 现

6、场察6.1 机应建立与开的监测业务相应的管理体 综合部提问审核内审核对审核方审核记审核结审核发系。管体系应覆盖构全部场所所行的监测活 业务部 面谈 动包但不限于点位布设样品采集场测试、 析测试部 查阅记录 样品运和保存品备分测试数传输、 量部 现场观察 记录、告编制和档管理等过程。6.2 机可采取纸质电子介质的方对文件进行有效控。采用电子质方式时，电文件管理应 纳入管体系，电子件亦需明确授、发布、标 识、加、修改、变、废止、备份归档等要求 与机构监测活动相的外来文件，括环境质量 标准、染排放或控标准、监测技规范、监测 标准（括修改单），均应受控。6.3 有包事项时，构应事先征得户同意，对 分包

7、方质和能力进确认，并规定得进行第二 次分包机构应就分结果向客户负（客户或法 律法规定的分包除应对分包监测质量进 行监督验证。6.4 机应及时记录品采集、现场试、样品运 输和保、样品制备分析测试等监全过程的技 术活动证记录信息充分性始和规范性， 能够再监测全过程所有对记录的改（包括电 子记录实现全程留。监测活动中仪器设备直 接输出数据和谱图应以纸质或电介质的形式 完整保，电子介质储的记录应采适当措施备 份保存保证可追溯可读取，以防记录丢失、 失效或改。当输出据打印在热敏或光敏纸等综合业务 eq oac(,。)分析试部 质量综合业务 分析试部 质量综合业务 分析试部 质量提问面谈 查阅录 现场察提

8、问面谈 查阅录 现场察提问面谈 查阅录 现场察审核内审核对审核方审核记审核结审核发保存时较短的介质时，应同时保记录的复印 件或扫件。6.5 机对于方法验证或方法确认应到：a）次使用标准方法，应进行方法验证。 包括对法涉及的人培训和技术能、设施和环 境条件采样及分析器设备、试剂料、标准物 质、原记录和监测告格式、方法能指标（如 校准曲、检出限、定下限、准确、精密度） 等内容行验证，并据标准的适宜围，选取不 少于一实际样品进测定。b）用非标准方法前应进行方法确认。包 括对方的适用范围干扰和消除、剂和材料、 仪器设方法性能指如校曲检测限、 测定下、准确度、密度）等要素行确认，并 根据方的适用范围选取

9、不少于一实际样品进 行测定非标准方法由不少于 3 名领域高级职 称及以专家进行审。机构应确保人员培训和 技术能施和环境条件样分仪器设备、 试剂材、标准物质原始记录和监报告格式等 符合非准方法的要。c）法验证或方法确的过程及结果应形成 报告，附验证或确全过程的原始录，保证方 法验证确认过程可溯。综合业务 分析试部 质量提问面谈 查阅录 现场察6.6 使 实 验 室 信 息 理 系 统 （ Laboratory 综合部 Information Management System，称LIMS 务部提问面谈审核内审核对审核方审核记审核结审核发时，对系统无法直采集的数据，以纸质或电 分析测试部 查阅记录

10、 子介质形式予以完保存，并能实系统对这类 质量部 现场观察 记录的溯。对系统任何变更在实前应得到批准。有件时，系统采取异地备份保护措施。6.7 开现场测试或样时，应根据务要求制定监测方或采样计划明确监测点位监测目标、 监测方测频次等内容使地信息定位、 照相或音录像等辅手段，保证现测试或采样 过程客、真实和可溯性。现场测和采样应至 少有 2 名监人员在。6.8 应据相关监测准或技术规范要求，采取 加保存、冷藏、避、防震等保护施，保证样 品在保、运输和制等过程中性状定，避免玷 污、损或丢失。环样品应分区存，并有明显 标识，免混淆和交污染。实验室受样品时， 应对样的时效性、整性和保存条进行检查和 记

11、录，不符合要求样品可以拒收或明确告知 客户有样品偏离情，并在报告中明。环境样 品在制、前处理和析过程中注意持样品标识 的可追性。6.9 机的质量控制动应覆盖生态境监测活动 全过程所采取的质控制措施应满相关监测标 准和技规范的要求保证监测结果准确性。应 根据监技术标准或术规范，或基对质控数据 的统计析制定各项施的控制限要。综合业务 分析试部 质量综合业务 分析试部 质量综合业务 分析试部 质量提问面谈 查阅录 现场察提问面谈 查阅录 现场察提问面谈 查阅录 现场察审核内审核对审核方审核记审核结审核发6.10 当生态环境监报告中给出符合（或不符 合）要或规范的声时，报告审核员和授权签 字人应分了解相关境质量标准和染排放 /控 制标准适用范围，具备对监测结进行符合性 判定的力。6.11 生环境监测档的保存期限应满足生态环 境监测域相关法律规和技术文件规定，生态 环境监档案应做到a）测任务合同（委单 务单始记 录及报审核记录等与监测报告一归档。