某某年度创新基金申报文件汇编

1、 HYPERLINK 中国最庞大的下载资料库(整理. 版权归原作者所有) 如果您不是在 网站下载此资料的, 不要随意相信. 请访问3722, 加入必要时可将此文件解密成可编辑的DOC或PPT格式初创期小企企业创新新项目国国家评审材料审查材料审查专家1财务审查人员材料审查填写初创期小企业创新项目评价表,打分、写出评价意见、打印、签名填写初创期小企业创新项目评价表,打分、写出评价意见、打印、签名填写初创期小企业创新项目评价表,打分、写出评价意见、打印、签名小 组 讨 论专家3财务审查人员专家2财务审查人员专 家 组 长组 成 专 家 评 审 组立项资助、项目组织单位汇总排序表、排序说明由专家1汇总

2、小组意见，汇总打分情况，填写初创期小企业创新项目综合评价表现场考察、询问服务机构汇总项目资料、评价表、综合评价表打印、组 长 签 名小组通过初创期小企业创新项目综合评价表1、由创新新基金管管理中心心根据申申报项目目情况聘聘请专家家，按技技术领域域组成专专家评审审组，专专家评审审组由熟熟悉技术术和市场场的专家家组成，并并由创新新基金管管理中心心指定一一名专家家组长；2、基于创创新基金金网络工工作系统统平台，创创新基金金管理中中心将评评审项目目名单和和评审项项目于评评审会前前分配给给相关专专家，每每个项目目由两名名专家负负责审查查，专家家依据项项目申报报资料主主要从项项目的技技术创新新、市场场前景

3、、计计划目标标的合理理性及项项目相关关信息的的真实性性进行评评审；3、在网络络预审的的基础上上，由专专家组长长负责召召集本组组成员进进行项目目的小组组讨论、评评议。讨讨论前专专家应对对项目的的纸质材材料进行行审阅，以以补充网网络材料料的不足足。讨论论时专家家交换各各自的初初步审查查意见及及打分情情况，经经过充分分讨论，最最终形成成小组评评审意见见和评审审结果，由由一名专专家汇总总本组专专家评议议意见在在网上填填写科科技型中中小企业业技术创创新基金金初创期期小企业业创新项项目专家家评审表表。小小组评审审意见和和评审结结果应遵遵从少数数服从多多数的原原则，不不同意见见可在科科技型中中小企业业技术创

4、创新基金金初创期期小企业业创新项项目专家家评审表表。打打印后，由由专家签签名，并并由专家家组长审审核、签签名生效效；4、专家组组长将本本组每个个项目的的科技技型中小小企业技技术创新新基金初初创期小小企业创创新项目目专家评评审表和和项目的的申报材材料等汇汇集后交交创新基基金管理理中心。具体流程图图如下：创新基金管理中心创新基金管理中心项目资料 （包括网络版和纸介质，以下同）项目资料 （包括网络版和纸介质，以下同）专 家 组 长项目分组 选择专家 确定专家组长（基于创新基金网络工作系统平台，以下同）提出评价意见网络资料网络资料材料审查专家2财务审查人员提出评价意见小 组 讨 论专 家 组 长项目分

5、组 选择专家 确定专家组长（基于创新基金网络工作系统平台，以下同）提出评价意见网络资料网络资料材料审查专家2财务审查人员提出评价意见小 组 讨 论由专家1汇总小组意见，网上填写初创期小企业创新项目评审表小组通过初创期小企业创新项目评审表打印后，组 长 及 专 家 签 名项目资料、评审表、核审表创新基金管理中心材料审查专家1财务审查人员二、科技型型中小企企业技术术创新基基金初创创期小企企业创新新项目评评审标准准及说明明评审内容包包括5个个方面：创业者者及管理理团队，技技术创新新，市场场前景，计计划目标标的合理理性，实实施项目目的基本本资金条条件。具体内容及及相关说说明如下下：1、创业者者及管理理

6、团队（权权重300）：主要从创业业者的创创业目的的性、创创业精神神、经历历背景及及管理团团队的组组合搭配配、创新新意识、能能力条件件、专业业素质及及开拓能能力等方方面进行行评价。A .好（33027分分）：创创业者目目的性强强，精神神面貌好好，经历历非常有有助于创创业，管管理团队队搭配合合理，素素质及能能力条件件好；B. 较好好（26621分分）：创创业者目目的性较较强，精精神面貌貌较好，经经历有助助于创业业，管理理团队比比较整齐齐，素质质及能力力条件较较好；C. 一般般（20015分分）：创创业者目目的性一一般，有有一定精精神面貌貌，有一一定的工工作经历历，管理理团队搭搭配略显显不足，素素质

7、及能能力条件件一般；D .较差差（1449分）：创业者者目的性性不强，精精神面貌貌较差，缺缺乏工作作经历，尚尚无构成成团队，素素质及能能力条件件较差。2、技术创创新（权权重200）：主要从项目目产品的的技术创创新程度度（独创创性和新新颖性、集集成创新新和继承承创新）、项项目产品品技术先先进性的的比较（是是国际领领先还是是国际先先进、国国内领先先还是国国内先进进）、项项目的技技术含量量（主要要从项目目本身技技术的复复杂程度度、技术术的难度度依、RR&D的的投入）等等方面进进行评价价。A .程度度高（22018分分）：项项目产品品新颖，有有独创性性，国际际先进水水平，技技术含量量高；B .程度度较

8、高（11714分分）：项项目产品品新颖性性较强，有有创新特特点，处处于国内内领先水水平，技技术含量量较高；C. 程度度一般（11310分分）：项项目产品品有一定定的新颖颖性及特特点，达达到国内内先进水水平，技技术含量量一般；D. 程度度较低（993分）：项目产产品缺乏乏新颖性性，技术术水平及及技术含含量一般般。3、市场前前景（权权重155）：主要从项目目产品市市场需求求（项目目产品市市场的需需求程度度、市场场成熟程程度）、项项目产品品的市场场竞争优优势（项项目产品品技术性性能、成成本、市市场准入入条件）、产产品未来来实现产产业化的的可能性性等方面面进行评评价。A .好（11513分分）：项项目

9、产品品市场急急需。市市场已成成熟，市市场竞争争优势明明显，未未来产业业化的可可能性大大；B .较好好（12210分分）：项项目产品品市场有有较大需需求，市市场相对对成熟，有有较明显显的市场场竞争优优势，未未来产品品产业化化的可能能性较大大；C .一般般（97分）：项目产产品市场场有一定定的需求求，有一一定的市市场竞争争力，未未来产业业化的可可能性一一般；D .较差差（64分）：项目产产品市场场不明确确，产品品缺乏竞竞争力，未未来产业业化的可可能性小小。4、计划目目标的合合理性（权权重155）：主要从项目目产品技技术性能能指标设设定的合合理性、技技术产品品商品化化经济指指标预期期的合理理性、项项

10、目实施施方案（商商业计划划）的合合理性及及可实现现性。A. 合理理（15513分分）：项项目产品品技术性性能指标标、经济济指标预预期合理理，实施施方案可可行；B. 较合合理（11210分分）：项项目产品品技术性性能指标标、经济济指标预预期较合合理，实实施方案案比较可可行；C. 一般般（97分）：项目产产品技术术性能指指标、经经济指标标预期合合理性一一般，实实施方案案基本可可行；D. 不太太合理（664分）：项目产产品技术术性能指指标、经经济指标标预期不不太合理理，实施施方案基基本不可可行。5、实施项项目的基基本资金金条件（权权重200）：主要从企业业注册资资金的实实际到位位情况、资资金筹措措方

11、案的的可信度度、资金金条件与与实施项项目计划划的匹配配能力。A. 好（22018分分）：企企业注册册资金到到位，新新增资金金筹措方方案可信信，资金金条件能能够保证证项目顺顺利实施施；B. 较好好（17714分分）：企企业注册册资金到到位，新新增资金金筹措方方案比较较可信，资资金条件件可以保保证项目目实施；C. 一般般（13310分分）：企企业注册册资金到到位，新新增资金金筹措方方案可信信度一般般，资金金条件与与实施项项目计划划的匹配配能力一一般；D. 较差差（93分）：企业注注册资金金未到位位，新增增资金筹筹措方案案可信度度较差，资资金条件件很难保保证项目目实施。附件：1、科技型型中小企企业技

12、术术创新基基金初创创期小企企业创新新项目综综合评价价表（附附表一）2、科技型型中小企企业技术术创新基基金初创创期小企企业创新新项目专专家评价价表（附附表二）3、科技型型中小企企业技术术创新基基金初创创期小企企业创新新项目推推荐意见见表（附附表三）4、科技型型中小企企业技术术创新基基金初创创期小企企业创新新项目推推荐（排排序）汇汇总表（附附表四）4、科技型型中小企企业技术术创新基基金初创创期小企企业创新新项目推推荐（排排序）说说明（附附表五）5、科技型型中小企企业技术术创新基基金初创创期小企企业创新新项目专专家评审审表（国国家）（附附表六）科技型中小小企业技技术创新新基金初初创期小小企业创创新项

13、目目综合评价表表（附表表一）项目编号：项 目 名名 称项目承担单单位项目组织单单位服 务 机机 构项目技术领领域评价内容评价结果平均得分专家1专家2专家3创业者及管管理团队队技 术 创创 新市 场 前前 景计划目标的的合理性性实施项目的的基本资金条件合 计总体评价意意见：给企业的反反馈信息息和建议议：专家组长签签字：年月日科技型中小小企业技技术创新新基金初初创期小小企业创创新项目目专家评价表表（附表表二）项目名称：说明：专家家在同意意的选项项框（）中打打“”，并并填写专专家具体体意见创业者及管管理团队队A、好30 29 28 27B、较好26 25 24 23 22 21C、一般20 19 1

14、8 17 16 15D、较差14 13 12 11 10 9专家具体意意见：技术创新A、程度高高201918B、程度较较高17161514C、程度一一般13121110D、程度较较低9 7 5 3专家具体意意见：市场前景A、好151413B、较好121110C、一般9 8 7D、较差6 5 4 专家具体意意见：计划目标的的合理性性A、合理151413B、较合理理121110C、一般9 8 7D、不太合合理6 5 4专家具体意意见：实施项目的的基本资资金条件件A、好201918B、较好17161514C、一般13121110D、较差9 7 5 3专家具体意意见：总计专家签字科技型中小小企业技技术

15、创新新基金初初创期小小企业创创新项目目推荐意见表表（附表表三）推荐项目名名称承担单位名名称项目组织单单位服 务 机机 构项 目 推 荐 意 见初创期小企企业创新新项目地方专家评评审分数数地方小企业业创新项项目资助助金额申请国家创创新基金金金额备注服务机构（公公章） 年 月 日科技型中小小企业技技术创新新基金初初创期小小企业创创新项目目推荐（排排序）汇汇总表（附附表四）项目组织单单位（盖盖章）： 年月日项目名称承担单位技术领域申请资助额额评审分数排序备注科技型中小小企业技技术创新新基金初初创期小小企业创创新项目目推荐（排序序）说明明（附表表五）主要根根据专家家评审结结果，地地方服务务机构对对企业

16、及及项目的的了解，详详细说明明推荐（排排序）的的主要原原则、理理由，供供国家评评审立项项参考。说明：年年月月日日科技型中小小企业技技术创新新基金初初创期小小企业创创新项目目专家评审表表（国家家）（附附表六）项目编号：项 目 名名 称项目承担单单位项目组织单单位服 务 机机 构项目技术领领域评审内容：主要从从项目的的创业团团队、技技术创新新、市场场前景、计计划目标标的合理理性和实实施项目目的基本本资金条条件五个个方面进进行评审审评审意见：年月日评审结果A. B. C. DD. E.签字组长：专家1：专家2：科技型中小小企业技技术创新新基金项目立项合合同签订订和管理理工作规规范（20077年4月月

17、）为了加强和和规范科科技型中中小企业业技术创创新基金金项目（以以下简称称基金项项目）的的立项合合同签订订和管理理工作，根根据国国务院办办公厅转转发科学学技术部部、财政政部关于于科技型型中小企企业技术术创新基基金的暂暂行规定定的通知知、科科学技术术部、财财政部关关于印发发科技技型中小小企业技技术创新新基金项项目管理理暂行办办法的的通知 和财财政部、科科学技术术部关于于印发科技型型中小企企业技术术创新基基金财务务管理暂暂行办法法的通通知的的有关规规定，制制定科科技型中中小企业业技术创创新基金金项目立立项合同同签订和和管理工工作规范范（以以下简称称规范）。本本规范适适用于科科技型中中小企业业技术创创

18、新基金金项目的的合同签签订、变变更和终终止工作作的全过过程。一、本规范范中所涉涉及的合合同是指指基金项项目经科科技部、财财政部批批准立项项后，项项目承担担单位、项项目推荐荐单位（项项目组织织单位）与与科技型型中小企企业技术术创新基基金管理理中心（以以下称“管理中中心”）所签签订的正正式合同同。二、合同签签订（一）自创创新基金金项目公公告之日日起2个个月内，立立项项目目承担单单位、推推荐单位位（项目目组织单单位）必必须与管管理中心心签订立立项合同同，确定定项目各各项技术术经济指指标、阶阶段考核核目标以以及完成成期限等等条款，同同时由省省级科技技主管部部门将项项目合同同汇总抄抄送所在在地省级级财政

19、部部门。对对于有重重大异议议的项目目，管理理中心暂暂不签订订合同。因因项目承承担单位位的原因因造成逾逾期没有有完成合合同签订订工作的的，将视视为该单单位自动动放弃立立项资格格，管理理中心不不再与其其签订项项目合同同。（二）基金金项目立立项合同同签订的的基本程程序1、项目承承担单位位在项目目立项公公告异议议期结束束后，应应在100个工作作日内将将合同文文本加盖盖公章送送交项目目组织单单位，完完成合同同签订工工作。2、项目组组织单位位应在收收到项目目承担单单位提交交的立项项合同后后5个工工作日内内，完成成立项合合同的审审核工作作，并在在合同文文本上加加盖推荐荐单位公公章，于于规定的的时间内内将立项

20、项合同一一式四份份送交管管理中心心。3、管理中中心收到到项目立立项合同同文本后后，在110个工工作日内内完成合合同内容容的审核核工作，对对确认无无误的立立项合同同加盖管管理中心心合同专专用章，并并将合同同文本一一式两份份送交项项目组织织单位，基基金项目目立项合合同生效效。三、合同管管理本规范所涉涉及的合合同管理理包括合合同的变变更、合合同的终终止和解解除合同同三个方方面：（一）合同同的变更更1、为维护护项目立立项合同同的严肃肃性，在在项目执执行过程程中，合合同的主主要内容容（包括括项目名名称、总总体目标标及实施施阶段目目标、技技术经济济指标、完完成期限限等）原原则上不不能变更更。2、项目承承担

21、单位位因客观观原因需需对合同同目标调调整时，应应提出书书面申请请，经管管理中心心批准后后执行。在在管理中中心对项项目承担担单位提提出的合合同变更更申请未未做出正正式答复复前，原原合同仍仍然有效效。3、 本规规范中所所涉及的的“合同变变更”，包括括以下情情况。（1）因项项目承担担单位改改制、重重组或以以项目技技术转让让方式等等原因变变更项目目承担主主体的；（2）因不不可抗拒拒因素或或项目合合同指标标存在明明显逻辑辑问题，项项目承担担单位提提出变更更合同中中的项目目计划指指标；（3）项目目执行期期变更的的。4、 合同同变更的的基本程程序（1）项目目承担单单位应向向项目组组织单位位提出合合同变更更申

22、请，申申请内容容包括合合同变更更事项、合合同变更更原因、目目前项目目进展情情况以及及资金使使用情况况等，同同时按照照有关要要求提供供必要的的附件材材料；（2）项目目组织单单位对项项目承担担单位合合同变更更申请材材料进行行审核；（3）项目目组织单单位同意意项目承承担单位位合同变变更的申申请后，将将合同变变更材料料送交管管理中心心；（4）管理理中心在在收到有有关申请请变更的的全部材材料并审审核无误误后，提提出审核核意见；（5）对于于经管理理中心同同意的项项目承担担主体变变更和项项目计划划指标变变更的合合同变更更，管理理中心将将函告项项目组织织单位，并并在创新新基金网网站上公公告两周周。合同同的修改

23、改内容将将作为管管理中心心办理对对企业拨拨款及其其进行项项目监理理、验收收工作的的依据。对于管理中中心不同同意变更更合同的的，管理理中心将将审核意意见通知知项目组组织单位位。5、不属于于本规范范中所涉涉及的“合同变变更”范围有有：（1）项目目承担单单位基本本注册信信息的变变化，如如：单位位地址、邮邮编、法法定代表表人、联联系人及及电话号号码变更更，以及及企业开开户银行行、户名名、账号号变更；（2）因改改制、重重组等原原因, 项目承承担单位位名称发发生改变变，但项项目承担担主体并并未发生生变更。项目承担单单位可依依据创新新基金的的其它有有关规定定，对其其所需要要变更的的内容进进行修改改。6、 实

24、施施合同变变更过程程中需提提交的材材料（1）项目目承担主主体发生生变更a、拟继续续承担项项目的单单位应提提供在“创新基基金工作作系统” 注册册的企业业基本信信息、企企业法定定代表人人承诺书书和企业业营业执执照副本本、国税税登记证证、地税税登记证证、验资资报告及及公司章章程复印印件（均均需要经经基金项项目服务务机构审审核，并并加盖服服务机构构公章）；b、原项目目承担单单位提出出的项目目承担主主体变更更申请报报告（说说明变更更事项、变变更原因因、目前前项目进进展说明明及资金金决算报报告等）及及原承担担单位与与拟继续续承担项项目单位位就项目目主体变变更相关关事宜达达成的协协议原件件；c、拟继续续承担

25、项项目的单单位承诺诺继续履履行原项项目承担担单位与与管理中中心所签签订的基基金项目目合同的的函；d、项目组组织单位位应组织织专家对对拟继续续承担项项目的单单位的能能力进行行论证，并并提供专专家论证证意见和和有关情情况说明明；e、项目组组织单位位对拟继继续承担担项目的的单位给给予资金金支持的的承诺函函；f、项目组组织单位位关于报报送基金金项目申申请变更更材料的的正式文文件。（22）合同同计划指指标的变变更a、项目承承担单位位提出的的申请报报告（说说明变更更事项、变变更原因因、目前前项目进进展情况况及资金金使用情情况等）；b、项目组组织单位位组织专专家论证证后提出出的指标标变更意意见（附附上专家家

26、组名单单，专家家组中应应包括项项目推荐荐时的专专家）；c、项目组组织单位位的审核核意见和和对有关关情况的的说明。7、所有申申报和同同变更材材料，均均须有有有关单位位印章，其其中项目目承担单单位的申申请报告告、项目目组织单单位审核核意见（证证明材料料）必须须是加盖盖单位公公章的原原件。所所有材料料须采用用邮寄的的方式送送达管理理中心。8、对于项项目承担担单位以以技术转转让方式式转让给给其他单单位的情情况，原原则上不不同意合合同变更更。（二）终止止合同1、对已经经签订立立项项目目合同的的项目，凡凡属下列列情况之之一的，终终止项目目合同：（1）管理理中心发发现并证证实项目目承担单单位在项项目申请请或

27、执行行过程中中有严重重违法、重重大欺骗骗或重大大事实隐隐瞒等行行为的；（2）项目目承担单单位在项项目实施施期间，将将项目以以技术转转让方式式转出，并并不再作作为项目目的实施施主体的的；（3）项目目承担单单位违反反项目合合同的其其他较为为严重行行为的，如如：a、实施项项目的主主要经费费不能落落实； b、项目承承担单位位的项目目负责人人及技术术骨干发发生重大大变化，致致使项目目无法继继续实施施的；c、协作关关系发生生重大变变化或产产生知识识产权纠纠纷，致致使项目目无法继继续实施施的；d、连续两两次不能能按管理理中心的的要求填填报监监理信息息调查表表及其其他相关关材料的的；（4）项目目承担单单位、项

28、项目组织织单位或或项目推推荐单位位要求终终止合同同，并经经管理中中心同意意的。 2、终止合合同程序序 （1）管理理中心提提出拟终终止合同同的基金金项目清清单，并并征求项项目组织织单位意意见；（2）项目目组织单单位应在在收到管管理中心心征求意意见函后后5个工工作日内内提出反反馈意见见；（3）管理理中心将将终止合合同的基基金项目目通知项项目组织织单位，并并在创新新基金网网站上公公告终止止合同的的项目名名称和项项目承担担企业名名单。3、资金清清算及罚罚则 （1）对管管理中心心已拨项项目经费费的终止止合同项项目，项项目组织织单位要要监督项项目承担担单位进进行财务务清算，项项目承担担单位应应将未使使用的

29、扶扶持资金金如数上上缴国库库，已形形成固定定资产的的将资产产变现后后上缴国国库。对对拒不退退还剩余余经费的的项目承承担单位位，管理理中心保保留对其其进行法法律诉讼讼的权利利。（2）对因因拒绝接接受管理理中心或或管理中中心委托托的监理理单位对对项目实实施过程程进行监监理，不不按管理理中心要要求报送送监理理信息调调查表及及其他相相关材料料而造成成终止合合同的项项目承担担企业，管管理中心心将在33年内不不再受理理该项目目承担单单位的项项目申请请。（3）对因因在项目目申报或或执行过过程中有有严重违违法、重重大欺骗骗、重大大事实隐隐瞒等行行为而造造成终止止合同的的项目承承担单位位，管理理中心将将给予通通

30、报批评评，并在在今后不不再受理理该项目目承担单单位的项项目申请请；对该该单位法法定代表表人作为为股东创创办的其其他单位位的项目目申请也也不再受受理；情情节严重重的，将将提请有有关部门门追究企企业及其其法定代代表人的的行政责责任或刑刑事责任任。对此此类项目目的组织织单位，管管理中心心将视情情况予以以警告或或通报批批评。（三）解除除合同1、对已经经签订立立项项目目合同的的项目，凡凡属下列列情况之之一的，解解除项目目合同：（1）在基基金项目目执行期期间，如如果承担担项目的的单位性性质发生生变化，并并不再符符合承担担基金项项目单位位的基本本条件的的；（2）项目目承担单单位因不不可抗拒拒因素无无法继续续

31、履行合合同的。2、解除合合同程序序（1）管理理中心提提出拟解解除合同同的基金金项目清清单，并并征求项项目组织织单位意意见；（2）项目目组织单单位应在在收到管管理中心心征求意意见函55个工作作日内提提出反馈馈意见；（3）管理理中心将将解除合合同的基基金项目目通知项项目组织织单位，并并由项目目组织单单位负责责转送到到项目承承担单位位，同时时在创新新基金网网站上公公告解除除合同的的项目名名称和项项目承担担单位名名单。（4）对管管理中心心已拨项项目经费费的解除除合同项项目，项项目承担担单位须须对项目目资金进进行财务务决算，将将剩余的的国家拨拨款如数数上缴，并并对项目目的执行行的情况况做出总总结。四、基

32、金项项目的合合同签订订和合同同管理信信息实行行数字化化管理，省省级科技技主管部部门、项项目组织织单位、服服务机构构、项目目承担单单位必须须通过创创新基金金网络工工作系统统完成基基金项目目合同签签订和合合同管理理工作（具具体操作作参见创创新基金金网络工工作系统统操作手手册）。五、本规范范有关内内容的解解释，由由管理中中心负责责。科技型中小小企业技技术创新新基金项目监督管管理和验验收工作作规范（20088年修订订版）第一章 总 则则第一条 为了加加强科技技型中小小企业技技术创新新基金项项目（以以下简称称基金项项目）的的监督管管理和验验收工作作，根据据国务务院办公公厅转发发科学技技术部、财财政部关关

33、于科技技型中小小企业技技术创新新基金的的暂行规规定的通通知、科科学技术术部、财财政部关关于印发发科技技型中小小企业技技术创新新基金项项目管理理暂行办办法的的通知 和财财政部、科科学技术术部关于于印发科技型型中小企企业技术术创新基基金财务务管理暂暂行办法法的通通知的的有关规规定，制制定科科技型中中小企业业技术创创新基金金项目监监督管理理和验收收工作规规范（以以下简称称监理和和验收规规范）。第二条 本规范范适用于于科技型型中小企企业技术术创新基基金支持持的一般般创新项项目、初初创期小小企业创创新项目目、重点点创新项项目、公公共技术术服务机机构补助助资金项项目（以以下简称称补助资资金项目目）的监监督

34、管理理和验收收工作（以以下简称称监理和和验收工工作）的的全过程程。第二章 监理和和验收工工作组织织机构及及职责第三条 科技部部科技型型中小企企业技术术创新基基金管理理中心（以以下简称称管理中中心）在在科学技技术部和和财政部部的指导导下，负负责制订订创新新基金项项目监督督管理和和验收工工作规范范和创创新基金金项目的具具体管理理工作，并并组织实实施项目目监理和和验收工工作，分分析总结结项目执执行情况况。其主主要工作作职责是是：1、根据企企业定期期报表、地地方监理理意见、实实地检查查的情况况等，提提出项目目执行情情况分析析报告，并并报科学学技术部部、财政政部；2、根据综综合监理理信息，评评价项目目的

35、执行行情况，做做出基金金项目合合同继续续执行、解解除合同同以及调调整合同同等建议议；3、管理中中心在项项目监理理过程中中，发现现项目承承担单位位发生了了科技技型中小小企业技技术创新新基金项项目立项项合同签签订和管管理工作作规范中中规定的的终止项项目合同同行为，并并证实项项目企业业承担的的违规行行为，可可终止该该项目合合同，并并采取相相应处理理措施；4、核准地地方监理理单位对对项目的的验收意意见；5、委托监监理机构构协助管管理中心心对项目目的执行行情况进进行核查查、评价价。第四条 省、自自治区、直直辖市、计计划单列列市、新新疆生产产建设兵兵团（厅厅、委、局局）（以以下简称称省级科科技主管管部门）

36、负负责本地地区基金金项目的的日常监监理和验验收工作作；省级级财政部部门负责责对本地地区创新新基金的的运作和和使用进进行监督督、检查查，并参参与项目目的验收收工作。其其主要工工作职责责是：1、委托、指指导地方方监理单单位完成成辖区内内项目的的监理、验验收工作作；2、实地检检查辖区区内基金金项目的的执行情情况；3、审核辖辖区内地地方监理理单位提提出的项项目监理理意见和和验收结结论意见见，对于于有不同同意见的的项目，省省级科技技主管部部门可以以单独反反馈至管管理中心心；4、汇总辖辖区内项项目监理理信息并并抄送同同级财政政主管部部门。第五条 基金项项目的组组织单位位原则上上为基金金项目的的地方监监督管

37、理理单位（以以下简称称地方监监理单位位）；根根据项目目推荐与与属地管管理相结结合的原原则，对对辖区内内基金项项目的实实施进行行监督管管理。其其主要工工作职责责是：1、接受省省级科技技主管部部门的委委托，负负责辖区区内基金金项目的的日常监监理工作作。2、督促、审审查项目目承担单单位填写写的监监理信息息调查表表并填填写项目目监理意意见：3、针对项项目执行行过程中中存在的的问题，提提出解决决措施及及处理意意见；4、汇总所所属项目目的监理理信息，报报送省级级科技主主管部门门；5、负责组组织辖区区内基金金项目的的验收工工作。第六条 基金项项目在申申请、推推荐过程程中的服服务机构构，原则则上为该该项目监监

38、理和验验收工作作的服务务机构,协助地地方监理理单位和和项目承承担单位位完成基基金项目目的监理理和验收收工作。其其主要职职责是：1、辅导、督督促所属属基金项项目承担担单位填填写监监理信息息调查表表；2、审核基基金项目目承担企企业填写写的监监理信息息调查表表数据据的准确确性及所所报附件件材料的的完整性性和真实实性；3、及时填填写对基基金项目目承担单单位上报报数据及及附件材材料的审审核意见见；4、对项目目承担企企业上报报的附件件材料进进行存档档。5、审核基基金项目目的验收收材料，完完整的提提供所保保存的附附件材料料。 第三章 监理工工作第七条 企业（机机构）在在与管理理中心、推推荐单位位（项目目组织

39、单单位）签签订合同同后，就就成为基基金项目目的承担担单位，项项目承担担单位应应接受管管理中心心及其地地方监理理单位的的监督、检检查，并并按照规规定填报报创新基基金项目目监理理信息调调查表年年报、半半年报，并并对所提提供的监监理信息息的真实实性负责责。第八条 监理工工作的依依据基金项目实实行合同同管理，正正式立项项的项目目由管理理中心与与项目承承担单位位、推荐荐单位（项项目组织织单位）签签订合同同，确定定项目各各项技术术经济指指标、阶阶段考核核目标以以及完成成期限等等条款。因因此，基基金项目目合同是是监理工工作的主主要依据据。监理工作的的依据有有：基金金项目合合同、项项目申报报材料、项项目立项项

40、专家评评审意见见、项目目承担单单位定期期填报监监理信息息调查表表、省科科技主管管部门监监理意见见、地方方监理单单位监理理意见、监监理机构构评价意意见及实实地调查查等。第九条 监理工工作主要要方式1、项目承承担企业业定期填填报监理理信息调调查表（半半年报、年年报）；2、省级科科技主管管部门、地地方监理理单位应应实地检检查项目目执行情情况，并并提出监监理意见见；省级级财政部部门应定定期抽查查项目执执行情况况，并对对创新基基金使用用管理情情况提出出报告；3、管理中中心对部部分项目目进行实实地检查查；第十条 监理工工作主要要内容1、项目资资金到位位与使用用情况；2、项目合合同计划划进度执执行情况况；3

41、、项目达达到的技技术、经经济、质质量指标标情况；4、项目存存在的主主要问题题和解决决措施；第十一条 监理理信息填填报程序序1、基金项项目监理理信息实实行数字字化管理理，省级级科技主主管部门门、地方方监理单单位、服服务机构构、项目目承担单单位必须须通过创创新基金金网络工工作系统统填报基基金项目目的监理理信息；2、在基金金项目执执行期间间，项目目承担单单位应按按期、真真实地填填报基基金项目目监理信信息调查查表（半半年报、年年报），同同时将附附件材料料送至所所对应的的服务机机构；3、服务机机构对项项目承担担单位填填报的监监理信息息调查表表数据据及附件件材料进进行审核核，填写写审核意意见并发发送到地地

42、方监理理单位；4、地方监监理单位位依据合合同，审审查项目目阶段进进展情况况，填写写项目监监理意见见；5、省级科科技主管管部门负负责汇总总辖区内内地方监监理单位位的基金金项目监监理意见见，并抄抄送同级级财政主主管部门门；同时时，可以以对本地地区基金金项目提提出补充充监理意意见上报报至管理理中心。第十二条 监理理信息上上报时间间及附件件材料内内容1、上报时时间年报上报时时间：项项目承担担单位应应在每年年1月11日至22月1日日填报监监理信息息调查表表，服服务机构构年报项项目审核核意见上上报时间间为2月月15日日前，地地方监理理单位年年报项目目监理意意见上报报时间为为2月228日前前；半年报上报报时

43、间：项目承承担单位位应在每每年7月月1日至至8月11日填报报监理理信息调调查表，服服务机构构半年报报项目审审核意见见上报时时间为88月155日前，地地方监理理单位半半年报项项目监理理意见上上报时间间为8月月31日日前；2、 提交交基金项项目执行行情况的的相关附附件材料料：（1）一般般创新项项目、初初创期小小企业创创新项目目、重点点创新项项目应提提交以下下附件材材料：a、资产负负债表和和损益表表（只需需在填报报年报时时提交）；b、地方拨拨款、股股东追加加资金、其其他渠道道融资等等资金落落实证明明材料；c、仪器设设备购置置等资金金支出凭凭证；d、项目技技术、质质量完成成情况的的有效证证明：检检测报

44、告告、鉴定定证书、行行业许可可证、政政府机构构批文等等；e、项目实实现营业业收入额额所对应应的销售售发票（项项目产品品未进入入市场的的除外）。（2）补助助资金项项目的附附件材料料可在项项目验收收时一并并提供。第十三条 管理理中心依依据立项项合同、地地方监理理意见和和监理机机构的评评价意见见，填写写监理意意见，并并反馈至至项目承承担单位位。第十四条 对监监理意见见的处理理1、属于下下列情况况之一的的基金项项目，应应申请合合同调整整执行 （11）因项项目承担担单位改改制、重重组或以以项目技技术转让让方式等等原因变变更项目目承担主主体的；（2）因不不可抗拒拒因素或或项目合合同指标标存在明明显逻辑辑问

45、题，项项目承担担单位提提出变更更合同中中的项目目计划指指标；（3）项目目执行期期变更的的。2、属于下下列情况况之一的的基金项项目，应应申请解解除合同同（1）在基基金项目目执行期期间，如如果承担担项目的的单位性性质发生生变化，并并不再符符合承担担基金项项目单位位的基本本条件的的；（2）项目目承担单单位因不不可抗拒拒的因素素，无法法继续履履行合同同的。3、属于下下列情况况之一的的项目，应应予终止止合同（1）实施施项目的的主要经经费不能能落实的的；（2）项目目承担单单位的项项目负责责人及技技术骨干干发生重重大变化化，致使使项目无无法继续续实施的的；（3）协作作关系发发生重大大变化或或产生知知识产权权

46、纠纷，致致使项目目无法继继续实施施的；（4）项目目承担单单位进行行技术转转移后，不不再执行行基金项项目合同同的；（5）连续续两次不不填报监监理信息息调查表表；（6）发现现并证实实项目承承担单位位在项目目申请或或执行过过程中有有严重违违法、重重大欺骗骗或重大大事实隐隐瞒等行行为的。4、终止项项目的处处理对于终止合合同的基基金项目目，管理理中心和和地方监监理单位位将依据据基金项项目合同同的有关关条款终终止合同同并采取取通报、停停止拨款款追回项项目资金金等相应应处理措措施。项项目承担担单位应应将未使使用的扶扶持资金金如数上上缴国库库，已形形成资产产的将资资产变现现后上缴缴国库。同同时，管管理中心心不

47、再受受理该企企业再次次申报基基金项目目。5、合同应应予调整整执行的的，项目目承担单单位应当当向地方方监理单单位提出出调整执执行申请请，由地地方监理理单位提提出意见见报管理理中心批批准后执执行。（请请按照“科技型型中小企企业技术术创新基基金项目目立项合合同签订订和管理理工作规规范”具体要要求办理理）；6、应解除除合同的的项目，地地方监理理单位应应当及时时提出处处理意见见，报管管理中心心批准后后做解除除合同处处理。项项目承担担单位须须对项目目资金进进行财务务决算，将将剩余国国家拨款款如数上上缴。并并对项目目执行情情况做出出总结。（请请按照“科技型型中小企企业技术术创新基基金项目目立项合合同签订订和

48、管理理工作规规范”具体要要求办理理）；第四章 验收工工作第十五条 一般般创新项项目、初初创期小小企业创创新项目目、补助助资金项项目的验验收工作作由当地地省级科科技主管管部门负负责。省省级科技技主管部部门可以以直接或或委托地地方监理理单位组组织验收收；重点点创新项项目由管管理中心心组织验验收。管管理中心心依据验验收材料料，对基基金项目目进行综综合评价价，并做做出验收收结论性性意见。验验收结论论意见分分为：验验收合格格、验收收基本合合格、验验收不合合格。管管理中心心将项目目验收结结果汇总总后报科科学技术术部、财财政部。第十六条 基金金项目验验收工作作，原则则上应在在合同到到期后一一年内完完成。需需

49、要提前前验收的的项目，应应由项目目承担企企业提出出申请，经经地方监监理单位位和管理理中心同同意后，方方可进行行验收工工作。凡凡申请提提前验收收的项目目应符合合下列条条件：1、项目至至少已经经填报过过两次监监理信息息，并且且监理信信息质量量较好；2、项目已已全面完完成合同同所规定定的各项项指标。第十七条 创新新基金项项目的验验收信息息实行数数字化管管理，省省级科技技主管部部门、地地方监理理单位、服服务机构构、项目目承担单单位必须须通过创创新基金金网上工工作系统统完成基基金项目目的验收收工作。第十八条 验收收工作程程序1、一般创创新项目目验收程程序如下下： （1）管理理中心以以合同到到期时间间为基

50、准准，提前前2个月月通过创创新基金金网络工工作系统统，向项项目承担担单位、省省级科技技主管部部门和地地方监理理单位发发出验收收准备工工作通知知。（2）项目目承担单单位在创创新基金金网络工工作系统统上，按按监理理与验收收工作规规范的的要求填填写项目目验收申申请表，连连同相应应的项目目验收附附件材料料，送至至服务机机构；（3） 服服务机构构在收到到项目承承担单位位的项目目验收材材料后，55个工作作日内完完成对项项目验收收材料的的审核，并并提出审审核意见见；同时时将项目目纸质验验收材料料（含在在监理过过程中项项目承担担单位提提供的附附件材料料）和网网络工作作系统中中的材料料发送至至地方监监理单位位；

51、（4）地方方监理单单位在收收到服务务机构报报送的项项目验收收材料后后，1个个月内完完成对项项目验收收材料审审核、组组织专家家对项目目进行验验收评审审、提出出验收意意见，并并将项目目验收材材料（含含纸质和和网络系系统中材材料，以以下相同同）发送送至省级级科技主主管部门门；（5）省级级科技主主管部门门在收到到地方监监理单位位报送的的项目验验收材料料后，110个工工作日内内完成对对项目验验收材料料的审核核，在提提出审核核意见后后，将项项目验收收材料报报送管理理中心；同时，汇汇总辖区区内项目目验收信信息抄送送同级财财政主管管部门；（6）管理理中心在在收到省省级科技技主管理理部门报报送的项项目验收收材料

52、后后，3个个月内完完成对项项目的验验收意见见的审查查，按季季度在创创新基金金网站上上公告验验收结论论为合格格的项目目清单。2、初创期期小企业业创新项项目的验验收程序序如下：（1）同批批次立项项的初创创期小企企业创新新项目，在在合同到到期后要要及时组组织验收收，不得得拖延； （2）管理理中心根根据合同同中所签签订的项项目执行行期限，提提前2个个月通过过创新基基金网络络工作系系统，向向项目承承担单位位、省级级科技主主管部门门和地方方监理单单位发出出验收准准备工作作通知，并并说明具具体时间间要求，验验收工作作由地方方监理单单位统一一组织；（3）项目目承担单单位在创创新基金金网络工工作系统统上，按按监

53、理理与验收收工作规规范的的要求填填写项目目验收申申请表，连连同相应应的项目目验收附附件材料料，送至至服务机机构；（4）地方方监理单单位在收收到服务务机构报报送的项项目验收收材料后后，要尽尽快完成成对项目目验收材材料审核核、组织织专家对对项目进进行验收收评审、提提出验收收意见，并并将项目目验收材材料（含含纸质和和网络系系统中材材料，以以下相同同）发送送至省级级科技主主管部门门；（5）省级级科技主主管部门门在收到到地方监监理单位位报送的的项目验验收材料料后，在在管理中中心所要要求的时时间内，完完成对项项目验收收材料的的审核，在在提出审审核意见见后，将将项目验验收材料料报送管管理中心心；同时时，汇总

54、总辖区内内项目验验收信息息抄送同同级财政政主管部部门；（6）管理理中心在在收到省省级科技技主管理理部门报报送的项项目验收收材料后后，3个个月内完完成对项项目的验验收意见见的审查查，并在在创新基基金网站站上公告告验收结结论为合合格的项项目清单单。3、重点创创新项目目的验收收程序如如下：（1）管理理中心以以合同到到期时间间为基准准，提前前2个月月通过创创新基金金网络工工作系统统，向项项目承担担单位、省省级科技技主管部部门发出出验收准准备工作作通知。（2）项目目承担单单位在创创新基金金网络工工作系统统上，按按监理理与验收收工作规规范的的要求填填写项目目验收申申请表，连连同相应应的项目目验收附附件材料

55、料，送至至服务机机构；（3） 服服务机构构在收到到项目承承担单位位的项目目验收材材料后，55个工作作日内完完成对项项目验收收材料的的审核，并并提出审审核意见见；同时时将项目目纸质验验收材料料（含在在监理过过程中项项目承担担单位提提供的附附件材料料）和网网络工作作系统中中的材料料发送至至省级科科技主管管部门；（4）省级级科技主主管部门门在收到到服务机机构报送送的项目目验收材材料后，11个月内内完成对对项目验验收材料料审核，将将纸质材材料送至至管理中中心；（5）管理理中心在在收到项项目验收收材料后后，会同同省级科科技主管管部门组组织专家家对项目目进行验验收评审审、提出出验收意意见；（6）省级级科技

56、主主管部门门将全套套验收材材料（含含纸质和和网络系系统中材材料）发发送至管管理中心心，同时时抄送同同级财政政主管部部门；（7）管理理中心在在完成对对项目验验收意见见的审核核后，按按季度在在创新基基金网站站上公告告验收结结论为合合格的项项目清单单。4、补助资资金项目目的验收收程序如如下：（1）同批批次立项项的补助助资金项项目，在在合同到到期后要要及时组组织验收收，不得得拖延； （2）管理理中心根根据合同同中所签签订的项项目执行行期限，提提前2个个月通过过创新基基金网络络工作系系统，向向项目承承担单位位、省级级科技主主管部门门发出验验收准备备工作通通知，并并说明具具体时间间要求，验验收工作作由省级

57、级科技主主管部门门统一组组织；（3）项目目承担单单位在创创新基金金网络工工作系统统上，按按监理理与验收收工作规规范的的要求填填写项目目验收申申请表，连连同相应应的项目目验收附附件材料料（含纸纸制和网网络系统统中材料料，以下下相同）送送至省级级科技主主管部门门；（4）省级级科技主主管部门门在收到到项目验验收材料料后，在在管理中中心所要要求的时时间内，完完成对项项目验收收材料的的审核，组组织专家家对项目目进行验验收评审审。提出出审核意意见后，将将项目验验收材料料报送管管理中心心；同时时，汇总总辖区内内项目验验收信息息抄送同同级财政政主管部部门；（5）管理理中心在在收到省省级科技技主管理理部门报报送

58、的项项目验收收材料后后，3个个月内完完成对项项目的验验收意见见的审查查，并在在创新基基金网站站上公告告验收结结论为合合格的项项目清单单。第十九条 基金金项目验验收评价价体系按按项目类类型分为为三种：初创期期小企业业创新项项目、一一般创新新项目和和补助资资金项目目，重点点创新项项目的评评价体系系同一般般创新项项目。1、初创期期小企业业创新项项目的考考核要点点是：（1）地方方政府资资金与项项目承担担单位融融资到位位情况；（2）项目目产品开开发目标标完成情情况及获获得的市市场准入入条件； （3）项目目产品市市场开拓拓情况；（4）项目目承担单单位收入入与资产产变化情情况；（5）项目目承担单单位的发发展

59、潜力力与风险险投资价价值。2、一般创创新项目目（含重重点创新新项目）的的考核要要点是：（1）地方方政府资资金与项项目承担担单位融融资到位位情况（银银行贷款款落实情情况）；（2）项目目产品开开发及中中试完成成情况； （3）项目目产品的的市场拓拓展与营营业收入入、利税税指标完完成情况况；（4）项目目承担单单位资产产变化情情况；（5）项目目承担单单位的成成长性与与产业投投资价值值；（6）项目目产品质质量保证证情况。3、补助资资金项目目的考核核要点是是：（1）资金金的使用用情况及及效果；（2）项目目承担单单位技术术服务的的发展状状况；（3）技术术服务的的效果；（4）相关关资质获获得情况况。第二十条 验

60、收收材料（一）初创创期小企企业创新新项目、一一般创新新项目、重重点创新新项目的的验收材材料1、项目承承担单位位应完成成的验收收材料（1）科科技型中中小企业业技术创创新基金金项目验验收申请请表；（2）基金金项目工工作总结结报告应应包括在在基金项项目合同同执行期期内的如如下内容容：a、项目资资金落实实与支出出情况；b、项目产产品开发发进度与与取得成成果情况况；c、项目产产品市场场开拓与与销售情情况；d、合同技技术、经经济、质质量、资资产指标标完成情情况；e、项目验验收时与与立项时时企业资资产、销销售、利利税情况况；f、项目执执行过程程中存在在的问题题；g、其他相相关说明明。（3） 相相关附件件（纸