山西省工商行政管理局企业信用分类监管实施办法

1、山西省工商行政管理局企业信用分类监管实施办法第一章：总总则第一条为为改革、创创新我省省工商行行政管理理监管方方式，加加大对违违法、失失信企业业的监管管力度，增增强企业业自律意意识，营营造公平平竞争、诚诚实守信信的市场场信用环环境，根根据国家家工商总总局关关于对企企业实行行信用分分类监管管的意见见、山山西省行行政机关关归集和和公布企企业信用用信息管管理办法法的有有关规定定，以及及省政府府关于建建立社会会信用体体系的精精神，结结合企业业监管工工作实际际，制定定本办法法。第二条本本办法所所称企业业信用分分类监管管是指工工商行政政管理机机关以其其自身职职能职责责所采集集的企业业的守法法、守信信、经营营

2、情况等等信用信信息为基基础，按按一定的的分类标标准将企企业分为为不同的的信用类类别，并并针对不不同的类类别对企企业实施施有差别别的管理理措施的的企业监监管制度度。第三条企企业信用用分类监监管工作作遵循“统一领领导、协协调配合合，上下下联动、分分工负责责，突出出重点、宽宽严有度度，内部部评价、全全程监管管”的原则则。第四条 企业信信用分类类监管的的信息以以计算机机网络技技术为支支撑，通通过山西西省工商商综合业业务系统统进行归归集和分分类。第五条条本办办法适用用于本省省行政区区域内的的各类法法人企业业、非法法人企业业及外国国企业常常驻代表表机构（以以下简称称企业）。第二章：信信用信息息归集指指标第

3、六条企企业信用用信息主主要包括括：企业业市场准准入信息息；企业业经营行行为信息息；企业业市场退退出信息息；其它它行政机机关和司司法机关关在监管管中形成成的涉及及企业信信用的信信息。第七条 企业市市场准入入信息，反映的是在确认市场主体资格和经营资格过程中企业的信用状况，内容包括设立登记和变更登记情况。主要涉及以下指标： 11、企业业名称； 22、投资资人的身身份； 33、股东东会、董董事会决决议； 44、章程程或合伙伙协议； 55、法定定代表人人(合伙伙事务执执行人)、董事事、监事事、经理理的身份份证明、任任职资格格和任职职文件； 66、出资资情况及及验资报报告； 77、前置置审批文文件或前前置

4、许可可证； 88、经营营范围及及经营方方式； 99、住所所使用证证明； 110、经经营期限限； 111、变变更登记记情况； 112、分分支机构构情况； 113、企企业分立立、合并并及减少少注册资资本时债债务清偿偿或者债债务担保保情况； 114、年年检申报报材料； 115、法法定备案案情况；16、法定定公告情情况。第八条 企业经经营行为为信息，反反映的是是企业在在经营活活动中的的信用状状况，内内容包括括年度检检验、日日常检查查、专项项检查、举举报、投投诉，以以及违反反工商行行政管理理规定处处罚情况况。主要要涉及以以下指标标： 11、经营营范围、经经营方式式等登记记事项遵遵守情况况； 22、对外外

5、投资情情况； 33、合同同签订和和履约情情况； 44、公平平交易情情况； 55、发布布广告情情况； 66、商标标使用情情况； 77、消费费者权益益保护情情况； 88、动产产抵押情情况；9、年度资资产负债债和损益益情况；10、企业业解散、依依法吊销销营业执执照、责责令关闭闭或被撤撤销情况况；11、其他他经营行行为。第九条 企业市市场退出出信息，反映的是企业在退出市场过程中的信用状况，内容包括注销登记和吊销营业执照情况。主要涉及以下指标： 11、破产产、解散散或吊销销事由； 22、清算算组情况况； 33、清算算公告情情况； 44、清理理债权债债务情况况；5、清算报报告。第十条 其它行行政机关关和司

6、法法机关在在监管中中形成的的涉及企企业信用用的信息息， 反反映的是是除工商商行政管管理以外外的企业业信用状状况。主主要涉及及以下指指标： 11、资产产状况； 22、银行行信用等等级、金金融债务务情况； 33、行政政许可和和资质管管理情况况； 44、生产产许可证证和产品品质量检检验情况况； 55、财产产担保情情况； 66、有关关行政处处罚情况况； 77、司法法判决、股股权冻结结情况；8、其他与与信用相相关的企企业情况况。第三章：信信用等级级划分第十一条根据企企业信用用信息状状况，企企业信用用分类监监管划分分为四类类监管等等级。即即：A类类：绿牌牌企业（守守信企业业）；BB类：蓝蓝牌企业业（警示示

7、企业）；C类：黄牌企企业（失失信企业业）；DD类：黑黑牌企业业（严重重失信企企业）。第十二条 （一）AA类：绿绿牌企业业（守信信企业）标准，同时具备以下条件的企业。1、具备法法定条件件； 22、除不不可抗力力、对方方当事人人违约以以及依法法变更、解解除的合合同外，合合同履约约率1000%；3、一年内内无因违违法行为为受到行行政处罚罚记录，能能自觉遵遵守法律律法规和和诚实守守信原则则，信用用记录良良好；（二）B类类：蓝牌牌企业（警警示企业业）标准准，指具具备法定定条件且且能基本本遵守法法律法规规和诚实实守信原原则，但但有下列列失信行行为之一一的企业业。 11、一年年内累计计轻微违违法记录录不超过

8、过2次；2、一年内内一般违违法记录录1次；3、日常检检查中在在登记地地址查无无下落的的，正式式立案查查处的，立立案查处处结束而而未执行行的、法法院等执执行部门门发出协协查申请请的。（三）C类类：黄牌牌企业（失失信企业业）标准准，指具具备法定定条件但但有下列列失信行行为之一一的企业业。1、有合同同欺诈行行为；2、一年内内累计轻轻微违法法记录33次以上上（含33次）；3、一年内内一般违违法行为为记录22次。4、一年内内严重违违法行为为1次。（四）D类类：黑牌牌企业（严严重失信信企业）标标准，有有下列失失信行为为之一的的企业。1、被责令令关闭或或被依法法吊销营营业执照照；2、一年内内累计严严重违法法

9、行为22次以上上（含22次）；3、一年内内累计一一般违法法行为33次以上上（含33次）。第十三条第十二二条所列列轻微、一一般、严严重及特特别严重重四种违违法行为为，按照照工商行行政管理理机关依依法应实实施的行行政处罚罚种类和和金额作作如下划划分：（一）轻微微违法行行为：指指处以警警告、责责令改正正或对企企业罚款款金额220000元以下下（含220000元）、或或者对企企业没收收违法所所得（或或非法财财物）330000元以下下（含330000元）的的违法行行为；（二）一般般违法行行为：指指对企业业罚款220000元以上上300000元元以下（含含300000元元）、或或者对企企业没收收违法所所得

10、（或或非法财财物）330000元以上上500000元元以下（含含500000元元）、的的违法行行为；（三）严重重违法行行为：指指对企业业罚款3300000元以以上、或或者对企企业没收收违法所所得（或或非法财财物）5500000元以以上、或或责令停停产停业业的违法法行为；（四）特别别严重违违法行为为：指对对企业处处以责令令关闭、或或吊销营营业执照照的违法法行为。第十四条 以下下情况在在划分企企业信用用分类等等级时可可予以参参考（一）A类类：绿牌牌企业（守守信企业业） 1、资资产状况况良好； 2、一一年内在在有关行行政部门门无行政政处罚记记录、司司法机关关无违法法记录；3、获得符符合国家家规定的的

11、有关信信用类荣荣誉称号号； 4、银银行信用用良好。（二）B类类：蓝牌牌企业（警警示企业业） 1、经经营上出出现较大大亏损； 2、有有关部门门有降低低资质等等级记录录； 3、持持有其他他企业的的股权被被司法机机关冻结结且尚未未解除； 4、银银行信用用等级较较低。 （三三） CC类：黄黄牌企业业（失信信企业） 1、已已出现严严重资不不抵债； 2、在在有关部部门有33万元以以上罚款款、责令令停业整整顿或有有违反专专项规定定被有关关部门吊吊销相关关行政许许可、取取消资质质但不构构成吊销销营业执执照处罚罚记录。 （四四） DD类：黑黑牌企业业（失信信企业） 1、法法定代表表人有因因违法经经营被追追究刑事

12、事责任记记录； 2、有有严重骗骗贷行为为记录。第四章：风风险等级级划分第十五条 划分分企业风风险等级级的主要要依据。（一）企业业本身所所从事的的行业的的风险等等级，即即其生产产经营的的产品和和服务是是否具有有危险性性和公共共危害性性，以及及是否对对公共环环境、资资源和社社会有现现实和潜潜在的危危害性。（二）受各各级党委委、政府府关注程程度，即即在一定定时期内内，党和和国家以以及各级级党委、政政府重点点关注的的企业或或行业。第十六六条 风险等等级分类类的主要要标准。按按照企业业行业、生生产经营营及地域域等情况况，以其其登记静静态信息息和监管管动态信信息为基基础，根根据风险险等级分分类依据据，将企

13、企业分为为甲、乙乙、丙三三个风险险管理类类别，其其风险等等级依次次降低。（一）甲级级：从事事的行业业或生产产经营的的产品及及服务具具有高度度的危险险性，容容易造成成安全生生产事故故，对人人民群众众的生命命和财产产安全具具有相当当潜在的的危险性性。主要要包括： 1、危危险化学学品生产产、经营营企业； 2、燃燃气生产产和供应应业； 3、矿矿产资源源开采； 4、食食品生产产、经营营； 5、餐餐饮行业业； 6、民民爆器材材和烟花花爆竹生生产、经经营； 7、牲牲畜屠宰宰； 8、各各类可能能对生态态环境造造成严重重污染和和破坏的的企业。 （二）乙乙级：从从事的行行业或生生产经营营的产品品及服务务具有一一定

14、的危危险性，对对公共秩秩序和安安全具有有一定的的潜在危危险性；或其行行业相对对受公共共的关注注，容易易引发一一定的社社会影响响。主要要包括： 1、烟烟草制品品经营； 2、药药品、医医疗器械械的生产产、经营营； 3、农农药、化化肥、种种子等农农业生产产资料的的经营； 4、棉棉花、蚕蚕茧收购购、加工工企业； 5、互互联网上上网服务务企业； 6、文文化娱乐乐服务企企业； 7、美美容美发发、洗浴浴、住宿宿服务企企业；8、印刷业业；9、建筑工工程、交交通设施施建设、交交通运输输企业； 100、汽车车维修及及报废汽汽车回收收企业； 111、燃气气具安装装、维修修企业； 122、废旧旧物品回回收企业业； 1

15、33、消防防产品经经营企业业； 144、各类类中介机机构；（三）丙级级：其从从事的行行业或生生产经营营的产品品及服务务没有危危险性，即即甲、乙乙级以外外的企业业。第十七七条 如果某某一企业业从事的的行业中中，既有有风险等等级高的的行业，也也有风险险等级低低的行业业，按风风险等级级高的行行业划分分。第五章：分分类监管管与服务务第十八条对A类类企业实实施以下下的监管管及服务务措施。（一）除专专项检查查、接到到举报或或上级督督办的事事件外，对对企业的的日常巡巡查频率率一般为为每年一一次。对对甲、乙乙级风险险等级行行业的企企业，每每季度至至少巡查查一次；（二）开辟辟绿色通通道，实实行年检检免审；（三）

16、实行行优先服服务，根根据企业业需要上上门提供供法律咨咨询服务务、办理理有关业业务，及及时帮助助企业解解决困难难。对部部分规模模较大、列列为政府府重点项项目的企企业实行行直接挂挂钩，重重点跟踪踪服务制制度；（四）同等等条件下下，在组组织、申申报知名名、著名名、驰名名商标、“守合同重信用企业”认定，以及政府、有关部门、协会等评比表彰活动中，作为首选企业予以推荐。第十九条对B类类企业实实施以下下的监管管及服务务措施。（一）除专专项检查查、接到到举报或或上级督督办的事事件外，对对企业的的日常巡巡查频率率一般为为每半年年一次。对对甲、乙乙级风险险等级行行业的企企业，每每两个月月至少巡巡查一次次；（二）日

17、常常检查中中在登记记地址查查无下落落的，正正式立案案查处的的，立案案查处结结束而未未执行的的，法院院等执行行部门发发出协查查申请的的在警示示系统中中锁定，在在警示信信息未解解除前不不得进行行年检和和变更登登记。（三）在办办理登记记和年检检（验照照）时重重点审查查。第二十条对C类类企业实实施以下下的监管管及服务务措施。（一）案后后回查。企企业被处处罚后三三个月内内，由工工商所对对企业进进行回查查，检查查企业整整改情况况及有无无新的违违法行为为；（二）加强强日常监监管，对对企业日日常巡查查频率为为每季度度一次，在在日常工工作和专专项检查查中予以以特别关关注。对对甲、乙乙级风险险等级行行业的企企业，

18、每每月至少少巡查一一次。（三）在办办理登记记和年检检（验照照）时重重点审查查，依法法限制其其办理增增加经营营范围、增增设分支支机构、对对外投资资等相关关登记；（四）定期期对企业业进行工工商行政政管理法法律、法法规培训训，引导导企业树树立自律律意识，督督促企业业合法经经营；（五）定期期公布其其违法行行为及受受处罚情情况。第二十一条条 对DD类企业业实施以以下的监监管及服服务措施施。（一）案后后回查。企企业被处处罚后的的一个月月内，由由工商所所对企业业进行回回查，检检查企业业整改情情况及是是否已经经停止违违法经营营活动；（二）列为为重点监监管对象象，对企企业采取取“零距离离”日常巡巡查。（三）在办

19、办理登记记和年检检（验照照）时重重点审查查，依法法停止其其办理增增加经营营范围、增增设分支支机构、对对外投资资等相关关登记；（四）定期期对企业业进行工工商行政政管理法法律、法法规培训训，引导导企业树树立自律律意识，督督促企业业合法经经营；（五）涉及及前置审审批、许许可或资资质管理理的，应应及时向向相关部部门通报报，建议议相关部部门取消消或暂停停其前置置审批、许许可或资资质；（六）加强强对与被被吊销企企业有关关联企业业的监管管。对被被吊销企企业投资资设立的的企业，在在被吊销销企业未未依法进进行清算算并办理理股权变变更登记记前不予予通过年年检；对对被吊销销营业执执照的企企业的法法定代表表人（负负责

20、人）已已经担任任其他企企业法定定代表人人（负责责人）的的，责令令其变更更，拒不不变更的的，依法法予以处处理；对对被吊销销企业的的法定代代表人、股股东或出出资人投投资设立立的其他他企业予予以特别别关注，必必要时可可按C类类企业进进行监管管。（七）如企企业已被被依法责责令关闭闭或吊销销营业执执照，对对违法行行为负有有主要责责任的企企业法定定代表人人，其个个人身份份资料记记入档案案，列为为黑名单单，3年年内在不不得担任任任何企企业的法法定代表表人或公公司董事事、监事事、经理理；（八）定期期公布其其违法行行为及受受处罚情情况或发发布责令令关闭或或吊销公公告；第六章：信信用信息息录入与与公布第二十二条条

21、各级级工商行行政管理理机关及及其职能能部门在在各自职职责范围围内，按按照“谁登记记，谁录录入；谁谁监管、谁谁录入；谁处罚罚、谁录录入”的原则则，负责责企业信信用信息息的采集集、整理理及录入入。第二十三条条 承担担企业信信用信息息记录的的各级工工商行政政管理机机关，要要履行职职责，落落实信息息记录责责任。全全面详实实地记录录在行政政执法中中形成的的企业信信用信息息。（一）企业业登记监监管机构构负责直直接注册册登记的的企业的的注册登登记信息息、登记记监督管管理（包包括年度度检验、案案件查处处）信息息，以及及吊销营营业执照照信息的的收集、整整合、记记录；（二）外资资登记监监管机构构负责外外商投资资企

22、业、外外商投资资企业分分支（办办事）机机构、外外国（地地区）企企业常驻驻代表机机构及外外国（地地区）企企业在山山西境内内从事生生产经营营活动机机构的注注册登记记信息，监监督管理理（包括括年度检检验、案案件查处处）信息息，以及及吊销营营业执照照信息的的收集、整整合、记记录；（三）经济济检查机机构负责责企业交交易行为为，以及及违章违违法案件件查处信信息的收收集、整整合、记记录；（四）市场场规范监监管机构构负责市市场监管管、文明明市场创创建和市市场违法法案件查查处信息息的收集集、整理理、记录录；（五）合同同与信用用监管机机构负责责企业动动产抵押押登记、拍拍卖企业业信息和和案件查查处、合合同签订订、履

23、约约，以及及企业“守合同同，重信信用”信息的的收集、整整合、记记录；（六）消费费者权益益保护机机构负责责流通领领域企业业商品质质量的抽抽查、服服务消费费领域监监管，案案件查处处信息的的收集、整整合、记记录；（七）商标标监管机机构负责责企业注注册商标标的使用用管理，驰驰名、著著名、知知名商标标的推荐荐和认定定和案件件查处信信息的收收集、整整合、记记录；（八）广告告监管机机构负责责广告企企业监管管、企业业广告发发布行为为，以及及广告媒媒介监管管和案件件查处信信息的收收集、整整合、记记录；（九）工商商所负责责对辖区区内的各各类市场场主体日日常检查查、案件件查处信信息的收收集、记记录。第二十四条条 信

24、息息的录入入应当及及时、准准确、完完整、有有效、并并在本办办法规定定的应当当录入的的行政行行为实施施终结后后3个工工作日内内完成。对已录入信信息的修修改由该该项信息息的提供供机关负负责。第二十五条条企业业信用等等级由计计算机根根据录入入的信用用信息自自动生成成，并实实行企业业信用信信息的公公布制度度。（一）公开开企业基基本登记记事项记记录。企企业登记记事项是是企业最最基本的的信息，属属于社会会公共信信息，是是了解企企业信用用的原始始数据，要要依法通通过网络络发布等等形式予予以公告告，并向向社会提提供查询询服务。 （二二）公开开违法行行为记录录。对涉涉及企业业信用的的重大信信息要进进行公布布，对

25、所所有行政政处罚要要按照结结果公开开的原则则，作为为企业信信用信息息予以记记录并可可提供社社会查询询；对吊吊销营业业执照的的企业要要依法发发布吊销销公告。（三）公示示典型违违法企业业。对违违法情节节特别严严重、社社会反响响强烈的的典型案案件，要要通过新新闻媒体体进行曝曝光，并并将该企企业违法法情况通通过网络络发布等等形式予予以公示示。第二十六条条 工商商行政管管理机关关对企业业信用分分类监管管等级的的划分实实行内部部评价制制度，企企业信用用信息涉涉及国家家秘密、商商业秘密密和个人人隐私的的不得对对外公布布。第七章：信信用修复复第二十七条条企业业信用等等级按以以下规定定调整：（一）新设设立企业业

26、的初始始信用等等级为AA类企业业。（二）B类类企业最最后一次次违法记记录后11年内没没有新的的违法记记录的，可可调至AA类企业业。（三）C类企业最后一次违法记录后1年内没有新的违法记录的，可调至B类企业。（四）D类企业最后一次违法记录后1年内没有新的违法记录的，可调至C类企业。第二十八条条 企业业的信用用信息发发生变化化，需对对企业信信用等级级进行调调整的，各各级工商商行政管管理机关关应自信信用信息息发生变变化之日日起3日日内对信信用等级级做出调调整。第二十九条条 对于于关系到到社会、经经济发展展的重点点、特殊殊企业的的信用等等级的修修复，须须报省工工商行政政管理局局局长审审批。第八章：职职

27、责责第三十条各级工工商行政政管理机机关相关关部门在在实施企企业信用用分类监监管工作作中的职职责是：（一）各级级工商行行政管理理机关设设立的“信用山山西”建设领领导组办办公室负负责企业业分类监监管的指指导、协协调工作作。制订订企业信信用分类类监管的的标准、实实施细则则。（二）企业业注册监监督管理理机构（含含内资、外外资）在在职责范范围内负负责与登登记注册册企业、监监督管理理方面有有关的信信用信息息的收集集、整理理和录入入工作。（三）经经济检查查、市场场、合同同、消保保、商标标、广告告监管机机构，在在各自的的职责范范围内负负责企业业相关信信用信息息的收集集、整理理、录入入，及其其它信用用分类监监管的相相关工作作。（四） 信息中中心负责责技术保保障、网网络及信信用信息息数据库库建设、维维护、运运用培训训等工作作。（五） 法制机机构负责责与企业业信用分分类监管管有关的的规范性性文件的的研究、审审核及查查处企业业违法案案件的执执法监督督工作。（六）行政政监察机机构对相相关部门门实施企企业信用用分类监监管工作作的效能能进行监监督。（七）工商商所按照照综合监监管和属属地监管管