管理部2012-7ele qp13质量体系审核程序

1、ELE-QP-013第3页；共3页中山市益而益电器制造有限公司文件名称内部质量体系审核程序版本/修订次数D文件编号ELE-QP-013发布日期2012-7-21编制审核批准1目的：验证公司内部质量活动是否符合要求，为保证质量管理体系有效运行及不断完善提供依据。2适用范围：适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。3职责：3.1 管理者代表选定审核组长及审核员，并审批内部体系审核计划。3.2 审核组负责制定并执行审核实施计划提交审核报告跟踪不合格项纠正措施的实施。3.3 受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。3.4 管理部负责内部审核资料的保存。4程序：4.1 审核计划：

2、4.1.1 年度内审：每年12月份，由管理者代表组织相关人员制定“年度内审计划”，经管理者代表批准后发放。4.1.2 年度内审计划的内容： a审核的目的、范围和依据 b受审核部门及审核时间（月份）4.1.3 计划的制定应考虑：每年至少进行一次以上的内审，且两次内审的时间间隔不超过12个月；并应考虑拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往的审核结果，每年至少覆盖所有部门、过程一次以上。4.1.4 在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核 a法律法规及其他外部要求变化 b相关方（顾客、供方、所有者、员工、社会等）的要求 c发生重大的质量事故（如安全事故或造成经济损失5万元以上） d管理体系大

3、幅度变更（如组织结构质量方针目标产品设备重大变动等）4.2 审核前的准备：4.2.1 审核组的组成：a审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员，也可聘用外部有资格的人员担任。b审核人员必须与被审核部门无直接责任关系。 c管理者代表指定具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。4.2.2 在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确“审核实施计划”并进行任务分工。4.2.3 “审核实施计划”的内容：a审核的目的、范围和依据；b审核组成员（明确审核组长及分组）；c审核时间及日程安排； d受审核部门及审核内容。4.2.4 审核组应该提前一周将“审核实施计划”发放至各受审部门。

4、4.2.5 受审核部门接到计划后应安排陪同人员并做好准备工作，如对审核日期及内容有异议，需在计划发放后3日内与审核组协商另行安排。4.2.6 审核组长根据“审核实施计划”组织审核员编制“检查表”。4.3 审核的实施：4.3.1 首次会议：审核员向受审部门简要说明本次审核的目的和范围，并确定配合人员（对于滚动式的年度内审即可相应简化，不以会议形式，向受审部门负责人简要说明即可）。4.3.2 现场审查： a审核员参照“检查表”中具体内容对受审部门进行现场检查 b审核员通过交谈、查阅文件、现场查验等方法收集客观证据，包括符合与不符合的证据，记录于“检查表”中 c当现场检查发现问题时，审核员应该进一步

5、调查清楚，对所存在问题的客观性进行研究，力求公正。4.3.3 审核员在“检查表”中记录不合格事实。4.3.4 审核完成后，对受审部门负责人作口头报告，说明发现的问题，提出相应建议。4.4 审核报告：4.4.1 现场审核后，审核组长负责召开审核组会议，综合分析、评审检查结果，按照所依据的标准、手册、程序文件等相应的条款的要求确认不合格项，并发出“不合格报告”，对于情节极轻微的或不足以判定为不合格项的应做观察项提出。4.4.2 末次会议：报告审核结果，宣读“不合格报告”和观察项，并进行分析，对于滚动式审核可略去该步骤。4.4.3 相关部门接到“不合格报告”后，应分析原因，提出纠正措施计划，承诺完成

6、期限，经审核员确认后，限期实施。当到达承诺期限时或接到受审部门已完成的通知后，审核员应对实施结果进行跟踪验证并记录在“不合格报告”中（若形成文件或对文件进行更改，应记录文件的名称、编号、版本）。4.4.4 审核组需要在 “不合格项分布表”中记录不合格项分布情况，并于“不合格报告”中记录检查验证情况。4.4.5 内审后（如果是滚动式计划则应在所有部门均覆盖一次后）一周内审核组长负责编制“内部体系审核报告”，交管理者代表批准后，发放至相关部门。4.4.6 审核报告的内容包括： a目的、范围和依据；b组成员和受审部门负责人名单；c日期及审核计划的具体实施情况； d合格项目的数量、分布情况、严重程度； e存在的主要问题； f有效性、符合性结论；4.4.7 “内部体系审核报告”应提交管理评审。4.4.8 内审的相关记录由管理部负责保存。5关文件和记录年度内审计划 HYPERLINK .记录表格审核实施计划.doc 审核实