B建设工程监理质量管理制度

1、上海安正建设管理咨询有限公司PAGE PAGE 43质 量 管管 理 制 度上海安正建建设管理理咨询有有限公司司二0一二年年十月目 录录一、施工图图会审及及设计交交底制度度 p33二、施工组组织设计计审核制制度 pp4三、开工报报告审批批制度 pp5四、工程材材料、构构配件和和设备质质量检验验制度 p6五、隐蔽工工程质量量验收制制度 pp8六、旁站监监理、平平行和见见证检验验制度 pp9七、工程质质量检查查、验收制度 pp11八、设计变变更审定定制度 pp13九、质量事事故处理理制度 p166十、工程竣竣工验收收制度 p188十一、监理理日记制度 pp20十二、监理理会议制制度 pp21十三、

2、监理理报告制度 pp24十四、监理理资料管管理制度度 p226一、施工图图会审及及设计交交底制度度1、设计文文件和施施工图纸纸是工程程项目施施工和验验收的主主要依据据。通过过设计交交底和施施工图纸纸会审，使使参建各各方能充充分领会会设计意意图，熟熟悉图纸纸内容。同同时，对对图纸错错误能予予以纠正正，是确确保工程程质量的的先决条条件。2、监理工工程师在在收到设设计文件件和施工图图纸后，工工程开工工前会同同施工单单位和设设计单位位复查图图纸时，广广泛吸取取意见，避避免图纸纸中差错错、遗漏漏。3、应及时时组织专专业监理理工程师师进行熟熟悉和预预审设计计文件和和施工图图纸，专业监监理工程程师应了了解工

3、程程特点，设设计意图图和关键键部位的的工程质质量要求求。4、设计文文件和施施工图纸纸的预审审要点：1)图纸表表达的深深度能否否满足工工程需要要；2)各专业业之间设设计是否否协调，是是否有矛矛盾；3)设计采采用的新新结构、新新材料、新新设备、新新工艺、新新技术是是否经技技术监督督部门鉴鉴定，在在施工技技术、机机具和物物资供应应上有无无困难。 4)施工图图之间和和总分图图之间、总总分尺寸寸之间有有无矛盾盾 ；5)各专业业施工图图纸（建建筑、结结构、装装饰、水水、电、风风、电梯梯、智能能及设备备安装等等）相互互有无矛矛盾，是是否有错错、漏、碰碰、缺等等情况；6)设计不不尽合理理或施工工难以做做到的问

4、问题，提提出的改改进意见见；7)设计与与现场实实际情况况不符，需需要进行行修改的的问题；8)设计与与现行规规范要求求不一致致，应进行行调整的的地方。5、较大项项目工程程可分为为二级会会审。施施工单位位组织并并主持专专业/系系统工程程会审，建建设(监理)单单位组织织并主持持本工程程的综合合会审。6、专业/系统工工程会审审由工地地专责工工程师负负责主持持，各有有关技术术人员、施施工人员员参加，对对本工地地各主要要系统施施工图纸纸进行会会审。监监理工程程师应对对专业系系统会审审进行监监控，并并应参加加重要项项目的专专业会审审。7、项目工工程综合合会审由由建设单单位项目目负责人人或监理理单位总总监理工

5、工程师主主持，施施工单位位项目负负责人及及技术管管理部门门各专业业工程师师，设计计单位项项目负责责人及各各专业设设计工程程师，建建设单位位专业工工程师及及监理单单位专业业监理工工程师参参加。8、监理工工程师根根据设计计单位向向施工单单位的交交底内容容（设计计意图、施施工作业业要求、质质量标准准、技术术措施等等），及及施工图图纸会审审情况，要要求施工工单位进进行整理理，形成成书面纪纪要交各各与会单单位审核核签章，并并按该书书面纪要要执行。9、施工图图纸会审审应在工工程开工工前进行行，是审审批单位位工程开开工的必必备条件件之一，不不经设计计文件和和施工图图纸会审审(有会会审记录录或会审审纪要)，监

6、理理单位不不得批准准开工。10、在项项目工程程综合会会审前33天，施施工单位位应向监监理单位位提供专专业会审审与系统统会审的的记录或或纪要，以以便监理理单位进进行必要要的检查查和审核，保保证项目目工程综综合会审审的质量量。11、项目目工程综综合会审审应认真真做好记记录，会会后由施施工单位位整理会会议纪要要，有关关单位技技术负责责人会签签后，由由建设单单位分发发给有关关各方。12、设计计文件和和施工图图纸会审审记录或或纪要中中确认要要进行设设计变更更的，必必须按设设计变更更程序另另行出具设设计变更更通知单单，即会会审记录录或纪要要不能代代替设计计变更通通知单。二、施工组组织设计计审核制制度1、施

7、工工组织设设计是是施工单单位对工工程项目目建设的的最重要要的指导导性文件件。监理理单位现现场监理理机构通通过对施施工组织织设计的认真审核，使施工组织设计真正起到指导工程实施的作用，确保工程质量。2、施工工组织设设计应应在工程程开工前前编制完完成，并并及时报报送监理理审批。施工组织设计是审批单位工程开工的必备条件之一，是监理工作依据性文件，施工单位不报审施工组织设计，总监理工程师不得批准开工。3、总监理理工程师师收到施施工单位位报审的施施工组织织设计，应应及时组组织各专专业监理理工程师师进行综综合审核核，要求求在5个个工作日日内完成成审核，并提出审审核意见见报公司司复审，公司复复审后再再报建设设

8、单位审审批，经经审批后执执行实施施。4、施工工组织设设计审审查主要要内容：1)施工工组织设设计/方方案报审审表（表表A2）施工单位内部签认手续是否完备，是否有承包单位负责人（总工程师、各部门负责人）签字、盖章；2)工期、质质量、安安全、投投资控制制目标是是否满足足合同要要求；3)编制依依据是否否符合国国家和本本市有关关工程建建设的法法律、法法规和规规定，是是否符合合建筑工工程有关关的规范范、规程程和标准准，是否否符合设设计文件件的要求求；4)施工总总平面图图布置是是否合理理，施工工场地是是否符合合施工要要求，安安全、环环保、卫卫生、消消防和文文明施工工措施是是否符合合有关规规定； 5)工程部部

9、署是否否合理，施施工方法法是否可可行，质质量保证证措施是是否可靠靠并具针针对性； 6)工期安安排是否否能够满满足施工工合同要要求，进进度计划划是否能能保证施施工的连连续性。投入现场的人力、机械设备及工程材料是否与工程进度计划相适应；7)质量管管理体系系、技术术管理体体系、质质量保证证体系及及安全保保证体系系是否健健全；是是否与现现场项目目经理部部实际情情况一致致；8)季节施施工、灾灾害性气气候等专专项施工工方案是是否可行行、有效效，紧急急情况的的处理措措施及应应急预案案是否合合理、妥妥善。5、监理工工程师负负责监督督施工单单位按批批准的施施工组织织设计组组织施工工。并对对施工工组织设设计执执行

10、情况况进行检检查，发发现不符符合问题题，要求求施工单单位改正正，如施施工单位位拒不改改正，应应及时向向建设单单位报告告。6、施工工组织设设计随随工程进进展若需需修改或或补充，应应按照原原审批程程序，分分别报送送现场监监理机构构，由总总监理工工程师重重新审核核批准后后，按修修改或补补充后的的方案组组织实施施。7、对规模模大、结结构复杂杂或属于于新结构构、特种种结构的的工程，监监理机构构应在施施工组织织设计（方方案）审审查后，报报送监理理单位技技术负责责人审查查。必要要时与建建设单位位协商，组组织有关关专业部部门和有有关专家家参加会会审；三、开工报报告审批批制度1、开工工报告的审批不但直接影响工程

11、开工的时间，还对工程的质量和投资有着较大的影响，通过开工报告的审批，使施工单位将开工前的准备工作做得充分完善，为提高质量、节省投资及保证有序施工，打下坚实基础。2、开工工报告审审批的工作要点点：1)工程施施工承包包合同、委委托监理理合同已已签订；2)设计技技术交底底工作已已经完成成；设计计文件与与施工图图纸能满满足施工工需要；3)规划交交桩、控控制点、水水准点复复测及施施工技术术交底工工作均已已完成，施施工桩橛橛保存完完好；4)施工材材料、机机械设备备、劳力力准备能能满足开开工需要要，材料料复试资资料已经经监理审审核批准准；5)征地拆拆迁进度度满足开开工要求求，其它它需报批批的各类类手续办办理

12、完毕毕，“三通一一平”工作能能满足开开工要求求（工地地布置、施施工用水水、用电电、临时时房屋和和运输便便道符合合施工组组织设计计文件的的规定并并符合文文明施工工的基本本要求以以及能满满足开工工需要）；6)实施性性施工工组织设设计（方方案）已已获批准准；7)建设单单位主持持的第一一次工地地会议已已召开。3、检查建建设单位位的开工工前准备备工作。施施工许可可证是否否已获政政府主管管部门批批准；征征地拆迁迁工作是是否能满满足工程程进度的的需要；测量红红线和市市政管线线图及文文件是否否齐全；地质勘勘察报告告及经审审核的施施工图纸纸是否符符合施工工要求；4、检查施施工单位位的开工工前准备备工作。施施工组

13、织织设计已已获总监监理工程程师批准准；承包包单位现现场管理理人员已已到位，施施工人员员、机具具已进场场，主要要工程材材料已落落实；进进场道路路及水、电电、通讯讯等已满满足开工工要求；5、总监理理工程师师告知施施工单位位，首项项单位工工程的开开工报告告应在开开工前110天报报送工程程开工报报审表（表表A1）及及相关资资料，总总监理工工程师组组织相关关专业工工程师争争取5天天内完成成审查，由由总监理理工程师师签发开开工报告告，并报报建设单单位。6、其它单单位工程程的开工工报告由由施工单单位在开开工前44天报监监理部，由由总监理理工程师师组织相相关专业业工程师师2天内内完成审审查，由由总监理理工程师

14、师签发开开工报告告，并报报建设单单位。不不符合开开工要求求的单位位工程，必必须暂缓缓开工。7、专业监监理工程程师应在在接到施施工单位位提交的的开工报报告后，现现场核对对是否具具备开工工条件，签签认施工工单位提提交的主主要进场场人员申申报表、进进场施工工机械报报验单、进进场材料料报验单单和施施工测量量放线报报验单。四、工程材材料、构构配件和和设备质质量检验验制度1、工程材材料、构构配件和和设备是是保证工工程实体体质量的的最重要要的基础础，监理理必须加加强对工工程材料料、构配配件和设设备检验验的监督督管理，以以确保工工程质量量。2、进场的的工程材材料、构构配件和和设备应应向监理理单位报报送工工程材

15、料料/构配配件/设设备报审审表（表表A9），质质量证明明资料必必须齐全全、有效效。专业业监理工工程师应应即时对对其进行行审核和和初验，必要要时对进进场的实实物进行行抽检。3、根据工工程建设设承包合合同的约约定或建建设单位位的要求求，在工工程开工工前，由由建设单单位、监监理单位位和主要要承包商商共同确确认检验验和试验验单位。4、检验和和试验单单位的资资质必须须符合相相应的规规定要求求，对施施工单位位现场试试验室，监监理单位位将按建建设工程程监理规规范第第5.44.5要要求进行行考核。5、工程材材料、构构配件和和设备进进场的初初步审验验要点：1)对不需需要进行行现场复复验的原原材料和和构配件，由由

16、施工单单位提交交出厂质质量证明明和试验验报告进进行审核核。出厂厂质量证证明和试试验报告告必须真真实有效效，资料料内容应应符合设设计文件件和相关关规范、技技术标准准的要求求。2)对需要要进行外外观检验验、理化化检验和和无损检检验(即即需要进进行现场场复验)的原材材料和构构配件，施施工单位位应对原原材料和和构配件件的质量量保证资资料和外外观进行行自检和和审查，自检合格后通知监理单位到现场进行外观检验、见证取样、送样复验。3)对需要要审定样样品、封封样验收的原材材料和构构配件，施施工单位位应按设设计和业业主要求求报送样样品及其其相关质质保资料料，经设设计、业业主、监监理、施施工签认认后进行行封样，样

17、样品存放放监理处处，进场场的原材材料和构构配件必必须符合合样品要要求，经经监理验验收合格格后方可可使用。6、现场监监理应对对所有拟拟用于工工程中的的建筑材材料、构构配件及及设备，在在进场时时必须按按规范、规规程、标标准进行检检验。严严格控制制不合格格建筑材材料、构构配件及及设备进进场及使使用，禁禁止先用用后检。7、专业监监理工程程师应按按照委托托监理合合同约定定或验收收标准规规定的比比例采取取见证取取样或平平行检验验方式进进行检验验、复验验。8、专业监监理工程程师对经经检验符符合要求求的建筑筑材料、构构配件及及设备，及及时签认认“工程材材料/构构配件/设备报报审表”，批准准进场使使用。监监理工

18、程程师有权权对拒绝绝不符合合要求的的材料、构构配件和和设备进进入工地地和投入入使用，已已进场的的不合格格材料应应坚决清清离施工工现场。9、监理单单位应定定期向建建设单位位汇报建建筑材料料、构配配件及设设备的技技术检验验情况(可在监监理月报报中反映映)。建建立建筑筑材料、构构配件及及设备的的监理台台账。10、进场场的建筑筑材料、构构配件及及设备，未经监理单位检验，一律不得紧急放行使用。已过质量保证期的、质量可靠性有怀疑的和复验不合格的建筑材料、构配件及设备一律不得发放、加工、使用。否则，监理工程师有权责令承包商更换、拆除或重新采购。11、监理理单位将将按有关关规定按按一定比比例进行行平行检检验；

19、对对于工程程所用原原材料、半半成品、加加工配制制件的规规格、型型号、性性能、质质量等发发生疑问问时，监监理单位位有权要要求承包包单位将将其送到到其指定定的检测测单位进进行复试试。若复复试合格格，费用用由建设设单位负负责：否否则，由由承包商商负责。这这种复试试进行前前，应征征得建设设单位同同意。12、经检检验或试试验某一一项指标标不符合合产品质质量标准准要求时时，应将将该产品品做上标标识并隔隔离堆放放，根据据有关技技术检验验规定和和建设单位位的要求求进行处处理，并并做好相相关处理理记录。五、隐蔽工工程质量量验收制制度1、总监理理工程师师应安排排监理人人员对施施工过程程进行巡巡视和检检查。对对隐蔽

20、工工程的隐隐蔽过程程，下道道工序施施工完成成后难以以检查的的重点部部位，监监理人员员应进行行旁站，并并拍摄相相关影像像资料。2、施工单单位应将将具备上上述条件件的工序序提前448小时时或特别别商定时时间内，以书面形式通知监理工程师，对于工期较紧的工程，监理工程师可根据监理合同适当调整时间，以保证工程的顺利实施。3、监理工工程师根根据承包包单位报报送的隐蔽工工程报验验申请表表（表AA4）和自检检结果进进行现场场检查，符符合要求求予以签签认。未未经监理理工程师师验收或或验收不不合格的的隐蔽工工程，施施工单位位不得进进行下道道工序的的施工。重重点部位位或重要要项目应应会同设设计单位位共同检检查验收收

21、签字认认可后方方可进行行隐蔽。4、监理工工程师应应督促施施工单位位编制报报送隐蔽蔽工程施施工进度度计划。根根据合同同约定，建建设单位位驻工地地代表或或质量监监督站人人员参与与检查重重点隐蔽蔽工程。5、隐蔽工工程在隐隐蔽前，施施工单位位应按有有关专业业“验收标标准”的规定定，先行行组织内内部检查查合格后后，按规规定填好好各类隐隐蔽工程程检查表表，签认认手续完完备后，报报专业监监理工程程师；6、专业监监理工程程师应在在约定的的时限内内到现场场进行检检查、核核实，拍拍摄真实实、完整整、有效效的影像像资料，施工单位质检人员配合检查。监理工程师确认隐蔽工程合格后，办理签证，并准许施工单位进行下一道工序施

22、工。7、对于检检查不合合格的工工程或检检验批所所填内容容与实际际不符的的，监理理工程师师应在工工程报验验申请表表上（TTA8表表）签署署检查不不合格及及整改意意见；严严重的，可可签发监监理工程程师通知知单，责责令施工工单位限限期对不不合格工工程进行行整改，自自检合格格后，向向监理部部重新报报验。8、特殊设设计的、与与原设计计图变动动较大的的或监理理认为需需要设计计单位参参与检查查的隐蔽蔽工程，还还应要求求设计单单位驻工工地代表表参加检检查。9、隐蔽工工程检查查合格后后，停工工超过一一定时间间，未进进行下道道工序施施工，则则应重新新检查验验收；超超过6个个月的，需需重新办办理复工工手续。六、旁站

23、监监理、平平行和见见证检验验制度1、在准备备施工前前，总监理理工程师应认真真审批监监理实施施细则，监理实施细则中必须编写需要旁站监理或平行和见证检验的重点部位或关键工序，并明确旁站监理或平行和见证检验的监理工作要点。2、在施工工过程中中，总监监理工程程师应严格按按照验收收标准中中明确规规定需要要旁站监理理或平行行和见证证检验的的重点部部位或关关键工序序，及完成后后难以检检查整改改的关键部位位，实施全全面质量量控制，安排具有资格的监理人员进行现场旁站监理或平行和见证检验，并拍摄追朔性影像资料。3、项目监监理机构构应及时时将需要旁站站监理或或平行和和见证检检验的重重点部位位或关键键工序，口头或书面

24、通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24h通知主管监理工程师。4、项目监监理机构构应组织织参加旁站站监理或或平行和和见证检检验的监监理人员员进行集集中学习习，明确旁站站监理或或平行和和见证检检验的岗岗位责任任。5、项目监监理机构构应确定旁旁站监理理工作流流程，监理人员员无权更更改、增增减旁站站监理或或平行和和见证检检验的关关键工序序或重点点部位。6、监理人人员接到到施工单单位的通通知后，应按时到达施工现场实施旁站监理或平行和见证检验，不得迟到、早退或离岗。认真填写旁站监理或平行和见证检验记录，真实反映实际，不得弄虚作假。7、旁站监监理的主主要工作作内容：1)是否按按照技术术标

25、准规规范、规规程和批批准的设设计文件件、施工工技术措措施施工工。2)是否使使用合格格的材料料、构配配件和设设备。3)施工单单位有关关现场管管理人员员、质检检人员是是否在岗岗。4)施工操操作人员员的技术术水平、操操作条件件是否满满足施工工工艺要要求，特特殊操作作人员是是否持证证上岗。5)施工环环境是否否对工程程质量和和安全产产生不利利影响；施工过过程是否否存在质质量和安安全隐患患。6)对施工工过程中中出现的的较大质质量问题题或质量量隐患，旁旁站监理理人员应应采用照照相、摄摄像等手手段予以以记录。8、旁站监监理的监监控措施施：1)参加旁旁站监理理的监理理人员，应应熟悉本工程施施工合同同和委托托监理

26、合合同、相关的的技术规规范、设设计图纸纸、施工工方案和和监理实实施细则则，必须须保证监控控工作的的连续性和和完整性性，做到人员员到位，责责任到岗岗。2)旁站监监理前，检检查施工工单位的的施工准准备情况况，并将将检查上上报项目目监理机机构；客客观公正正地开展展旁站监监理工作作。3)当发现现施工单单位在施施工过程程中有违违反技术术标准、规规范、规规程、建建设工程程施工合合同、经经批准的的施工方方案等行行为时，旁旁站监理理人员应应要求施施工单位位立即整整改。4)在施工工中发现现施工活活动可能能危害工工程质量量和安全全时应及时制制止，并并监督施施工单位位纠正处处理；当当发现重重大施工工质量和和安全问问

27、题或隐隐患时，必必须立即即报告项目总监理工程程师。5)旁站监监理工作作完成后后，应按按要求做做好记录录，并及时时向项目目监理机机构提交交完整、准准确的旁旁站监理理记录；9、平行和和见证检检验的工工作要点点：1)专业监监理工程程师应在在开工前前，根据据“验收标标准”要求，明明确平行行和见证证检验的的项目，并并书面通通知施工工单位。2)监理机机构根据据平行和和见证检检验的项项目和要要求，配配备仪器器和设备备，指定定有资质质的监理理人员从从事平行行和见证证检验，并并明确其其工作内内容和岗岗位责任任。3)平行和和见证检检验中发发现不合合格时，专专业监理理工程师师及时通通知施工工单位暂暂停工序序施工或或

28、返修处处理；经经进一步步核查或或处理后后，重新新按照规规定进行行检验、验验收，直直到合格格为止，以以确保工工程质量量。4)当平行行和见证证检验过过程中发发现施工工单位多多次不合合格或施施工质量量控制不不力时，应应报请总总监理工工程师组组织施工工单位召召开专题题会议，督督促施工工单位制制订措施施进行整整改和完完善。5)现场项项目监理理部应不不定期检检查施工工单位的的取样、试试验人员员资质和和仪器设设备情况况，发现现问题及及时督促促其改正正，并确确保每季季度不少少于一次次。6)每季对对平行和和见证检检验的监监理工作作进行一一次总结结，对检检验结果果进行统统计和分分析，研研讨工作作不足问问题，制制定

29、有针针对性的的措施，在在下月的的工作中中不断完完善，以以确保平平行和见见证检验验工作的的有效性性。7)对于涉涉及结构构安全和和使用功功能的有有强制性性条文要要求的检检验项目目，监理理部应先先组织专专业监理理人员召召开专题题会议，制制定详细细的检验验计划再再安排实实施。8)平行和和见证检检验工作作无论合合格与否否，均需需保留真真实的记记录资料料，统一一归档管管理。平平行检验验的资料料由专业业监理工工程师负负责收集集，见证证检测和和试验的的资料由由现场见见证员负负责收集集，资料料收集后后交项目目监理部部资料员员统一归归档。10、施工工单位根根据监理理旁站或或平行和和见证检检验的要要求，在在需要实实

30、施旁站站监理或或平行和和见证检检验的关关键部位位及关键工工序，正正式施工工前244小时，应应当书面面通知项项目监理理机构。七、工程质质量检查查、验收制制度1、工程质质量检查查验收的的目的就就是对工工程质量量活动的的过程进进行控制制，是保保证工程程质量的的重要手手段。监监理在施施工过程程中应采采用见证证、旁站站、巡视视检查、平平行检验验、影像像拍摄等等方式对对工程质质量进行行监控。2、工程质质量核查与验收分分为：1)检验批批、分项项工程、分分部（子子分部）工工程、单单位（子子单位）工工程质量量核查与与验收；2)隐蔽工工程质量量检查与与验收（见见隐蔽工工程质量量验收制制度）。3、工程质质量检验验执

31、行三三级检查查（施工工班组自检检、专业业工长互互检、质质量员专专检）四四级核查查验收的的工程质质量监督督评定制制度，监监理工程程师负责责验评标标准项目目划分表表中规定定的第四四级核查查验收项项目的核核查与验验收。4、检验批批、分项项工程质质量检查查评定应应在班组组自检的的基础上上，由工工地、公公司专检检员评定定其质量量等级，提提前244小时向向监理单单位报送送质量报报验单，然然后由监监理工程程师进行行核查、验验收。5、分项工工程中检检查项目目未全部部得出检检验结果果时，不不得评定定其质量量等级。 6、分部工工程质量量验收应应在所含含分项全全部评定定合格的的基础上上，由施施工单位位技术负负责人组

32、组织有关关人员复复查技术术资料，评评定质量量等级，需需要报监监理单位位核查与与评定的的分部工工程应经经监理工工程师核核查、核核定。7、单位工工程质量量等级核核查、核核定应在在所含分分部工程程全部评评定合格格的基础础上，由由施工单单位技术术负责人人组织有有关人员员复查，整整理有关关技术资资料与记记录，进进行观感感质量检检查评分分、评定定质量等等级，经经监理工工程师核核查后，由由施工单单位向建建设单位位提交工工程验收收报告。8、建设单单位收到到工程验验收报告告后，应应由建设设单位负负责人组组织施工工、设计计、监理理单位负负责人进进行单位位工程验验收，并并核定质质量等级级。9、工程质质量检查查验收的

33、的工作流流程：1)检验批批、分项项、分部部工程完完成后，施施工单位位按工程程质量验验收标准准要求，进进行自检检。2)施工单单位自检检合格后后，填写写工程报报验单及及相关检检验批或或分项、分分部工程程质量验验收记录录表，向向监理工工程师进进行报验验。3)监理工工程师应应按照验验收标准准规定，及及时组织织相关单单位及人人员，对对施工单单位提交交的检验验批、分分项、分分部工程程质量验验收记录录表进行行现场复复核，对对施工质质量进行行验收。对对于地基基处理、沉沉降观测测、路堑堑开挖及及支挡结结构基坑坑开挖、桥桥梁地基基及基础础、线路路基桩等等分部工工程验收收，根据据验收标标准要求求，请勘勘察设计计单位

34、参参加，并并在相关关资料上上签认。4)检验批批、分项项、分部部工程质质量经验验收合格格后，监监理工程程师应及及时签认认相关资资料，方方可进入入下道工工序施工工。未经经签认的的工序，不不得进行行下道工工序施工工。5)如验收收不合格格，监理理工程师师应通知知施工单单位进行行返工或或修整处处理，自自检合格格后，监监理部重重新组织织验收。6)单位工工程完工工后，在在施工单单位自检检合格的的基础上上，按验验收标准准要求向向建设单单位提交交验收申申请报告告，由总总监理工工程师会会同建设设单位组织织有关单单位进行行验收。7)监理单单位协助助工程质质量监督站组织织施工单单位及相相关单位位接受工程程质量监督站对

35、工程程的阶段段性监督督检查。10、监理理工程师师对施工工质量的的监控要点：1)监理工工程师在在检查中中发现一一般的质质量问题题，应随随时通知知施工单单位及时时改正，并并作好记记录。检检验不合合格时可可发出“工程整改改通知单”，令其其改正。2)如果施施工单位位不及时时改正，情情节严重重的，监监理工程程师可在在报请总总监理工工程师批批准后，发发出“工程暂暂停令”指令部部分工程程、单项项工程或或全部工工程暂停停施工，待待施工单单位整改改后报监监理进行行复验，合合格后发发出“复工指指令”。3)检验批批、分项项工程、分部工程或分标段区域工程完工后，经自检合格，可填写各类工程报验单，经监理工程师现场核查、

36、验收后，签署核定意见。4)施工单单位应逐逐月填写写“工程质质量检验验评定统统计表”，监理理应填写“工程质质量月报报表”。5)监理工工程师需需要施工工单位执执行的事事项，除除口头通通知外，可可使用“工作联联系单”或“监理工工程师通通知单”催促施施工单位位执行。11、工程程质量检检查验收收过程控控制1)监理工工程师应应加强对对工序和和过程的的质量监监督与检检查，经经常性的的深入现现场进行行巡视和和平行检验，及及时发现现问题并并予以纠纠正。2)监理工工程师应应加强对对重点、关关键部位位的监督督检查，依依据监理理实施细则则中明确确的监控控要点进进行跟踪踪控制。3)一般项项目若监监理单位位因故不不能派人

37、人参加，则则视为同同意施工工单位质质检部门门验收意意见，施施工单位位有权进进行该项项施工；主控项项目监理理人员未未能在规规定时间间内到达达待检点点的现场场，施工工单位不不得进行行该项工工作，事事后监理理人员应应说明未未能到达达现场的的原因，然然后双方方重新约约定时间间；如施施工单位位未通知知监理人人员即进进行下道道工序，监监理工程程师有权权要求重重新进行行检查验验收，有有权行使使质量否否决权，下下达停工工令，由由此产生生后果和和费用由由施工单单位负责责。4)各专业业监理工工程师对对不按设设计图纸纸、施工工方案、规范及及规程要求求施工的的行为应应及时制制止，对对不符合合质量标标准要求求的应责责令

38、施工工单位返返工（返返修）限限期整改改；监理工工程师在在加强监监督管理理和跟踪踪检查后后，仍不不合格的的应下达达暂停施施工令；对拒不不执行者者可报告告建设单单位及相相关管理理部门，给给予适当当经济处处罚。12、不合合格项目目处理方方案不能能以设计计变更方方式出现现；不合合格项目目属设计计问题时时，应按按设计变变更程序序处理。13、构成成质量事事故的按按质量量事故处处理制度度执行行。八、设计变变更审定定制度1、设计变变更可以以由下列列单位提提出：1)设计单单位：设设计单位位对原设设计存在在的缺陷陷，需进进行修改改或补充充，提出的的工程变变更，由设计计单位出出设计变变更通知知单，通通知单中中应确定

39、定工程变变更的内内容，经监理理工程师师审核，建建设单位位批准后后交施工工单位执执行。2)建设单单位：建建设单位位对设计计有疑义义或发现现问题，要要求进行行修改或或变动，提出的的工程变变更，应提交交总监理理工程师师，由总总监理工工程师组组织专业业监理工工程师审审查，审审查同意意后报送建设设单位，由由原设计计单位出出设计变变更通知知单，当当工程变变更涉及及安全、环环保等内内容时，应应按规定定报有关关部门审审定。3)施工单单位：施施工单位位在图纸纸会审及及施工过过程中发发现设计计文件存存在的问问题，提提出变更更设计申申请，应报告告建设单单位，由由建设单单位交设计单单位出设设计变更更通知单单，通知知单

40、中应应确定工工程变更更的内容容，经监理理工程师师审核后后交施工工单位执执行。4)监理单单位：在在工程监监理过程程中发现现问题，提提出变更更设计要要求，应应报告建建设单位位，由建建设单位位交设计计单位出出设计变变更通知知单。2、设计变变更的审审查要点点：1)设计变变更须掌掌握的原原则：设计变更更不得降降低使用用标准；设计变变更技术术上必须须可行、可可靠；设计变变更引起起的费用用增减须须合理；设计变变更引起起的工艺艺变更不不能太繁繁杂。2)设计变变更须审审查的内内容：设计变变更通知知单中中，变更更原因应应具体明明确，不不得含糊糊其词，变变更内容容应表述述清楚并并附图；设计变变更应有有相应级级别的技

41、技术、经经济负责责人签字字，不得得出现超超越职权权范围的的现象；设计变变更的有有关附件件，包括括合同与与变更有有关的信信函、协协议书等等是否齐齐全；核算由由设计变变更引起起的工程程量、投投资的变变化。3)设计变变更须注注意的问问题：增加投资资超过规规定金额额的设计计变更；改变原原定主要要设备规规范或增增减设备备；主要材材料或大大量的材材料代用用；其它较较大的设设计变更更。3、设计变变更审定定的一般般程序要要求：1)较小设设计变更更由施工工单位现现场项目目部提出出,填报报技术术核定单单，经经施工单单位主管管部门和和总工程程师审核核,报送送项目总总监理工工程师、建建设单位位现场负负责人与与设计院院

42、驻现场场代表签签字后生生效。2)普通设设计变更更由设计计单位出出具设设计变更更通知单单,或或由建设设单位签签发工工程变更更通知单单，经经设计单单位签章章认可,按顺序序经建设设单位/监理单单位/施工单单位签认认后执行行。3)重大设设计变更更必须经经建设单单位同意意，由设计计单位修修改设计计并提出出工程预预算 变更清单（或或修正概概算），出具设计变更通知单,经监理单位审查、建设单位核准后，施工单位执行。必要时需经原设计（概算）审批单位批准，同时应取得行业主管部门的同意。4、一般设设计变更更应由设设计院派派驻施工工现场的的工地代代表处理理。较大大的设计计变更应应由设计计总工程程师、主主任工程程师签字

43、字，工地地代表经经受权代代表单位位处理。5、总监理理工程师师应就工工程变更更费用及及工期情情况与施施工单位位、建设设单位进进行协调调。监理理人员应应根据工程变变更单监督施工工单位实实施。6、变更设设计指经经审定后后的设计计文件自自交出施施工图起起到工程程竣工为为止，在在施工过过程中发发生的变变更与增增、减。超超出此范范围，不不按变更更设计处处理。7、凡需变变更设计计，应由由提议单单位提出出变更理理由、技技术经济济比较资资料并填填写变更更设计申申请，由由提议单单位项目目总工或或负责人人审查盖盖章后，报报监理部部及建设设单位部，由由建设单单位会同同原设计计单位、监监理单位位、施工工单位，必必要时请

44、请地方有有关单位位共同研研究后决决定。8、外单位位提议的的变更设设计，由由建设单单位组织织原设计计单位、施施工单位位、监理理部共同同研究，按按变更设设计的程程序和分分工办理理。9、总监理理工程师师签发工工程变更更单之之前，施施工单位位不得实实施变更更设计。未未经总监监理工程程师审查查同意而而实施的的变更设设计，现现场监理理机构不不得予以以计量。10、变更更资料一一般包括括：工程程变更单单（表CC2）、变变更设计计通知单单、工程程量计算算单、个个别概（预预）算和和现场变变更会议议纪要等等。资料料不全，监监理人员员不得进进行审验验签章。11、变更更设计过过程控制制：1)经过批批准的设设计变更更是设

45、计计图纸的的重要组组成，与与施工图图纸具有有同等效效力，施施工单位位应按设设计变更更施工。2)施工单单位无权权擅自修修改设计计。如需需修改设设计，应应提出申申请，办办理批准准手续后后方可更更改。如如发现擅擅自修改改设计，监监理有权权暂停施施工，并并给予经经济处罚罚；3)为减少少损失，施施工单位位在接到到有关设设计变更更的工程程联系单单或通知知单后，应应立即停停止原设设计施工工，并按按变更进进行后续续施工；4)施工单单位不按按变更施施工，由由此造成成的返工工损失与与工期延延误由施施工单位位自负；12、设计计变更文文件的管管理及归归档1)技术术核定单单、设设计变更更申请单单一式式4份，提提出单位位

46、自存11份，其其余3份份交监理理单位，再再由监理理单位转转建设单单位与设设计单位位各1份份。2)正式设设计变更更通知单单份数应应不少于于6份，提提交建设设单位22份、监监理单位位1份，施施工单位位2份，设设计单位位自存11份。（多多家施工工单位执执行同一一设计变变更时应应增加份份数，每每多一个个施工单单位即需需增加22份）3)各单位位应加强强对设计计变更文文件的管管理，不不得丢失失或损坏坏，该项项工程竣竣工验收收后应及及时归档档。4)当工程程临时发发生分包包时，应应由原施施工单位位负责将将设计变变更文件件随同设设计图纸纸一起提提供给分分包单位位。5)编制竣竣工图时时必须附附设计变变更文件件（原

47、件件）九、质量事事故处理理制度1、凡工程程质量不不符合设设计要求求，超出出施工质质量验收收规范或或验评标准中规定的允允许偏差差范围(包括由由于设计计、施工工、材料料、设备备、调试试等原因因造成)，需要要返工处处理或留留下永久久性缺陷陷的，均均属工程程质量事事故。2、质量事事故按其其严重程程度和损损失大小小，划分分为特别别重大事事故、重重大事故故、大事事故、一一般事故故和记录事事故。3、工程质质量事故故发生后后，施工工单位应应及时上上报监理理单位和和业主，不不得掩饰饰、隐瞒瞒或借故故拖延上上报。记记录事故故可报告告监理单单位后，由责任单位自行处理。4、一般事事故发生生后，责责任单位位应在当当日内

48、报报告监理理单位和和建设单单位，责任单单位如隐隐瞒不报报，监理理(建设设)单位位一经发发现将直直接下达达质量事事故通知知单；重大大质量事事故发生生后，责责任单位位应立即即(8小小时内)向建设设单位、监监理单位位、工程程质监站站与行业业主管部部门报告告，同时时采取措措施维护护补救防防止事故故扩大。5、工程质质量事故故发生后后，应按按照“四不放放过”的原则则认真进进行调查查分析。监理工程师应批示施工单位，停止有质量缺陷部位和与其关联部位及下道工序施工，必要时，发布停工指令。在监理工程师的组织与参与下，尽快进行质量事故的调查，明确事故的范围、缺陷程度、性质、影响和原因，调查必须全面、详细、客观、准确

49、。6、在事故故调查的的基础上上，监理理工程师师应当组组织设计计、施工工单位及及建设单单位等各各方参加加事故原原因分析析，正确确判断事事故原因因，研究究制定事事故处理理方案。监监理工程程师指令令施工单单位按既既定的处处理方案案实施对对质量缺缺陷的处处理。7、事故的的处理程程序：1)记录事事故由责责任单位位自行处处理，但但特殊情情况或影影响较大大的记录录事故(如较大大面积的的砼蜂窝窝麻面与与露筋等等)的处处理技术术措施应应经监理理单位审审定，并并监督实实施，不不得自行行处理或或隐蔽。2)一般质质量事故故由责任任单位提提出质量量事故处处理方案案，经监监理单位位、建设设单位、设设计院审审核后组组织实施

50、施。3)重大质质量事故故处理方方案的审审批，除除按一般般质量事事故方案案审批程程序外，还还应得到到工程质质监站及及有关专专家的评评估论证证后，方方可组织织实施。4)当对有有关事故故定性、责责任、处处理意见见不统一一时，由由工程质质监站或或有关管管理部门门裁定。8、质量缺缺陷处理理完毕后后，监理理工程师师应组织织有关人人员对处处理的结结果进行行严格的的检查、鉴鉴定和验验收。9、发生工工程质量量事故时时，监理理单位应及及时采取取如下措措施：1)责令施施工单位位立即采采取措施施保护事事故现场场，及时时向建设设单位报报告，并并同时向向监理单单位、质量监监督机构构及其它它有关单位位汇报事事故情况况；2)

51、责令施施工单位位尽快组组织进行行事故调调查，及及时报送送工程质质量事故故报告单单及调查查报告；3)参加质质量事故故调查，研研究事故故处理方方案；事事故处理理方案应应经勘察察设计单单位等有有关单位位认可；4)对工程程质量事事故的整整个处理理过程进进行监督督，对处处理结果果进行检检查验收收；5)向建设设单位及时时提交由由总监理理工程师师签署的的质量事事故报告告，并将将质量事事故处理理记录整整理归档档。10、对不不按施工工程序办办事，违违反规定定不听劝劝阻，严严重失职职，因而而造成重重大经济济损失；以及隐隐瞒事故故不报、将将大化小小者或擅擅自处理理者，监监理工程程师有权权责令其其停工，并并可建议议给

52、予必必要的经经济处罚罚，直至至追究法法律责任任。11、对现现场发生生的一般般事故和和重大事事故，施施工单位位、监理理单位应应建立质质量事故故台帐，质质量事故故处理的的全过程程技术资资料(包包括原始始记录事事故报告告、分析析报告处处理方案案、处理理结果报报验及评评定等)应妥善善保管，作作为竣工工资料移移交。十、工程竣竣工验收收制度1、竣工验验收的依依据1)经批准准的设计计文件、施施工图纸纸及相应应的技术术说明书书；2)招投标标文件和和合同文文件；3)经主管管部门审审批、修修改、调调整的相相关文件件；4)有关工工程质量量验收的的标准、规规程、规规范等。2、竣工验验收的程序1)单位工工程验收收程序:

53、施工单位位对已竣竣工的单单位工程程进行自自检，自自检通过过后，向向监理部部报送“工程竣竣工初验验报审表表”（TAA14）及及按规定定编制的的全部竣竣工文件件，申请请工程验验收。项目监理理机构应对对施工单单位提交交全部竣竣工文件件进行审审查。总监理工工程师组组织专业业监理工工程师会会同施工工单位到到现场对对单位工工程实物物进行检检查。对检查中中发现的的问题，监监理部应应要求施施工单位位限期整整改。整整改完毕毕后由总总监组织织复查，认认可后签签发工程程竣工初初验报审审表。施工单位位按施工工承包合合同将单单位工程程全部完完成，并并经监理理部预验验收合格格后，方方可申请请竣工验验收。验收小组组提出验验

54、收评价价意见主主持办理理竣工验验收签字字手续。监理单位位按监理理合同的的规定向向建设单单位移交交工程监监理资料料，督促促其他单单位及时时向建设设单位移移交资料料。2)项目工工程验收收程序：总监理工工程师组组织专业业监理工工程师参参加建设设单位组织织的对本本项目的工工程核验验，达到到初验的的有关要要求；对对验收中中提出的的整改问问题，监监理单位位应要求求有关单单位进行行整改，并并负责监监督。总监理工工程师应应参加项目目工程验验收小组组对本项目目工程进进行的验验收，会会签竣工工验收报报告。监理机构构提交本本项目工程程质量评评估报告告，并按按监理委委托合同同的规定定向建设设单位移移交工程程监理资资料

55、，督督促其他他单位及及时向建建设单位位移交资资料。验收小组组提出验验收评价价意见主主持办理理竣工验验收签字字手续。质量监督督部门对对竣工验验收实施施监督。建设单位位应当自自竣工验验收合格格之日起起15日日内，负负责向建建设行政政主管部部门备案案。3、监理工工作内容容1)准备竣竣工验收收的依据据。施工承承包合同同及其他他有关合合同和协协议文件件；经审审核批准准的设计计图纸和和文件（包包括变更更设计）；国家及地方的有关规范、规程及工程质量评定验收标准等。2)总监理理师组织织各专业业监理师师、建设设单位、施施工、设设计、制制造厂代代表对工工程进行行全面检检查，进进行工程程盘点，对对影响竣竣工验收收的

56、问题题下达监监理通知知，指令令各单位位限期整整改，对没完完成的项项目列出出尾工清清单。3)督促施施工单位位按规定定编写并并提交验验收交接接文件，申请竣竣工验收收的各类类文件是是竣工验验收的必必要条件件，必须须齐全、清清晰、正确、有有效。4)要求施施工单位位编制全部竣竣工文件件（按归归档要求求分A、BB、C、D册整理），编制全套竣工图纸（重点为设计变更部分），尽快提供给监理一份，经现场监理机构审查确认完整后，再复制若干份报建设单位。5)整理必必备的监监理资料料。如：前期准备备文件（监监理合同同、实施施细则、开开工报告告等）；过程控控制文件件（工程变变更、监监理工程程师通知知单、监理工工作联系系单

57、、会会议纪要要、月报报等）；质量评估估文件（工工程质量量评估报报告；监监理总结结等）。4、竣工验验小组由建建设单位位负责组组建，建建设单位位、监理理单位及及各参建建单位参参与竣工工验收，向向竣工验验收质量量监督部部门汇报报，。5、认真监监督各方方履行合合同的约约定，公公正、客客观地解解决争议议和纠纷纷。6、提前交交付使用用的单位位（单项项）工程程验收要要求：1)根据施施工合同同或施工工单位与与建设单单位签署署的协议议，需提提前交付付使用的的单位（单单项）工工程应经静、动动态验收收合格，并达到到投入使使用条件件，生产产单位需需 用 时，可可办理移移交代保保管手续续。2)总监理理工程师师应组织专专

58、业监理理工程师师、建设设单位、施施工单位位、调试试单位及及设计单位位的代表表对提前前交付使使用的单单位（单单项）工工程的资资料及质质量进行行全面检检查，进进行工程程预验收收，对影影响移交交验收的的问题下下达工程程监理通通知单，指令令各有关关单位在在合理的的时间内内完成。3)有关单单位整改改完成达达到验收收标准后后，监理理单位总总监理师师签署预预验收意意见。4)建设单单位组织织正式验验收，监监理单位位及施工工单位参参加验收收，办理理单位（单项）工程移交证书，签订质量保修书。十一、监理理日记制制度1、监理日日记是项项目监理理机构和监监理工程程师必备备的专用用记录手手册，是是监理工工作的重重要资料料

59、。监理理人员应应逐日逐逐项认真真填写，当天所做的全部监理工作都应详细写入日记。2、监理日日记由监监理人员员填写记录录，所有有当班的的监理人人员都必必须填写写监理日日记，记记录内容容应完整整、清晰晰、正确、有有效。3、现场当当班的监监理人员员（含总总监和总总监代表表）都应应在监理理日记上上留下工工作痕迹迹，记录录本人工工作情况况，总监监理工程程师应及及时签阅阅监理日日记。4、监理日日记填写写内容：1)施工巡巡视记录录：本栏栏按专业业填写当当天施工工内容、形象进度和工程质量等情况，必须填写巡视检查、质量验收等监理本身工作情况。2)存在问问题：本本栏填写写当天施施工过程程中存在在的质量量问题，包包括

60、人员员安排、机机械设备备、材料料供应、操操作工艺艺、环境境影响等等情况，内内容力求求详细。3)处理情情况：本本栏填写写存在的的问题是是如何处处理的（什什么时候候、用什什么方式、通通知了谁谁），处处理结果果怎样，并并应记录录监理人人员复查查整改情情况。4)安全生生产：本本栏填写写当天安安全生产产及安全全监理人人员工作作情况，巡巡视检查查和跟踪踪监督，存存在问题题和处理理情况都都必须记记录齐全全。5)其他：本栏填填写主要要材料、机机械、劳劳动力进进出场，政政府部门门监督及及公司内内部检查查，文件件收发及及会议简简况，与与业主、设设计、施施工等单单位沟通通联系情情况等，记记录应注注重时效效性。6)总