参考中科院过程所改制方案设想

1、中科院化冶所改制建议书清华兴业投资管理有限公司2001年3月28日清华兴业2中科院化冶所改制的紧迫性外部环境：改制是大势所趋内部环境：改制是必经之路 1，国家创新体系和中科院知识创新工程实施。未来五年，中科院将缩编8万人，并建立国立科研机构制度。 2，1999开始，国家经贸委所属242家科研院所率先改制成企业，随后全国的改制全面实施。 3，到2005年，中科院及其研究所控股公司每年的利税总额将超过80亿元，其中15至20家公司上市，总市值达到1500亿元。 4，目前为止，已有中科三环、安泰科技、有研硅股等众多科研院所背景的企业成功上市。 1， 传统的事业单位体制，科研项目与市场需求严重脱节，缺

2、乏科技成果转化机制。原有融资渠道单一，科研经费不能保障。2，内部大锅饭分配体制和管理机制，导致人才流失严重，工作效率低下。3，所属产业产权不清、力量分散，规模无法扩大，实际效益有限，甚至不能自给。 4，由于创业板等资本市场体系的完善，科技成果被外界掠夺严重，价值严重被低估，并且无形资产管理急需加强。2001年3月28日清华兴业3 院所整体改组为有限或股份公司 内部研发机构按事业部模式管理 未来作为主发起人上市融资 典型案例：钢铁研究总院 研究与产业两条线实现实质剥离 研究部分按现代科研机制改造 产业部分按现代企业制度重组 典型案例：中科院半导体所整体改制一所两制科研院所改制的几种模式简介 仍以

3、基础研究为主要任务 建立新型的研究和创新体系 原有产业全部剥离，推向市场 典型案例：原有基础研究所产业剥离2001年3月28日清华兴业4中科院化冶所改制的总体目标短期目标：完善改制方案设计，进行“一所两制”改制试点，引入战略投资者，初步实现“结构调整、人才分流、机制转换、制度创新”的目标。中期目标：基础研究部分整体进入知识创新工程，完善各级研究和创新体系；产业开发部分加大孵化力度，拓宽融资渠道，催生出一批成熟产品和优势产业。长期目标：基础研究部分涌现出一批成果，树立“过程工程”国际性学术地位；产业开发部分实现规模的跳跃式发展，培育出自己的上市公司和支柱产业。2001年3月28日清华兴业5清华兴

4、业对于中科院化冶所的改制思路 化冶所将成为基础研究主导还是应用研究主导的研究所？ 化冶所应培养何种核心竞争力？ 未来的发展目标是什么（分阶段）？确定化冶所的长期发展战略 确定化冶所的主要研究方向及产业开发重点组织机构重置产权评估和资产重组管理流程重组，并制定对经理层的约束及激励机制 进行资源整合，确定学术发展方向； 产业产品未来形成金牛、明星、种子三层面的业务格局 摒弃现存管理架构中无效及落后的部分 构造富有效率职业化的科研管理及职业经理队伍 规范管理流程，使任何活动有章可循 产业重组过程中设立各层次的包括期权制度在内的激励约束机制 通过各种融资渠道，在各个阶段引入战略投资者，实现强强联合 建

5、立起科技与资本的桥梁战略投资者引入，长期资本运营方案设计2001年3月28日清华兴业6清华兴业作为改制顾问所能提供的主要服务改制方案策划和实施协调：为化冶所改制策划整体方案，并担任实施总协调人； 为化冶所设计经理层持股计划和员工持股计划； 协助化冶所引入战略投资者，进行谈判并达成投资协议； 为化冶所完成业务整合及发展战略规划方案； 提供管理咨询和财务顾问一体化服务。融资顾问和资本运营顾问：为化冶所编制项目融资的商业计划书或可行性分析报告； 为化冶所设计融资和资本运作方案； 担任化冶所下属公司未来股票上市的推荐人和上市顾问； 作为化冶所的长期财务顾问，提供后续的资本市场业务服务。2001年3月2

6、8日清华兴业7化冶所改制建议书确认建议书签合同，双方人员组成项目工作小组撰写初次尽职调查提纲初次尽职调查编制初步改制方案尽职调查资料整理外部资料整理内部讨论细分改制方案研究内容提问题多角度分析信息找出疑问拟就再次尽职调查提纲再次尽职调查形成中期改制方案整理尽职调查资料战略投资者协调定期讨论交流听取化冶所意见，讨论修正、确认中期改制方案内部讨论撰写最终改制方案递交、反馈修改、定稿完成最终改制方案中科院化冶所改制项目流程图清华兴业按照方案，有步骤、分阶段完成改制。2001年3月28日清华兴业8中科院化冶所改制后预计的总体框架中国科学院化工冶金研究所（国立过程工程研究所）中科院化冶所学术管理委员会（基础研究、创新工程）中科？控股集团（研发基地、资产管理、对外窗口）战略投资者（上市公司、产业集团）金牛型项目明星型项目种子型项目按照行业形成几大高科技公司生化医药新型材料资源