证券基础知识真题练习含答案解析

1、文档编码 : CY6D3K8R8O8 HW3V8E2Q8G4 ZX7N10L1A10O7证券基础学问真题练习1.公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改 正,处以所抽逃出资金额 的罚款；A.5% 以上 15% 以下 C.5%以上 20% 以下 B.2% 以上 10% 以下 D.10% 以上 20% 以下 A； 解析中华人民共和国公司法其次百条规定,公司的发起人、股东在 公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额 5% 以上 15% 以下的罚款；证券基础学问历年真题练习题2.公司合并的,应当自作出合并决议之日起 内在报纸上公告；A.5 C.10

2、B.15 D.20 日内通知债权人,并与 30 日C； 解析中华人民共和国公司法第一百七十三条规定,公司应当自作出 合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告；证券从业资 格考试题库3.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在 个工作日内向中国证监会报告；A.4 C.5 B.3 D.2 C； 解析上市公司并购重组财务顾问业务治理方法第四十一条其次款规定,财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在 告； 5 个工作日内向中国证监会报4.未经 批准,任何公司和个人不得托付或者接受他人托付持有或者治理期 货公司的股权；A.工商治理部门 C.国务院期货监督治

3、理机构 B.财政部 D.人民银行1 C； 解析期货交易治理条例第十六条第四款规定,未经国务院期货监督 治理机构批准,任何单位和个人不得托付或者接受他人托付持有或者治理期货公 司的股权；5.从事期货投资询问业务的其他期货经营机构,应当取得 批准的业务资格；A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督治理机构D.人民银行 C； 解析期货交易治理条例其次十三条规定,从事期货投资询问业务的 其他期货经营机构应当取得国务院期货监督治理机构批准的业务资格,具体治理 方法由国务院期货监督治理机构制定；6.A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查,依据规定,监管机构 可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为

4、 个交易日；证券从业资格考试真题答 案A.20 C.30 B.15 D.60 C； 解析中华人民共和国证券法第一百八十条规定,在调查操纵证券市 场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督治理机构主要负责人批 准,可以限制被调查大事当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过 15 个交易 日; 案情复杂的,可以延长 15 个交易日；因此,监管机构可以限制证券买卖的最 长期限为 30 个交易日；7.依据证券业从业人员资格治理实施细就,中国证券业协会对执业人员 自其取得执业证书之日起每 年检查一次；A.2 C.3 B.1 D.半A； 解析证券业从业人员资格治理实施细就其次十一条规定,协会对执 业

5、人员自取得执业证书之日起每 2 年检查一次；证券从业资格考试真题下载8.以下关于私募基金财产投资范畴的说法中,错误选项 ；A.不行以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权2 D.不行以买卖基金合同商定以外的其他投资标的 A； 解析非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公 司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督治理机构规定的其他证券及其衍 生品种；故 A 项说法错误；9.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,以下说法正确选项 ；A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有

6、、买卖股票 B； 解析中华人民共和国证券法第四十三条规定,证券交易所、证券公 司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督治理机构的工作人员以及法律、行 政法规禁止参加股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以 化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票；故 B 项说法正 确；证券从业考试试题10.以下说法中,正确选项 ；A.证券公司的股东可以商定不依据出资比例行使表决权 B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款 D.证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督治理机构批

7、准 D； 解析 中华人民共和国证券法第一百二十九条其次款规定,证券公司 在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必需经国务院证券监督治理机构批准；故 D 项说法正确；11.以下人中,不符合参加证券从业人员考试资格条件的是 ；A.甲某,年满 20 周岁,本科文化大专文化 B.乙某,年满 18 周岁,C.丙某,年满 20 周岁,中学文化 D.丁某,年满 20 周岁,高中文化C； 解析证券业从业人员资格治理方法第七条规定,参加资格考试的人 员,应当年满 18 周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为才能；故 C 项的 丙某证券从业考试真题不符合参加证券业从业人员考试资格的条件；12.以下从业人员的执业

8、行为中,错误选项 ；A.应保守所在机构的商业隐秘义务终止 B.离开所在机构后,保密 C.应保守客户的个人隐私 3 D.应保守客户的商业隐秘 B； 解析证券业从业人员应保守国家隐秘、所在机构的商业隐秘、客户的商 业隐秘及个人隐私,对客户服务终止或者离开所在机构后,仍应依据有关规定或 合同商定承担上述保密义务；故 B 项说法错误；13.非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以 取缔,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款 ;没有违法所得或者 违法所得小于 20 万元的,应当处以 罚款；A.20 万元以上 100 万元以下 C.25 万元以上 120 万元以下

9、 B.15 万元以上 120 万元以下 D.20 万元以上 120 万元以下 A； 解析期货交易治理条例第七十五条其次款规定,非法设立期货公司 或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚款 ;没有违法所得或者违法所得不满20 万元的,处 20 万元以上 100 万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责 任人员赐予警告,并处 l 万元以上 10 万元以下的罚款；证券从业资格证考试 14.不适用中华人民共和国证券法的是 ；A.A 股 C.H 股和 B 股 B.B 股 D.H 股 D； 解析 中华人民共和国证券法不适用于我国香

10、港和澳门两个特别行政 区；故 D 项正确；15.任何单位或个人 “以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际把握证券 公司 以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督治理 机构申请批准；A.10% C.1% B.3% D.5% D； 解析 证券公司监督治理条例第十四条第一款规定,任何单位或者个 人有以下情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管 理机构批准： 1 认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注 册资本的 5% ；2 以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际把握证券公 司 5% 以上的股权； ；16.以下关于发布证券争论报告的说法中,

11、错误选项 4 A.证券公司、证券投资询问机构制作证券争论报告应当坚持客观原就,防止使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证证券从业资格考试时间B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资询问机构制作证券争论报告应当秉承专业的态度,采用严谨的争论方法和分析规律,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出争论结论D.证券公司、证券投资询问机构在证券争论报告发布前,可以就证券争论报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券争论报告的发布时间、观点和结论D； 解析 发布证券争论报告执业规范第十八

12、条规定,证券公司、证券投资询问机构在证券争论报告发布前,可以就证券争论报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券争论报告的发布时间、观点和结论；故 D 项说法错误；17.证券发行与承销治理方法属于 层级；A.法律C.部门规章及规范性文件B.行政法规D.自律性规章C； 解析部门规章及规范性文件具体包括证券发行与承销治理方法首次公开发行股票并在创业板上市治理暂行方法上市公司信息披露治理方法证券公司融资融券业务试点治理方法和证券市场禁入规定等；18.以下未公开信息中,不属于内幕信息的是 ；A.公司支配股利的方案B.公司增资的方案C.董事、监事、高级治理人员的行为可能依法承

13、担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 20% 证券从业资格证好考吗D； 解析 中华人民共和国证券法第七十五条其次款规定,以下信息皆属内幕信息： 1 本法第六十七条其次款所列重大大事；2 公司支配股利或者增资的方案； 3 公司股权结构的重大变化；4 公司债务担保的重大变更；5 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30% ；6 公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；7 上市公司收购的有关方案； 8 国务院证券监督治理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息；故 D 项说法错误；5 19.取得证券投资询问资

14、格并特地从事撰写证券争论分析报告的应当注册为 ；A.证券投资顾问 C.证券询问师 B.证券经纪人 D.证券分析师 D； 解析 证券公司应当将争论部门或者争论子公司中签订劳动合同、取得证 券投资询问执业资格且实际从事发布证券争论报告业务的人员,申请注册登记为 证券分析师；20.证券发行与交易的 “三公原就 ”是指 ；A.公平、公平、公开 C.公共、公平、公开 B.公信、公平、公开 D.公平、公信、公平 A； 解析中华人民共和国证券法第三条规定,证券的发行、交易活动,必需实行公开、公平、公平的原就；21.以下关于公开发行证券的说法中,错误选项 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 ；证券从业资格考

15、试教材B.转变招股说明书所列资金用途,必需经股东大会作出决议C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责 D.公开发行公司债券筹集的资金不行以用于补偿亏损和生产性支出D； 解析 中华人民共和国证券法第十六条其次款规定,公开发行公司债 券筹集的资金,必需用于核准的用途,不得用于补偿亏损和非生产性支出；故 D 项说法错误；22.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,协会自注销证书之日起 年不再受理该申请人的执业注册申请； A.1 C.5 B.2 D.3 D； 解析 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核; 已取得证书的,协会注销其保荐代表

16、人执业证书；有上述情形的,协会自作出不予审核准备之日或 注销证书之日起 3 年之内不再受理该申请人的执业注册申请；6 23.被证券业协会实行纪律处分未满 业资格考试真题A.1 C.3 B.2 D.5 年,不得注册为投资主办人；证券从B； 解析有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人：1 不符合证 券公司客户资产治理业务规范第三十一条规定的条件；2 被监管机构实行重 大行政监管措施未满 2 年；3 被协会实行纪律处分未满 2 年；4 未通过证券 从业人员年检； 5 尚处于法律法规规定或劳动合同商定的竞业禁止期内；6 其他情形；名24.客户交易结算资金应当存放在指定义单独立户治理； ,以每个客户

17、的A.证券登记结算公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.证券公司 B； 解析证券公司监督治理条例第五十七条第一款规定,证券公司从事 证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的 名义单独立户治理；25.经纪人的执业行为中,错误选项 ；A.向客户介绍证券公司的基本情形 B.不得托付他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.为客户之间的融资供应担保 D.不得与客户商定共享投资收益 C； 解析证券经纪人治理暂行规定第十三条规定,证券经纪人应当在本 1 替客户 规定第十一条规定和证券公司授权的范畴内执业,不得有以下行为：办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取

18、、划转、查询等事宜；2 供应、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖；3 与客户商定共享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的缺失 作出承诺； 4 实行贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正值手段招揽客户； 5 泄漏客户的商业隐秘或者个人隐私；6 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；7 为客户供应非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；8 托付他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；其他行为；证券从业资格考试报名9 损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的7 26.证券交易所不得从事 ；A.以营利为目的的业

19、务 C.上市公司的挂牌退市 B.信息公布和治理 D.供应场内交易平台 A； 解析证券交易所治理方法第十二条规定,证券交易所不得直接或者 间接从事： 1 以营利为目的的业务； 2 新闻出版业； 3 发布对证券价格进 行推测的文字和资料； 4 为他人供应担保； 5 未经证监会批准的其他业务；27.余额包销最长不得超过 ；A.1 个月 C.半年 B.3 个月 D.l 年 B； 解析中华人民共和国证券法第三十三条第一款规定,证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日；包销又可分为全额包销和余额包销两种方式,故 选证券从业考试 B；28.以下关于证券分析师条件的说法中,错误选项 ；A.具备证券从业资格

20、C.具有证券专业学问 B.从事证券相关行业 2 年以上 D.具备行业分析的学科背景 D； 解析 中华人民共和国证券法第一百七十条规定,投资询问机构、财 务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必需具备证券专业学问和从事证券业务或者证券服务业务 背景,故 D 项说法错误； 2 年以上体会；并没有要求具备行业分析的学科29.有权召集持有人大会的机构是 ；A.基金公司 C.证券交易所 B,证券公司 D.基金治理人 D； 解析 中华人民共和国证券投资基金法第八十四条第一款规定,基金 份额持有人大会由基金治理人召集；基金份额持有人大会设立日常机构的,由该 日常机构召集 ; 该日常机构未召集的,由

21、基金治理人召集；基金治理人未按规定 召集或者不能召开的,由基金托管人召集；8 名30.以下关于从业人员持有股份的规定中；错误选项 ；证券从业资格证报A.从业人员不得开立股票账户 B.从业人员不得收受他人赠予的股份 C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作 D.从业人员可以和公司订立优先股认股权 D； 解析 从业人员在离开行业以前应防止一切可能导致内幕交易或利益输送 的大事显现,故 D 项说法错误；31.以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少于总数的 ,法律、行政法规另有规定的,从其规定；A.35% B.30% C.20% D.40% A； 解析中华人民共和国公司法第八十四条规定,

22、以募集设立方式设立 股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%; 但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定；32.公司财产优先支付的是 ；证券从业资格考试科目 A.一般股股东 C.债权人 B.优先股股东 D.员工工资 C；33.以下关于股份公司发行股份的说法中,不正确选项 ；A.同种类的每一股份应当具有同等权益 B.公司发行新股,可以依据公司经营情形和财务状况,确定其作价方案 C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额 D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同 D； 解析 中华人民共和国公司法第一百二十六条规定,股份的发行,实 行公平、公平的原就,同

23、种类的每一股份应当具有同等权益；同次发行的同种类 股票,每股的发行条件和价格应当相同 ;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额；故 D 项说法错误；34.从事期货询问应取得 ；A.注册会计师资格9 C.期货业从业人员资格 B.证券业从业人员资格 D.基金业从业人员资格 C；35.以下属于证券公司分支机构的是 ；A.清算所 C.交割仓库 B.交易所 D.证券投资询问机构 D； 解析 中华人民共和国证券法第一百二十五条规定,经国务院证券监 督治理机构批准,证券公司可以经营以下部分或者全部业务：1 证券经纪；2 证券投资询问； 3 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4 证券 承销与

24、保荐； 5 证券自营； 6 证券资产治理； 7 其他证券业务；而证券公 司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法 人单位；故 D 项正确；36.基金销售人员在从事基金活动时,应以 A.个人 C.投资者 B.基金销售公司 D.基金治理公司 利益优先；C； 解析证券投资基金销售人员执业守就第七条规定,基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：1 勤奋尽职原就； 2 恳切守信原就； 3 投资者利益优先原就；37.以下关于公司债券上市的说法中,错误选项 ；A.债券发行额不低于人民币 1 000 万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于 1 年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易,仍应当报送保荐人出具的上市保荐书A； 解析中华人民共和国证券法第五十七条规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合以下条件：1 公司债券的期限为 1 年以上； 2 公司债券实际发行额不少于人