政府项目工程施工索赔管理

1、【政府工程工程施工合同管理指导意见】工程索赔管理施工索赔管理是工程施工合同管理活动的重要内容，而政府项 目工程索赔管理与一般工程相比有其特殊性，应当符合相关法律、行 政管法规、行政规章和规范性文件的规定。有效且合乎合同的工程索 赔管理活动能够促进工程施工合同索赔事件的顺利解决，真实反映工 程施工合同履行状况，防止合同双方由于工程索赔事件而引起的合同 争议，为工程造价结算打下良好基础。本指导意见适用于发包人政府工程工程施工合同管理，政府项 目发包人可根据工程管理的需要将本指导意见的相关内容或经修订 后列入施工合同条款。1工程索赔工程索赔是合同当事人基于工程施工合同基础上的施工合同管理活动，包括发

2、包人向承包人的索赔和承包人向发包人的索赔。发包人索赔发包人索赔一般包括如下索赔内容1）要求承包人支付合同工期延误违约金，或没收工期履约保证金，或就此向履约保函提供方提起索赔；2）要求承包人支付合同质量违约金，或没收质量履约保证金，或就此向履约保函提供方提起索赔；3）要求承包人支付工程经理、工程部管理人员、施工用机械设备 等不到位的违约金，或没收履约保证金，或向就此履约保函提供方提 起索赔；第第1页共11页第1页共11第1页共11页政府工程工程施工合同管理指导意见:工程索赔管理索赔证据的真实性、合法性不符合施工合同约定的应当予 以驳回并说明理由；索赔证据的完整性，不符合施工合同约定的应当要求承包

3、 人修正后重新提交，对缺乏以说明索赔事实、理由、依据的应当要求 承包人予以补充；索赔事实不成立的，应当予以驳回；索赔计算书计算错误，应当要求承包人修正后重新提交；对索赔报告、证据、计算书或其他问题有疑义的，应当要求 承包人提交书面说明文件，或对施工现场进行核实。3.5索赔审核报告索赔审核报告由索赔管理小组成员共同起草。索赔审核报告应当详细说明索赔事件、索赔审查工作过程 和审查结果，提出索赔处置的建议方案。索赔审核报告应当提交上级机关、财政行政主管部门和审 计行政主管部门。4索赔审评与支付索赔管理小组提交索赔审核报告后，发包人应当召集由上级 机关、建设行政主管部门、财政行政主管部门和审计行政主管

4、部门参 加的审评会，审议是否批准该报告。评审会认为有必要的，可以要求承包人在评审会上进行现场 说明和辩论，承包人应当予以说明和辩论。索赔评审的原那么1）承包人因索赔而获得的利润局部不予支持；2）由于承包人自身过失造成的费用开支不予支持；第第10页共II页第10页共第10页共II页政府工程工程施工合同管理指导意见:工程索赔管理3）承包人为弥补自身过失而增加的费用开支不予支持；4）如发包人或其工程没有因此得利，应承包人要求而采取的技 术性费用和措施性费用开支不予支持；5）承包人无法提供确凿证据和依据的不予支持；6）承包人超过诉讼时效或施工合同约定索赔时效提交索赔的不 予支持。审评会要求修正索赔审核

5、报告的，索赔管理小组修正后重新 提交。审评会通过或否决索赔审核报告意见的，由发包人依照施工 合同的约定支付经批准通过的索赔款项或通知承包人。5仲裁与诉讼管理承包人对索赔审核最终意见有异议的，依照施工合同的约定 通过仲裁或诉讼程序解决。第II页共第II页共11页政府工程工程施工合同管理指导意见:工程索赔管理4）要求承包人承当因其合同责任原因造成的其他发包人经济损 失及由此增加支出的费用，或就此向履约保函提供方提起索赔；5）要求承包人承当不履行施工合同或责任原因导致施工合同解 除而重新发包的费用，或就此向履约保函提供方提起索赔；6）施工合同履行完毕后，依照工程质量保修书（合同）的约定要 求承包人承

6、当应由其承当的保修费用；7）施工合同履行完毕后，依照工程质量保修书（合同）的约定和 相关法律规定要求承包人承当因工程质量问题而造成的其他经济损 失。发包人索赔的优势：1）只需说明索赔的事实、理由、依据和计算方法并以函件的方式 发出即可，而无需向承包人递交详细的索赔报告；2）发包人索赔时，承包人应当证明发包人索赔并不成立，发包人 无需就此作出解释；3）发包人索赔时，可以直接从承包人工程款中扣除该索赔款项， 或直接没收履约保证金，或直接向履约保函提供方提起，而无需另行 要求承包人支付，除非无可供扣除的款项。依照相关法律的规定，发包人的索赔有效期限如下：1）施工合同履行（包括施工完毕、结算完毕、付款

7、完毕）完毕后两 年内；2）施工合同履行完毕后，索赔事件结束后两年内；3）工程质量保修书（合同）的约定期限内，无约定的，索赔有效期第第2页共11页第2页共11第2页共11页政府工程工程施工合同管理指导意见:工程索赔管理1.3承包人索赔承包人向发包人的索赔包括工期索赔和费用索赔。承包人工期索赔一般包括：1）因发包人工程未具备开工条件而要求延期开工，从而增加施工准备期；2）因法律或政府行政管理限制无法开工要求延期开工，从而增加施工准备期；3）因发包人指令开工不符合合同约定而要求到达开工条件前的 施工工期另行计算；4）因发包人变更工程而要求增加顺延工期；5）因发包人招标文件、施工图、地质勘察报告、地下

8、管线资料等技术文件描述与工程现场实际不符而要求增加顺延工期；6）因发包人、监理工程师、发包人现场代表施工指令失误或拒绝 指令造成工期延误而要求顺延工期；7）因发包人供应材料设备不及时而要求顺延工期；8）因发包人指定的施工分包人、材料设备供应商责任原因而要 求顺延工期；9）因施工现场周围民众或单位阻挠施工而要求顺延工期；10）因发包人未支付或延期支付工程款而要求顺延工期；可抗力而要求顺延工期；律、行政法规、行政规章、规范性文件和施工合同约定的第第3页共11页第3页共11第3页共11页政府工程工程施工合同管理指导意见:工程索赔管理承包人费用索赔一般包括:1）施工准备费；2）工程部管理人员工资；3）

9、施工现场工人工资；4）机械设备停滞费；5）周转材料闲置费；6）现场经费；7）劳保费；8）技术措施费；9）付款利息；10）保函费；11）材料设备涨价费；12）人工工资涨价费；13）机械费涨价费；14）计价规那么调整；15）检测、检验与鉴定费；16）增加工作量；17）总包管理费；18）施工配合费；19）税金等规费；20）既得利润；第第4页共11页第4页共第4页共11页政府工程工程施工合同管理指导意见:工程索赔管理21）其他法律、行政法规、行政规章、规范性文件和施工合同约定 的费用。承包人费用索赔不一定意味着将向发包人同时提出工期索 赔要求，但工期索赔一般都意味着承包人有权也很可能就此向发包人 同时

10、或另行提出费用索赔要求。承包人索赔时，可能也无需在索赔报告中告知发包人其索 赔意愿，甚至无需在索赔报告中出现“索赔”的字眼。人工期、费用索赔可能以下时间向发包人提出：1）施工合同缔约时（工期、费用）；2）工程开工前（工期、费用）；3）施工过程中（工期、费用）；4）竣工验收后（工期、费用）；5）结算过程中（工期、费用）；6）施工合同履行完毕后（费用）；7）诉讼时效结束前（费用）。人索赔可能采取以下方式：1）以修订施工合同条款或签订补充协议的方式确定；2）以施工签证单或设计变更联系单的方式确定；3）以会议纪要的方式确定；4）以来往函件的方式确定；5）以取得政府行政主管部门或发包人上级机关批复的形式

11、确定；6）以施工进度款申报的方式确定；第第5页共11页第5页共第5页共11页政府工程工程施工合同管理指导意见:工程索赔管理7）以投诉或举报的方式确定；8）以结算方式确定；9）提起行政调解；10）提起仲裁或诉讼。索赔可能采取的策略步骤：第一步:确定索赔事实并取得证据；第二步:提出索赔事实、工期的签证要求；第三步:提出费用索赔；第四步:形成争议后要求谈判协商；第五步:协商谈判不成后提出行政调解；第六步：调解不成后提起仲裁或诉讼。签证、协商、调解、仲裁与诉讼期间，承包人可能就双方争议的 索赔事项提起投诉或举报。2索赔事件索赔事件可以由于发包人、承包人或包括政府行政主管部门 在内的第三者行为引起，也可

12、以因工程相关法律、行政法规、行政规 章或规范性文件引起。承包人索赔事件发生的原因一般包括：1）工程相关法律、行政法规、行政规章和规范性文件的发布、变 更或废止；2）发包人主体资格缺陷；3）工程招标文件缺陷；第第6页共11页第6页共第6页共11页政府工程工程施工合同管理指导意见:工程索赔管理4）施工图缺陷；5）工程量清单缺陷；6）地质勘察报告、地下管网资料缺陷；7）工程拆迁缺陷；8）施工现场周边民众阻挠；9）政府行政主管部门的行政执法行为；11）施工合同缺陷；12）施工条件缺陷；13）施工现场发包人代表、监理工程师行为缺陷；14）发包人分包或指定分包缺陷；15）发包人供应或指定供应材料设备缺陷；

13、16）工程变更；17）不可抗力；18）其他任何可能引起索赔的事件。2索赔管理小组发包人索赔管理小组也是其工程施工合同管理小组或类似的 技术管理型组织。索赔小组负责提出或处理工程索赔事务，向本部门或上级机 关提出可供决策的相关技术性建议意见，具体工作内容如下：1）制定索赔或索赔应对策略和方案；2）编制或审核索赔报告（包括任何可能构成索赔的文件）；3）或审核索赔证据；4）确定或审核索赔依据性文件；第第7页共11页第7页共第7页共11页政府工程工程施工合同管理指导意见:工程索赔管理5）编制或审核工期、费用索赔计算书；6）编制索赔审核报告书；7）参与索赔协商谈判、调解、仲裁或诉讼；8）编制结案报告，总

14、结经验教训并提出改进工程管理与合同管 理工作的建议意见。为了适应工程索赔及索赔应对的工作需要，索赔小组应当包 括以下专业人员：1）工程管理负责人或或工程技术经济负责人；2）监理工程师；3）自有或聘用的造价工程师或造价员；4）自有或聘用的法律顾问；5）资料管理员。3承包人索赔应对索赔受理承包人索赔应当依照施工合同的约定程序提交，否那么有权 拒绝接收或不予成认。承包人索赔应当提交列下资料：1）详细说明索赔事件、索赔理由、索赔依据和索赔要求（包括工 期与费用）的索赔报告；2）索赔工期、费用计算书；3）索赔证据资料；4）索赔依据资料；5）其他需要提交的资料或说明文件。以上所有文件均应提供一式三份，其中至少包括一份原件（尤其第第8页共11页第8页共11第8页共11页政府工程工程施工合同管理指导意见:工程索赔管理承包人索赔受理后，应当及时向上级机关、财政行政主管部 门和审计行政主管部门报告。索赔报告审查审查1）审查索赔的主体资格是否符合施工合同的约定。2）审查索赔提交的程序是否符合施工合同的约定；3）审查索赔报告是否符合施工合同的约定；4）审查索赔资料是否符合要求施工合同的约定；审查处置1）不符合主