沈阳东东质量手册

1、 业务规程R-02001业务规程R-02001总页数39正文35附件4文件管理部门:项目管理部沈阳东东质量手手册 批准人柳玉辉审核人刘 岩拟制人崔 戈批准日期1999.5.12生效日期1999.5.12关联文件沈阳东东系统集集成有限公司司更改记录序号发行日更改对象更改改内容批准审查拟制01999.5.12新发行柳玉辉刘 岩崔 戈11999.9.10组织结构调整，修修改第7、88页，附录44页柳玉辉王齐崔 戈21999.111.2部分章节号调整整；P6 质量目标标修改；P16 增加设设计输入、设设计验证、设设计确认要求求；P24 修订接接收检查部分分内容；P27 修改44.13.44.2内容；P

2、33 增加服服务的验证要要求。柳玉辉王齐崔 戈31999.122.21P3 增加033.2.122开发部门定定义；P7 修改组织织结构图以及及部门名称；柳玉辉王齐崔 戈42000.088.18P7 修改组织织结构图，增增加营销副总总，取消国际际体系副总，增增加开发体系系副总；P8 修改总经经理、副总经经理职责权限限；柳玉辉张秀邦崔 戈01.目录 01. 目录102. 质量手手册发布令203. 引用规规范、术语和和缩写31.0 质量手手册的管理42.0 企业概概况53.0 质量方方针64.0 质量体体系要求74.1 管理理职责74.2 质量量体系114.3 合同同评审134.4 设计计控制154

3、.5 文件件和资料控制制174.6 采购购194.7 顾客客提供产品的的控制214.8 产品品标识和可追追溯性224.9 过程程控制234.10 检查查和测试244.11 检查查、测量和试试验设备的控控制254.12 检验验和试验状态态264.13 不合合格品的控制制274.14 纠正正和预防措施施284.15 搬运运、贮存、包包装、防护和和交付294.16 质量量记录的控制制304.17 内部部质量审核314.18 培训训324.19 服务务334.20 统计计技术35附表1：各要要素关联规程程、标准一览览表 附表22：部门人员员职责与ISSO90011要素对照表表02 质量手手册发布令为了

4、贯彻质量方方针和实施质质量目标，不不断满足顾客客的要求和期期望，实现企企业的更高管管理水平。本本公司采用IIS090001 ： 11994 质质量体系 设设计、开发、生生产、安装、服服务的质量保保证模式标标准建立并完完善了质量体体系，组织编编写了质量量手册并发发布实施。本手册制定了沈沈阳东东系统统集成有限公公司(简称东东东公司)产产品及服务中中有关质量保保证的相关事事项,其目的的就是要有效效地保证产品品质量满足用用户的要求。本手册的质量体体系适用于东东东公司在软软件产品、软软件项目和系系统集成项目目的设计、开开发、生产、安安装、服务过过程的所有阶阶段。我作为本公司最最高管理者郑郑重宣布：对对本

5、公司的产产品质量承担担法律规定的的责任。 沈阳阳东东系统集集成有限公司司 总经理理： 11999.55.1203. 引用规规范、术语和和缩写03.1 本质质量手册在未未事先声明的的情况下,引引用如下规范范：ISO 90000-3：11997 质质量管理和质质量保证标准准第三部分：ISO90001在计算算机软件开发发、供应、安安装和维护中中的使用指南南ISO 90001：19994 质量量体系 设计计、开发、生生产、安装和和服务的质量量保证模式ISO 84002：19994 质量量管理和质量量保证术语03.2 本手手册使用的专专用名词的定定义如下所示示，原则上使使用ISO99000-33：199

6、44在计算机软软件开发、供供应、安装和和维护中的使使用指南中的的定义：03.2.1 软件 由与数数据处理有关关的程序、步步骤、规则以以及相关的文文件组成的智智能物。03.2.2 软件产品 交付给给用户的完整整的计算机程程序、步骤、相相关的文档以以及指定的数数据。03.2.3 软件项目 软件产产品开发的中中间步骤或最最终步骤任何何可识别部分分。03.2.4 开发 生产一一个软件产品品所执行的所所有活动03.2.5 阶段 能明确确定义的工作作的一部分。(阶段既不隐隐指使用具体体的生命周期期模式，也不不隐指软件产产品开发中的的一段时间)03.2.6 产品 公司生生产的软件或或服务的全体体。03.2.

7、7 (软件)验验证 为了保保证某一阶段段的产品的正正确性及与作作为阶段前的的输入的产品品和标准的一一致性而进行行评价的过程程。03.2.8 (软件)确确认 对软件进行评评价以保证符符合特定要求求的过程。03.2.9 设计将用户对系统的的要求及潜在在要求，转化化为方案，最最终使用户获获得满意的使使用功能。03.2.100 检查 确定质质量活动及相相关结果是否否与计划相一一致,计划是是否被有效地地执行达成目目的所要求的的条件是否具具备而进行的的一系列调查查活动.03.2.111 (软件)测试，试验验用机器、设备等等实际系统来来评价产品的的一项或几项项要求是否得得到全部满足足。03.2.122 开发

8、部门门 泛指公公司内部从事事软件开发的的部门，可以以是开发事业业部，也可以以是开发部。03.3. 缩缩写DR(Desiign Reeview) - 设设计审查WT(WalkkThrouugh) - 是是开发过程中中为了保证产产品的质量而而召开的技术术研讨会。REV(Revvisionn) - 是是指文件、程程序等的版本本。1.0质量手册册的管理1.1概述本质量手册对对沈阳东东系系统集成有限限公司的质量量体系作了宏宏观描述。加加强对质量量手册的编编制、审核、批批准、发布、更更改、修订、换换版和日常使使用的管理，对对保持质量量手册与程程序文件的一一致性和有效效性具有十分分重要的作用用。1.2职责

9、项目管理部在在管理者代表表领导下，负负责质量手手册的管理理工作。1.3管理内容容与要求1.3.1质质量手册的的批准发布质量手册编编制完成后，由由管理者代表表审核，总经经理终审后批批准正式发布布。1.3.2质质量手册的的发放与保管管1.3.2.11质量手册册发布后，正正本由项目管管理部保管，副副本向各使用用部门发放。发发放的范围和和数量由项目目管理部根据据工作需要确确定。1.3.2.22 本质量量手册分为为受控和非受受控两种版本本，由项目管管理部负责管管理。1.3.2.33 受控质质量手册发发放对象为认认证机构、本本公司各职能能部门中层以以上领导及相相关人员。仅仅限于在公司司内部使用，由由项目管

10、理部部编号登记并并履行签发手手续。持有者者应妥善保管管，未经批准准，不得外传传、外借。1.3.2.44 非受控质质量手册发发放对象为顾顾客及其他有有关人员。1.3.3质质量手册的的更改、修订订、换版1.3.3.11针对质量量手册与程程序文件在实实施中发现的的不一致和缺缺陷等问题，由由项目管理部部负责更改、管管理者代表审审核、总经理理批准。要保保存更改记录录。1.3.3.22当质量体系系与外部环境境有较大变动动时，应由总总经理批准，项项目管理部组组织质量手手册的换版版。1.3.3.33当发生下述述情况时，对对质量手册册进行更改改：质量方针变动；组织机构有较大大变动；质量保证要求或或合同有较大大的

11、变动；内部质量审核和和管理评审提提出重大改进进；质量手册依依据与法规换换版等。1.3.3.44 质量手手册的更改改、修订的批批准按文件和和质量改进程程序进行。1.3.4质质量手册的的日常管理1.3.4.11质量手册册持有者要要妥善保管，不不得遗失、外外借或擅自修修改、修订。应应及时反馈修修改意见。1.3.4.22项目管理部部负责对质质量手册的的更改修订进进行管理，确确保各部门使使用的质量量手册是现现行有效版本本。2.0. 企业业概况沈阳东东系统集集成有限公司司（以下简称称公司）成立立于19966年3月，是是由宝钢东软软信息产业有有限公司与日日本东芝公司司合资组建的的企业。公司司主要从事计计算机

12、软件及及系统集成产产品的开发和和销售等业务务。公司几年年来致力于计计算机软件的的研究和开发发，包括手写写体识别技术术、智能图像像技术与处理理技术、应用用软件开发技技术，同时还还承担东芝公公司委托的日日本计算机软软件应用项目目的开发工作作。 到19998年底，共共完成软件研研究和开发项项目一百多个个，累积创汇汇200多万万美元，19998年全年年产值30000万元人民民币，公司的的人才队伍也也从当初的十十几人发展到到目前的一百百多人。产品是企业的生生命，产品是是企业求得生生存和服务社社会的根本。软软件作为一种种高科技、高高智慧 的产产品，正日益益成为社会运运行中的重要要组成部分。为为开发适应社社

13、会需要的软软件产品，东东东公司建立立了一整套的的产品开发运运行机制，从从项目的承接接洽谈到出厂厂维护都严格格进行过程的的管理、控制制和审查，并并与国际质量量认证体系接接轨，切实有有效地进行IISO90000的质量管管理工作。东东东公司在严严格的质量管管理体系下开开发出一系列列的产品均受受到用户的好好评。东东公司开发基基地位于我国国规模最大的的软件园 东北大学软软件园内，环环境优美，充充满了现代化化高科技气息息，东东公司司成立之初就就采用现代化化的运行机制制，建立了一一流的开发环环境。规模化化和可持续发发展是公司长长期发展的根根本目标，力力争在未来的的三年内把东东东公司建成成国内一流的的计算机软

14、件件公司。公司地址：中国国沈阳市三好好街84-22号东大科学学馆邮政编码：1110003联系电话：866-24-2237830000 3.0 质量方方针沈阳东东系统集集成有限公司司的质量方针针包括：3.1质量宗旨旨： 质质量第一、技技术先进、管管理科学、顾顾客至上3.2质量目标标： 力力争合同履约约率达到1000%。3.3实施原则则： 制度度化 以完善的质质量体系规范范所有的工作作流程； 科学学化 用科学的手手段不断提高高产品的质量量水平； 全员化 让每位员工工都自觉参与与过程的质量量控制。 沈沈阳东东系统统集成有限公公司 总经理理： 11999.111.24.0 质量量体系要求4.1 管理理

15、职责4.1.1. 概述 确定与与质量有关的的组织机构人人员和质量职职责、权限以以及相互之间间的关系并使使之得到贯彻彻执行，确保保本公司质量量体系有效运运行，以实现现规定的质量量目标。4.1.2. 适用范围适用于本公司管管理系统的各各个职能部门门及有关人员员。4.1.3. 质量方针4.1.3.11 本公司的的质量方针见见本手册3.0章节。4.1.3.22 质量方针针由公司总经经理制定并发发布，包括质质量宗旨、质质量目标、实实施原则和对对顾客的承诺诺。4.1.3.33公司全体员员工应理解并并自觉贯彻质质量方针。4.1.4 组织结构4.1.4.11 按照ISSO90000的要求，东东东公司在管管理工

16、作中建建立与质量体体系相适应的的组织结构并并规定职权范范围。下图为为与质量管理理相关的组织织机构：总经理管理者代表行政管理副总经理开发体系副总经理 营销事业部办公室市场营销副总经理总经理管理者代表行政管理副总经理开发体系副总经理 营销事业部办公室市场营销副总经理 国际事业一部 国际事业一部商务部技术支撑部 国际事业二部开发部国际事业三部开发部开发部商务部技术支撑部 国际事业二部开发部国际事业三部开发部开发部 产品开发事业部项目管理部质量体系组开发部产品开发事业部项目管理部质量体系组开发部4.1.4.22领导及职能能部门的职责责权限4.1.4.22.1总经理理：总经理作为公司司的最高行政政管理负

17、责人人，是公司质质量体系的最最高责任者，主主要负责公司司经营的整体体规划、决策策，公司业务务发展战略及及调整。负责责重大质量决决策，配备资资源，任命管管理者代表。确定公司质量体体系的结构，制制定批准发布布公司质量方方针、质量目目标，批准质质量体系的运运行与改进。负责管理评审，对对质量体系的的有效性负责责。规定各部门，各各级人员质量量职责、权限限和相互关系系。 4.1.4.22.2副总经经理：公司设立副总经经理职务若干干名。主要受受总经理指派派协助总经理理负责公司的的某一或几方方面的主要业业务工作，并并为其主要责责任管理业务务。公司根据据业务需要分分别设立开发发体系副总经经理、市场营营销副总经理

18、理和行政管理理副总经理。开发体系副总经经理： 主要是是受总经理的的指派负责公公司软件开发发工作，主管管国际事业一一、二、三部部、产品开发发事业部和项项目管理部。主主要职责是批批准软件产品品开发、项目目立项、开发发资源管理、开开发工作总体体分配、开发发过程监控及及评价。c. 负责行政政管理的副总总经理： 主要是是受总经理的的指派负责公公司整体的行行政管理工作作，主管办公公室和财务部部。其职责包包括公司整体体的行政事务务处理、计划划财务管理、人人事管理、固固定资产管理理及后勤服务务，同时，也也负责公司分分支机构的相相关行政业务务。d. 负责市场场营销的副总总经理 负责公公司整体的市市场营销工作作，

19、包括市场场开拓、销售售网络管理、技技术服务、商商务服务。主主管营销事业业部；同时，也也负责公司分分支机构的经经营业务工作作。 4.1.4.22.3办公室室： 办公室室负责公司自自用设备的登登记、管理，以以及公司员工工培训的归口口管理工作。4.1.4.22.4营销事事业部： 技术支支撑部：合同同项目的执行行、设备维修修及维护。 商务部部：国内合同同管理、设备备采购、库房房管理、产品品价格制定、部部门协调管理理。4.1.4.22.5项目管管理部： 负责合合同管理、项项目统计、文文档管理、项项目验收及评评价、阶段性性检查、组织织编制和修订订质量体系文文件、协助实实施管理评审审和内部质量量体系审核、受

20、受控文件的管管理。4.1.4.22.6产品开开发事业部： 负责国国内应用软件件产品、合同同项目分析、设设计、编码、测测试和维护。4.1.4.22.7国际事事业一、二部部、三部：负责国际应用软软件产品、合合同项目分析析、设计、编编码、测试和和维护。4.1.4.22.8 开发发人员： 负责软软件产品的需需求分析、设设计、开发和和维护以及测测试发现问题题的修改。4.1.4.22.9 检验验人员： 严格按按照程序要求求进行检验和和测试，防止止不合格产品品的误用。4.1.4.22.10 内内部质量审核核员： 负责进进行质量体系系的内部质量量审核。4.1.4.33资源与人员员开发部门在开发发工作之前应应明

21、确对管理理、执行工作作和验证活动动所需资源的的要求，如人人员、设备及及开发必备环环境和业务验验证工作等各各项资源需求求并准备充足足。业务验证证工作包括了了设计评审、接接收检查、综综合测试、出出厂检查、内内部体系审核核等多项内容容。按确定要求配备备所需资源，包包括配备经过过培训合格的的人员。4.1.4.44管理者代表表 a.为了确确保质量体系系持续有效地地运行,由公公司总经理在在公司高层领领导中任命。 b.管理者者代表要向东东东公司总经经理报告质量量体系的运行行情况,并基基于此改进质质量体系。这这包括：确立保持和完备备质量体系确定质量保证的的重点目标控制质量手册(制定、发布布、审查)策划与执行内

22、部部质量审核和和分承包方质质量审核维护与执行质量量体系让全体员工彻底底了解质量手手册的内容推进公司内部的的标准化策划并举行有关关质量会议收集并传达有关关质量的信息息不合格品的管理理及纠正措施施确认不合格的原原因、应采取取的对策研究防止再发生生或横向扩散散的对策形成可防患于未未然的质量体体系其它调整公司内外相相关联的各种种质量事项4.1.4.55 管理评审审4.1.4.55.1 项目目管理部是管管理评审的责责任部门，由由总经理负责责主持，公司司其他管理者者参加，并应应在内部质量量体系审核的的基础上进行行。4.1.4.55.2东东公公司最高管理理者应定期对对质量体系进进行评审，每每年至少应进进行一

23、次，并并且两次评审审的时间间隔隔不超过122个月，以保保证质量体系系持续有效地地运行。如遇有下述情况况可适当追加加进行管理评评审的频次：公司组织结构发发生较大变化化；社会要求发生较较大变化；市场要求发生较较大变化；发生重大质量事事故或顾客严严重申诉；其他情况4.1.4.55.3 管理理评审的准备备由公司管理者代代表组织编制制管理评审计计划，报总经经理批准后实实施。按计划规定有关关部门负责人人准备提交管管理评审资料料和信息。内内容包括：内部质量审核和和纠正预防措措施的结果；市场要求变化及及本公司产品品销售情况；本公司产品质量量技术状况、水水平；社会要求变化（如如技术标准变变化，某些法法规变化等）

24、。4.1.4.55.4 管理理评审内容 a. 内部质量体体系审核的结结论和预防措措施的实施结结果。 b. 质量体系有有效性评价。 c. 质量体系对对内、外的适适宜性及因此此而需要进行行调整，修改改的建议。 d. 质量方针、质质量目标和质质量体系的适适应性评价。4.1.4.55.5 管理理评审形式 公司管管理评审采用用会议形式进进行，参加人人员除公司管管理者外，还还可以视需要要选择有关部部门参加。4.1.4.55.6 管理理评审报告评价结论形成的的评审报告应应经总经理批批准，并提出出纠正和改进进措施。评审报告应分发发至总经理、副副总经理、管管理者代表及及所涉及的有有关部门领导导。由管理者代表组组

25、织，项目管管理部实施对对纠正的跟踪踪监控。管理评审的全部部记录由项目目管理部保存存。4.2 质量体体系4.2.1. 概述 质量体体系是贯穿软软件产品整个个生命周期的的集成化过程程体系。建立立质量体系强强调的是防患患于未然而不不是事后纠正正。 公司应应按ISO99001：11994标准准建立保持文文件化质量体体系并有效实实施。可以按按有系统、条条理的文件化化质量计划来来实现软件开开发的质量保保证活动,确确保本公司的的软件产品开开发和系统集集成、研制符符合规定要求求。 4.2.2. 适用范围适用于本公司管管理层、各职职能部门和相相关人员的所所有与质量有有关的活动。4.2.3. 职责项目管理部是建建

26、立并保持质质量体系的责责任部门。公司组织结构及及人员的职责责权限见本手手册第4.11节。4.2.4. 管理内容与与要求4.2.4.11 本公司建建立质量体系系，并形成质质量体系程序序文件（即规规程）。4.2.4.22 质量体系系文件结构见见图1。资料、表格（记录）资料、表格（记录）作业标准管理规程质量手册图1：质量体系系文件结构4.2.4.22.1 质量量手册公司根据ISOO9001：1994标标准要求编制制质量手册，手手册阐明公司司的质量方针针，并描述公公司的质量体体系。质量手册覆盖了了 ISO99001：11994标准准的全部要求求，概述了质质量体系文件件结构，引用用了质量体系系程序。4.

27、2.4.22.2 质量量体系程序公司编制了与质质量方针和 ISO90001： 11994标准准相一致的质质量体系程序序文件（即规规程文件），见见附表1，各各要素关联规规程一览表。程序文件为质量量手册的支持持性文件，规规定实施质量量体系要素的的途径和方法法，具有可操操作性和检查查性。为有效地实施文文件化的质量量体系，各职职能部门应严严格贯彻执行行程序文件规规定的要求。4.2.4.22.3 作业业文件作业文件是为操操作者提供作作业指导及必必要的评定标标准，如作业业指导书、作作业指令、操操作规程、管管理规定等。4.2.4.22.4 质量量记录 质量记记录的控制见见质量手册44.16章“质量记录控控制

28、”。4.2.4.33 质量策划划4.2.4.33.1 公司司对管理、执执行和验证活活动进行质量量策划，并将将策划结果形形成文件且与与质量体系文文件相一致。4.2.4.33.2 为使使本公司满足足软件产品项项目或合同规规定的要求，本本公司应确定定以下活动： 在合适的地方用用可测量的用用语表示质量量要求；软件开发使用的的生存周期模模型；规定每一项目阶阶段的启动和和结束的准则则；明确执行的评审审、测试以及及其他验证和和确认活动的的类型；明确正在执行的的配制管理规规程；明确下列有关详详细策划（包包括进度安排排、规程、资资源和批准）及及具体职责和和权限：配置管理开发产品的验证证和确认顾客提供产品的的验证

29、不合格品控制和和纠正措施执行质量计划中中所述各项活活动的保证，质质量计划是质质量体系应用用于特定的项项目、产品或或合同剪裁的的结果。4.2.4.33.3适用时时，质量计划划可以包括引引用的和/或或项目、产品品合同专用的的规程。质量量计划应随开开发的进展而而更新，并在在每一阶段开开始时，将更更改阶段有关关的所有组织织进行评审并并取得一致意意见。4.2.4.33.4描述质质量计划的文文件可以是一一个独立的文文件，或者另另一文件的一一部分，或几几个文件组成成。质量计划划可以包括或或引用单元测测试、组合测测试或验收测测试的计划，关关于测试策划划和测试环境境的指南，见见本手册4.10 “检验和测试试”。

30、4.2.4.33.5 附表表-1中描述述了相关文件件间的关系。4.3合同评审审4.3.1. 概述 为了保证公司司开发的产品品能够达到和和满足客户的的需求，需在在签定合同之之前对合同内内容进行分析析、评审，力力求达到对合合同需求和约约束条件的共共同理解，确确保公司有能能力准确地实实现合同条款款。4.3.2. 适用范围适用于公司开发发的所有定制制半定制软件件。4.3.3. 职责a.国际合作项项目部分项目管理部是国国际合作项目目合同评审的的责任部门。开发部门将获得得的用户需求求信息和招标标信息通知项项目管理部，并并对其进行分分析，从中挑挑选适合的项项目。由项目管理部组组织开发人员员进行合同的的准备工

31、作，并并进行估价。估价书须经开发发部门部长审审查和负责开开发的副总经经理批准。b.国内软件开开发部分商务部是国内软软件开发合同同评审的责任任部门。由营销事业部对对获得的用户户需求信息和和招标信息等等进行分析，编编写分析报告告，从中挑选选适合的项目目，经主管领领导批准后通通知项目管理理部。由商务部组织开开发和市场的的人员进行投投标前的准备备工作，拟订订投标书并进进行估价。由商务部组织开开发、技术支支撑部和市场场的人员（技技术支撑部必必要时参加，以以下同。）对对投标书进行行评审，提出出修改意见。评评审通过后送送交主管领导导审批，合格格后参与投标标。由商务部组织开开发、技术支支撑部和市场场的人员对客

32、客户的需求（文文字或口头）进进行分析，并并制作概要需需求规范书。在在概要需求规规范书的基础础上制作估价价书由公司制作合同同书时，与客客户洽谈的部部门负责合同同草案的编制制。由商务部部组织开发、技技术支撑部和和市场的人员员对合同草案案进行评审，评评审结果记录录在DR-QQ记录中。4.3.4. 管理内容与与要求4.3.4.11 建立并保保持R-033000合合同交接规程程和R-003001合合同评审实施施规程。4.3.4.22 合同内容容这里指客户户或市场部提提供给开发部部门的需求(规范与工作作条文)。 开发部部门应按照文文档化的程序序接收客户的的文档, 了了解客户的需需求。如果客客户的要求是是口

33、头上的, 也要在记记录后由客户户(签字)认认可。对需求进行评审审以保证所有有需求都正确确地文档化。同同时, 合同同评审也要保保证合同内容容符合相关的的政策法规。合合同评审记录录作为评审过过程中的一种种质量文件存存档维护。4.3.4.33 合同评审审的要求4.3.4.33.1在投标标或接受合同同之前，应对对每一标书、协协议、定单、合合同进行评审审，以确保达达到下列要求求：顾客的各项要求求都有明确规规定，并形成成文件。如以以口头方式接接受合同或定定单，公司应应确保定单在在其被接受之之前得到同意意。所有与顾客要求求不一致的内内容都已通过过协商解决。公司应具有满足足合同要求的的能力。4.3.4.33.

34、2需求规规范中的未确确定事项 开发部部门对在需求求规范中未决决定和估计的的事项要在文文档中记录下下来并继续跟跟踪直到事情情得到解决。4.3.4.33.3 需方方需求规范说说明在合同洽谈过程程与开发过程程中，供需双双方都应有指指定的负责人人负责需求规规范问题并由由项目负责人人把这方面内内容记入到开开发计划书中中去。由开发方确定的的需求规范应应与需方讨论论后形成文档档并经需方认认可。由需方方提供的文档档也应在与需需方讨论后，以以“议事录”的形式，经经需方认可形形成补充说明明的文档。这这些文档作为为开发文档的的一部分由项项目的文档负负责人管理。必要时,在此过过程形成“产品验收规规范”以便为后面面的产

35、品验收收工作提供依依据。在项目开发人员员未直接与需需方讨论时, 要有合同同交接手续。4.3.4.33.4 配置置管理配置管理是对记记述客户需求求事项的文件件、从客户获获得的文件数数据、设计文文档、程序及及环境进行管管理。在项目开发计划划中应明确必必要的配置管管理者、配置置管理活动及及工具、方法法等。如果在开发与维维护活动过程程中出现变化化，开发部门门应基于配置置管理进行更更改。配置管理工具也也作为环境的的一部分统一一管理。4.3.4.44 合同评审审的内容：评审中的质量条条款。需求规范中的未未确定事项。顾客需求规格说说明。生产能力和交货货期要求。有关法律法规要要求。其他要求4.3.4.55 合

36、同评审审的方式 合同评评审采取会议议评审方式。4.3.4.66 根据评审审结果，对标标书、合同协协议草案、定定单、询价等等含糊不清的的地方，应征征得顾客答复复后，及时反反馈给有关部部门。4.3.4.77 对顾客或或有关方面提提出的不适当当要求，应与与顾客协商研研究后妥善处处理。4.3.4.88 最终合同同评审 项目管管理部负责组组织相关部门门参加国际合合作项目的合合同评审，国国内项目的合合同评审由商商务部组织相相关部门共同同进行，销售售代表应与开开发部门相互互核实评审记记录。4.3.4.99 合同修订订如果合同内容有有任何变动, 都需要有有文档记录。即即使得到的是是口头上的改改动, 也应应该记

37、录下来来, 并由提提出者认可。同同时, 合同同改动也要在在公司内部进进行审查，并并按规定的渠渠道将修订的的内容正确地地传递到公司司的各有关部部门。4.3.4.110 合同评评审中形成的的记录，按本本手册质量记记录的控制要要求进行保管管。4.3.4.111建立并保保持评审中的的质量条款 在合同同签署前应就就软件的版权权和所有权、安安装和验收方方式、维护方方法达成一致致意见。公司司内部进行的的合同评审要要对合同中的的所有质量条条款方面的内内容逐一检查查并记录。4.4设计控制制4.4.1. 概述 软件开开发、设计是是软件产品形形成的关键环环节，通过对对产品开发的的策划，设计计、制造过程程建立并保持持

38、文件化规程程，以确保满满足规定的要要求。开发软软件产品要在在开发过程的的各个阶段中中融合质量管管理过程。开开发部门以质质量管理工程程图来计划每每一实施的过过程，并以此此为基础进行行开发。每一一项工程都按按制定的程序序进行管理确确保软件产品品的设计质量量。4.4.2. 适用范围适用于公司所有有开发部门的的软件开发过过程。4.4.3. 职责开发部门是设计计控制的责任任部门。项目管理部负责责实施项目开开发过程中的的质量控制活活动。4.4.4. 管理内容与与要求4.4.4.11开发策划与与质量策划a.为把顾客的的需求规范转转化成软件产产品，开发计计划应制定包包括质量计划划在内的严格格的过程或方方法，把

39、工作作划分成几个个阶段，并标标识出：所进行的各开发发阶段每个阶段所要求求的输入每个阶段所要求求的输出对每个阶段的验验证过程在各开发阶段为为达到特定要要求所存在的的潜在问题的的分析b.开发计划应应规定如何管管理项目，并并标识出：有关设计、实现现及交付成果果的进度表进度控制以可检验的形式式明确每一工工程的成果确定实施设计审审查的预定时时间确定配置管理计计划确定设计标准组织机构的职责责、资源和工工作安排、人人员培训计划划明确质量目标和和性能要求不同部门、项目目组之间组织织上和技术上上的接口c.开发计划应应鉴别保证所所有工作正确确执行的方法法，包括：开发规则、惯例例和条例开发工具和技术术配置管理d.开

40、发计划要要得到项目管管理部的确认认。4.4.4.22组织与技术术上的接口在(系统)开发发计划书中明明确开发部门门开发负责范范围、责任分分担、所有各各方之间传递递信息的方式式及定期确认认的方法。确定接口时，除除应考虑顾客客和供方之外外，还应考虑虑到对安装和和培训活动有有要求的各方方，特别是可可能需要最终终用户和中间间操作人员的的参与。还应应考虑内部接接口的关系。4.4.4.33开发阶段的的输入和输出出应确定每个开发发阶段的输入入、输出并记记入文档。开开发部门要按按照开发计划划根据事先确确定的规程与与标准完成并并验证各个阶阶段的成果。各阶段的输入包包括适用的法法令和法规要要求、前一阶阶段的输出、每

41、每个阶段的作作业标准等。开开发部门要在在各阶段开始始前明确准备备这些内容，对对其中不完全全、不明确的的事项提出解解决的对策。设计输入应考虑虑合同评审活活动的结果。4.4.4.44设计评审与与设计验证与与确认设计评审应根据据每个阶段的的开发计划与与结果进行。相相关部门要参参加每个阶段段的设计评审审，记录并保保存设计评审审的结果。在每个阶段的结结束期，项目目负责人应通通过DR或WWT、测试等等活动验证该该阶段设计输输出的成果是是否满足输入入要求。在产品提交用户户验收之前，应应根据其规定定的预期用途途确认产品的的运行符合合合同要求。设设计确认的结结果，以及需需进一步采取取的措施和实实施情况应加加以记

42、录。4.4.4.55进度控制为了明确把握软软件开发过程程的进度,产产品开发部门门要制作进度度管理表。进进度管理表要要从(掌握全全局的)大日日程表到(内内容细化的)中/小日程程表展开制作作。各个工程开始前前要完成详细细管理的工程程进度管理表表。进度管理理表要得到项项目负责人的的批准。开发发部门将进度度情况定期地地记录在进度度管理表上,依此记录评评价进度的最最新状况。为了保证开发计计划的有效实实施，应计划划并安排进度度评审，讨论论出现的问题题及解决办法法，并将讨论论结果作出文文件归档。4.4.4.66质量策划 质量计计划作为开发发计划的一部部分来考虑处处理。质量目目标作为开发发目标的一部部分尽可能

43、以以定量形式在在开发计划书书给出。项目目的质量计划划在开发计划划书中具体规规定。4.4.4.77 设计更改改a.更改要求的的发生 更改要要求发生的原原因有顾客需需求规范发生生变化和开发发中发现问题题引发更改两两种。 c.更更改的受理 为了对对发生的全部部更改要求进进行有效管理理，将更改内内容记录在更更改管理表上上。更改管理理表包含的项项目有：管理理号，更改要要求内容，受受理日，结果果(更改要求求的处理结果果、处理状况况) d.更更改的调查研讨 确认更更改内容的适适当性，调查查、讨论更改改的影响范围围和处理方法法，必要时形形成文档。 e.更更改的审查，实实施判断 项目负负责人审查更更改的调查、讨

44、讨论结果，确确定是否实施施更改，并指指定更改责任任者进行更改改。 f.发发行，释放，通通知 项目负负责人须在考考虑开发状况况和顾客的希希望的基础上上决定更改后后的设计文档档的发行、程程序的更新、释释放和通知有有关人员。4.4.4.88配置管理配置管理是对记记述客户需求求事项的文件件、从客户获获得的文件数数据、设计文文档、程序及及环境进行管管理。配置管管理提供了标标识、控制、和和追踪每个软软件项的正式式版本的机制制。在项目开发计划划中应明确必必要的配置管管理者。如果在开发与维维护活动过程程中出现变化化，开发部门门应基于配置置管理进行更更改。 d. 配置管理理工具也作为为环境的一部部分统一管理理。

45、4.5 文件和和资料控制4.5.1概述述 为保证证在质量体系系运行中起重重要作用的各各环节，都使使用有效版本本的文件和资资料，应对公公司文件化的的业务信息(称文件)，规规定出恰当的的管理制度，以以确保关联部部门的相关人人员能够获得得充分的信息息和数据，并并防止公司信信息，客户情情报被泄露或或不合理使用用。4.5.2. 适用范围 以公司司内部发行的的所有业务文文件及从公司司以外收到的的业务文件为为对象，适用用于公司所有有部门。4.5.3. 职责办公室和项目管管理部是文件件和资料控制制的责任部门门。办公室负责管理理公司组织、章章程、业务文文件、中长期期企化、预算算，董事会材材料等文件；项目管理部负

46、责责管理质量体体系文件、国国际合同文件件、质量记录录、开发结束束后的设计文文档等；开发部门保存在在产品开发过过程中形成的的设计文档、质质量记录等；营销事业部负责责管理市场、销销售、公司宣宣传材料、国国内合同；各类文件的实施施责任者指定定文件编写，审审查，批准责责任者和改版版修改人。文文件管理者根根据相关规程程或规定负责责文件的保管管，分发和废废除。4.5.4. 管理内容与与要求4.5.4.11 建立并保保持R-055000文文件管理规程程。4.5.4.22 文件及资资料包括： 规定业业务规则的管管理规程；规规定期限规则则的业务通知知；记述业务务工作方法等等说明的作业业标准；记述述产品质量的的状

47、况及质量量体系运营情情况等的质量量记录；提交交给用户的作作为各种产品品设计、制作作的成果的规规范书，说明明书等设计文文档；归纳了了技术成果、调调查结果等的的技术报告；公司内外用用培训资料；以向第三者者宣传为目的的的产品说明明书、产品目目录、手册类类型及除上述述外的产品业业务文件、产产品业务以外外文件( 联联络书、报告告、提案书、会会议通知、交交付书)；从从关联企业、用用户等处获得得的相应类型型的文件。， 文件记记录媒体为纸纸张，磁带，磁磁盘，或光盘盘。4.5.4.33 文件和资资料的批准和和发布各类文件和资料料的编写应按按规定进行，确确保文件和资资料的有效性性。文件和资料在发发布前应由授授权人

48、员审批批其适用性。应应制定并可随随时得到识别别文件的现行行修订状态的的控制清单和和有效版本,以防止使用用失效和/或或作废的文件件。要清楚地标明文文件的分发对对象和合适的的发行时间(期),以保保证在对质量量体系有效运运行起重要作作用的各个场场所都能得到到相应文件的的有效版本。以电子媒体形式式在公司内部部网上发布的的质量体系文文件，作为书书面发布的质质量体系文件件的辅助性文文件，以方便便查询和使用用。当与书面面发布的质量量体系文件发发生冲突时以以书面文件为为准。4.5.4.44文件和资料料的更改文件和资料的更更改一般应由由该文件的原原审批部门进进行审批。若若指定其它部部门审批时，该该部门首先应应获

49、得审批所所需依据的有有关背景资料料。应按照文件控制制规程说明标标注文件修改改情况。为法律和/或积积累知识的目目的所保留的的任何已作废废的文件和资资料，都应进进行适当标识识，并单独保保管。4.5.4.55文件和资料料的存储文件和资料应在在规定的时间间内在指定的的地点保存。文文件和资料的的保管归档执执行文件保管管规程和设计计文档管理规规程。4.5.4.66文件和资料料的废弃 作废的的文件应及时时撤出。如果果已作废的文文件资料还要要用于参考等等目的，应对对它进行适当当标识。作废文件的处理理执行文件保保管规程和设设计文档管理理规程。4.5.4.77电子媒体形形式的文件按按电子媒体体管理规程规规定实施控

50、制制。4.6采采购4.6.1概述述 为了保保证最终产品品质量满足规规定要求，必必须对影响最最终产品质量量的采购过程程进行有效控控制。采购软软件或硬件时时，应保证购购买的产品和和服务符合规规定的要求。根根据所购产品品的类型决定定供方的选择择和控制的方方式和程度，必必要时也要考考虑已证实的的所采购产品品供方的能力力和业绩的记记录。4.6.2适适用范围 适用于于由采购部门门进行的与生生产相关物品品的采购活动动。4.6.3职职责商务部是采购的的责任部门。采购申请方负责责向商务部提提出采购申请请，商务部根根据采购需求求进行采购，并并负责对分供供方的评价和和选择。4.6.4. 管理内容与与要求4.6.4.

51、11 建立和保保持R-066000采采购手续规程程。4.6.4.22 采购产品品的类别物品：原材料、配配件、委托物物、产品、机机械设备、消消耗品、软件件包等均可统统称为物品。委托物：依据本本公司的设计计和规范，委委托生产的软软件、配件或或其它产品称称为委托物。4.6.4.33 采购的主主要原则是： 根据产品开发过过程的要求选选择分供方建立和维护可接接受的分供方方的记录档案案为保证购买物品品的质量应采采取有效的产产品认证措施施4.6.4.44 分承包方方的评价应按照满足分合合同要求(包包括质量要求求)的能力来来选择分供方方。调查以往往的供货业绩绩，评价同类类企业供货业业绩并考虑是是否具有质量量保

52、证能力，质质量体系是否否建立，交货货期和价格能能否接受。采采购部门应建建立并保存合合格分供方的的档案，定期期公布分供方方名单。分供方的选择和和对其控制的的方式和程度度取决于所购购物资的类型型。必要时，也也要考虑证实实的分供方的的能力和业绩绩的记录。对对其业绩进行行监督，以确确保其始终满满足选择的要要求，其监督督的程度取决决于公司最终终产品的影响响程度。4.6.4.55 采购资料料4.6.4.55.1 采购购文件应包括括的采购资料料内容公司的采购文件件应明确地写写明采购要求求，可包括：图样、目录录、型号、规规格、品质等等，用于软件件开发的采购购文件应包括括：订购产品的准确确标识，如产产品名称/或

53、或成品编号。需求规格说明，或或其等同文档档。采用的标准（例例如通信协议议、体系结构构规格说明等等）。程序和/或工作作要求说明。开发环境。人员要求。4.6.4.55.2 采购购文件发放前前必须对所有有采购资料规规定的要求进进行审批。4.6.4.66采购产品的的验证当有必要要求到到分供方处按按供方的质量量体系实施评评审以确认分分供方的工作作时，应把这这一要求纳入入到合同中去去，同时也要要把验收测试试要求纳入到到合同中。当合同规定顾客客方或其代表表在产地(或或是收到产品品时)确认采采购的产品是是否符合规定定的要求时，应应注意的是，顾顾客方的确认认既不能免除除我方提供可可接收产品的的责任，也不不能排除

54、其后后顾客的拒收收。同时要注意的是是当顾客方或或其代表在分分供方处进行行确认时，我我方不能将这这种确认作为为分供方实施施有效的质量量控制的凭证证。4.7顾客提供供产品的控制制4.7.1概述述 规定了软软件产品开发发过程中用户户提供的文档档资料的管理理。4.7.2适用用范围 适用于于软件开发过过程中用户提提供的用于设设计、验证的的所有文档资资料。4.7.3职责责开发部门和项目目管理部是对对顾客提供产产品进行控制制的责任部门门。开发部门的项目目负责人在系系统开发计划划书中规定接接收文档、数数据的配置管管理责任者；开发部门的配置置管理责任者者在开发过程程中负责对用用户提供的文文档、数据的的管理；项目

55、验收提交后后，文档提交交项目管理部部进行保管。4.7.4. 管理内容与与要求4.7.4.11 建立和保保持R-077000用用户提供文档档管理规程。4.7.4.22开发部门要要按文件规定定的程序对顾顾客提供的物物品，包括配配套的软件产产品、开发工工具、测试和和运行资料、接接口或其他规规格说明等进进行控制。对对顾客提供的的硬件等物品品的控制应执执行R-099000系系统开发计划划书实施规程程的规定，顾顾客提供的产产品应有详细细的记录清单单并妥善保管管。4.7.4.33在对顾客提提供的产品接接收时，应对对提供的项目目明确地定义义和验证并做做好记录。4.7.4.44顾客和公司司双方应确定定负责管理顾

56、顾客提供的产产品的责任人人员，当顾客客提供的产品品发生问题时时该成员应记记录问题并向向顾客陈述对对策。4.7.4.55 对顾客提提供的产品应应按规定贮存存，妥善保管管和维护，应应登记建帐，标标识清楚，防防止误用。4.7.4.66在贮存、使使用过程中对对丢失、损坏坏或不适用的的情况应做好好记录，并及及时向顾客报报告，取得顾顾客的书面处处理意见。4.7.4.77 受计算机机病毒感染的的软件应作为为损坏的软件件处理。4.7.4.88 本公司的的验收不能免免除顾客按合合同要求提供供合格产品的的责任。4.7.4.99 应保存对对顾客提供产产品的验收记记录和异常情情况的报告。4.8产品标识识和可追溯性性4

57、.8.1. 概述通过对软件开发发过程中的各各种项目（需需求规范，设设计书，用户户手册等各种种设计文档；源码，目标标码等软件程程序；硬件，基基本软件，工工具等环境以以及从顾客方方接收的文件件、数据（以以下简称接收收文件）等等进行标识，以以便随时能够够正确地把握握系统状态。防防止不同产品品、不同版本本之间的误用用，以确保需需要时实现可可追溯性要求求。4.8.2. 适用范围适用于公司内所所有的软件开开发项目的标标识管理。4.8.3. 职责开发部门和项目目管理部是产产品标识和可可追溯性的责责任部门。项目负责人负责责在制作系统统开发计划书书时明确各项项配置管理的的负责人。各项配置管理负负责人负责在在开发

58、过程中中相应项的配配置管理以及及记录的保管管。开发结束后，由由项目管理部部负责对配置置管理记录的的保管。4.8.4.管管理内容和要要求4.8.4.11配置管理是是对软件开发发过程中的开开发成果（设设计文档，软软件程序）、环环境、接收文文件等各项的的版本进行标标识、管理的的机制。配置置管理的基本本项目包括：各项目的标识；每个项目的版本本管理；系统全体的配置置的管理；版本的履历管理理。4.8.4.22标识在设计文件或程程序的版本控控制过程中，开开发部门要按按照文件程序序指定一个唯唯一的标识符符来对应配置置产品的每个个项目。4.8.4.33 产品可追追溯性如果顾客有要求求或确实需要要追溯的情况况下，

59、要制定定产品的唯一一性标识。开开发部门要在在程序指定的的范围内对必必要项进行控控制和追溯。4.9 过程控控制4.9.1. 概述 软件产产品的开发过过程是形成产产品实体质量量的关键和主主要过程，应应对开发过程程的人员、设设备、工具和和环境配置等等诸多影响质质量的主导因因素实行控制制，使生产始始终处于受控控状态。4.9.2. 适用范围 适用公司所有有软件产品的的开发过程。4.9.3. 职责 开发部门是过过程控制的责责任部门。4.9.4. 管理内容与与要求4.9.4.11 建立并保保持R-90000系统统开发计划书书实施规程。4.9.4.22开发部门应应确定在应用用软件设计和和开发过程中中下列影响产

60、产品质量的项项目在系统开开发计划书中中明确定义并并记录审查结结果。操作系统软件工具(如编编译器、调试试器、代码维维护工具、CCASE工具具等)购入软件规则、惯例及约约定设计与生产使用用的设备4.9.4.33为确定软件件、工具、设设备等在设计计与生产过程程没有诸如破破坏、丢失软软件信息等不不良影响，开开发部门应指指定专人对这这些物品进行行维护和控制制。4.9.4.44 如果验证证评审发现了了某个过程未未能充分验证证，开发部门门应对后续过过程继续监视视和控制。4.10检验和和测试4.10.1概概述 通过明明确接收检查查、单元测试试、组合、综综合测试和公公司内部验收收的方法、内内容以及实施施要领，以