管理研究方法论lihuaizugood精选课件

1、管理研究方法论西安交通大学管理学院李怀祖 教授9/25/20221管理研究方法论西安交通大学管理学院9/24/20221第一讲 论文工作思路的比较研究方法论研究 规范，研究逻辑和研究思维（thinking way）一、研究规范规范的必要性 专业水平的标志 沟通和评价的依据 国际接轨规范和创新的关系 基本功和拔尖 方法论只对研究过程给予形式化的界定规范和习惯思维定势 成年人思维定势 有效的论文工作思路9/25/20222第一讲 论文工作思路的比较研究方法论研究 规范，研究逻辑二、理论框架模式和创新点模式理论框架模式：就某问题领域的研究进行全面系统的梳理；创新点模式：聚焦于几个反映自己工作贡献（C

2、ontributions）的亮点进行验证。框架模式的缺陷：全面系统、全方位的理论框架找不到（Perspectives Levels）框架本身并非研究成果，研究成果要有论证创新点模式符合论文要求“大而泛”与“小而深”（Focusing points）创新点尽量落实到变量层次科学发展从点到面创新点和理论体系关系创新点内容反映研究的学术水平创新点在理论体系中的地位反映研究的学术价值9/25/20223二、理论框架模式和创新点模式理论框架模式：就某问题领域的研究三、主题先行与调查先行问题辨析（Problem formulation）提出问题主观答案主题先行先有解释，后找事实“好的报道都是主题先行，问题

3、是错误的主题还是正确的主题”（艾丰）“思维框”认知模式（Cognitive schema）调查在先调查才有发言权：实际工作与研究工作的差异9/25/20224三、主题先行与调查先行问题辨析（Problem formul四、理论研究(论证)与实证研究(论证) Theoretical and empirical study研究假设论证论证构成论文基本内容演绎推理和归纳推理博士论文强调实证研究：科学价值，基本功实证研究中假设和数据的不可分割19/25/20225四、理论研究(论证)与实证研究(论证) 19/24/2022五、数学模型与研究假设导向数学模型是假设的数学表达数学模型是论证工具建模隐含的研

4、究假设更重要数学形式的假设同样要验证9/25/20226五、数学模型与研究假设导向数学模型是假设的数学表达9/24/六、顺向写作与逆向写作研究工作与论文写作过程正相反按结论（经过验证的假设）筛选材料（Skill）材料类型:知识性、文献性、研究性教材与研究论文9/25/20227六、顺向写作与逆向写作研究工作与论文写作过程正相反9/24/第二讲 管理研究设计1、问题辨析与假设论证9/25/20228第二讲 管理研究设计1、问题辨析与假设论证9/24/2022二、辨析要素题材：问题辨析过程即从题材到主题的筛选过程趣向：好奇心是科研的原动力（丁肇中）分析单位(units of analysis)侧重

5、点（points of focus)时间维 横剖面研究（cross-sectional studies） 纵贯研究（longitudinal studies） 趋势研究（trend studies） 同期群研究（cohort studies） 追踪研究（panel studies）9/25/20229二、辨析要素题材：问题辨析过程即从题材到主题的筛选过程9/2三、主题 无主题 暗主题 多主题 单一且清晰主题9/25/202210三、主题 无主题9/24/202210四、假设树1、主题：研究中的核心假设或最高层次的假设2、分层次的假设群 论证的需要（主题从纵深开展论证才可行） 主题反映论文价值。

6、多层次假设构成论文实体。假设层次愈低，可操作性愈强。9/25/202211四、假设树1、主题：研究中的核心假设或最高层次的假设9/249/25/2022129/24/2022123、假设树的作用 理清focusing points(创新点的结构表述) 论文实体内容的逻辑关系（研究假设向工作假设转换过程）4、注意问题： 并非工作提纲或思路提纲 任何层次假设的表述都是变量和变量间关系的陈述句 下层次假设支持上层次假设9/25/2022133、假设树的作用9/24/202213五、研究假设的提出1、“集中意识”和“支援意识”2、从阅读文献或观察事实入手 “小题目、大文章” 管理研究多属应用研究 研究

7、空间和研究工作效率 实用价值3、阅读文献的重要性 纳入学术规范 理论价值（Rationale）9/25/202214五、研究假设的提出1、“集中意识”和“支援意识”9/24/2六、概念1、概念和概念化 概念化过程 概念“公用”，概念化过程“私有”9/25/202215六、概念1、概念和概念化9/24/202215七、名词、术语名词使用中的问题翻译名词定义 被定义之物=种差+属名9/25/202216七、名词、术语名词使用中的问题9/24/202216八、变量设计操作化过程（Operationaliztion）名义变量操作变量失业率=失业人数/总劳动力操作变量设计是变量设计的首要内容9/25/2

8、02217八、变量设计操作化过程（Operationaliztion）属性设计 属性(attribute)变量的外延 变量(variable)属性的逻辑集合 变量的测度实际上是属性的测度尺度设计 定类尺度(nominal scale） 定序(ordinal) 定距(internal) 定比 (ratio)9/25/202218属性设计9/24/202218九、论证方法类型 实验研究 问卷法 实证研究 统计研究调查 访谈法 非实验研究 实地研究论证方法 文本分析 无干扰研究 现有分析数据 历程比较分析 理论研究9/25/202219九、论证方法类型9/24/202219十、文本分析 假设形成 变

9、量及属性设计 数据分析 信度和效度分析9/25/202220十、文本分析9/24/202220相关（24个话题）医生患者谈话不融洽是患者提前离开的原因（完成诊治患者较中止诊治患者的谈话融洽度要高）融洽度 患者一致性相关性实质一致非实质一致非一致非相关非实质相关中止诊治完成诊治9/25/202221相关（24个话题）医生患者谈话不融洽是患者提前离开的原因融洽 十二、理论研究1、从理论角度论证，可以且必要 演绎推理 机理解释 实证（testing）不可缺9/25/2022229/24/2022222、 演绎推理过程类型 公理提出 公理 公理 根据公理推论 建模 1 悖论 2 现有 3 知识 研究假

10、设 9/25/2022232、 演绎推理过程类型9/24/202223十三、信度和效度 1 内部效度和外部效度(reliability&validity) 2 内外部效度评价的前提可测性 3 效度评价的过程 假设效度（解释可信性） 变量设计效度（假设精确性） 数据（证据）效度 论证方法效度 （应用贴切性） （解释陷阱的消除程度）9/25/202224十三、信度和效度9/24/202224 信度高，效度低 有效度，无信度 效度信度均高9/25/202225 信度高，效度低 第三讲 博士论文撰写一.论文要求 创新 创新点是什么(what) 定位 为何提出此创新点(why) 价值 创新点是否成立(t

11、rue or false) 论证二.对象定位 沟通能力，视沟通对象而调整自己表述言词和方式的能力 论文评阅的教授们 教材和专著 工作报告 张五常的一段话：9/25/202226第三讲 博士论文撰写一.论文要求9/24/202226 “写严谨的、专业的学术性文章，与写一般文章有一点重要的不同。那就是：前者是写给内行的，专于某项题材的一小撮人看的。因此，学术文章要写的很简洁，而简洁中又要写得很清楚。以下几个法门不可忽略。 其一，学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献是什么，在我最近读到的文章中，年轻的作者都与此背道而驰。他们往往一开头就是引经

12、据典，说他人说过什么等等。有好几篇文章，我从头到尾都细细读完了，也不知道作者自己的思维何在。一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是作者自己究竟要说什么；没有闲情逸致去听作者说他人说了什么因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了自己在某方面的贡献，才能够与他人所不同的观点作比较”。9/25/202227 “写严谨的、专业的学术性文章，与写一般文章有三.论文结构 1、创新点模式与理论框架模式 有限目标与“全方位”。Perspectives和level 系统全面与突出亮点 2、创新点的理解（contribution) 假设语言摘要结论第一章 绪论

13、第2章 第3章 : : 第n章逆向写作。（研究工作顺序和论文撰写顺序相反）9/25/202228三.论文结构摘要结论第一章 第3章第n章 四.摘要 1、重要性：“只有摘要能引起读者兴趣，读者才会去查找全文”。 （邹承鲁语） “Nature”编辑常建议作者修改或重写摘要和正文第一段。 论文的微型版本。（字数） 创新点撰写内容： 创新点定位 创新点的主体内容 创新点新在何处 创新点能解释或解决哪些问题 2、摘要写作注意点： 引导性和支持性的解释语句应尽量少 例：非程序化决策对非程序化决策过程的支持手段一 直是管理科学领域关注的难点问题。自第一台计算机 问世以来的半个多世纪里，随着信息技术的日益发展

14、， 9/25/202229 人们把越来越多的希望寄托于利用计算机来处理非程序化决策。专家系统、决策支持系统分别从不同的侧面为解决非程序化决策做出贡献，而将二者结合并利用最新的计算机技术如模糊系统理论、人工神经网络、数据挖掘等，则是近年来广受关注的焦点。本文即是在这样的背景下，以各种人工智能技术的融合为出发点，对非程序化决策及支持手段进行较为全面、深入的研究。主要内容如下： 摘要不能写成目录式：例： 本文对中国过渡时期非均衡经济的特征与成因进行了系统研究，在提出初步理论框架的基础上针对当前中国经济的失衡状态分析了政府所应当采取的调控对策。 第一章：对本文选题背景和思路进行了阐述，介绍了本文所要实

15、现的研究目标以及研究过程所借鉴的理论。并将本文所提出的主要理论观点和理论框架做了简要的阐述。9/25/202230人们把越来越多的希望寄托于利用计算机来处理非程序化9/24/ 第二章：对均衡与非均衡理论进行了评述，指出从均衡分析转向非均衡分析是古典经济学与当代经济学区分的重要标志，对当代非均衡理论的产生和发展做出了系统的分析和评述。 避免“销售论调”（scales pitch)要写出自己做出了什么，不能只写做了什么例：当前经营环境的变化以及这种变化带来的挑战与压力，使国际化成为企业谋求生存和发展的重要手段。对尚处于国际化初级阶段的企业来说，在国际化过程中进行有效的组织学习并实现国际化相关知识的

16、获取和积累，是其成功实施国际化战略的关键。现有的基于经济学和基于过程的国际化理论在企业国际化研究方面取得了丰9/25/202231 第二章：对均衡与非均衡理论进行了评述，指出从富的成果，但仍然缺乏在战略层面上从组织知识角度对于企业国际化的行为选择和安排进行系统分析。在总结和借鉴相关研究的基础上，本文的研究工作主要从以下几个方面展开： （1）对企业资源体系中的知识因素及其结构进行再剖析，运用动态能力理论的基本思想，从战略角度研究知识、国际化行为和企业竞争优势之间的关系，并以国际化行为对组织性能力的获取及组织常规的形成为焦点，对国际化进程中的知识利用和知识发展的动态机制进行了深入分析。 （2）基于

17、对知识本质的研究，剖析目前主流的基于交易成本的进入决策框架极其机理，探讨企业的团队生产机制极其知识的整合作用，并在此基础上将企业能力因素纳入进入决策分析，进一步研究了对外直接投资的动态利益创造功能。 9/25/202232富的成果，但仍然缺乏在战略层面上从组织知识角度对于9/24/案例分析： 原文1： 以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础，借鉴 国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业等研究，分析了 金融业混业经营的历史变迁，提出了金融市场对接理论。金融 市场对接理论是对金融深化理论的延伸与发展，是对传统的金 融“企业一混业论”视角的突破。对有序推进中国金融改革与深 化具有现实意义，它也构成

18、金融市场对接的理论依据。 原文2： 研究了知识表达的四种方法：一阶谓词逻辑表达法、 产生或规则法、语义网络和框架法，并讨论了知识库管理系统 的构成与功能。考察了机器推理的基本机制和算法，研究了基 于置信因子的确定性理论推理和基于概率推理的算法基础，探 讨了管理系统的模糊性，研究了基于可能性理论的模糊专家系 统原理和人工神经网络方法及其在管理的应用状况。 9/25/202233案例分析：9/24/202233 原文3 建立了异常收益模型并证实我国A股市场异常收益主 要来自操纵。本文将异常收益分为绩效型、成长型和操纵型 三类，并设置了衡量各类异常收益的变量。现有文献没有提 供隐蔽操纵主体的识别方法

19、，本文通过投资者结构分析，提 出以股东人数变化率GB和大单持股率Dc，作为操纵型异常收 益的特征变量。根据约900家公司的数据，运用所建的异常 收益模型表明，异常收益与GB和Dc强相关，而与反映业绩和 成长性的变量不相关或负相关，从而对我国股市是过度投机 还是正常发展的争论提供了支持前者的论据。 9/25/202234 原文3 建立了异常收益模型并证实我国A五.绪论 “小题目，大文章” 1、绪论结构问题实际 背景问题界定 文献综述尚待研究 问题假设提出实际问题背景（明确实用价值）（实际问题的 （理论价值 （参照点选 （创新点 专业术语表述） 定位） 择） 提出） 2、 文献综述 浏览、泛读和精读 学术期刊和书本杂志（journal,magazine) 依仗别人，提升自己 易出现的问题： 把阅读文献和创新对立起来 写成讲义式 9/25/202235