期货法规数字

1、时间：1：10日：首席风险官每季季结束10个个工作日内向向当地中国证证监会派出机机构提交季度度工作报告。(首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。)期货从业人员：期货从业人员辞辞职/被解聘聘/死亡，机机构应10个个工作日内报告协会注注销资格。(期货从业人人员辞职、被被解聘或者死死亡的，机构构应当自上述述情形发生之之日起10个个工作日内向向协会报告，由由协会注销其其从业资格。)协会对期货从业业人员纪律惩惩戒起10个个工作日内报告中国证监监会及其有关关派出机构，并并在网站公

2、示示。(协会应当当自对期货从从业人员作出出纪律惩戒决决定之日起110个工作日日内，向中国国证监会及其其有关派出机机构报告，并并及时在协会会网站公示。)期货从业人员受受处分/违法法违规被调查查，机构100个工作日内内报告协会。(期货从业人人员受到机构构处分，或者者从事的期货货业务行为涉涉嫌违法违规规被调查处理理的，机构应应当在作出处处分决定、知知悉或者应当当知悉该期货货从业人员违违法违规被调调查处理事项项之日起100个工作日内内向协会报告告。)期货交易所：10日内报告中中国证监会：联网交易；(期货交易易所联网交易易的，应当于于决定之日起起10日内报告告中国证监会会。)会员大会(会会员制)/股股东

3、大会(公公司制)/董董事会会议(公司制) /监事会会会议(公司制制)结束；(会员大会会/股东大会会/董事会会议议/监事会会会议结束之日日起10日内内，期货交易易所应当将大大会全部文件件报告中国证证监会。)任任免中层管理理人员；(期货交易所所任免中层管管理人员，应应当在决定之之日起10日日内向中国证证监会报告。)提前10日通知知：会员大会会(会员制期期货交易所，会会员大会由理理事长主持。召召开会员大会会，应当将会会议审议的事事项于会议召召开10日前前通知会员。临临时会员大会会不得对通知知中未列明的的事项作出决决议。)；理理事会会议(会员制期货货交易所每次次理事会会议议应当于召开开10日前通知知全

4、体理事)。15日：调查操纵价格、内内幕交易等可可限制被调查查人交易不超超过15个交交易日(案情情复杂可延长长至30交易易日)。(国务院院期货监督管管理机构依法法履行职责，在在调查操纵期期货交易价格格、内幕交易易等重大期货货违法行为时时，经国务院院期货监督管管理机构主要要负责人批准准，可以限制制被调查事件件当事人的期期货交易，但但限制的时间间不得超过115个交易日日；案情复杂杂的，可以延延长至30个个交易日。)期货交易所155个工作日内内缴纳前一季季度保障基金金。(期货交易易所应当在每每季度结束后后15个工作作日内，缴纳纳前一季度应应当缴纳的保保障基金，并并按照本办法法第九条确定定的比例代扣扣代

5、缴期货公公司应当缴纳纳的保障基金金。)期货交易所155日内提交季季度工作报告告(年度工作作报告30日日内)。(期货交易所所每一季度结结束后15日日内、第一年年度结束后330日内提交交有关经营情情况和有关法法律、行政法法规、规章、政政策执行情况况的季度和年年度工作报告告。)1月：保障基金启动资资金到账。(期货交易所所应当在期期货投资者保保障基金管理理暂行办法实实施之日起11个月内，将将应当缴纳的的启动资金划划入保障基金金专户。)1年：期货公司设立营营业部应当近近1年无违法法违规行为受受行政刑事处处罚。(期货货公司申请设设立营业部，应应当未因涉嫌嫌违法违规经经营正在被有有权机关调查查，近1年内未因

6、因违法违规经经营受到行政政处罚或者刑刑事处罚。)2：2日：期货公司风险监监管指标不符符合规定标准准的，国证监监会派出机构构2个工作日日内现场检查查，核实情况况和原因，责责令限期整改改，不得超过过20个工作作日。(期货公司风风险监管指标标不符合规定定标准的，中中国证监会派派出机构应当当在2个工作作日内对公司司进行现场检检查，对不符符合规定标准准的情况和原原因进行核实实，并责令期期货公司限期期整改，整改改期限不得超超过20个工工作日。)发生重大事项的的，证券公司司应当在2个工工作日内向所所在地中国证证监会派出机机构报告。(证券公司应应当建立并有有效执行介绍绍业务的合规规检查制度。证证券公司应当当定

7、期对介绍绍业务规则、内内部控制、风风险隔离等制制度的执行情情况和营业部部介绍业务的的开展情况进进行检查，每每半年向中国国证监会派出出机构报送合合规检查报告告。发生重大大事项的，证证券公司应当当在2个工作作日内向所在在地中国证监监会派出机构构报告。)20日：期货公司：国务院期货监督督管理机构220日内批准准或不批准期期货公司变更更注册资本/其它。(期期货公司变更更注册资本或或者国务院期期货监督管理理机构规定的的其他事项，国国务院期货监监督管理机构构应当自受理理申请之日起起20日内做出批准或或者不批准的的决定。)国务院期货监督督管理机构派派出机构200日内批准或或不批准期货货公司变更：法定代表人人

8、/住所或者者营业场所/境内分支机机构的营业场场所、或者经经营范围/其其它。(期货货公司变更法法定代表人；变更住所或或者营业场所所；变更境内内分支机构的的营业场所或或者国务院期期货监督管理理机构规定的的其他事项，国国务院期货监监督管理机构构派出机构应当当自受理申请请之日起200日内做出批批准或者不批批准的决定。)证券公司申请介介绍业务，中中国证监会自自受理申请材材料之日起220个工作日日内，作出批批准或者不予予批准的决定定。2月：证券公司申请介介绍，申请日前2个个月的风险监监管指标持续续符合标准。(全资拥有有或者控股一一家期货公司司，或者与一一家期货公司司被同一机构构控制，且该该期货公司具具有实

9、行会员员分级结算制制度期货交易易所的会员资资格、申请日日前2个月的风险险监管指标持持续符合规定定的标准。)期货公司：国务院期货监督督管理机构22个月内批准准或不批准期期货公司：合合并、分立、停停业、解散或或者破产/变变更公司形式式/变更业务务范围/变更更5%以上的的股权/设立立、收购、参参股或者终止止境外期货类类经营机构。(期货公司合并、分立、停业、解散或者破产；变更公司形式；变更业务范围；变更5%以上的股权；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。)国务院期货监督督管理机构派派出机构2个个月内批准或或不批准期货货

10、公司设立或或者终止境内内分支机构。(期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。)期货公司申请金金融期货：申请日前2个月月风险监管指指标符合标准准。(期货公司申申请金融期货货经纪业务资资格，申请日日前2个月的风险险监管指标持持续符合规定定的标准。)向中国证监会提提交申请日前2个个月月末风险险监管报表及及符合标准书书面保证。(期货公司申申请金融期货货经纪业务资资格，向中国国证监会提供供申请日前22个月月末的期货公公司风险监管管报表，及申申请日前2个个月的风险监监管指标持续续符合规定标标准的书面保保证。)期货公司申请金金融期

11、货结算算业务资格：向中国证监会提提供：申请日日前2个月月末的的期货公司风风险监管报表表，及申请日日前2个月的风险险监管指标持持续符合规定定标准的书面面保证。2年：推荐人作假，22年内不受理理其推荐意见见和签署意见见的年检登记记表并记入诚诚信档案。(推荐人签署署的意见有虚虚假陈述的，自自中国证监会会及其派出机机构认定之日日起2年内不再受受理该推荐人人的推荐意见见和签署意见见的年检登记记表，并记入入该推荐人的的诚信档案。)取得资格或被注注销资格人员员连续2年未在在机构中执业业在申请资格格前应参加培培训。(取得得从业资格考考试合格证明明或者被注销销从业资格的的人员连续22年未在机构构中执业的，在在申

12、请从业资资格前应当参参加协会组织织的后续职业业培训。)期货公司：期货公司股东、法法人、高管22年内没有被被证券、期货货市场禁入/撤销高管任任职资格或从从业人员资格格。(期货公司股股东其自然人人股东、法定定代表人或者者高级管理人人员没有被采采取证券、期期货市场禁入入措施，或者者禁入期限届届满已逾2年年；没有被撤撤销证券、期期货高级管理理人员任职资资格或者从业业人员资格，或或者自被撤销销之日起已逾逾2年。)认定不适合人选选未逾2年不得得申请期货公公司的董事、监监事、高管。(自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年，不得申请期货公司的董事、监事、高管。)期货公司董事长长、监事会主主

13、席、独立董董事、经理层层人员和未实实际任职的，至至少每2年培训11次，取得证证书。(期货货公司董事长长、监事会主主席、独立董董事、经理层层人员和取得得经理层人员员任职资格但但未实际任职职的人员，应应当至少每22年参加1次次由中国证监监会认可、行行业自律组织织举办的业务务培训，取得得培训合格证证书。)期货公司在不同同辖区变更住住所应当近22年内无重大大违法违规经经营记录，未未发生重大风风险事件。期货公司申请金金融期货：高管近2年无刑刑事、行政处处罚/被调查查，无不良信信用记录。(期货公司申申请金融期货货经纪业务资资格，高级管管理人员近22年内未受过过刑事处罚，未未因违法违规规经营受过行行政处罚，

14、无无不良信用记记录，且不存存在因涉嫌违违法违规经营营正在被有权权机关立案调调查的情形。)股东近2年无刑刑事、行政处处罚/被调查查。(期货公公司申请金融融期货经纪业业务资格，控控股股东和实实际控制人近近2年内未受受过刑事处罚罚，未因违法法违规经营受受过行政处罚罚，且不存在在因涉嫌违法法违规经营正正在被有权机机关立案调查查的情形。)期货公司申请金金融期货结算业务务资格：结算和风险管理理部门或者岗岗位负责人具具有担任期货货公司交易、结结算或者风险险管理部门或或者岗位负责责人2年以上上经历。高管近2年无刑刑事、行政处处罚/被调查查，无不良信信用记录。(高级管理人人员近2年内内未受过刑事事处罚，未因因违

15、法违规经经营受过行政政处罚，无不不良信用记录录，县不存在在因涉嫌违法法违规经营正正在被有权机机关调查的情情形。)股东近2年无刑刑事、行政处处罚/被调查查。(控股股股东和实际控控制人近2年年内未受过刑刑事处罚，未未因违法违规规经营受过行行政处罚，且且不存在因涉涉嫌违法违规规经营正在被被有权机关立立案调查的情情形。)持续经营2个以以上完整的会会计年度。(控股股东和和实际控制人人持续经营22个以上完整整的会计年度度；控股股东东或者实际控控制人为金融融机构，在最最近2年成立立或者重组的的，应当自成成立或者重组组完成之日起起持续经营。)20年：期货交易所资料料保存期限。(期货交易所对期货交易、结算、交割

16、资料的保存期限应当不少于20年。)期货公司资料保保存期限。(期货公司有有关开户、变变更、销户的的客户资料档档案应当自期期货经纪合同同终止之日起起至少保存220年；交易易指令记录、交交易结算记录、错单记录、客客户投诉档案案以及其他业业务记录应当当至少保存220年。)首席风险官工作作底稿和工作作记录应当至至少保存200年。3：3日：限制结算会员业业务范围3日日内报告中国国证监会。(实行会员分分级结算制度度的期货交易易所可以根据据结算会员资资信和业务开开展情况，限限制结算会员员的结算业务务范围，但应应当于3日内内报告中国证证监会。)期货交易所暂停停交易不得超超过3个交易易日。(期货交易易所宣布进入入

17、异常情况并并决定暂停交交易的，暂停停交易的期限限不得超过33个交易日，但但经中国证监监会批准延长长的除外。)全面结算会员期期货公司与非结算会员员签订/变更更/终止结算算协议，3个个工作日内向向当地中国证证监会派出机机构、期货交交易所和期货货保证金安全全存管监控机机构报告。(全面结算会会员期货公司司与非结算会会员签订、变变更或者终止止结算协议的的，应当在签签订、变更或或者终止结算算协议之日起起3个工作日日内向协议双双方住所地的的中国证监会会派出机构、期期货交易所和和期货保证金金安全存管监监控机构报告告。)期货公司：期货公司董事长长、总经理、首首席风险官在在失踪、死亡亡、丧失行为为能力等特殊殊情况

18、不能履履职的，期货货公司临时决决定代理人员员并3个工作作日内报中国证监监会及其派出出机构。(期货公司董事事长、总经理理、首席风险险官在失踪、死死亡、丧失行行为能力等特特殊情况下不不能履行职责责的，期货公公司可以按照照公司章程等等规定临时决决定由符合相相应任职资格格条件的人员员代为履行职职责，并自作作出决定之日日起3个工作作日内向中国国证监会及其其派出机构报报告。)期货公司董事、监监事和高管因因违法违规被被调查或采取取强制措施，期货公司知悉3个工作日内报中国晬相关派出机构。(期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日

19、起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。)期货公司被金融融期货交易所所接纳/暂停停/终止会员员资格，3个个工作日内向向当地中国证证监会派出机机构报告。(期货公司被被期货交易所所接纳为会员员、暂停或者者终止会员资资格的，应当当在收到期货货交易所的通通知文件之日日起3个工作作日内向期货货公司住所地地的中国证监监会派出机构构报告。)期货公司风险监监管指标符合合规定标准的的，中国证监监会派出机构构应当自验收收合格之日起起3个工作日日内解除对期期货公司采取取的有关措施施。30日：首席风险官提出出辞职应提前前30日向期期货公司董事事会提出并报报当地中国证证监会派出机机构。(首席席风险官提出出辞职的，应

20、应当提前300日向期货公公司董事会提提出申请，并并报告公司住住所地中国证证监会派出机机构。)期货公司：期货公司许可证证正/副本遗遗失或灭失，30日内在指定报刊或媒体上声明作废，重新申领。(期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印刷。许可证正本或副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。)取得资格的期货货公司董事、监监事、财务负负责人、营业业部负责人，30个工作作日内办理任任职。(期货公司应应当自拟任董董事、监事、财财务负责人、营营业部负责人人，取得任职职资格之日起起30个工作作日内，按照公司章章程等有关规规定办理上

21、述述人员的任职职手续。自取得任职职资格之日起起30个工作作日内，上述人员未未在期货公司司任职，其任任职资格自动动失效，但有有正当理由并并经中国证监监会相关派出出机构认可的的除外。)3月：结算资格批准时时限。(结算会员的结结算业务资格格由国务院期期货监督管理理机构批准。国国务院期货监监督管理机构构应当在受理理结算业务资资格申请之日日起3个月内做出出批准或者不不批准的决定定。)期货公司：未营业或停业超超过3个月注销期货公司司。(期货公司或其其分支机构成成立后无正当当理由超过33个月未开始始营业，或者者开业后无正正当理由停业业连续3个月月以上，国务务院期货监督督管理机构应应当依法办理理期货业务许许可

22、证注销手手续。)期货公司设立营营业部应当前前3个月符合期期货公司风险险监管指标标标准，提供申申请日前3个个月月末风险险监管报表。(期货公司司申请设立营营业部，应当当申请日前33个月符合期期货公司风险险监管指标标标准。)期货公司董事长长、总经理辞辞职/解职/撤销资格的的，应当离任任审计并3个个月内将审计计报告中国证证监会及其派派出机构备案案。(期货公公司董事长、总总经理辞职，或或者被认定为为不适当人选选而被解除职职务，或者被被撤销任职资资格的，期货货公司应当委委托具有证券券、期货机关关业务资格的的会计师事务务所对其进行行离任审计，并并自其离任之之日起3个月月内将审计报报告中国证监监会及其派出出机

23、构备案。)期货公司3个月月内向报送年度度风险监管报报表。(期货货公司应当在在年度终了后后的3个月内内报送经具备备证券、期货货相关业务资资格的会计师师事务所审计计的年度风险险监管报表。)期货公司风险监监管指标优于于预警标准并并连续保持33个月的，风风险预警期结结束。3年：理事会(会员制制)/ 监事会(公公司制)/董董事会(公司司制)/总经经理每届任期期3年(总经理连任任不超过两届届)。期货从业资格申申请条件：近近3年内无刑刑事/行政处处罚；近3年年未被撤销证证券/期货从从业资格。(最近3年内未受过过刑事处罚或或者中国证监监会等金融监监管机构的行行政处罚；最最近3年内未因违违法违规行为为被撤销证券

24、券、期货从业业资格。)违法违规受行政政处罚未逾33年不得申请请期货公司的董董事、监事、高高管。(因违法违规规行为受到金金融监管部门门的行政处罚罚，执行期满满未逾3年，不得申请期货货公司的董事事、监事、高高管。)停业整顿、托管管、接管或者者撤销的金融融及分支机构构负有责任的的主管人员和和其他直接责责任人员不得得申请期货公公司的董事、监监事、高管。(因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责任停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。)期货公司股东：股东以及实际控控制人最近3年无重大

25、违违法违规记录录。(期货公司申请请条件之一：主要股东以以及实际控制制人具有持续续盈利能力，信信誉良好，最最近3年无重大违违法违规记录录。)近3年内无行政政或刑事处罚罚。(期货公司股股东近3年内未因因违法违规经经营受到行政政处罚或者刑刑事处罚。)近3年内无不诚诚信行为。(期货公司股股东在近3年年内人微言轻轻金融机构的的股东或者实实际控制人，或或者作为上市市公司的控股股股东或者实实际控制人，没没有滥用股东东权利、逃避避股东义务等等不诚信行为为。)期货公司申请金金融机构结算算业务资格：近3年内未因违违法违规经营营受到刑事处处罚或者行政政处罚。近3年内未出现现严重的期货货交易、结算算风险事件。向中国证

26、监会提提交申请日前3个个会计年度每每季度末客户户权益总额情情况表和经具有证券券、期货相关关业务资格的的会计师事务务所审计的前前3个会计年年度财务报告告；申请日在在下半年的，还还应当提供经经审计的半年年度财务报告告。4：4月：期货交易所4个个月内提交年年度财务报告告。(期货交易所所每一年度结结束后4个月月内向中国证证监会提交经经具有证券、期期货相关业务务资格的会计计师事务所审审计的年度财财务报告。)5：5日：期货公司5日内内报告：期货公司发生重重大事件(向国务院期货货监督管理机机构书面报告告)。(期货公司涉及及重大诉讼、仲仲裁，或者股股权被冻结或或者用于担保保，以及发生生其他重大事事件时，期货货

27、公司及其相相关股东、实实际控制人应应当自该事件件发生之日起起5日内向国务务院期货监督督管理机构提提交书面报告告。)期货公司广告发发布(报中国证监监会派出机构构)。(期货公司对对外发布的广广告宣传材料料，应当自发发布之日起55个工作日内内报住所地的的中国证监会会派出机构备备案。)期货公司股东等等从事期货交交易(报中国国证监会派出出机构)。(期货公司的的股东、实际际控制人或者者其他关联人人在期货公司司从事期货交交易的，期货货公司应当自自开户之日起起5个工作日日内向其住所所地的中国证证监会派出机机构备案，定定期向全体股股东、董事会会和监事会或或者监事报告告相关交易情情况，并定期期向其住所地地的中国证

28、监监会派出机构构报告相关交交易情况。)期货公司变更名名称、公司章章程；不足55%股权变更更；终止业务务；任免高管管/高管分工工变更；被立立案调查或采采取强制措施施；其它(向向中国证监会会派出机构书书面报告)。(发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：变更名称、公司章程；发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；作出终止业务等重大决议；任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人或者高级管理人员的分工发生变更；被有权机关立案调查或者采取强制措施；中国证监会规定的其它事项。)期货公司聘请或或解聘会计师师事务所(报报中国证监会会派出机构)。(期

29、货公司聘聘请或者解聘聘会计师事务务所的，应当当自作出决定定之日起5个个工作日内向向其住所地的的中国证监会会派出机构报报告；解聘会会计师事务所所的，应当说说明理由。)期货公司任用/免除董事、监监事和高管(报中国证监监会派出机构构)。(期货公司任任用/免除董董事、监事和和高级管理人人员，应当自自作出决定之之日起5个工工作日内，向向中国证监会会相关派出机机构报告。)期货公司董事、监监事和高管兼兼职(报中国国证监会派出出机构)。(最多兼任22家。)(期货公司董董事、监事和和高级管理人人员兼职的，应应当自有关情情况发生之日日起5个工作作日内向中国国证监会相关关派出机构报报告。)期货公司董事、监监事、高管

30、的的亲属从事交交易(5日内报公司，公公司5日内报中国国证监会派出出机构)。(期货公司董董事、监事和和高级管理人人员的近亲属属在期货公司司从事期货交交易的，有关关董事、监事事和高级管理理人员应当在在知悉或者应应当知悉之日日起5个工作作日内向公司司报告，并遵遵循回避原则则。公司应当当在接到报告告之日起5个个工作日内向向中国证监会会相关派出机机构备案，并并定期报告相相关交易情况况。)期货公司调整高高管职责分工工(报中国证证监会派出机机构)。(期货公司调调整高级管理理人员职责分分工的，应当当在5个工作作日内向中国国证监会相关关派出机构报报告。)期货公司处分董董事、监事、高高管(报中国国证监会派出出机构

31、)。(期货公司对对董事、监事事和高级管理理人员给予处处分的，应当当自作出决定定之日起5个个工作日内向向中国证监会会相关派出机机构报告。)期货公司风险监监管指标较上月变动超超过20%(报中国证监监会派出机构构并5日内向全体体董事、股东东书面报告)。(期货公司风险险监管指标与与上月相比变变动超过200%的，期货货公司应当向向公司住所地地中国证监会会派出机构书书面报告，说说明原因，并并在5个工作作日内向全体体董事和全体体股东书面报报告。)期货公司风险监监管指标达到到预警，中国国证监会派出出机构5个工工作日内核查查情况和原因因。(期货公司风风险监管指标标达到预警标标准的，进入入风险预警期期。中国证监监

32、会派出机构构应当在5个个工作日内对对公司风险监监管指标触及及预警标准的的情况和原因因进行核实，对对公司的影响响程度进行评评估，并视情情况采取下列列措施：向公公司出具警示示函，并抄送送其全体股东东；对公司高高级管理人员员进行监管谈谈话，要求其其优化公司风风险监管指标标水平；要求求公司进行重重大业务决策策时，应当至至少提前5个个工作日向公公司住所地中中国证监会派派出机构报送送临时报告，说说明有关业务务对公司财务务状况和风险险监管指标的的影响；责令令公司增加内内部合规检查查的频率，并并提交合规检检查报告。)证券公司与期货货公司签订、变变更或者终止止委托协议的的，双方应当当在5个工作作日内报各自自所在

33、地的中中国证监会派派出机构备案案。5年：违法或违纪被解解除职务或撤撤销资格未逾逾5年不得担任任期货交易所所的负责人、财财务会计人员员。(有中华人人民共和国公公司法第一一百四十七条条规定的情形形或者下列情情形之一的，不不得担任期货货交易所的负负责人、财务务会计人员：因违法行为或者者违纪行为被被解除职务的的期货交易所所、证券交易易所、证券登登记结算机构构的负责人，或或者期货公司司、证券公司的董董事、监事、高高级管理人员员，以及国务务院期货监督督管理机构规规定的其他人人员，自被解解除职务之日日起未逾5年年；因违法行为或者者违纪行为被被撤销资格的的律师、注册册会计师或者者投资咨询机机构、财务顾顾问机构

34、、资资信评级机构构、资产评估估机构、验证证机构的专业业人员，自被被撤销资格之之日起未逾55年。)违法或违纪被解解除职务/撤撤消资格/开开除未逾5年年不得申请期货货公司的董事事、监事、高高管。(有中华人民民共和国公司司法第一百百四十七条规规定的情形或或者下列情形形的，不得申申请期货公司董事、监监事和高级管管理人员人任任职资格：因违法行为或者者违纪行为被被解除职务的的期货交易所所、证券交易易所、证券登登记结算机构构的负责人，或或者期货公司司、证券公司的董董事、监事、高高级管理人员员，以及国务务院期货监督督管理机构规规定的其他人人员，自被解解除职务之日日起未逾5年年；因违法行为或者者违纪行为被被撤销

35、资格的的律师、注册册会计师或者者投资咨询机机构、财务顾顾问机构、资资信评级机构构、资产评估估机构、验证证机构的专业业人员，自被被撤销资格之之日起未逾55年。)因违法行为或者者违纪行为被被开除的期货交交易所、证券券交易所、证证券登记结算算机构、证券券服务机构、期期货公司、证证券公司的从从业人员和被被开除的国家家机关工作人人员，自被开开除之日起未未逾5年。取得经理层人员员任职资格但但连续5年未任任职应重新申申请。(取得经理层层人员任职资资格但未实际际任职的人员员，未按规定定参加年检，或或者未通过资资格年检，或或者连续5年年未在期货公公司担任经理理层人员职务务的，应当在在任职前重新新申请取得经经理层

36、人员的的任职资格。)期货公司风险监监管报表保存存5年。(期货公司应应当保留书面面风险监管报报表，相应责责任人员应当当在书面报表表上签字，并并加盖公司印印章。该报表表的保存期限限应当不少于于5年。)证券公司资料保保存5年。(证券公司司应当在营业业场所妥善保保存有关介绍绍业务的凭证证、单据、账账簿、报表、合合同、数据信信息等资料。证证券公司保存存上述文件资资料的期限不不得少于5年年。)6：6月：期货公司批准时时限。(国务务院期货监督督管理机构应应当在受理期期货公司设立立申请之日起起6个月内，根根据审慎监管管原则进行审审查，做出批批准或者不批批准的决定。)会员制期货交易易所理事会会会议至少半年年召开

37、一次。期货公司代理董董事长、总经经理、首席风风险官不得超超过6个月。(代为履行职职责的时间不不得超过6个个月。期货公公司应当在66个月内任用用具有任职资资格的人员担担任董事长、总总经理、首席席风险官。)期货公司取得金金融期货结算算业务资格之之日起6个月月内，未取得得期货交易所所结算会员资资格的，金融融期货结算业业务资格自动动失效。证券公司申请介介绍业务，申申请日前6个个月各项风险险控制指标符符合规定标准准。从业人员违规(具体见后面面灰色部分)，暂停从业业资格6112个月，情情节严重者撤撤销资格并33年内不能申申请。(从业人员有有下列情形之之一的，暂停停其从业资格格6个月至112个月；情情节严重

38、的，撤撤销其从业资资格并在3年年内拒绝受理理其从业资格格申请：本准准则第二十六六条所禁止行行为之一的；拒绝协会调调查或检查的的；获取不正正当利益的；向投资者隐隐瞒重要事项项的；违反保保密义务，泄泄露、传递他他人未公开重重要信息的。)7：7日：期货公司7个工工作日内向当当地中国证监监会派出机构构报送月度风风险监管报表表。(期货公公司应当于月月度终了后的的7个工作日日内向公司住住所地中国证证监会派出机机构报送月度度风险监管报报表)人数：1/3：1/3以上会员员联名提议(会员制期货货交易所召开开临时会员大大会条件之一一)；1/3以上理理事联名提议议(会员制期期货交易所召召开理事会临临时会议条件件之一

39、)。2/3：会员理事不足22/3(会员制期货货交易所召开开临时会员大大会条件之一一)；会员大会会/理事会会议议参加人数22/3以上有有效；1/2：理事会会议1/2以上理事事表决通过。1、2：理事长(会员制制)/董事长长(公司制)/监事会主主席(公司制制)1人，副理事长(会会员制)/副副董事长(公公司制)/监监事会副主席席(公司制)12人；总经理1人，副总经经理若干人。中国证监会派出出机构检查时时检查人员不不少于2人。3：期货公司具备任任职资格的高高管不少于33人。15：期货公司具有期期货从业人员员资格的人员员不少于155人。30：期货公司任用境境外人士担任任经理层人员员职务的比例例不得超过公公

40、司经理层人人员总数的330%。资格：申请除董事长、监监事会主席、独独立董事以外外的董事、监事的任职资资格：从事期期货、证券等等金融业务或或者法律会计计业务3年以上经验验，或者经济济管理工作55年以上经验验；大专以上上。申请独立董事的的任职资格：从事期货、证证券等金融业业务或者法律律、会计业务务5年以上经验验，或者具有有相关学科教教学、研究的的高级职称；本科且学士士以上；通过过资质测试；有精力时间间。申请董事长和监监事会主席：具有从事期期货业务3年以上经验验，或者其他他金融业务44年以上经验验(金融或法法律、会计专专业硕士以上上学历放宽11年)，或者法法律、会计业业务5年以上上经验(金融融或法律

41、、会会计专业硕士士以上学历放放宽1年)；本科以以上或学士以以上(从事期期货10年以上或或担任金融机机构部门负责责人8年以上可放放宽至大专)；通过资质质测试。申请经理层人员员：具有期货货从业人员资资格；本科以以上或学士以以上；通过资资质测试。申请总/副总经经理还应包括括：从事期货货业务3年以上，或或者其他金融融业务4年以上，或或者法律、会会计业务5年以上；担担任期货公司司、证券公司司等金融机构构部门负责人人以上职务不不少于2年，或者具具有相当职位位管理工作经经历。申请首席风险官官还包括：从从事期货业务务3年以上，并并担任期货公公司交易、结结算、风险管管理或者合规规负责人职务务不少于2年；或者从从

42、事期货业务务1年以上，并并具有在证券券公司等金融融机构从事风风险管理、合合规业务3年年以上经验。在期货监督机构构、自律机构构以及其他承承担期货监管管职能的专业业监管岗位任任职8年以上的人人员，申请期期货公司高级级管理人员任任职资格的，可可以免试取得得期货从业人人员资格。期货公司董事长长、监事会主主席、独立董董事/经理层层人员的任职职资格申请需需要提供2名推荐人的书面面推荐意见。推推荐人应当是是任职1年以上的期期货公司责任任董事长、监监事会主席或或者经理层人人员。(拟任任人不具从业业经历的，推推荐人中可有有1名是原单位位负责人；拟拟任人为境外外人士的，推推荐人中可有有1名是曾任职职的境外期货货经

43、营机构经经理层人员。)推荐人每年年只能推荐33人。期货公司申请金金融期货结算算业务资格：董事长、总经理理和副总经理理中，至少22人的期货或或者证券从业业时间在5年以上，其其中至少1人的期货从从业时间在55年以上且具具有期货从业业人员资格、连连续担任期货货公司董事长长或者高级管管理人员时间间在3年以上。期货公司申请金金融期货全面面结算业务资格格：董事长、总经理理和副总经理理中，至少33人的期货或或者证券从业业时间在5年以上，其其中至少2人的期货从从业时间在55年以上且具具有期货从业业人员资格、连连续担任期货货公司董事长长或者高级管管理人员时间间在3年以上。证券公司申请介介绍业务资格格，须配备必要

44、要的业务人员员，公司总部部至少有5名名、拟开展介介绍业务的营营业部至少有有2名具有期期货从业人员员资格的业务务人员。资金：中国证监会：保障基金：启动资金：期货货交易所从其其积累的风险险准备金中按按照截至20006年122月31日风风险准备金账账户总额的115%缴纳形形成。后续资金：期货货交易所按其其向期货公司司会员收取的的交易手续费费的3%缴纳纳；期货公司司从其收取的的交易手续费费中按照代理理交易额的千千万分之510缴纳；保障基金管管理机构追偿偿或者接受的的其他合法财财产。暂停缴纳保障基基金：保障基基金总额达到到8亿元人民民币；期货交交易所、期货货公司遭受重重大突发市场场风险或者不不可抗力。保

45、障基金对投资资者的补偿：10万以下下全额；100万以上个人人90%，机机构80%(包括机构以以个人名义参参与交易)。期货交易所：保证金：期货交交易所可以接接受有价证券券充抵保证金金的金额不得得高于以下标标准中的较低低值：有价证证券基准计算算价值的800%；或会员员专用结算账账户中的实有有货币资金的的4倍。风险准备金：期期货交易所应应当按照手续续费收入的220%的比例例提取风险准准备金。期货交易所涉及及占其净资产产10%以上上或者对其经经营风险有较较大影响的诉诉讼应当报告告中国证监会会。期货公司注册资本：30000万，货货币出资不低低于85%。(注册资本最最低限额为人人民币30000万元。)股东

46、：实收资本和净资资产均不低于于人民币30000万，持续经营22个以上完整整的会计年度度，在最近22个会计年度度内至少1个个会计年度盈盈利；或者实实收资本和净净资产均不低低于人民币22亿元；净资产不低于实实收资本的550%，或有有负债低于净净资产的500%，不存在在对财务状况况产生重大不不确定影响的的其他风险；持有100%股股权的股东除除以上1)、22)外，净资资本应当不低低于人民币110亿元；股股东不适用净净资本或者类类似指标的，净净资产应当不不低于人民币币15亿元。期货公司有关联联关系的股东东持股比例合合计达到5%的，持股比比例最高的股股东应当符合合1)、2)；期货公司司有关联关系系的股东持

47、股股比例合计达达到100%的，持股比比例最高的股股东应当符合合3)。变更更股权5%以以上需经中国国证监会批准准，单个或者者关联股东持持股100%需经中国证证监会根据审审慎监管原则则审查决定批批准与否。期货公司申请金金融期货结算算业务：注册资本：不低低于50000万，申请日日前2个月的风险险监管指标持持续符合标准准。申请日前3个会会计年度中，至至少1年盈利利且每季度末末客户权益总总额平均不低低于人民币88000万元元，控股股东东期末净资产产不低于人民民币2亿元；或者控股股股东期末净资资本不低于人人民币5亿元元，控股股东东不适用净资资本或者类似似指标的，净净资产应当不不低于人民币币8亿元。期货公司申请金金融期货全面面结算业务：注册资本不低于于人民币